集團(tuán)法務(wù)工作調(diào)查研究報告.doc

.集團(tuán)法務(wù)工作調(diào)研報告根據(jù)集團(tuán)工作安排，在過去近2個月時間里，本人分別到了集團(tuán)各下屬公司進(jìn)行工作調(diào)研，就各公司涉及的法律問題跟有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了座談、探討。現(xiàn)將調(diào)研情況報告如下：一、集團(tuán)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)現(xiàn)狀近年來集團(tuán)對法律風(fēng)險防范越來越重視，積極推進(jìn)相關(guān)機(jī)制體制建設(shè)，風(fēng)險防控體系初具雛形。主要體現(xiàn)在：一是法律顧問制度基本確立，聘請律師擔(dān)任集團(tuán)常年法律顧問，負(fù)責(zé)集團(tuán)重大合同的把關(guān)審核以及各類訴訟案件的處理；二是以各種形式加大了員工法律培訓(xùn)力度，使各公司負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)一線工作人員法律意識得到加強(qiáng)，對業(yè)務(wù)涉及的法律熟悉程度較高，能識別和應(yīng)對一般法律風(fēng)險；三是經(jīng)濟(jì)合同審查制度基本建立，各類合同基本處于監(jiān)督和受控狀態(tài)；四是通過委托中介機(jī)構(gòu)和集團(tuán)內(nèi)部專人負(fù)責(zé)管理，使集團(tuán)的工商注冊、商標(biāo)、專利等各類知識產(chǎn)權(quán)得到有效管理和維護(hù)，未發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和被侵權(quán)事件。二、集團(tuán)法律風(fēng)險防控體系薄弱環(huán)節(jié)經(jīng)過多年的不懈努力，集團(tuán)已經(jīng)初步建立了事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救相結(jié)合的法律風(fēng)險防控體系，有效提高了依法決策和管理水平。但調(diào)研過程中，發(fā)現(xiàn)集團(tuán)在法律風(fēng)險防控方面仍存在著一些問題和薄弱環(huán)節(jié)。主要表現(xiàn)在：一是法律風(fēng)險意識有待提高。意識是行動的前提，只有具備高度的風(fēng)險意識和統(tǒng)籌兼顧的法律思維，才能真正實現(xiàn)法律風(fēng)險防控。但據(jù)調(diào)研了解到，覆蓋全集團(tuán)的法律風(fēng)險意識尚未真正形成，實用主義和經(jīng)濟(jì)思維在與法律思維的博弈中仍占據(jù)上風(fēng)，個別公司因片面追求經(jīng)濟(jì)利益或基于方便高效考慮而忽視法律風(fēng)險防范的情況偶有發(fā)生。如建筑公司存在的部分違法勞務(wù)分包，在未能有效避免的情況下，基于成本、工作量等考慮，也沒有進(jìn)一步采取防范措施，存在較大的風(fēng)險隱患。業(yè)務(wù)一線工作人員法律知識匱乏，法律操控技巧能力薄弱，只能根據(jù)一些常識性的法律知識進(jìn)行判斷，有時候明知道這樣做是不合法的，但又不知道該怎么做，這方面突出表現(xiàn)在員工關(guān)系管理方面。二是法務(wù)工作架構(gòu)有待加強(qiáng)。雖然集團(tuán)聘請有律師擔(dān)任常年法律顧問，但主要以事后補(bǔ)救為主，法律咨詢?yōu)檩o，法律顧問基本沒參與到日常的法律風(fēng)險防控的具體工作，如為某項工作出具法律風(fēng)險防控指引或書面法律風(fēng)險提示書等，導(dǎo)致法務(wù)工作滯后于集團(tuán)整體的發(fā)展?，F(xiàn)在雖然設(shè)置了1名法務(wù)專員專職從事集團(tuán)的法務(wù)工作，但由于整個集團(tuán)法務(wù)工作起步較晚，大量的工作要從基礎(chǔ)做起，這將消耗大量的精力，很難再進(jìn)一步加強(qiáng)自身習(xí)提高，為集團(tuán)提供更高層次的法律服務(wù)。三是法律風(fēng)險防控機(jī)制有待完善。將法律風(fēng)險防控工作融于企業(yè)經(jīng)營管理之中，是提升法律風(fēng)險防控水平的重要手段。