證券從業(yè)考試 《證券交易》全真 模擬試卷（一）

1、更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè)證券交易模擬試卷（一）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。1.在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買(mǎi)方訂單和賣(mài)方訂單共同驅(qū)動(dòng)的，這屬于（www.tops）的特點(diǎn)。a.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)b.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)c.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)d.時(shí)間驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)2.證券交易的（www.tops）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。a.公平b.公開(kāi)c.公正d.安全3.我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（www.tops）。a.口頭報(bào)

2、價(jià)b.書(shū)面報(bào)價(jià)c.電腦報(bào)價(jià)d.人工報(bào)價(jià)4.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（www.tops）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。a.5b.7c.10d.305.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（www.tops）元。a.5000萬(wàn)b.1億c.2億d.5億6.（www.tops）的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。a.透明原則b.公開(kāi)原則c.公正原則d.公平原則7.（www.tops）是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。a.回購(gòu)交易合約b.遠(yuǎn)期交易合約c.現(xiàn)貨交易合約d.期貨合約8.以

3、下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（www.tops）。a.挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金b.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)c.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托d.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)9.（www.tops）是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者，與客戶(hù)之間不存在從屬或依附的關(guān)系。a.中介公司b.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì)c.中介銀行d.證券經(jīng)紀(jì)商10.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（www.tops）。a.證券公司b.資產(chǎn)管理公司c.信托公司d.基金公司11.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（www.tops）。a.能成交者予以成交，不能成

4、交者等待機(jī)會(huì)成交b.在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效c.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)d.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)撤銷(xiāo)12.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（www.tops）。a.漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×（1±漲跌幅比例）b.漲跌幅價(jià)格=今開(kāi)盤(pán)價(jià)×（1±漲跌幅比例）c.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×（1±漲跌幅比例）d.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×（1±漲跌幅比例）13.通常，企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶(hù)，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開(kāi)立（www.tops）個(gè)證券賬戶(hù)。a.10b.5c.2d.114.某股

5、票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為1560元和1000股、1550元和800股、1535元和100股，即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為1525元和500股、1520元和1000股、1515元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為1550元，數(shù)量為600股，則相應(yīng)的成交結(jié)果為（www.tops）。a.以1535元成交600股b.以1535元成交100股、1550元成交500股c.以1550元成交600股d.以1535元成交100股、其余500股的申報(bào)失效15.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（www.tops）。a.效率低b.手續(xù)繁瑣c.股價(jià)易被操縱d.發(fā)行價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的

6、交易價(jià)格有很大差別16.a公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，a公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日a公司股票最多可以上漲或下跌10，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（www.tops）。a.50b.40c.20d.1017.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（www.tops）開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（www.tops）個(gè)工作日。a.r+1日，5b.r日，l0c.r+1日，l0d.r-1日，l518.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（www.tops）進(jìn)行的。a.各銀行b.各證券公司c.交易所d.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)19.上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的（www.tops

7、）。a.基金份額平均值b.基金份額凈值c.基金份額市值d.基金份額總值20.上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（www.tops）確定。a.1元b.前日基金份額凈值c.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格d.當(dāng)日基金份額凈值21.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（www.tops）。a.5b.10c.15d.2022.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（www.tops）。a.5%b.20%c.30%d.100%23.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在收盤(pán)價(jià)的上下（www.tops）或當(dāng)日已成交的

8、最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。a.10%b.20%c.30%d.50%24.債券大宗交易以及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行（www.tops）。a.當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易b.t+1日回轉(zhuǎn)交易c.t+2日回轉(zhuǎn)交易d.t+3日回轉(zhuǎn)交易25.詢(xún)價(jià)交易中，交易商以（www.tops）方式申報(bào)。a.匿名b.匿名或?qū)嵜鹀.實(shí)名d.匿名和實(shí)名26.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易a股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（www.tops）及其后每增加（www.tops）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易a股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。a.10%，1%b.10%，2%c.15

9、%，3%d.16%，2%27.下列各項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（www.tops）。a.證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”b.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定c.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作d.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于人民幣（www.tops）億元。a.1b.2c.5d.1029.以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是（www.tops）。a.國(guó)債b.權(quán)證c.b股d.證券投資基金30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（www.tops）年。a.78.10c.15d.2031.建立健

10、全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（www.tops），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。a.敏感性指標(biāo)b.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值c.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值d.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)32.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在（www.tops）以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。a.銀行柜臺(tái)b.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)c.證券交易所d.證券交易系統(tǒng)3311從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 （www.tops）。a.3000萬(wàn)元b.5000萬(wàn)元c.1億元d.2億元34.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（www.tops）年。a.2b.3c.4d.535.融資

