淺析水利水電工程施工風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策及防范措施

1、    淺析水利水電工程施工風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策及防范措施    何志軍【摘要】水利水電工程項(xiàng)目具有投資大、工期長(zhǎng)、施工環(huán)境復(fù)雜、質(zhì)量要求高、施工安全問題突出等特點(diǎn)。工程在施工中受地質(zhì)、地形、施工環(huán)境、施工方法、施工組織管理、材料與設(shè)備、人員素質(zhì)、投資規(guī)模、工期以及其他不確定因素和突發(fā)事件的影響，使得工程承包方往往要承受很大的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，可能會(huì)造成重大經(jīng)濟(jì)損失，并有可能超出承包商的承受能力。因此，在水利水電工程施工過程中，為了避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并采取有效的防范措施是十分必要的。【關(guān)鍵詞】水利水電工程；施工風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)

2、險(xiǎn)對(duì)策；風(fēng)險(xiǎn)管理1、項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的成因水利水電工程施工無論從水流控制、地質(zhì)和地形條件、工程結(jié)構(gòu)、工程量以及施工條件來分析，都存在一定程度的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)有些是工程本身固有的，有些是人為因素引起的，有些則是自然因素引發(fā)的。只有正視這些風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)地分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源，并用恰當(dāng)?shù)氖侄无D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)，才能提高企業(yè)的效益，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和求生存的能力。歸納起來，引發(fā)水利水電工程施工風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有以下情況：（1）自然條件及施工環(huán)境。水利水電工程大多建在山區(qū)河床中，遠(yuǎn)離城鎮(zhèn)，交通不便。施工過程中受水流、地形、地質(zhì)、氣候條件影響較大；施工臨設(shè)多、工作面多、工種多；地面、地下、空中作業(yè)交互平行進(jìn)行，施工干

3、擾大。這些因素都會(huì)給工程施工帶來隱患，造成質(zhì)量、進(jìn)度、安全、投資等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（2）原材料及設(shè)備。修建水工建筑物需要大宗的合格建筑材料，材料的及時(shí)運(yùn)輸和供應(yīng)是保證工程順利進(jìn)行的起碼要求，否則就會(huì)延誤工期，甚至?xí)骨捌诠こ淘馐芫薮髶p失。施工設(shè)備的機(jī)械性能及完好率是保證工程進(jìn)度與質(zhì)量的關(guān)鍵，對(duì)設(shè)備的性能不熟悉或設(shè)備不配套、不能及時(shí)檢修與維護(hù)，都會(huì)影響設(shè)備的生產(chǎn)率，從而影響施工進(jìn)度。同樣，金屬結(jié)構(gòu)和機(jī)電設(shè)備如不及時(shí)到場(chǎng)，也會(huì)影響后續(xù)工程的開展。（3）工程量及工程結(jié)構(gòu)。由于工程總量大，施工點(diǎn)多、面廣，工地上容易出現(xiàn)人員和機(jī)械設(shè)備多而散；加之施工層層轉(zhuǎn)包的局面，各分包隊(duì)伍的業(yè)務(wù)水平和作業(yè)內(nèi)容各不相同，管

4、理上難度較大，隨時(shí)都可能出現(xiàn)事故。另外，水工建筑物本身結(jié)構(gòu)復(fù)雜，施工技術(shù)要求高，難度大，所以，往往會(huì)出現(xiàn)各種各樣的質(zhì)量問題。質(zhì)量不合格，造成返工，將引起進(jìn)度拖延及成本增加。（4）工程變更。由于在勘測(cè)、設(shè)計(jì)階段的過失所導(dǎo)致的工程變更，有時(shí)會(huì)使施工企業(yè)打破原有的計(jì)劃甚至無法適應(yīng)新的設(shè)計(jì)所要求的施工技術(shù)，從而造成質(zhì)量與進(jìn)度達(dá)不到目標(biāo)要求。此種情況對(duì)施工企業(yè)來說，既是風(fēng)險(xiǎn)，也是索賠的機(jī)遇。2、施工風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分類與評(píng)估2.1施工風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，它要確定在施工過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，以及這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)施工活動(dòng)可能產(chǎn)生的影響等。包括收集資料、分析不確定性、確定風(fēng)險(xiǎn)事件

5、、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告等過程。有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的描述應(yīng)包括：（1）對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的估計(jì)；（2）風(fēng)險(xiǎn)可能的影響范圍；（3）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能時(shí)間及范圍；（4）風(fēng)險(xiǎn)事件可能帶來的損失。2.2施工風(fēng)險(xiǎn)的分類為了便于風(fēng)險(xiǎn)分析和防范，可按風(fēng)險(xiǎn)的來源對(duì)其進(jìn)行分類：一是自然風(fēng)險(xiǎn)，它是由于自然力的作用而引起的風(fēng)險(xiǎn)，如不利的氣象條件或現(xiàn)場(chǎng)條件而造成的風(fēng)險(xiǎn)；二是人為風(fēng)險(xiǎn)，它是由于人的活動(dòng)而帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如施工方案或施工技術(shù)措施有缺陷、施工工藝落后或不按施工規(guī)范要求施工等而造成的工程質(zhì)量問題或進(jìn)度、投資失控等；也可按技術(shù)因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響進(jìn)行分類：一是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，它是由技術(shù)原因形成的風(fēng)險(xiǎn)，如應(yīng)用新技術(shù)、新工藝失?。皇┕し桨覆煌谆虬?/p>

