項(xiàng)目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表范本.doc

表38 索引號(hào)：（審計(jì)機(jī)關(guān)名稱）項(xiàng)目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表審計(jì)期間：項(xiàng)目名稱： 項(xiàng)目執(zhí)行單位：調(diào)查內(nèi)容是否不適用評(píng)價(jià)項(xiàng)目法人履行職責(zé)1是否按照國家規(guī)定建立項(xiàng)目法人？2機(jī)構(gòu)是否健全？3是否制定相應(yīng)管理制度?4項(xiàng)目業(yè)主在立項(xiàng)時(shí)，是否嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)利用世界銀行貸款基本建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)程序?5是否在工程建設(shè)項(xiàng)目開工前，到當(dāng)?shù)毓こ藤|(zhì)量、安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理 工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)？6是否按照財(cái)務(wù)通則、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和有關(guān)的財(cái)會(huì)制度進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算？項(xiàng)目立項(xiàng)1項(xiàng)目立項(xiàng)程序是否合規(guī)，手續(xù)是否齊全，主要包括：（1）是否編制可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目建議書？（2）可行性研究報(bào)告的審批程序是否符合國家規(guī)定程序（大中型項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告需要報(bào)國家計(jì)委進(jìn)行審批，重大項(xiàng)目或特殊項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告需要報(bào)國務(wù)院審批）？（3）是否編制設(shè)計(jì)任務(wù)書？（4）設(shè)計(jì)任務(wù)書的編制是否在項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后進(jìn)行，是否報(bào)經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)？（5）經(jīng)批準(zhǔn)后的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)任務(wù)書的變更有無依據(jù)，重大變更是否重新報(bào)批及是否有批準(zhǔn)文件？（6）建設(shè)單位是否在設(shè)計(jì)任務(wù)書批準(zhǔn)后，委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)（對(duì)于較大規(guī)模的工程需要進(jìn)行總體規(guī)劃設(shè)計(jì)，包括對(duì)土地利用的規(guī)劃、總體布局和主要建筑物設(shè)計(jì)方案）？（7）初步設(shè)計(jì)是否按照設(shè)計(jì)任務(wù)書和總體規(guī)劃設(shè)計(jì)的原則進(jìn)行編制；是否形成了比較詳細(xì)準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)總概算？（8）初步設(shè)計(jì)是否報(bào)經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)？（9）初步設(shè)計(jì)是否在開工前一次完成，有無邊設(shè)計(jì)邊施工的情況？調(diào)查內(nèi)容是否不適用評(píng)價(jià)（10）概算的調(diào)整是否依照國家規(guī)定的編制辦法、定額、標(biāo)準(zhǔn)，由有資質(zhì)單位編制；是否經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)？（11）工程建設(shè)項(xiàng)目是否向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)建；開工前是否向建設(shè)行政主管部門領(lǐng)取了施工許可證？（12）工程項(xiàng)目是否納入上級(jí)主管部門下達(dá)的年度基建計(jì)劃？2項(xiàng)目建設(shè)具體內(nèi)容是否符合經(jīng)國家有權(quán)部門審定的概算要求，主要包括：（1）有無概算外項(xiàng)目？（2）有無超概算的情況（非主觀原因）？（3）有無任意擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)的問題？（4）有無人為原因造成損失浪費(fèi)問題？工程設(shè)計(jì)1設(shè)計(jì)單位是否符合規(guī)定的資質(zhì)，是否同設(shè)計(jì)單位簽定了“委托設(shè)計(jì)合同書”？2設(shè)計(jì)單位是否按照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)任務(wù)書所界定的工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)，并達(dá)到了國家規(guī)定的深度？