201-年期貨法律重點歸納總結(jié)就4頁

1、201*年期貨法律重點歸納總結(jié)就4頁 201*年期貨法律重點歸納總結(jié)就4頁_考前復(fù)習(xí)利器! 期貨法律法規(guī)匯編所有的重點考試點。只要這個你就可以及格了 1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000w三年無違規(guī)違紀(jì)貨幣資金比例不低于85%6個月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。從業(yè)人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，繼續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實收資本50%或負債低于凈資產(chǎn)的50%。 5%以上股東具備的條件：實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；繼續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最 近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；凈資產(chǎn)不低于

2、實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；沒有期貨市場禁入措施/撤銷資格，或者禁入/撤銷期限屆滿已逾2年； 持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。股東持股5%以上，5%以上股權(quán)，要證監(jiān)會批準(zhǔn)。 2.期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個月 合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金20日內(nèi)5%股份，設(shè)立收購參股終止境外機構(gòu)。 派出機構(gòu)20日 變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機構(gòu)兩個月內(nèi)三個月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。 3.客戶期貨交易可

3、用：標(biāo)準(zhǔn)倉單國債比例國家定。有價證券基準(zhǔn)即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費用貸款和稅收不可用有價證券。4.國企遵循：套期保值原則。 5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負責(zé)人 限制交易不過15個交易日復(fù)雜30日。 6.保證基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。 7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險措施：限制業(yè)務(wù)機構(gòu)、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗收完3日內(nèi)解除。對管理人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。重大事件5日向監(jiān)督機構(gòu)報告。8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。不發(fā)行情，發(fā)猜測，不向國家報告，報送材料，

4、不建結(jié)算擔(dān)保金制度亂用風(fēng)險保證金，限會員交割量，用不具資格人員 針對組織：保證金不夠交易，參加期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)。違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料。未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算漲跌停板持倉限額和大戶持倉報告制度。拒絕或者妨礙國家檢查1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款 10期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不夠下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。 組織：1-3倍，10萬，處以10-30w。個人:1-5萬,嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/ 11.期貨公司欺詐客戶

5、行為:獲利保證,不出示風(fēng)險書，分享利益共擔(dān)風(fēng)險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣揚組織：1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。個人：1-10萬。12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。13.單位和個人有下行為：操縱期貨價格，串通事先約好互相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。單位和個人：1-5倍不夠20萬處20-100萬。單位負責(zé)人：1-10萬 14：交割倉庫限制出庫入庫處1-5倍，10萬處10-50萬，

6、直接負責(zé)人1-10萬。15.國企用信貸，財政資金交易：1-5倍，20萬處20-100萬，負責(zé)人1-10萬。16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負責(zé)人處1-5萬。17.會計，律師所，財產(chǎn)評估出具資料虛假誤導(dǎo)遺漏：處1-5倍，負責(zé)人3-10萬18.變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。 19.保證基金啟動資金積存的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截止201*-12-31風(fēng)險準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納:達到8億元，重

7、大突變，不可抗力 20.投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構(gòu)過了80%。 21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報告證監(jiān)會. 22.會員大會由理事會召集每年一次。開臨時的會員大會：會員理事不夠章程人的2/3，1/3以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。 23.理事會半年開一次，前10天通知，有以下狀況，開理事會：1/3的理事聯(lián)名提議。 24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。25.期貨交易所按手續(xù)費20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。26.期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日。27.期貨交易結(jié)算交割資料保存

8、期限不少于20年。 28.期貨交易所向證監(jiān)會報告義務(wù)：年度4個月提交年度財務(wù)報告。 季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營狀況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行狀況，工作報道29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風(fēng)險較大影響的訴訟。需報證監(jiān)會。 30.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2個月風(fēng)險指標(biāo)達標(biāo)高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰 持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰一年度的財務(wù)報告股東最近一期的財務(wù)報告31.期貨公司需證監(jiān)會 單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。 設(shè)立營業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個月符合風(fēng)

9、險指標(biāo)。 32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。33.期貨公司公布廣告材料：5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。34.中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人。 35.未通過證監(jiān)會 不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。 36.董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作5年以上專科。 37.獨立董事任職：期貨證券金融法律會計顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱本科并取得學(xué)士學(xué)位。不得擔(dān)任獨立董事：近親戚主要社會關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員 38.董事長和監(jiān)事會主席:期貨業(yè)務(wù)3年

