廈門市非上市股份有限公司股權登記托管管理辦法.doc

廈門市非上市股份有限公司股權登記托管管理辦法廈府辦2011257號第一章 總 則第一條 為規(guī)范廈門市非上市股份有限公司股權管理，明晰股權關系，維護公司和股東合法權益，促進股權合理有序流轉，推動多層次資本市場建設，依據(jù)有關法律法規(guī)，并結合廈門建立兩岸區(qū)域性金融服務中心實際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱股權登記托管是指股權登記托管機構根據(jù)本辦法的規(guī)定，管理在本市設立的非上市股份有限公司股東名冊，辦理股權登記，提供股權托管服務的活動。第三條 本辦法所稱股權登記托管機構是指經(jīng)廈門市人民政府批準設立的，在廈門市范圍內開展非上市股份有限公司股權登記托管服務的專門機構。第四條 在廈門市設立登記的非上市股份有限公司的國有股、法人股、自然人股等各類股權，應按照本辦法規(guī)定在股權登記托管機構集中登記托管。非上市股份有限公司及其股東在辦理股權登記托管時，應提供包括營業(yè)執(zhí)照、身份證明、公司章程等材料，并對所提供材料的合法性、真實性、完整性、有效性負責。第五條 股權登記托管應當遵循集中統(tǒng)一、高效服務、整體托管、規(guī)范有序的原則，收費標準及用途符合國家和省市有關規(guī)定。第六條 股權登記托管機構應依照本辦法的規(guī)定，及時為非上市股份有限公司及其股東辦理股權登記托管業(yè)務。股權登記托管業(yè)務包括股權登記業(yè)務和股權托管業(yè)務：（一）股權登記業(yè)務：包括股權初始登記、股權變更登記、注銷登記、股權變更限制、解除股權變更限制等。（二）股權托管業(yè)務：包括提供股權登記托管情況查詢、保管股東名冊、代理公司信息披露、代理權益分派等。第七條 工商行政管理部門在辦理涉及非上市股份有限公司發(fā)起人、股東及注冊資本的變更登記或備案等手續(xù)時，有權要求其提交股權登記托管機構的證明材料。第八條 股權登記托管機構應提供完善的場所和其他軟硬件設施，確保股權登記托管工作順利開展。第二章 股權登記業(yè)務第九條 非上市股份有限公司在完成公司設立登記之日起30日內向股權登記托管機構辦理股權初始登記，股權初始登記由公司統(tǒng)一向股權登記托管機構辦理。第十條 股權登記托管機構收到非上市股份有限公司股權登記托管材料后，對符合要求的應予辦理股權初始登記，并簽訂股權登記托管協(xié)議。第十一條 非上市股份有限公司在辦理股權初始登記時，股權登記托管機構應根據(jù)股權登記托管協(xié)議和公司提供的材料為其股東開立股東賬戶，并出具股東賬戶卡。股東賬戶的基本內容包括股東名稱、股權名稱及數(shù)額等。非上市股份有限公司新增股東、受讓公司股權的法人、自然人、其他組織，可按有關規(guī)定直接向股權登記托管機構開立股東賬戶。第十二條 非上市股份有限公司的股東合法持有的股權因轉讓、贈與、繼承、司法機關強制執(zhí)行等發(fā)生變更的，應在變更事項發(fā)生后10個工作日內向股權登記托管機構辦理股權變更登記。其中涉及需有關單位批準的，應附上有關批準文件。國家法律法規(guī)對非上市股份有限公司股東有特別資質要求的，股權受讓方應當符合國家相關法律法規(guī)對股東資質的要求，并由符合法律規(guī)定的有關機構予以審核。第十三條 股權登記托管機構應及時出具擬出質股權登記托管基本信息供非上市股份有限公司的股東向工商行政管理機關辦理股權出質登記手續(xù)。擬出質股權登記托管基本信息包括以下事項：（一） 股東的姓名或名稱；（二） 股權所在公司的名稱；（三） 股東持有股權的數(shù)額、持股比例；（四） 股東持有股權的出質情況；（五） 股權在股權登記托管機構登記的其他情況。