002-03_海關執(zhí)法廉政風險預警處置系統(tǒng).ppt

,海關執(zhí)法廉政風險預警處置系統(tǒng),2010年6月,(HL2008),前言,海關執(zhí)法廉政風險預警處置系統(tǒng)（簡稱“HL2008系統(tǒng)”）是海關總署貫徹落實科學發(fā)展觀和“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”反腐倡廉戰(zhàn)略方針，運用風險管理理念和信息化技術，加強對執(zhí)法領域關鍵環(huán)節(jié)權力運行監(jiān)督的重大科技應用項目,也是國家預防腐敗局確定的試點項目。,介紹提綱,研發(fā)理論基礎,一,研發(fā)背景,二,研發(fā)應用思路和功能結構,三,主要特點,四,應用成效和實踐體會,五,一、研發(fā)理論基礎,海關是國家進出境監(jiān)督管理機關，行政上實行垂直管理體制，分海關總署、直屬海關、隸屬海關（辦事處）等3級進行管理。海關主要承擔4大任務：監(jiān)管進出境運輸工具、貨物和行李郵遞物品；征收關稅和其他稅費；查緝走私；編制海關統(tǒng)計。,一、研發(fā)理論基礎,海關對外履行的職責主要有8項：通關監(jiān)管、稅收征管、加工貿易和保稅監(jiān)管、海關統(tǒng)計、海關稽查、知識產權海關保護、打擊走私、口岸管理。海關行使行政執(zhí)法權和部分刑事執(zhí)法權力，絕大部分行政執(zhí)法權的行使集中在隸屬海關（辦事處）。,（一）執(zhí)法風險、廉政風險內涵,1.執(zhí)法風險。執(zhí)法風險是指海關及其工作人員在執(zhí)法過程中，由于各種因素的影響，導致達不到預期監(jiān)督管理的目的和目標要求，致使法律法規(guī)和規(guī)章制度得不到有效執(zhí)行、國家利益遭受不同程度損害的潛在可能性。,（一）執(zhí)法風險、廉政風險內涵,2.廉政風險。廉政風險是指海關及其工作人員在行政執(zhí)法和行政管理過程中，違反執(zhí)法規(guī)定和廉政紀律，致使海關工作人員以及海關隊伍的廉潔性受到破壞的可能性。,（二）執(zhí)法風險與廉政風險的辯證關系,1.兩個風險構成要件和表現(xiàn)形式有所不同,2.兩個風險緊密聯(lián)系、相隨相伴并可以互為轉換,3.兩個風險長期存在并無處不在,（三）防控兩個風險的工作原則,1.同步防控的原則,2.超前防控的原則,3.突出重點的原則,4.協(xié)同防控的原則,二、研發(fā)背景,（一）懲防腐敗體系建設和海關反腐倡廉建設總體思路的實踐需要海關總署黨組提出以防控“兩大風險”為主線、堅持“四個同步”（同步推進反腐倡廉建設和海關業(yè)務建設、同步推進懲治和預防腐敗工作、同步開展反走私和反腐敗斗爭、同步落實黨風廉政建設責任制和行政執(zhí)法責任制）的新時期海關反腐倡廉建設總體思路,二、研發(fā)背景,（二）海關執(zhí)法規(guī)范化、信息化的可行選擇,1.海關業(yè)務執(zhí)法規(guī)范化,2.海關業(yè)務處理信息化,3.執(zhí)法廉政風險點模型化,三、系統(tǒng)研發(fā)應用思路和功能結構,（一）研發(fā)應用思路1.著眼點和落腳點2.主線和切入點3.方法和手段,研發(fā)應用思路,1.著眼點和落腳點通過健全完善“兩大風險”同步預警和處置機制，把反腐倡廉工作貫穿到海關業(yè)務工作的全過程，把廉政監(jiān)督和執(zhí)法監(jiān)督深度融合起來一起開展，著力強化海關內控機制建設，著力防范執(zhí)法風險向廉政風險演變，著力推進“四個同步”的落實，全面促進海關人員依法行政、廉潔從政，為加強海關自身建設，建設讓中央放心、讓人民滿意的海關提供有力保證。,研發(fā)應用思路,2.主線和切入點按照“由事及人”的原則，以關員、崗位以及部門為預警處置的主線，以辦事時效、執(zhí)法期限、規(guī)范操作為預警處置的切入點，從預警處置執(zhí)法風險入手，達到降低、化解由此引發(fā)的廉政風險的目的。,研發(fā)應用思路,3.