風(fēng)險評估矩陣

1、PHA定性風(fēng)險評估程序1、概述以下描述是用于評估一個潛在工藝危害事故事件風(fēng)險嚴(yán)重程度的程序。在這個程序中，分析者首先對這個事故事件的后果確定它的級別，分1到4個級別。然后評估現(xiàn)有能 導(dǎo)致事故事件發(fā)生的系統(tǒng)失效頻率，也分 1到4個級別。綜合后果和頻率的評估給總的風(fēng)險 程度打分。該風(fēng)險 分?jǐn)?shù)用于建議措施的優(yōu)先次序排列。2、聲明該程序是用于風(fēng)險的定性評估。當(dāng)情況需要一個正式的定量風(fēng)險評估時，不能用本程序的評估作為替代。當(dāng)某個事故事件的潛在后果極端嚴(yán)重或是災(zāi)難性時，要給予特別關(guān)注。3、程序?qū)ξ：κ鹿适录暮蠊M(jìn)行定義，將后果進(jìn)行定性或定量的評估（必要時進(jìn)行后果分析和設(shè)施布置分析）。對該事故事件發(fā)生的

2、過程進(jìn)行評估。通常情況下，應(yīng)該使用工藝安全分析方法。警告！該矩陣適用于危害事故事件的評估，而不能用于整個廠區(qū)的總體評估。矩陣的對象是某件具體的危害事故事件，而不是用來對整個工廠進(jìn)行工藝安全管理審核的，因為它可能對一個 要素或事故事件評分很高但對另一個的評分卻很低。該矩陣是風(fēng)險大小的一個判定標(biāo)準(zhǔn)。3.1 具體實施步驟3.1.1 后果評估使用表J-2 （對人員的安全和健康的影響）、或表J-3 （財產(chǎn)損失、環(huán)境影響、企業(yè)聲譽影響） 來確定后果的級別。選擇最貼近事故事件的后果級別描述來確定后果級別（從1到4）。3.1.2 頻率評估使用表J-4 （簡單的事故事件發(fā)生頻率分類）或表 J-5 （分類的事故事

3、件頻率評估矩陣）來評估事故事件發(fā)生的頻率。選擇最貼近事故事件發(fā)生頻率的級別描述來確定頻率級別（從1到4）。3.1.3 風(fēng)險評估使用表J-1:風(fēng)險評估矩陣，綜合后果級別分?jǐn)?shù)和頻率級別分?jǐn)?shù)，評估出一個最終的風(fēng)險分?jǐn)?shù)。表J-1風(fēng)險評估矩陣頻率級別八100F-410F-31F-20.1F-1可能性升高后果嚴(yán)重性升高0.1330300嚴(yán)重性升高風(fēng)險等級的解釋如下:風(fēng)險等級描述需要的行動PHA改進(jìn)建議I不能容忍的應(yīng)立即采取行動，通過工程等控制措施在3個月內(nèi)，把風(fēng)險降低到級別III或 以下，在整改完成之前需有臨時的相應(yīng) 管控措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。聿亞II不希望發(fā)生應(yīng)當(dāng)通過工程和/或管理上的控制措施在6個月之內(nèi)，

4、把風(fēng)險降低到級別 III 或以下，在整改完成之前需有臨時的相 應(yīng)管控措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。聿亞III在控制措施 可靠的條件 卜可以容忍應(yīng)當(dāng)確認(rèn)程序和控制措施已經(jīng)落實，并 階段性的驗證它們的可靠性。個案評估。評估 現(xiàn)有控制措施 是否足夠。IV可以容忍不需要采取額外的措施降低風(fēng)險。不需要。可適當(dāng) 考慮提高安全 水平的機會（在 PHA范圍之外）表J-2后果評估矩陣（對人員的安全和健康的影響） 火災(zāi)、有毒物質(zhì)泄漏、爆炸、不可逆的健康影響類別（人員的安全和健康）典型的描述近似的相應(yīng)量化頻率（按照 1: 29: 300）后果類別C-1 :輕微的沒有人員傷害或健康影響0.1后果類別C-2:中等的 表輕傷（105

