公司規(guī)章制度管理辦法

xxx煤業(yè)集團有限公司規(guī)章制度管理辦法第一章總則第一條為了加強規(guī)章制度管理，規(guī)范規(guī)章制度制定程序，保證規(guī)章制度制定質(zhì)量，提升規(guī)章制度管理水平，根據(jù)集團公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制訂本辦法。第二條本辦法所稱“規(guī)章制度”，是指為規(guī)范公司的經(jīng)營、管理活動，保證公司有序、高效運轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、反復適用性、權(quán)利與義務并存的的規(guī)范性文件。第三條規(guī)章制度種類主要包括：辦法（實施辦法）、制度、規(guī)定、細則（實施細則）、章程、規(guī)則、指導意見等。第四條 規(guī)章制度管理堅持體系化、規(guī)范化、標準化的原則，不斷健全規(guī)章制度體系，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的廢、改、立管理流程，統(tǒng)一應用規(guī)章制度格式模板及其他相關(guān)規(guī)范。第五條規(guī)章制度制訂（修訂）的基本流程：計劃起草審核與審查審批與發(fā)布。第六條本辦法適用于公司本部及系統(tǒng)各單位。第二章職責分工第七條公司企業(yè)管理部（法律事務處）是公司規(guī)章制度的歸口管理部門，主要職責：負責組織編制和完善規(guī)章制度體系，組織編制和督促落實規(guī)章制度建設年度計劃，歸口審核規(guī)章制度的合法性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性，定期匯編出版規(guī)章制度。第八條 公司本部各部門是其業(yè)務范圍規(guī)章制度建設的責任部門，主要職責：根據(jù)本部門的職責分工，配合建立規(guī)章制度體系，制定規(guī)章制度建設計劃，起草并發(fā)布規(guī)章制度，負責業(yè)務范圍相關(guān)規(guī)章制度的專業(yè)性審核，以及本部門規(guī)章制度管理的日常工作。公司審計部是公司規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查部門，負責定期檢查規(guī)章制度在公司系統(tǒng)的貫徹落實情況。第九條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口于其承擔企業(yè)管理職能的部門，工作職責參照前款執(zhí)行。第三章計劃第十條 規(guī)章制度建設實行計劃管理，本部各部門、系統(tǒng)各單位應將規(guī)章制度建設納入年度計劃管理，并于每年12月31日前將規(guī)章制度管理年度報告報公司企業(yè)管理部（法律事務處）。規(guī)章制度管理年度報告內(nèi)容主要包括：公司規(guī)章制度執(zhí)行情況，本單位規(guī)章制度建設和變更情況，規(guī)章制度培訓情況，規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢、改、立計劃和培訓計劃等。第十一條 公司企業(yè)管理部負責匯總、分析公司本部和系統(tǒng)各單位的年度規(guī)章制度建設、管理情況，并于每年1月底前向公司作專題匯報。第十二條 企業(yè)管理部（法律事務處）在匯總、審核各部門規(guī)章制度建設年度計劃的基礎上，編制公司規(guī)章制度建設年度計劃，經(jīng)公司黨政聯(lián)席會審議通過后下發(fā)執(zhí)行。第十三條 各部門根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設年度計劃，將本部門的規(guī)章制度建設年度計劃分解、落實到季度計劃和月度計劃，確保按計劃如期完成起草工作。第四章起草第十四條起草規(guī)章制度應符合以下要求：（一）符合國家的法律、法規(guī)、方針和政策；（二）符合國家標準、行業(yè)標準和集團公司有關(guān)規(guī)定；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務于企業(yè)使命和目標的實現(xiàn)；（四）結(jié)構(gòu)嚴謹、邏輯嚴密、文字簡練、用語準確，并符合公司規(guī)章制度模板（見附件1）和編寫規(guī)范的要求；（五）職責和權(quán)限界定清晰、科學合理，可操作性強；（六）相關(guān)制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機統(tǒng)一。第十五條規(guī)章制度原則上應包括以下主要內(nèi)容：目的、適用范圍、職責劃分、具體規(guī)范、解釋部門和施行日期等。第十六條規(guī)章制度內(nèi)容涉及其他部門工作的，起草部門應主動征求相關(guān)部門意見，并協(xié)調(diào)一致；無法協(xié)調(diào)一致的，應將有關(guān)意見和規(guī)章制度送審稿一并提交企業(yè)管理部（法律事務處）協(xié)調(diào)。第十七條規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項、目結(jié)構(gòu)表達，內(nèi)容單一的也可直接以條的方式表達。章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表述，款不編序號，項的序號用中文數(shù)字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯數(shù)字依次表述。第五章審核與審查第十八條規(guī)章制度送審稿由公司企業(yè)管理部（法律事務處）負責統(tǒng)一審核，審核內(nèi)容包括：（一）是否符合本辦法第三章的規(guī)定；（二）是否與現(xiàn)行規(guī)章制度協(xié)調(diào)、銜接；（三）是否存在法律風險；（四）是否符合規(guī)章制度的體例、文字要求。（五）需要審查的其他內(nèi)容。