6、全措施不當(dāng)?shù)?；二是非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，它是由非技術(shù)原因引起的風(fēng)險(xiǎn)，即由計(jì)劃、組織、管理、協(xié)調(diào)等非技術(shù)條件的不確定而引起的施工目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)的可能性，如不適當(dāng)?shù)氖┕び?jì)劃、勞動(dòng)力缺乏或生產(chǎn)率低下、材料及設(shè)備供應(yīng)無保障，設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)滯后等。2.3施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在預(yù)測(cè)與識(shí)別的基礎(chǔ)上，建立問題的風(fēng)險(xiǎn)模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量分析，并估算出各風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其可能導(dǎo)致的損失程度，以便確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理和處理的程度，并找到該施工過程的主要風(fēng)險(xiǎn)所在，為重點(diǎn)處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障施工的順利進(jìn)行。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率應(yīng)利用已有的歷史數(shù)據(jù)資料來確定，即所謂客觀概率；但當(dāng)人們沒有足夠的歷史資料和數(shù)據(jù)來

7、確定風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率或概率分布時(shí)，可以利用理論概率分布或主觀概率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。3、防范施工風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策承包商在對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和效益成本分析之后，要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、發(fā)生概率和損失程度，以及承包商自身的承受能力和外部環(huán)境，針對(duì)各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的防范對(duì)策。常用的防范風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策有回避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、自留風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制等。（1）回避風(fēng)險(xiǎn)：例如不投標(biāo)、終止合同或雙方協(xié)商變更合同內(nèi)容、采取保守施工方案、選擇其它設(shè)備或材料、結(jié)算貨幣用硬通貨等。（2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司、分包商或業(yè)主等。（3）自留風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于期望損失值少于保費(fèi)或保險(xiǎn)公司不予承保，以及一些概率小、損失值小并且自己能夠控制

8、的風(fēng)險(xiǎn)事件，通過預(yù)留不可預(yù)見費(fèi)的積極形式由自己承擔(dān)其后果，也可以接受預(yù)期利潤(rùn)率低的方式被動(dòng)地風(fēng)險(xiǎn)自留。（4）風(fēng)險(xiǎn)控制：即采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)、組織和管理措施來控制風(fēng)險(xiǎn)，減小風(fēng)險(xiǎn)損失。例如對(duì)地質(zhì)條件不明處作進(jìn)一步的勘測(cè)以消除不明地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)工程變更要求索賠；制定行之有效的現(xiàn)場(chǎng)安全計(jì)劃；與供貨單位簽定采購協(xié)議，保證材料及設(shè)備的及時(shí)供應(yīng)；讓專業(yè)工程公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較大或?qū)I(yè)性很強(qiáng)的工程項(xiàng)目；制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃或風(fēng)險(xiǎn)緩解策略等以削減風(fēng)險(xiǎn)損失。4、防范施工風(fēng)險(xiǎn)的具體措施（1）成立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門。該部門一般由多個(gè)業(yè)務(wù)部門的技術(shù)骨干或領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，它可以獨(dú)立分析施工中的各種風(fēng)險(xiǎn)及制定相應(yīng)的對(duì)策，可以調(diào)動(dòng)各部門的人員和資

9、源。風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施也要分配到各有關(guān)部門去實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)管理部門在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。（2）加強(qiáng)施工承包合同的風(fēng)險(xiǎn)管理。合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是合同主體各方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種界定。項(xiàng)目管理者必須具有極強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并能從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度分析出合同中每個(gè)條款的有利與不利因素，對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。否則，風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來巨大的損失。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)不斷檢查和更新的過程。隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展，各種風(fēng)險(xiǎn)事件將發(fā)生或消除，各種響應(yīng)措施也將被采用或過時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理人員將不定期或定期地根據(jù)最新的情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定新的風(fēng)險(xiǎn)事件和響應(yīng)措施，并分析評(píng)價(jià)以前階段風(fēng)險(xiǎn)管理的成敗。只有不斷地從風(fēng)險(xiǎn)中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高控制和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，才能使企業(yè)立于不敗之地。（3）運(yùn)用不同的合同方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。例如，對(duì)于水文地質(zhì)條件單一、穩(wěn)定，且承包單位有類似施工經(jīng)驗(yàn)的中小型工程項(xiàng)目，實(shí)際造價(jià)突破計(jì)劃造價(jià)的可能性不大，其風(fēng)險(xiǎn)量較小，可以采用自留加風(fēng)險(xiǎn)控制的策略，用總價(jià)合同的報(bào)價(jià)方式；對(duì)于工程量變化的可能性及變化幅度均較大的工程項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)量較大，應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，用單價(jià)合同報(bào)價(jià)方式，將工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給甲方；對(duì)于無法測(cè)算成本狀況的工程，貿(mào)然估價(jià)將導(dǎo)致極大的風(fēng)險(xiǎn)，只能用成本加酬金合同，將工程風(fēng)險(xiǎn)全部