5、日以下?lián)p工事故 事件）的傷害或可恢復(fù)的健 康影響3-后果類別C-3:嚴(yán)重的3重傷（105日以上的損工事 故事件）或多重限工/損工或 中等程度的健康影響30同單源果類別C-4:災(zāi)難性的a一人或一人以上死亡300表J-3補充性后果評估矩陣事故事件/影響的類別后果類別C-1:較小的后果類別C-2 :中等的后果類別C-3:較大的后果類別C-4:災(zāi)難性的財務(wù)/投資影響財產(chǎn)損失（直接損失）裝置不停車，但 部分設(shè)備非計劃 停車；財產(chǎn)損失 少于5萬。裝置非計劃停產(chǎn) 不超過一個班次； 財產(chǎn)損失介于5 萬-10萬。裝置非計劃停產(chǎn)一個班次到3天； 財產(chǎn)損失介于10萬-30萬人民幣。裝置非計劃停產(chǎn)超過3天。財產(chǎn)損失大

6、于 30 萬人民幣.環(huán)境影響有毒、有害物質(zhì) 泄漏、三廢”超 標(biāo)排放，已對公 司內(nèi)部環(huán)境造成 影響有毒、有害物質(zhì) 泄漏、三廢”超標(biāo) 排放，或公司外 排水、排氣超標(biāo)， 對公司污水處理 站造成影響，有毒、有害物質(zhì)泄 漏、三廢”超標(biāo)排 放，或公司外排水、 排氣超標(biāo)，對外界 環(huán)境造成輕微污 染，被環(huán)保部門書 面通報批評的事故 事件；有毒、有害物質(zhì)泄 漏、三廢”超標(biāo)排 放，或公司外排水、 排氣超標(biāo)，對外界 環(huán)境造成較大污 染，被環(huán)保部門書 面通報批評并對公 司造成經(jīng)濟處罰事 故事件；聲譽影響工廠內(nèi)影響；對公司影響。區(qū)級媒體大量的報 道；市媒體/國家媒體 報道，引起公眾抗 議。J-4簡單的事故事件發(fā)生頻率分

7、類類別典型的描述近似的相應(yīng)量化 頻率（每年）F-1非常不可能現(xiàn)實中預(yù)期不會發(fā)生<10-4 （千年以上）F-2 /、可能預(yù)期不會發(fā)生，但不能排除發(fā)生的可能性10-3到10-4 （百年 到千年）F-3后可能在某個特定工廠的生命周期里不太可能發(fā) 生，但有多個類似工廠時，可能在其中的一 個里發(fā)生10-2到10-3 （十年到百年）F-4極后可能在設(shè)施的使用期內(nèi)可能至少發(fā)一次0-2 （十年內(nèi)）表J-5分類的事故事件頻率評估矩陣性質(zhì)頻率類別F-1:非常不可能頻率類別F-2:不可能頻率類別F-3:有可能頻率類別F-4:極有可能工程控制措施多道防護層*a兩道或兩道以上 的被動防護系統(tǒng)， 互相獨立，不存在

8、可靠性問題。兩道或兩道以上， 其中至少有一個 是被動和可靠的。一個或兩個復(fù)雜的、 主動的系統(tǒng)。有一些 可靠性問題，可能有 共因失效的弱點。沒有或有一個復(fù) 雜、主動的系統(tǒng)。可靠性差檢測（聯(lián)鎖、機械 完整性和應(yīng)急系統(tǒng)）檢測程序有完善 的書面文件。完整 的功能檢查。效果 好。故障少。定期的檢測，功能 檢查可能不完全。 問題不常見。不經(jīng)常檢查。歷史上 經(jīng)常出問題。一些檢 查說做過，但實際沒 執(zhí)行。檢測工作不明 確，沒檢查過或 沒有受到正確對 待。以往事故事件沒有過重大事故 事件，非常少的輕微事 故。及時的采取了 整改行動沒有過重大事故 事件，或許有輕微 事故事件。找出了 原因并吸取了教 訓(xùn)。一次重大事