第十九條 規(guī)章制度起草部門應將規(guī)章制度送審稿送企業(yè)管理部（法律事務處）和審計部，就規(guī)范性、合法性和內(nèi)部控制進行審核，審核部門應在5個工作日內(nèi)完成審核，出具審核意見。（一）規(guī)范性審核由企業(yè)管理部（法律事務處）負責，主要從規(guī)章制度是否符合規(guī)章制度管理要求，與已有的規(guī)章制度在內(nèi)容上有無交叉、重復和矛盾之處，是否符合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)范要求等方面進行審核，確保規(guī)章制度符合規(guī)范。（二）合法性審核由企業(yè)管理部（法律事務處）負責，主要從國家法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準、公司規(guī)章制度等角度進行審核，確保規(guī)章制度與現(xiàn)行的國家、地方法律法規(guī)不發(fā)生沖突，滿足合法合規(guī)的要求。（三）內(nèi)部控制審核由審計部負責，主要從規(guī)章制度內(nèi)容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務的主要控制點，是否能有效控制風險等角度進行審核，確保規(guī)章制度滿足公司內(nèi)部控制及全面風險管理的要求。第二十條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)審核意見對規(guī)章制度送審稿進行修改，然后根據(jù)規(guī)章制度實施范圍在本部、公司系統(tǒng)廣泛征求意見。第二十一條規(guī)章制度送審稿經(jīng)企業(yè)管理部（法律事務處）審核后，由起草部門報公司分管領(lǐng)導審查，審查確定后形成規(guī)章制度草案。第二十二條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)反饋意見對規(guī)章制度送審稿進行修改，經(jīng)部門分管領(lǐng)導、相關(guān)部門負責人和審核部門會簽（會簽單表樣見附件2），形成規(guī)章制度草案。第六章審批與發(fā)布第二十三條對一般性的專業(yè)、專項規(guī)章制度，提交公司總經(jīng)理辦公會審批后發(fā)布實施。其他規(guī)章制度提交公司黨政聯(lián)席會審批后發(fā)布實施，其中：基本的規(guī)章制度還需提交公司董事會審批后方可發(fā)布實施。對涉及公司經(jīng)營方針、體制改革、薪酬福利、勞動安全衛(wèi)生、教育培訓、員工獎懲以及其它涉及員工切身利益的規(guī)章制度，在履行前款審批程序的基礎上，還需提交員工（代表）大會審議通過后方可發(fā)布實施。第二十四條審議規(guī)章制度時，由規(guī)章制度起草部門作說明。第二十五條規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布。第二十六條規(guī)章制度發(fā)布實施后，企業(yè)管理部（法律事務處）應及時將其上傳至公司協(xié)同辦公系統(tǒng)予以刊登。第二十七條系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口部門要在規(guī)章制度發(fā)布后7個工作日內(nèi)報企業(yè)管理部備案。第七章 執(zhí)行與檢查第二十八條 規(guī)章制度制訂部門負責其業(yè)務范圍內(nèi)規(guī)章制度的執(zhí)行督促。第二十九條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題時應向制度解釋部門反饋，以便適時修改和完善制度。第三十條 審計部應將規(guī)章制度檢查納入內(nèi)部審計工作計劃，針對規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進行檢查。第八章 修訂與廢止第三十一條 規(guī)章制度建設實行動態(tài)管理，各部門應根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化和公司經(jīng)營、管理的需要，及時做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。第三十二條 當發(fā)生以下情況時，規(guī)章制度制訂部門應對規(guī)章制度進行修訂：（一）規(guī)章制度所依據(jù)的國家法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準或上級規(guī)章制度等上位法已經(jīng)修改或廢止時；（二）規(guī)章制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其他規(guī)章制度替代時；（三）公司發(fā)生發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理模式調(diào)整或經(jīng)營范圍調(diào)整等情況時；（四）規(guī)章制度本身不合理、不完善，對執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響時；（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復和矛盾之處時；（六）其它需要修訂的情形。第三十三條 規(guī)章制度的修訂和廢止，由規(guī)章制度制訂部門按制訂規(guī)章制度的程序履行審批程序。第三十四條 規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原則上新建規(guī)章制度不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度原則上存續(xù)13年；暫行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1年，可延期，但暫行期限和延期期限累計不得超過5年。試行、暫行的規(guī)章制度在存續(xù)期結(jié)束前，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。第九章附