10、。或金融業(yè)務(wù)4年或者法律會計5年本科或?qū)W士學(xué)位. 39.經(jīng)理層的任職資格:大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會計業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨證券公司等負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年， 40.首席風(fēng)險官：期貨3年，合規(guī)負責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年。 41.財務(wù)負責(zé)人營業(yè)部負責(zé)人：本科或?qū)W士，財務(wù)負責(zé)人會計師以上職稱或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負責(zé)人8年人員申請期貨董事長監(jiān)事會主席高級管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷研究生工作放寬到1年 42.期貨監(jiān)管自律機構(gòu)，監(jiān)督崗位8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期

11、貨從業(yè)人員資格。 43.以下不可申請期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員：違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國家機關(guān)工作人員未過5年。違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定不合適人員2年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負責(zé)人的3年。 44.申請材料：2名推舉人，推舉人每年最多推舉3個人。45.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30% 46.董事監(jiān)事高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機構(gòu)兼職。營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。獨立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報告。47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請。至

12、少2年參加一次證監(jiān)會認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個月。48.不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調(diào)查，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風(fēng)險責(zé)任。49.推舉人看法有虛假：2年內(nèi)不可推舉，加入誠信檔案。 50.申請人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。 51.從業(yè)資格申請：機構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 52.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：結(jié)算風(fēng)險負責(zé)人2年經(jīng)驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。3年未因經(jīng)營 受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。繼續(xù)經(jīng)營2個年度。股東2年未刑事處罰

13、。董事長，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。 注冊資金不低5000萬元，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格。申請前3個會計年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)： 董事長經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年。 注冊資金不低于1億。2個月的風(fēng)險指標(biāo)合格。申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，每季度不低3億。控股股東凈資產(chǎn)不低10億?；蛘?個會計年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平

14、均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請的條件：2個月風(fēng)險監(jiān)管報表2個會計年度財務(wù)報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額狀況表。3個月內(nèi)證監(jiān)會做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%，流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%，負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%53.期貨公司委托其

15、他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不低于4500萬 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%54.不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于的80%。55.風(fēng)險監(jiān)管報表：月度7天內(nèi)報年度3個月內(nèi)報保存不少于5年。 風(fēng)險指標(biāo)與上個月比變動超過20%在5日內(nèi)報告全體董事和股東。 56.期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo) 要求公司進行重大

16、業(yè)務(wù)決策應(yīng)當(dāng)至少提前5天向所在地證監(jiān)會報送報告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會2日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。57.風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)包括： 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分開資產(chǎn)報表客戶權(quán)益變動表經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。 資產(chǎn)，流動資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。 =下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司=58.符合條件證券公司： 6個月風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名。

17、開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)是： 凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150% 對外擔(dān)保或者負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%證監(jiān)會在20個交易日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)59.列狀況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會調(diào)查檢查獲取不正當(dāng)利益向投資者隱瞞重要事項違反保密泄露重要未公開信息。60.從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為： 采納明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特別關(guān)系的手段招來投資者?；蛘甙殉?在投資者不知情的狀況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手

18、為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。 擴大閱讀：201*年期貨法律重點歸納總結(jié)就4頁,考前復(fù)習(xí)利器! 期貨法律法規(guī)匯編所有的重點考試點。只要這個你就可以及格了 1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000w三年無違規(guī)違紀(jì)貨幣資金比例不低于85%6個月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。 =從業(yè)人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，繼續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實收資本50%或負債低于凈資產(chǎn)的50%。=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。 2.期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個月 合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金20日內(nèi)5

19、%股份，設(shè)立收購參股終止境外機構(gòu)。 派出機構(gòu)20日 變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機構(gòu)兩個月內(nèi)三個月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。 3.客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉單國債比例國家定。有價證券基準(zhǔn)即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費用貸款和稅收不可用有價證券。4.國企遵循：套期保值原則。 5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負責(zé)人 限制交易不過15個交易日復(fù)雜30日。 6.保證基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。 7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險措施：限制業(yè)務(wù)機構(gòu)、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗收完3日內(nèi)解除。對管理

20、人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。重大事件5日向監(jiān)督機構(gòu)報告。 8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。 不發(fā)行情，發(fā)猜測，不向國家報告，報送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度亂用風(fēng)險保證金限會員交割量，用不具資格人員針對組織： 保證金不夠交易，參加期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù) 違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算漲跌停板持倉限額和大戶持倉報告制度拒絕或者妨礙國家檢查 1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款 10期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不夠下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保