11、融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（www.tops）架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。a.董事會(huì)分支機(jī)構(gòu)b.董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)c.董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)d.董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)36.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（www.tops），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。a.10b.15c.20d.2537.證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（www.tops）個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。a.2b.3c.5d.1538.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（www.to

12、ps）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。a.12b.6c.3d.139.以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（www.tops）。a.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作b.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易c.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額d.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易40.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（www.tops）。a.10b.15c.20d.2541.買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于（www.tops）。a.在初始交易中，債券所有權(quán)隨交易的

13、發(fā)生而轉(zhuǎn)移b.在最終交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移c.在最終交易中，回購(gòu)金額的計(jì)算方法不同d.在最終交易中，回購(gòu)的債券的種類(lèi)不同42.在證券回購(gòu)交易中，（www.tops）是被允許的行為。a.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)b.以租券等方式從事證券回購(gòu)交易c.以借券等方式從事證券回購(gòu)交易d.金融機(jī)構(gòu)以個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易43.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書(shū)之日起（www.tops）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。a.3b.5c.10d.1544.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（www.tops）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

14、和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的融資融券相關(guān)情況。a.10b.15c.20d.3045.以下關(guān)于證券公司的賬戶(hù)體系的說(shuō)法，不正確的有（www.tops）。a.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)b.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券c.信用交易資金交收賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算d.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)，用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金46.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的 （www.tops）證券賬戶(hù)。a.初始b.一級(jí)c.二級(jí)d.三級(jí)47

15、.客戶(hù)只能與（www.tops）家證券公司簽訂融資融券合同，向（www.tops）家證券公司融入資金和證券。a.1，2b.2，2c.2，1d.1，148.在我國(guó)，（www.tops）事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。a.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司b.中國(guó)金融期貨交易所c.中國(guó)證券交易結(jié)算公司d.上海證券交易所49.某客戶(hù)持有上海證券交易所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為12185元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1127。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是（www.tops）（不考慮交易費(fèi)用）。a.121850萬(wàn)元b.100000萬(wàn)

16、元c.127000萬(wàn)元d.120000萬(wàn)元50.滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是（www.tops）。a.1993年12月和1994年11月b.1993年10月和1994年12月c.1993年12月和1994年10月d.1994年10月和1993年12月51.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（www.tops）原則進(jìn)行。a.一次成交、一次清算b.一次成交、兩次清算c.兩次成交、一次清算d.兩次成交、兩次清算52.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（www.tops）折合相加而成。a.面值b.折算率c.收益率d.折現(xiàn)率53.上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)

17、定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（www.tops）。a.1萬(wàn)手b.5萬(wàn)手c.1萬(wàn)張d.5萬(wàn)張54.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式是以債券回購(gòu)交易資金的（www.tops）進(jìn)行報(bào)價(jià)。a.平均收益率b.年收益率c.內(nèi)部報(bào)酬率d.再投資收益率55.下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法，不正確的有（www.tops）。a.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算b.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算c.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率d.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算56.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（www.tops）。a.r日（r為

18、到期日）14：00b.r日（r為到期日）17：00c.r+1日（r為到期日）14：00d.r+1日（r為到期日）17：0057.由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用prop劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（www.tops）作為應(yīng)急措施劃撥資金。a.書(shū)面劃款憑證b.傳真劃款憑證c.電話劃款憑證d.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證58.關(guān)于上海證券交易所b股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是（www.tops）。a.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收b.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收c.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收 （有托管銀行客戶(hù)交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶(hù)的

19、的實(shí)行凈額交收d.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶(hù)交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶(hù)的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收59.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空時(shí)的說(shuō)法，不正確的有（www.tops）。a.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)b.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司以賣(mài)空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款c.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司在t+1日交收時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款d.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣(mài)空價(jià)款的暫扣60.在證券交易中，信用交

20、易的主要特征在于（www.tops）。a.證券賣(mài)出者向證券買(mǎi)入者提供了信用b.證券買(mǎi)入者向證券賣(mài)出者提供了信用c.經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用d.銀行向證券買(mǎi)入者提供了信用二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。61.下列屬于政府債券的有（www.tops）。a.金融債券b.國(guó)債c.地方債d.可轉(zhuǎn)換債券62.我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（www.tops）。a.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督b.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益c.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料d.

