2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》全真模擬考試試題D卷.docVIP

2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)全真模擬考試試題D卷考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）。A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)3、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（ ）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A、外交部B、公證機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院教育行政部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)4、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。A、50%B、80%C、100%D、120%5、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國證監(jiān)會(huì)B、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)6、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會(huì)B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、首席執(zhí)行官7、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司8、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、5個(gè)月D、6個(gè)月9、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是（ ）。A、設(shè)立營業(yè)部申請(qǐng)書B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C、申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件10、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面11、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)C、事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令12、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免13、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果14、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠(yuǎn)期交易15、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所16、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是（ ）。A、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤C(jī)、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作17、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ）。A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求18、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）。A、在市場(chǎng)上回購B、進(jìn)行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所19、（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會(huì)B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、商務(wù)部20、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A、問責(zé)追究B、責(zé)任追究C、刑事責(zé)任D、民事責(zé)任21、宋體中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ）。A、巡視員B、督察員C、審計(jì)員D、管理員22、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ）A、擴(kuò)大B、縮小C、不變D、無法判斷23、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計(jì)報(bào)告B、稅務(wù)報(bào)告C、經(jīng)營計(jì)劃D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。A、隨時(shí)B、不定期C、隨機(jī)D、定期25、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實(shí)際交納的保證金D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比26、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、期貨部D、理事長27、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（ ）。A、資助恐怖活動(dòng)罪B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪D、不構(gòu)成犯罪28、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國務(wù)院財(cái)政部門C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院商務(wù)主管部門29、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國證監(jiān)會(huì)30、期貨公司可以在公司董事長失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（ ）。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月31、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、工商行政管理部門32、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8033、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。A、中國證監(jiān)會(huì)B、理事會(huì)C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、會(huì)員大會(huì)34、宋體我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1435、我國期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證監(jiān)會(huì)36、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認(rèn)文件37、宋體在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A、向董事會(huì)報(bào)告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D、注明自己的意見和理由38、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動(dòng)資產(chǎn)39、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序B、設(shè)立目的和職責(zé)C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度D、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則40、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國期貨投資者保障基金41、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、中國證監(jiān)會(huì)42、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)C、鎖定利潤D、投機(jī)盈利43、（ ）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)44、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A、1年內(nèi)B、6個(gè)月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性45、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人46、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。A、變更法定代表人B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C、變更注冊(cè)資本D、變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所47、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。A、中金所B、期貨公司C、證券公司D、證監(jiān)會(huì)48、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動(dòng)C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員49、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動(dòng)在_，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟(jì)有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴(kuò)張；繁榮D、擴(kuò)張；衰退50、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、當(dāng)日B、前一交易日C、次日D、下一交易日51、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。A、國家機(jī)關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人52、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50%B、100%C、150%D、200%53、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%54、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1000B、2000C、3000D、500055、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（ ）。A、開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大56、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）。A、職工福利B、會(huì)員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善57、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理C、相互獨(dú)立、分別管理D、相互混合、分級(jí)管理58、看跌期權(quán)的買方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)59、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A、3B、5C、7D、1560、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ）。A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)61、我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A、期貨交易所B、商品交易市場(chǎng)C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場(chǎng)所62、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。A、越小B、越大C、趨于零D、不確定63、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。A、該經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、客戶C、期貨交易所D、客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)64、開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進(jìn)行。A、5B、15C、20D、3065、某投機(jī)者預(yù)測(cè)2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降，于是以65000元/噸的價(jià)格賣出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣出1手銅合約，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋?）時(shí)，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì)）。A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸66、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（ ）。A、理事長會(huì)議B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、常設(shè)理事會(huì)67、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、20日B、30日C、2個(gè)月D、3個(gè)月68、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬69、（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)70、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。A、及時(shí)向主管部門報(bào)告B、公平對(duì)待該投資者C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、了解投資者的投資目標(biāo)71、中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè)B、10個(gè)C、15個(gè)D、20個(gè)72、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（ ）。A、設(shè)計(jì)期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格73、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉74、依期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶75、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會(huì)召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上76、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動(dòng)產(chǎn)投資D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資77、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（ ）。A、1年B、2年C、3年D、5年78、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。A、1個(gè)交易日B、2個(gè)交易日C、3個(gè)交易日D、5個(gè)交易日79、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高80、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1個(gè)工作日B、2個(gè)工作日C、3個(gè)工作日D、5個(gè)工作日 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭(zhēng)議處理方式2、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度4、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每日B、每月C、每季度D、每年5、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（ ）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督6、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A、申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A、周報(bào)表B、月報(bào)表C、季度報(bào)表D、年報(bào)表8、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會(huì)決議9、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形10、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。11、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整12、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易13、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%14、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)15、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則16、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)17、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ ）A、原因B、對(duì)公司的影響C、解決問題的具體措施和期限D(zhuǎn)、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告18、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營19、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)20、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開22、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位23、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金24、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)25、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格26、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛27、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方28、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事29、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務(wù)C、擔(dān)保D、咨詢30、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見31、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金32、下列說法錯(cuò)誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案33、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話34、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B、中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用35、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關(guān)法律、行政法規(guī)36、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長37、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理38、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）A、申請(qǐng)書B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料39、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過40、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。A、對(duì)B、錯(cuò)2、（ ）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)3、（ ）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。A、對(duì)B、錯(cuò)4、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書，故無須報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。A、對(duì)B、錯(cuò)5、（ ）投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。A、對(duì)B、錯(cuò)6、（ ）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A、對(duì)B、錯(cuò)7、（ ）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。A、對(duì)B、錯(cuò)8、（ ）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)9、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。A、對(duì)B、錯(cuò)10、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。A、對(duì)B、錯(cuò)11、（ ）非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。A、對(duì)B、錯(cuò)12、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。A、對(duì)B、錯(cuò)13、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對(duì)B、錯(cuò)14、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對(duì)