方法和手段以風險管理理念和信息化技術為先導，依托海關業(yè)務基礎數(shù)據(jù)，在對執(zhí)法數(shù)據(jù)、執(zhí)法流程和執(zhí)法痕跡進行實時的邏輯比對、分析、甄別和篩選的基礎上，以預警提示、監(jiān)控分析、風險處置為基本手段，對執(zhí)法崗位關員在遵守辦事時效、執(zhí)行操作規(guī)程、處理與工作對象的關系等方面的風險進行全方位、全過程、分層級、實時性的預警、監(jiān)控和處置。,功能結構,HL2008系統(tǒng)由自動提示、監(jiān)控分析、風險處置、外掛系統(tǒng)、“我的關注”、組合查詢、信息服務、績效評估、安全維護等9個模塊、210多項具體功能組成。（一）核心功能：自動提示、“我的關注”、監(jiān)控分析、外掛系統(tǒng)、風險處置和績效評估（二）輔助功能：組合查詢、信息服務模塊（三）保障功能：安全維護模塊,核心功能1：自動提示模塊,自動提示模塊：包含基本業(yè)務信息、關稅審單風險、監(jiān)管通關風險、加工貿易風險、執(zhí)法高風險等5個方面、74項預警提示功能以及歷史數(shù)據(jù)移出功能。,核心功能1：自動提示模塊,自動提示模塊功能分布表,核心功能1：自動提示模塊,每天提示前一天每一位關員實際工作量、貨物進出情況、企業(yè)通關情況等基本業(yè)務信息，同時通過設置風險參數(shù)，每天從風險管理平臺數(shù)據(jù)庫中自動篩選、預制前一天具體的風險數(shù)據(jù)，自動預警提示給基層科室和隸屬關（辦事處）的負責人、職能部門以及各級領導干部審核和處理。,核心功能2：“我的關注”模塊,“我的關注”模塊：包含用戶自行定制自動提示模塊的相關功能，以及對前一天關員操作、貨物進出、企業(yè)通關方面的情況進行提示分析的功能，小計4項功能。,核心功能3：監(jiān)控分析模塊,監(jiān)控分析模塊：包含關稅審單、監(jiān)管通關、加貿監(jiān)管、緝私業(yè)務、艙單轉關等5個方面、77項監(jiān)控分析功能,核心功能3：監(jiān)控分析模塊,監(jiān)控分析模塊功能分布表,核心功能3：監(jiān)控分析模塊,通過設定各種組合條件，對通關數(shù)據(jù)進行比對查詢、篩選，以便于隸屬海關負責人、職能部門以及各級領導干部及時掌握執(zhí)法動態(tài)，發(fā)現(xiàn)并處置執(zhí)法偏差和異常情況，捕捉高風險的部位、崗位和人員，有針對性地采取預防措施，同時為核查關員違規(guī)違紀違法線索、企業(yè)走私違法案件線索提供支持。,核心功能4：外掛系統(tǒng)模塊,外掛系統(tǒng)模塊：由各關上掛自行定制的提示功能。,核心功能5：風險處置模塊,風險處置模塊：包含相關用戶從發(fā)出到辦結執(zhí)法監(jiān)督處置單、執(zhí)法監(jiān)督提示單所需的15項功能。與風險管理部門的風險處置單功能整合、信息共享。,核心功能5：風險處置模塊,應用該模塊功能，對自動提示和監(jiān)控分析中發(fā)現(xiàn)的執(zhí)法偏差和異常情況，通過發(fā)布和流轉處置單、提示單的方式，提請并全過程跟蹤督促有關用戶核查情況、查明原因、處置問題并反饋結果。辦結的處置單、提示單是績效評估采集數(shù)據(jù)的主要依據(jù)。,核心功能6：績效評估模塊,績效評估模塊：包含部門、人員和崗位廉政風險評估、部門和人員使用處置單成效、使用處置單情況、使用系統(tǒng)情況分析以及績效綜合報表等10項功能。,核心功能6：績效評估模塊,應用該模塊功能進行廉政風險量化評估，即根據(jù)處置單反饋的“風險值”，對部門、崗位及人員的廉政風險進行量化評估，對各部門（單位）應用系統(tǒng)和運用處置單的情況進行分析評估。,輔助功能1：組合查詢模塊,組合查詢模塊：包含海關單據(jù)簡單查詢、報關單、報關單刪單、紙質手冊、電子手冊、電子化手冊、電子賬冊組合查詢以及報關單批量導出、商品通關情況分析等9項查詢功能。,輔助功能1：組合查詢模塊,應用該模塊強大的組合查詢功能，可以對監(jiān)控分析模塊的基礎數(shù)據(jù)進行高級查詢和綜合分析。根據(jù)需要可由各級用戶使用。