21、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)63.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（www.tops）。a.現(xiàn)貨交易b.回購(gòu)交易c.遠(yuǎn)期交易d.期貨交易64.以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的有（www.tops）。a.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市b.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基金份額c.封閉式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的d.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回65.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（www.tops）a.證券賬戶(hù)的開(kāi)立b.證券賬戶(hù)管理c.資金賬

22、戶(hù)管理d.證券委托買(mǎi)賣(mài)66.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（www.tops）解凍。a.資金b.證券c.賬戶(hù)d.股東卡67.下列關(guān)于過(guò)戶(hù)費(fèi)的收取正確的是（www.tops）。a.上海證券交易所a股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的l，起點(diǎn)為1元b.深圳證券交易所免收a股過(guò)戶(hù)費(fèi)c.上海證券交易所b股結(jié)算費(fèi)為成交金額的05，但最高不超過(guò)500美元d.目前免收基金交易過(guò)戶(hù)費(fèi)68.證券經(jīng)紀(jì)務(wù)的特點(diǎn)有：（www.tops）a.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性b.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性c.客戶(hù)指令的權(quán)威性d.客戶(hù)資料的保密性69.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（www.tops）a.a股、債

23、券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為001元人民幣b.基金交易為0001元人民幣c.b股交易為0ol港元d.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0005元人民幣70.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（www.tops）進(jìn)行調(diào)整。a.配股b.送紅股c.增發(fā)新股d.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格71.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（www.tops）。a.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格b.權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證c.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證d.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益72.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（www.tops）。a.承銷(xiāo)方式不同b.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同c.發(fā)

24、行價(jià)格的確定方式不同d.認(rèn)購(gòu)方式不同73.股票網(wǎng)上發(fā)行具有（www.tops）優(yōu)點(diǎn)。a.穩(wěn)定性b.安全性c.經(jīng)濟(jì)性d.高效性74.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（www.tops）。a.a股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣b.b股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣c.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份d.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬(wàn)手753.根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，下列交易可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行（www.tops）。a

25、.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易，包括a股、b股、基金等b.債券類(lèi)大宗交易c.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易d.交易所規(guī)定的其他交易76.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示（www.tops）。a.最近3年連續(xù)虧損b.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月c.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間d.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月77.證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布的交易信息包括（www.tops）。a.歷史信息b.即時(shí)行情c.證券指數(shù)d.證券交易公開(kāi)

26、信息78.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（www.tops）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。a.資產(chǎn)配置b.業(yè)務(wù)授權(quán)c.自營(yíng)規(guī)模d.風(fēng)險(xiǎn)限額79.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（www.tops）原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。a.客觀b.公開(kāi)c.公正d.可量化80.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（www.tops）。a.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告b.公司的人員結(jié)構(gòu)c.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況d.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策81.下列屬于操縱證

27、券市場(chǎng)手段的有（www.tops）。a.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)b.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)c.非法獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券d.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易82.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有（www.tops）。a.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d.為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)83.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（www.tops）。a.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍b.凈資本不低于人民幣5億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于

28、經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定c.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄d.最近3年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰84.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（www.tops）。a.專(zhuān)門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作b.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制c.合理的規(guī)模控制d.獨(dú)立、客觀的投資研究85.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（www.tops）。a.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)b.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作c.出具資產(chǎn)托管報(bào)告d.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)86.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易

29、控制體系，主要內(nèi)容包括（www.tops）。a.建立投資指令審核制度b.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶(hù)c.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施d.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管87.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（www.tops）。a.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍b.調(diào)整融資、融券保證金比例c.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率d.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易88.證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（www.tops）。a.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利b.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利c.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利

30、d.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利89.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況有（www.tops）。a.融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量b.對(duì)全體客戶(hù)和前20名客戶(hù)的融資、融券余額c.客戶(hù)交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量d.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額90.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（www.tops）。a.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)b.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕c.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)作管理制度d.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)

31、務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核91.對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（www.tops）措施進(jìn)行控制。a.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種b.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率c.調(diào)整保證金比例d.調(diào)整維持擔(dān)保比例92.在債券回購(gòu)交易中，（www.tops）是違規(guī)的行為。a.借券交易b.租券交易c.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)d.制造并提供虛假資料和交易信息93.參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展（www.tops）業(yè)務(wù)。a.抵押b.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)c.逆回購(gòu)d.擔(dān)保94.上海證券