但是目前，集團(tuán)的管理制度和流程設(shè)計上，很多沒有將法律風(fēng)險防控考慮進(jìn)去，往往在簽署合同的最后時刻才想到法律審查，或是出現(xiàn)法律糾紛時才想到外聘律師，很多時候法律風(fēng)險防控仍游離于經(jīng)營管理工作之外，專門的法律風(fēng)險防控管理制度更加是空白，法律風(fēng)險防控機(jī)制有待完善。四是過分依賴外聘律師現(xiàn)象嚴(yán)重。由于自身法律知識有限，個別公司經(jīng)營管理者習(xí)慣了一發(fā)生糾紛，就馬上將案件移交給集團(tuán)法律顧問處理，而怠于原因分析和事后跟進(jìn)，導(dǎo)致對已發(fā)生糾紛的經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)工作開展不夠，未能充分利用前車之覆作為后車之鑒。如近來呈多發(fā)態(tài)勢的勞資糾紛，都有一定的共性，但由于未能及時總結(jié)應(yīng)對，導(dǎo)致糾紛頻繁發(fā)生。同時訴訟案件的登記、追蹤、督促、協(xié)調(diào)、歸檔等工作也不夠細(xì)化，未能得到有效的歸納總結(jié)。三、下一步加強(qiáng)集團(tuán)法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的構(gòu)想隨著集團(tuán)規(guī)模不斷擴(kuò)大，進(jìn)入穩(wěn)步加快發(fā)展的關(guān)鍵時期，加上社會的法制意識和維權(quán)意識不斷提高，整個集團(tuán)蘊(yùn)藏著大量的法律風(fēng)險管控需求，如果法律風(fēng)險防控措施不及時跟進(jìn)，有可能會引發(fā)法律風(fēng)險，甚至可能引發(fā)集團(tuán)經(jīng)營管理的重大危機(jī)。因此，在這一背景下，建立形成覆蓋整個集團(tuán)的法律風(fēng)險防控體系并切實發(fā)揮其作用，顯得非常必要而迫切，能為整個集團(tuán)順利推進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略、壯大產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)建百年翔順提供有力保障。針對調(diào)研過程發(fā)現(xiàn)的一些問題，并結(jié)合集團(tuán)的實際情況，提出“以建立完善集團(tuán)法律風(fēng)險防控體系為核心，以扎實推進(jìn)法律風(fēng)險意識培育、推進(jìn)法律風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)、推進(jìn)法務(wù)工作與經(jīng)營管理相融合等三項工作為抓手，堅持點、面結(jié)合，從無到有，先基礎(chǔ)、后提升，逐步實現(xiàn)全面防控”的法務(wù)工作思路，用3到5年時間，初步建立起一套覆蓋全面、操作性強(qiáng)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效，能為打造百年翔順保駕護(hù)航的法律風(fēng)險防控體系，從而實現(xiàn)法務(wù)工作在整個集團(tuán)中的戰(zhàn)略價值。（一）法律風(fēng)險意識培育，是構(gòu)建法律風(fēng)險防控體系的前提。法律風(fēng)險防控的本質(zhì)歸根到底還是意識問題。受到中國傳統(tǒng)法治思想的影響，法律一直以來都被當(dāng)做一種事后救濟(jì)的制度工具。然而在市場經(jīng)濟(jì)日益成熟的今天，法律已不僅僅是一種補(bǔ)救工具的代名詞，而是成為一種社會調(diào)控的手段，它闡釋了平等、誠信、公平等原則，提倡將糾紛消滅在產(chǎn)生之前。因此，在日常經(jīng)營管理中全面滲入法律風(fēng)險防控意識，是建立集團(tuán)法律風(fēng)險防控體系的關(guān)鍵一步。首先，加強(qiáng)集團(tuán)和各公司決策管理層法律思維方式的培育。一個企業(yè)依法治企的水平如何，首先在于決策管理層的法律思維方式如何。