9、故事件， 事故事件原因沒有 完全掌握。對整改措 施是否合適存有疑 問。很多事故事件，未遂事故事件。不會從事故事件 中學(xué)習(xí)經(jīng)驗教 訓(xùn)。運行經(jīng)驗熟悉掌握工藝。流 程異常不常出現(xiàn)， 出現(xiàn)也能及時地 處理。流程異常不常出 現(xiàn)。大部分異常的 原因被弄清楚，處 理措施有效。持續(xù)出現(xiàn)小的流程 異常，對其原因沒有 全搞清楚或進(jìn)行處 理。較嚴(yán)重的流程異 常被標(biāo)記出來并最 終得到解決。經(jīng)常性出現(xiàn)流程 異常，很多從未 得到解釋。流程 經(jīng)常出現(xiàn)偏移， 對產(chǎn)生原因不甚 清楚。變更的速度穩(wěn)定的工藝；了解 掌握潛在的危險 源；操作規(guī)程和相 關(guān)工藝參數(shù)總是 可以方便的查閱 至限合理的變更速度。 可能是新技術(shù)帶 有一些不確定性

10、。 高質(zhì)量的工藝安 全分析。快速的變更或新技 術(shù)。質(zhì)量一般、有些 地方考慮不深入的 工藝安全分析。運行 極限不確定。快速改變。新技 術(shù)。不完全或質(zhì) 量差的工藝安全 分析。邊運行邊 摸索。人為因素 培訓(xùn)和程序清晰、明確的操作 執(zhí)行力*b。制定了 要遵循的紀(jì)律。錯 誤被指出并立刻 得到更正。例行舉 辦復(fù)習(xí)培訓(xùn)，內(nèi)容 包括正常、特殊操 作和應(yīng)急操作程 序。包括了所有的 意外情況。關(guān)鍵的操作執(zhí)行 力情況不錯。其它 的則有些非致命 的錯誤或缺點。例 行開展檢查和評 審。員工熟悉程 序。操作執(zhí)行力存在，沒 有定期更新或進(jìn)行 評審。緊急情況培訓(xùn) 程序質(zhì)量差。對操作執(zhí)行力無 認(rèn)知。培訓(xùn)僅為 口頭傳授。不正 規(guī)

11、的操作規(guī)程。 過多的口頭指 示。沒有固定成 形的操作。無緊 急響應(yīng)培訓(xùn)。表J-5分類的事故事件頻率評估矩陣（接上頁）性質(zhì)頻率類別F-1:非常不可能頻率類別F-2:不可能頻率類別F-3:有可能頻率類別F-4:極有可能技術(shù)和表現(xiàn)（操 作員，技工，班 組長，承包商）每個班都有多個經(jīng)驗 豐富的操作工。沒有 顯著的工作過度情況 和厭倦感。理想的壓 力水平。所有人都符 合資格要求。獻(xiàn)身精 神顯著可見。員工在 乎工廠。清楚了解并 重視危險源。有一些新人。但不 會全在一個班值。偶爾的短暫的疲 勞。有一些厭倦 感。人員知道自己 有資格做什么和 自己能力不足的 地方。對危險源有 足夠認(rèn)識。可能一班都是新 人，但不常發(fā)生。 有時出現(xiàn)的短時 期的班組群體疲 勞，較強的厭倦 感。人員不會主 動思考。人員有 時可能自以為 是。不是每個人 都了解危險源。人員周轉(zhuǎn)快。一個或一 個以上班全為無經(jīng)驗 的人員。過度的加班， 疲勞情況普遍。破