32、交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有（www.tops）。a.履約金制度b.證券池制度c.倉(cāng)位控制d.清算交收制度95.在我國(guó)開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有（www.tops）。a.上海證券交易所b.深圳證券交易所c.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心d.外匯交易中心96.證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為（www.tops）。a.滾動(dòng)交收b.任意交收c.會(huì)計(jì)日交收d.特別交收97.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式是（www.tops）。a.錢(qián)貨兩清b.見(jiàn)券付款c.券款對(duì)付d.見(jiàn)款付券98.凈額清算分為（www.tops）。a.單邊凈額清算b.雙邊凈額清算c.同步凈額

33、清算d.多邊凈額清算99.下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（www.tops）。a.融資方申報(bào)不履約、融券方無(wú)力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金b.融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方c.雙方均申報(bào)不履約，退還雙方d.融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方100.滬深市場(chǎng)權(quán)證清算交收的區(qū)別主要有（www.tops）。a.中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行待交收制度b.中國(guó)結(jié)算上海分公司實(shí)行待交收制度c.在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為t+1日日終；深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為t日日終d.在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為t日日終；深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為t+1日日終三、判斷題（本大題共60小題，每

34、小題05分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。101.1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開(kāi)業(yè)。 （www.tops）102.證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過(guò)了委托時(shí)效的訂單失效。 （www.tops）103.深圳證券交易所會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。 （www.tops）104.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場(chǎng)內(nèi)市

35、場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。 （www.tops）105.會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。 （www.tops）106.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。 （www.tops）107.百慕大式權(quán)證則可在失效日之后一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。 （www.tops）108.證券交易所是有組織的市場(chǎng)，它可以持有證券，也可以進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，在某種程度上決定著證券交易的價(jià)格。 （www.tops）109.從2002年3月25日起國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。 （www.tops）110.證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)

36、先”原則競(jìng)價(jià)成交。 （www.tops）111.營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （www.tops）112.過(guò)戶(hù)費(fèi)是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在a股和b股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 （www.tops）113.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司主要依靠證券的買(mǎi)賣(mài)差價(jià)作為業(yè)務(wù)收入。 （www.tops）114.委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，但當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生重大變化，可以避免客戶(hù)重大損失的情況，證券經(jīng)紀(jì)商可以靈活處置客戶(hù)的證券。 （www.

37、tops）115.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式對(duì)客戶(hù)而言，其資金存取、銀行與證券之間的資金劃轉(zhuǎn)操作與“銀證轉(zhuǎn)賬存取”基本相同。 （www.tops）116.非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶(hù)當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 （www.tops）117.未辦理指定交易的a股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。 （www.tops）118.投資者買(mǎi)賣(mài)etf須用a股賬戶(hù)；投資者申購(gòu)、贖回etf須用a股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)。 （www.tops）119.交易所將轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)數(shù)據(jù)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算公司ta系統(tǒng)。t日日終，中國(guó)結(jié)算公司ta系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。 （www.tops）120.證券

38、公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，只能從事上市證券的買(mǎi)賣(mài)，不得從事非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。 （www.tops）121.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別在于自營(yíng)業(yè)務(wù)存在虧損的可能性；而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只賺不賠。 （www.tops）122.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。123.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 （www.tops）124.b股實(shí)行t+3日回轉(zhuǎn)交易。 （www.tops）125.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

39、 （www.tops）126.除權(quán)（息）日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅的基準(zhǔn)。 （www.tops）127.取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 （www.tops）128.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元。129.證券公司為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。130.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。 （www.tops）131.公司分配股利和增資的

40、計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。 （www.tops）132.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬。 （www.tops）133.持有公司10%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 （www.tops）134.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較大。 （www.tops）135.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。 （www.tops）136.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。 （www.tops）137.客戶(hù)融資買(mǎi)

41、入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 （www.tops）138.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶(hù)之間是“一對(duì)一”的關(guān)系。 （www.tops）139.證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 （www.tops）140.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。 （www.tops）141.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。 （www.tops）142.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

42、中投資決策或操作失誤而使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失。 （www.tops）143.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。 （www.tops）144.融資融券保證金為現(xiàn)金。 （www.tops）145.客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券所得價(jià)款，可以先購(gòu)入證券，然后再償還其融資欠款。 （www.tops）146.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。 （www.tops）147.買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。 （www.tops）148.標(biāo)的證券為

43、股票的，該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)。且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500以上。 （www.tops）149.客戶(hù)不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。 （www.tops）150.證券交易的清算，是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。 （www.tops）151.滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。 （www.tops）。152.上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶(hù)出現(xiàn)透支，如在t+2下午17：00之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的04%處以罰款。 （www.tops）153.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。 （www.to