,輔助功能2：信息服務模塊,信息服務模塊：包含推廣工作動態(tài)、應用成果展示、系統(tǒng)內風險參考、系統(tǒng)外風險參考、信息查詢、信息排行、工作交流以及刊登領導講話、規(guī)章制度、發(fā)布公告等10項功能，以及與之配套應用的信息采編管理、用戶授權管理和資料上傳管理等后臺管理功能。,運行保障功能：安全維護模塊,安全維護模塊：包含參數(shù)維護的8項功能以及安全日志、運行監(jiān)控、功能應用頻率統(tǒng)計、修改域密碼等4項功能，小計12項功能。,四、系統(tǒng)主要特點,（一）預警處置風險視角上的內控性,（二）預警處置風險效率上的實時性,（三）預警處置風險主體上的廣泛性,（四）預警處置風險責任上的層次性,（五）預警處置風險定位上的互補性,（一）預警處置風險視角上的內控性,系統(tǒng)注重“由事及人”，側重監(jiān)控人的執(zhí)法行為、業(yè)務管理行為，側重監(jiān)督和糾正現(xiàn)場執(zhí)法人員在執(zhí)法時效、執(zhí)法尺度和業(yè)務操作等方面存在的偏差和異常情況，側重從執(zhí)法人員的異常行為中延伸挖掘、分析和控制違規(guī)違紀違法的風險隱患和線索，監(jiān)控執(zhí)法風險向廉政風險演變這個過程，具有“眼睛向內”、著眼微觀、重在內控的特點。,（二）預警處置風險效率上的實時性,系統(tǒng)根據(jù)用戶事先設定的參數(shù)定制預警提示、監(jiān)控分析以及組合查詢的結果，從海關執(zhí)法初始階段或剛剛形成之時即對異常情況自動預警提示，使廉政風險在尚未形成或在形成的初期就得到有效的遏制和監(jiān)控，基本實現(xiàn)了風險數(shù)據(jù)的即時預制、隔天提示、即時監(jiān)控處置和及時共享共用風險信息，強化了對執(zhí)法行為的事前和事中防控，具有反應速度快捷、預警監(jiān)控實時、界面直觀友好的特點。,（三）預警處置風險主體上的廣泛性,系統(tǒng)預警處置風險的范圍涵蓋了海關稅收征管、審單、監(jiān)管通關、加工貿易監(jiān)管以及緝私等多個業(yè)務執(zhí)法領域和各主要崗位，預警監(jiān)控風險點多，功能覆蓋面較廣，用戶以各級領導干部為主體，授權用戶較多。各級領導干部都能夠使用系統(tǒng)功能進行管理監(jiān)督，使該系統(tǒng)在各級領導干部抓管理、帶隊伍中得到廣泛使用。,（四）預警處置風險責任上的層次性,系統(tǒng)適應通關作業(yè)制度改革和海關行政管理體制的內在要求，通過以業(yè)務現(xiàn)場科長、副科長為主體、隸屬海關機構負責人為輔助對自動提示的“兩大風險”進行處置，以海關總署和直屬海關的職能部門為主體，以海關總署和直屬海關負責人為輔助對“兩大風險”進行預警提示、監(jiān)控分析和處置，以系統(tǒng)應用管理部門和直屬海關職能部門、隸屬海關機構負責人為主體對應用績效進行評估，同時通過加強協(xié)調、密切協(xié)作、共享信息，實現(xiàn)上下左右聯(lián)動，強化了包括決策層面、職能部門、監(jiān)督部門、執(zhí)行部門等各個管理層級和各級領導崗位的監(jiān)督責任。,預警處置風險責任上的層次性,海關管理體制及通關制度改革與系統(tǒng)功能應用對照表,預警處置風險責任上的層次性,（五）預警處置風險定位上的互補性,在實際應用中，與海關其他信息化系統(tǒng)，如以企業(yè)、商品為監(jiān)控分析重點的風險管理平臺、綜合執(zhí)法評估系統(tǒng)、各業(yè)務職能監(jiān)控分析系統(tǒng)等，具有較強的互補性。充分用好這個系統(tǒng)并同時發(fā)揮好其他業(yè)務監(jiān)控系統(tǒng)、綜合執(zhí)法評估系統(tǒng)的作用，必將提升管理監(jiān)督的綜合效果。,預警處置風險定位上的互補性,一是可以“由內及外”利用該系統(tǒng)對內部崗位人員執(zhí)法執(zhí)紀行為的預警提示和監(jiān)控分析成果，再結合運用其他信息化系統(tǒng)，延伸監(jiān)督海關行政相對人的通關活動。但該系統(tǒng)不直接發(fā)出查驗、稽查和核銷等業(yè)務操作類的指令。