因此集團(tuán)和各下屬公司的決策管理層應(yīng)該主動帶頭學(xué)法、守法、用法，通過定期外聘一些高校的專家、學(xué)者或有豐富經(jīng)驗的審判司法實踐一線的法官、檢察官、律師等到集團(tuán)進(jìn)行有針對性授課培訓(xùn)，逐步培養(yǎng)和提高決策管理層的法律思維和依法治企的能力和水平，真正做到依法決策、依法經(jīng)營、依法管理，為集團(tuán)營造良好的法治氛圍，逐步形成領(lǐng)導(dǎo)帶頭、員工參與，上下一致的學(xué)法用法守法氛圍。其次，加強(qiáng)各公司業(yè)務(wù)骨干法律操控能力的培養(yǎng)。各公司的業(yè)務(wù)骨干身處生產(chǎn)經(jīng)營的第一線，直接處理著合同起草審查、生產(chǎn)安全保障、勞動關(guān)系維護(hù)等法律事務(wù)，他們的法律操控能力如何，直接關(guān)系著集團(tuán)的法律風(fēng)險防控效果，因此，加強(qiáng)對他們的法律意識培育和法律操控能力的培養(yǎng)非常關(guān)鍵。根據(jù)集團(tuán)的特點，從幾個方面加強(qiáng)對他們的法律意識培育和法律操控能力的培養(yǎng)：一是根據(jù)各公司崗位業(yè)務(wù)涉及法律的不同進(jìn)行分組，組成各種學(xué)習(xí)小組，由公司法務(wù)和法律顧問或邀請一些法官、知名律師、其他大型企業(yè)的法務(wù)人員與他們開展法律業(yè)務(wù)交流工作，以具體案例為藍(lán)本，就工作中遇到的實際問題有針對性地進(jìn)行法律意識的培育，提高業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的法律操控能力；二是注重業(yè)務(wù)流程中的法律“滲透”，在各類管理流程中逐步增設(shè)法律審查、法律風(fēng)險提示和法律“會診”等流程，在日積月累中對經(jīng)營管理人員的法律意識起到培育作用；三是建立考核制度，將法律風(fēng)險防控能力作為一項績效考核指標(biāo)納入年度考核當(dāng)中，通過考核促進(jìn)各業(yè)務(wù)骨干對其更加重視。再次，加強(qiáng)全集團(tuán)的普法教育。結(jié)合縣委縣政府深入開展“六五”普法工作要求，高度重視，不流于形式，通過每年一次的象窩封閉培訓(xùn)和其它的一些日常培訓(xùn)安排，在全集團(tuán)開展普法教育，把與集團(tuán)經(jīng)營息息相關(guān)的公司法、刑法、城市房地產(chǎn)管理法、建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、食品安全法、勞動合同法等法律法規(guī)進(jìn)行經(jīng)常性的培訓(xùn)，切實提高全體員工的法律意識，真正做到全體員工學(xué)法守法用法。（二）法律風(fēng)險機(jī)制建設(shè)，是構(gòu)建法律風(fēng)險防控體系的重點。法律風(fēng)險防控體系的構(gòu)建，除了需要一批法律思維嫻熟的決策管理層和法律操控能力強(qiáng)的業(yè)務(wù)骨干把關(guān)以外，還需要一套覆蓋嚴(yán)密、操作性強(qiáng)，運(yùn)轉(zhuǎn)高效的法律風(fēng)險防控制度作保障，這也是構(gòu)建整個法律風(fēng)險防控體系的重點：1.合同審查制度。通過修改集團(tuán)經(jīng)濟(jì)合同管理制度，優(yōu)化合同審查流程，在財務(wù)審核前增加法律審查環(huán)節(jié)，明確界定各審查環(huán)節(jié)的職責(zé)和審查要素，確保各合同從談判到起草到簽約到履行的各個環(huán)節(jié)都有人把關(guān)、有人負(fù)責(zé)；逐步整合各個公司的合同資源，形成合同庫，通過分類歸納，建立起集團(tuán)的合同示范文本庫，降低合同風(fēng)險和提高簽約效率；重要合同的簽訂，集團(tuán)法務(wù)要及早介入，在合同談判與起草階段提供法律意見，避免重要合同條款的紕漏。2.規(guī)章制度審查制度。明確規(guī)定新制定或修改事關(guān)集團(tuán)全局性的規(guī)章制度，下發(fā)前必須進(jìn)行合法性審查；重要的規(guī)章制度由集團(tuán)法務(wù)直接參與制定，確保各項規(guī)章制度符合法律要求。3.訴訟案件管理制度。通過制定訴訟案件管理制度，明確訴訟管理流程，確保在案件發(fā)生后的外聘律師、調(diào)查取證、財產(chǎn)保存、按時舉證、出庭應(yīng)訴、申請執(zhí)行等各個訴訟環(huán)節(jié)的工作合法、有利、有序進(jìn)行，提高糾紛案件的勝訴率。4.