21、，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。 組織：1-3倍，10萬，處以10-30w。個人:1-5萬,嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/11.期貨公司欺詐客戶行為:獲利保證,不出示風(fēng)險書，分享利益共擔(dān)風(fēng)險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣揚 組織：1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。個人：1-10萬。12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。13.單位和個人有下行為：操縱期貨價格，

22、串通事先約好互相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。單位和個人：1-5倍不夠20萬處20-100萬。單位負責(zé)人：1-10萬14：交割倉庫限制出庫入庫 處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負責(zé)人1-10萬。 15.國企用信貸，財政資金交易：1-5倍，20萬處20-100萬，負責(zé)人1-10萬。16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負責(zé)人處1-5萬。17.會計，律師所，財產(chǎn)評估出具資料虛假誤導(dǎo)遺漏：處1-5倍，負責(zé)人3-10萬18.變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。19.保證基金啟動資金積存的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截止201*-12-31風(fēng)險準(zhǔn)備金總額1

23、5%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納:達到8億元，重大突變，不可抗力 20.投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構(gòu)過了80%。 21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報告證監(jiān)會. 22.會員大會由理事會召集每年一次。開臨時的會員大會：會員理事不夠章程人的2/3，1/3以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。 23.理事會半年開一次，前10天通知，有以下狀況，開理事會：1/3的理事聯(lián)名提議。24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，總經(jīng)理每屆3年

24、，不過兩屆總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。 25.期貨交易所按手續(xù)費20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。 26.期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日。27.期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。 28.期貨交易所向證監(jiān)會報告義務(wù)：年度4個月提交年度財務(wù)報告。 季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營狀況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行狀況，工作報道29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風(fēng)險較大影響的訴訟。需報證監(jiān)會。30.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)： 2個月風(fēng)險指標(biāo)達標(biāo)高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰一年度的財務(wù)報告股東最近一期的財務(wù)報告 31.

25、期貨公司需證監(jiān)會 單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。 設(shè)立營業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個月符合風(fēng)險指標(biāo)。 32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。33.期貨公司公布廣告材料：5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。34.中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人。 35.未通過證監(jiān)會 不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。 36.董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作5年以上?？啤?7.獨立董事任職：期貨證券金融法律會計顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱本科并取得學(xué)士學(xué)位。

26、不得擔(dān)任獨立董事：近親戚主要社會關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員 38.董事長和監(jiān)事會主席:期貨業(yè)務(wù)3年。或金融業(yè)務(wù)4年或者法律會計5年本科或?qū)W士學(xué)位. 39.經(jīng)理層的任職資格:大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會計業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨證券公司等負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年， 40.首席風(fēng)險官：期貨3年，合規(guī)負責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年。 41.財務(wù)負責(zé)人營業(yè)部負責(zé)人：本科或?qū)W士，財務(wù)負責(zé)人會計師以上職稱或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。 具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任

27、金融負責(zé)人8年人員申請期貨董事長監(jiān)事會主席高級管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷研究生工作放寬到1年42.期貨監(jiān)管自律機構(gòu)，監(jiān)督崗位8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。 43.以下不可申請期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員： 違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國家機關(guān)工作人員未過5年。 違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定不合適人員2年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負責(zé)人的3年。44.申請材料：2名推舉人，推舉人每年最多推舉3個人。 45.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30% 46.董事監(jiān)事高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2

28、家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機構(gòu)兼職。營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。獨立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報告。 47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請。至少2年參加一次證監(jiān)會認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個月。 48.不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調(diào)查，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風(fēng)險責(zé)任。 49.推舉人看法有虛假：2年內(nèi)不可推舉，加入誠信檔案。 50.申請人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。51.從業(yè)資格申請：機構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 5

29、2.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)： 結(jié)算風(fēng)險負責(zé)人2年經(jīng)驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。3年未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。繼續(xù)經(jīng)營2個年度。股東2年未刑事處罰。董事長，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。 注冊資金不低5000萬元，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格。申請前3個會計年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：董事長經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管

30、理人員3年。 注冊資金不低于1億。2個月的風(fēng)險指標(biāo)合格。申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，每季度不低3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億?；蛘?個會計年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。 5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請的條件：2個月風(fēng)險監(jiān)管報表2個會計年度財務(wù)報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額狀況表。3個月內(nèi)證監(jiān)會做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。 取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本不得低于1500萬 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100% 負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% 53.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000