3工程建設(shè)過程中設(shè)計(jì)變更是否按國家規(guī)定程序進(jìn)行？4設(shè)計(jì)收費(fèi)是否符合國家規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)？招標(biāo)投標(biāo)國內(nèi)招標(biāo) 1基本情況（1）國家大中型建設(shè)項(xiàng)目主體工程的設(shè)計(jì)、建筑安裝、監(jiān)理和主要設(shè)備、材料供應(yīng)、工程總承包單位以及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，除保密上有特殊要求或國務(wù)院另有規(guī)定外，是否均通過招標(biāo)確定？（2）在招標(biāo)過程中有無地區(qū)、部門、行業(yè)的限制？（3）招標(biāo)方式的選擇是否合規(guī)？（4）收取的投標(biāo)保證金額度是否合理？（5）招標(biāo)數(shù)額較大的項(xiàng)目，建設(shè)單位是否聘請(qǐng)有資格的律師對(duì)有關(guān)招標(biāo)文件和合同文本出具法律咨詢意見？2招標(biāo)（1）是否向招投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)提出招標(biāo)申請(qǐng)書？（2）編制招標(biāo)文件和標(biāo)底，是否報(bào)招投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)審定？（3）招標(biāo)文件中是否存在針對(duì)某一潛在投標(biāo)單位或排斥某一潛在投標(biāo)單位的內(nèi)容？（4）是否發(fā)布了招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)書？（5）公開招標(biāo)是否在一家以上的全國性報(bào)刊上刊登了招標(biāo)通告？調(diào)查內(nèi)容是否不適用評(píng)價(jià)（6）招標(biāo)文件發(fā)出后，招標(biāo)單位有無擅自變更其內(nèi)容或增加附加條件？（7）發(fā)出招標(biāo)文件至投標(biāo)截止日期是否符合國家有關(guān)規(guī)定（小型工程不少于15天，大中型工程不少于30天）？（8）是否對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行了資質(zhì)審查，并將審查結(jié)果通知各申請(qǐng)投標(biāo)者？（9）是否向合格的投標(biāo)單位分發(fā)招標(biāo)文件及設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)資料等？（10）是否組織了投標(biāo)單位踏勘現(xiàn)場(chǎng)，并對(duì)招標(biāo)文件答疑？（11）答疑紀(jì)要是否已報(bào)經(jīng)招投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)備案并以書面形式通知所有投標(biāo)單位？（12）是否建立了評(píng)標(biāo)組織，制定了評(píng)標(biāo)、定標(biāo)辦法？3標(biāo)底（1）招標(biāo)是否編制了標(biāo)底？（2）建設(shè)單位自主確定招標(biāo)項(xiàng)目的標(biāo)底價(jià)格，有無受其他部門和單位干預(yù)的情況？（3）標(biāo)底的編制是否根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙及有關(guān)資料，參照國家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)定額及規(guī)范編制？（4）標(biāo)底價(jià)格是否由成本、利潤(rùn)、稅金組成，并控制在批準(zhǔn)的總概算（或修正概算）限額內(nèi)？（5）標(biāo)底價(jià)格是否利于競(jìng)爭(zhēng)和保證工程質(zhì)量？（6）是否堅(jiān)持了一個(gè)工程只能編制一個(gè)標(biāo)底的原則？（7）標(biāo)底是否經(jīng)招投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)審定？（8）標(biāo)底審定后是否密封保存至開標(biāo)？（9）實(shí)行議標(biāo)的工程，其承包價(jià)格是否報(bào)招投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)備案？4開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)（1）開標(biāo)是否由建設(shè)單位主持，并邀請(qǐng)了投資方、投標(biāo)單位、政府主管部門和其他有關(guān)單位代表參加？（2）建設(shè)單位是否組建了評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)？（3）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員確定是否合理（由建設(shè)單位、主要投資方、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的代表以及受聘的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的專家組成，總?cè)藬?shù)為5人以上單數(shù)，其中受聘的專家不得少于三分之二）？