,預警處置風險定位上的互補性,二是可以“由外及內”利用其他信息化系統(tǒng)對商品進出、企業(yè)通關、執(zhí)行政策法規(guī)等方面的監(jiān)控分析成果，再結合運用該系統(tǒng)，延伸監(jiān)控海關內部人員執(zhí)法執(zhí)紀行為。,預警處置風險定位上的互補性,三是可以“由小及大”通過該系統(tǒng)對微觀執(zhí)法行為的監(jiān)控結果，結合運用其他系統(tǒng)，延伸到宏觀、中觀監(jiān)控，舉一反三地規(guī)范和加強宏觀中觀管理。,預警處置風險定位上的互補性,四是可以“由大及小”利用其他信息化系統(tǒng)宏觀、中觀監(jiān)控分析成果，結合運用該系統(tǒng)進行個案印證式預警監(jiān)控，針對崗位、部門和人員存在的問題，規(guī)范具體行政執(zhí)法行為。,五、系統(tǒng)應用成效和實踐體會,（一）應用成效,（二）實踐體會,（一）系統(tǒng)應用成效,（1）加強了執(zhí)法權力運行的監(jiān)督制約，提升了掌控業(yè)務執(zhí)法和隊伍管理局面的能力。系統(tǒng)形成了一個閉合完整、循環(huán)往復、反應敏捷的管理信息鏈和監(jiān)督制約鏈，使各級海關和領導干部更實時、更深入、更全面地了解掌握基層基礎工作情況，更有針對性地加強自上而下的監(jiān)督管理、抓好規(guī)章制度的落實，監(jiān)督權力運行，提升掌控業(yè)務執(zhí)法管理和隊伍管理局面的能力。,（一）系統(tǒng)應用成效,截至到2010年5月底，系統(tǒng)累計授權用戶16379人，實際使用299萬人次；發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)49.66萬條，核查問題5.78萬個，發(fā)布執(zhí)法監(jiān)督處置單、提示單4.9549萬份（其中，隸屬海關、業(yè)務職能部門、督審部門和監(jiān)察機構分別發(fā)布執(zhí)法監(jiān)督處置單、提示單3.83萬份、0.88萬份、0.03萬份和0.19萬份），總體辦結率86.34，涉及100多個風險點；,（一）系統(tǒng)應用成效,核實重要敏感問題3.3426萬個，處置問題有效率達57.79。推動建立或完善530項規(guī)章制度。累計發(fā)布“系統(tǒng)內風險信息”109條、“系統(tǒng)外風險信息”82條，展示應用成果504項。糾正了一大批違規(guī)操作、執(zhí)法不規(guī)范和效率低下等方面的問題，初步建立“兩大風險”信息共享機制，增強了職能管理、執(zhí)法監(jiān)察、效能監(jiān)察和督察審計的針對性和有效性，加強了執(zhí)法權力運行的制約監(jiān)督。,（一）系統(tǒng)應用成效,（2）促進了黨風廉政建設責任制和行政執(zhí)法責任制的全面落實，提升了反腐倡廉和依法行政能力。利用系統(tǒng)同步開展職能監(jiān)控、執(zhí)法監(jiān)督和廉政監(jiān)督，一方面能夠及時了解行使執(zhí)法權力的狀況、存在的問題和潛在的隱患，及時糾錯改錯，另一方面能夠促使廉政監(jiān)督、執(zhí)法監(jiān)督工作融入業(yè)務管理過程，同時便于分清各管理層級的監(jiān)督責任和執(zhí)法人員的執(zhí)法責任。為同步落實黨風廉政建設責任制和行政執(zhí)法責任制，推動廉政建設與業(yè)務建設深度融合、協(xié)調發(fā)展，提升履行“一崗雙責”的能力，提供了有效抓手。,（一）系統(tǒng)應用成效,各級海關通過應用系統(tǒng)，共對1497人采取了通報批評、提醒談話、崗位調整、責令整改等措施；上海、廈門、黃埔海關發(fā)現(xiàn)內部人員違紀線索3條、立案3件，涉及10人；核實查證了多個投訴舉報問題，教育、監(jiān)督和保護了干部；協(xié)助厘清了走私案件中多名關員的責任，促進了“一案雙查”制度的落實。,（一）系統(tǒng)應用成效,（3）促進了稅收和打私等中心工作，提升了把關服務能力。系統(tǒng)不僅為監(jiān)控落實通關改革措施、監(jiān)管便利措施和提高執(zhí)法效率提供了有效工具，而且為推進“以廉保稅”工作、健全完善打私反腐聯(lián)動機制提供了有利條件。各級海關應用系統(tǒng)共計補征稅款