知識產(chǎn)權(quán)管理制度。通過制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度，使集團(tuán)各類知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造、申請、使用、保護(hù)等各個環(huán)節(jié)得到有效管理，提高員工創(chuàng)新積極性，增強(qiáng)集團(tuán)市場競爭力，同時避免集團(tuán)在經(jīng)營過程中發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛。5.法律風(fēng)險應(yīng)急管理制度。建立集團(tuán)法務(wù)不定期到各公司調(diào)研機(jī)制，發(fā)現(xiàn)和收集各公司在經(jīng)營過程中存在的法律風(fēng)險，并及時提出防范措施或制定相應(yīng)的法律風(fēng)險防范指引；各公司遇突發(fā)事件按權(quán)限上報同時報集團(tuán)法務(wù)，由集團(tuán)法務(wù)或聯(lián)系常年法律顧問指導(dǎo)做好證據(jù)保存工作，防止事故擴(kuò)大和法律證據(jù)滅失。6.重大經(jīng)營決策法律風(fēng)險提示制度明確集團(tuán)或下屬公司參與收購或合并等重大經(jīng)營決策過程中，在實施前必須進(jìn)行法律風(fēng)險評估，將法律風(fēng)險評估書作為重大項目評審必備材料，降低經(jīng)營決策的法律風(fēng)險。（三）提高法務(wù)與經(jīng)營管理融合度，將法律風(fēng)險防控工作落到實處?；诶硇缘姆娠L(fēng)險防控思維與帶有逐利的經(jīng)濟(jì)思維間的天然矛盾，容易造成法律風(fēng)險防控工作與經(jīng)營管理工作相分離，難以相融合。因此逐步解決該天然矛盾，提高法務(wù)工作與經(jīng)營管理工作的融合度，便是將法律風(fēng)險防控工作落到實處的過程。首先，確?！叭齻€到位”，即規(guī)章制度審核到位、重大經(jīng)營決策審核到位、重要合同審核到位。這是集團(tuán)最核心的三大事項，將三項審核流程化、規(guī)范化，通過考核監(jiān)督確保審核不流于形式，真正做到規(guī)章制度未經(jīng)法律風(fēng)險審核不適用，重大經(jīng)營決策未經(jīng)法律風(fēng)險評估或評估不通過不執(zhí)行，重要合同未經(jīng)法律審查不簽署，確保集團(tuán)法律風(fēng)險防控體系落到實處。其次，創(chuàng)新法律風(fēng)險防控手段和工作方法，實行全員參與、量化防控。通過由法務(wù)牽頭、全員參與對集團(tuán)法律風(fēng)險進(jìn)行全面客觀梳理、識別，改變僅依靠法務(wù)人員和外聘律師個人能力和經(jīng)驗識別法律風(fēng)險的狀況，避免法務(wù)識別的風(fēng)險與經(jīng)營部門實際防控需要相脫節(jié)。同時分門別類制作法律風(fēng)險清單、量化風(fēng)險等級并編制防控指引手冊等進(jìn)行風(fēng)險防控，使經(jīng)營人員結(jié)合清單和防控手冊主動采取相應(yīng)措施，或者根據(jù)風(fēng)險等級有選擇性的進(jìn)行經(jīng)營決策，從而使得法律風(fēng)險防控貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營管理各個領(lǐng)域始終，有力促進(jìn)風(fēng)險防控與經(jīng)營管理的融合度，尋找法律思維與經(jīng)濟(jì)思維的切合點。每年對法律風(fēng)險識別和防控的實施情況進(jìn)行考核評估，提出改進(jìn)方案并實施。綜上所述，集團(tuán)構(gòu)建法律風(fēng)險防控體系建設(shè)的前提和關(guān)鍵在于法律思維和風(fēng)險意識的培養(yǎng)，如果不能形成成熟的法律思維和敏銳的風(fēng)險意識，即使有再強(qiáng)大的法律顧問隊伍也無濟(jì)于事。而法律思維的形成并非一朝一夕的事情，這又要求我們要不斷通過制度建設(shè)、流程約束、考核獎懲、培訓(xùn)交流等措施，拓寬工作思路，創(chuàng)新工作方法，促使法律風(fēng)險防控工作與經(jīng)營管理工作深度融合，真正建立起“事前能得到有效預(yù)防，事中能及時采取措施，事后能最低成本