（4）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員是否存在與投標(biāo)單位有利害關(guān)系的情況？（5）評(píng)標(biāo)定標(biāo)是否按照平等競(jìng)爭(zhēng)、公正合理的原則，對(duì)投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)、工期、主要材料用量、施工方案、質(zhì)量實(shí)績(jī)、企業(yè)信譽(yù)等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)后，擇優(yōu)確定中標(biāo)單位？（6）自開標(biāo)到定標(biāo)的期限是否符合國家有關(guān)規(guī)定（小型工程不超過10天，大型工程不超過30天，特殊情況可適當(dāng)延長(zhǎng)）？調(diào)查內(nèi)容是否不適用評(píng)價(jià)（7）確定中標(biāo)單位后，招標(biāo)單位是否在7天內(nèi)發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)抄送各未中標(biāo)單位，抄報(bào)招標(biāo)投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)？（8）未中標(biāo)單位接到通知后是否退回招標(biāo)文件及有關(guān)資料？（9）招標(biāo)單位是否及時(shí)退還未中標(biāo)單位的投標(biāo)保證金？（10）中標(biāo)單位與建設(shè)單位簽訂工程承發(fā)包合同是否在國家規(guī)定的期限內(nèi)（中標(biāo)通知書發(fā)出30天內(nèi)）？5中標(biāo)單位是否符合條件，主要包括：（1）具有招標(biāo)文件要求的資質(zhì)證書，并為獨(dú)立的法人實(shí)體？（2）承擔(dān)過類似建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)工作，并有良好的工作業(yè)績(jī)和履約記錄？（3）財(cái)務(wù)狀況良好，沒有處于財(cái)產(chǎn)被接管、破產(chǎn)或其他關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)狀態(tài)？（4）在最近三年內(nèi)沒有與騙取合同有關(guān)以及其它經(jīng)濟(jì)方面的嚴(yán)重違法行為？（5）近幾年有較好的安全記錄，投標(biāo)當(dāng)年內(nèi)沒有發(fā)生重大質(zhì)量和特大安全事故？招標(biāo)投標(biāo)國際招標(biāo)1基本情況（1）利用世界銀行貸款采購設(shè)備和土建工程是否按照財(cái)政部世界銀行貸款項(xiàng)目采購管理暫行規(guī)定和世界銀行采購指南辦理？ （2）招標(biāo)方式（國際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、有限國際招標(biāo)、國際詢價(jià)采購）的選用是否符合世界銀行的要求？2國際招標(biāo)代理（1）項(xiàng)目業(yè)主單位是否按規(guī)定向所有有資格承擔(dān)國際招標(biāo)業(yè)務(wù)的公司發(fā)出邀請(qǐng)？（2）國際招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是否是經(jīng)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部和國家計(jì)委批準(zhǔn)的有資格承擔(dān)國際招標(biāo)業(yè)務(wù)的公司？（3）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的確定是否按一定程序擇優(yōu)選定？（4）業(yè)主選定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)后是否已上報(bào)財(cái)政部審批？（5）項(xiàng)目單位和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是否在得到審批同意后，方簽訂“委托協(xié)議書”？（6）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的委托工作是否在項(xiàng)目預(yù)評(píng)估團(tuán)來華之前完成？3國際招標(biāo)文件（1）國際招標(biāo)文件商務(wù)部分的編制，是否采用財(cái)政部最新修訂并統(tǒng)一印制的世界銀行貸款項(xiàng)目招標(biāo)采購文件范本（以下稱范本）？（2）項(xiàng)目單位是否在得到國家有關(guān)部門同意后，將招標(biāo)文件通過其招標(biāo)代理報(bào)世界銀行？（3）招標(biāo)文件批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位和招標(biāo)代理是否擅自進(jìn)行了改動(dòng)？（4）招標(biāo)采購，如需對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，資格預(yù)審文件是否按照招標(biāo)文件送審程序上報(bào)？調(diào)查內(nèi)容是否不適用評(píng)價(jià)4公告和通告 對(duì)于所有估算合同金額為一千萬元以上的合同，其招標(biāo)通告或資格預(yù)審?fù)ǜ媸欠窀鶕?jù)世界銀行“采購指南”的規(guī)定，除在聯(lián)合國發(fā)展商業(yè)報(bào)上刊登外，另選擇一家以上國際廣泛發(fā)行的著名技術(shù)雜志、報(bào)紙和貿(mào)易出版物刊登？