第十四條 出質人在向工商行政管理機關辦理股權出質設立登記完成后10個工作日內，持工商行政管理機關出具的出質設立登記通知書，向股權登記托管機構辦理股權變更限制手續(xù)。第十五條 股權出質設立登記完成后，如出質股權數(shù)額發(fā)生變更的，出質人應在工商行政管理機關辦理股權出質變更登記完成后10個工作日內，持工商行政管理機關出具的出質變更登記通知書，向股權登記托管機構辦理同步變更手續(xù)。第十六條 出質人在工商行政管理部門辦理股權出質注銷或撤銷登記完成后10個工作日內，持工商行政管理機關出具的出質注銷或撤銷登記通知書，向股權登記托管機構辦理股權解除變更限制手續(xù)。第十七條 非上市股份有限公司或其股東在知悉或應當知悉股權被司法凍結或權利受到其他限制時，應于知悉或應當知悉之日起10個工作日內，向股權登記托管機構辦理變更限制手續(xù)。第十八條 非上市股份有限公司及其股東的名稱等登記托管事項發(fā)生變更的，應在變更完成后10個工作日內向股權登記托管機構辦理變更手續(xù)。第十九條 非上市股份有限公司及其股東應妥善保管股東賬戶卡、身份信息及相關股東認證資料，如發(fā)生股東賬戶卡遺失的，公司或其股東應持有效證件及時向股權登記托管機構補辦新股東賬戶卡。第三章 股權托管業(yè)務第二十條 非上市股份有限公司根據(jù)本辦法規(guī)定，將股東名冊交由股權登記托管機構統(tǒng)一托管，股東名冊內容包括股東名稱、股東地址、股東證件類型和號碼、持股數(shù)量等。股權登記托管機構應至少每半年向公司通報一次股東名冊及其變動情況，公司可隨時查詢股東名冊記載的內容。第二十一條 股權登記托管機構提供下列非上市股份有限公司股權登記托管信息查詢服務： (一) 公司查詢股東及其登記情況;(二) 股東查詢其股權的登記情況、分紅情況及本公司的相關登記情況;（三）經(jīng)股東同意或授權，債權人或利益相關方可對其股權登記情況進行查證。(四) 法律法規(guī)規(guī)定的司法機關及其他部門依法進行的查詢。第二十二條 股權登記托管機構接受公司委托，通過信息發(fā)布平臺向其股東披露以下信息，包括：公司章程、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告等。第二十三條 非上市股份有限公司委托股權登記托管機構進行權益分派的，應與股權登記托管機構簽訂委托協(xié)議。其中，股票股利應當委托股權登記托管機構進行分派，現(xiàn)金股利可以自行分派也可委托股權登記托管機構分派。第二十四條 發(fā)生下列情形之一的，非上市股份有限公司應向股權登記托管機構辦理注銷股權登記托管：(一) 公司向有關部門正式提出上市申請的或掛牌申請的;(二) 公司與持有公司股份的其他公司合并的；(三) 公司依法完成解散程序的;(四) 依法需要注銷登記托管的其他情形。第四章 監(jiān)督管理第二十五條 非上市股份有限公司或其股東違反本辦法規(guī)定的，股權登記托管機構有權暫停為其辦理股權登記托管業(yè)務。第二十六條 股權登記托管機構及其工作人員對登記托管業(yè)務有關的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務，如違反本辦法規(guī)定造成非上市股份有限公司或其股東損失的，依法承擔法律責任。第二十七條 市國資委等有關部門依法對股權登記托管工作進行監(jiān)督管理。第五章 附 則第二十八條 非上市股份有限公司股權登記托管業(yè)務規(guī)則和有關文書格式由股權登記托管機構依據(jù)本辦法另行制定。第二十九條 非上市股份有限公司以外的其他企業(yè)