5開標(biāo)是否按照招標(biāo)公告發(fā)布的時(shí)間、地點(diǎn)開標(biāo)？6評(píng)標(biāo)（1）是否按照評(píng)標(biāo)報(bào)告格式中規(guī)定的原則和辦法進(jìn)行？（2）評(píng)標(biāo)報(bào)告是否按照評(píng)標(biāo)報(bào)告格式編制并上報(bào)國家評(píng)委會(huì)？（3）項(xiàng)目單位和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是否在收到國家評(píng)委會(huì)“審議初評(píng)結(jié)果的通知”后，方由招標(biāo)代理將評(píng)標(biāo)報(bào)告報(bào)世界銀行審批？（4）發(fā)出中標(biāo)通知書是否在世界銀行批準(zhǔn)后？建安工程承發(fā)包 1承包單位是否為經(jīng)招投標(biāo)確定的施工單位？2發(fā)包單位與承包單位是否依法簽定了工程承發(fā)包合同？3、3 施工合同是否按照建設(shè)工程施工合同示范文本明確約定合同條款；合合同的簽定內(nèi)容是否與招投標(biāo)內(nèi)容一致？ 4發(fā)包方是否在施工合同正式簽定之前，將雙方協(xié)商一致的合同草案，送交建設(shè)行政主管部門審查？5變更或解除合同是否符合國家的有關(guān)規(guī)定，并報(bào)原審查機(jī)關(guān)備案？6發(fā)生爭(zhēng)議或糾紛是否按照約定程序和解決辦法處理？7施工合同中授予監(jiān)理單位的權(quán)限和職責(zé)與監(jiān)理委托合同是否一致？8建設(shè)單位有無將建筑工程肢解發(fā)包的情況？9施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工是否由總承包單位自行完成。10承包單位對(duì)工程的分包情況：（1） 是否將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人？（2）總承包單位將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位，是否在總承包合同中有約定，是否經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可？（3）總包單位有無將工程分包給無證或不具備承接該項(xiàng)工程施工資質(zhì)的施工單位？（4）分包單位承建的分包工程，有無再行分包的情況？11有無政府部門干預(yù)發(fā)包單位將工程發(fā)包給其指定的承包單位的情況？12業(yè)主有無對(duì)合同執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)控的措施（派駐人員或監(jiān)理工程師）？調(diào)查內(nèi)容是否不適用評(píng)價(jià)13是否有承發(fā)包雙方之外的任何單位和個(gè)人，非法干預(yù)施工合同簽定和履行？14合同內(nèi)容的調(diào)整是否符合合同的約定？15分包合同是否與總包合同相抵觸，各方責(zé)、權(quán)、利是否明確？16工程價(jià)款的結(jié)算程序是否符合合同規(guī)定？工程監(jiān)理1 監(jiān)理單位的選擇是否擇優(yōu)選定，是否具備合規(guī)的資質(zhì)等級(jí)？2建設(shè)單位與其委托的具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位是否訂立書面委托監(jiān)理合同？3合同的簽定是否采用了工程建設(shè)監(jiān)理合同范本？4監(jiān)理單位是否根據(jù)所承擔(dān)的監(jiān)理業(yè)務(wù)組建工程建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)（監(jiān)理機(jī)構(gòu)一般由總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和其他監(jiān)理人員組成）？5監(jiān)理機(jī)構(gòu)是否進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)？6實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位是否將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限書面通知被監(jiān)理的建筑施工單位？7總監(jiān)理工程師是否將其授予監(jiān)理工程師的權(quán)限，書面通知被監(jiān)理單位？8工程監(jiān)理單位是否根據(jù)建設(shè)單位的委托“公正、獨(dú)立、自主”執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)？9工程監(jiān)理單位有無轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的問題？10監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程承包單位是否有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系；11監(jiān)理單位與工程所需建筑材料、設(shè)備等供應(yīng)單位是否有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系？12監(jiān)理單位監(jiān)理程序是否完備、合規(guī)，具體包括：（1）是否編制工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃？（2）是否按工程建設(shè)進(jìn)度、