證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 總10套第4套.doc

（據(jù)傳上期命中率80%）2011年9月證券從業(yè)資格考試考前押題證券市場(chǎng)基礎(chǔ)總10套第4套證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 總10套第4套 一單選題01：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ）。A:單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B:與他人串通，以事先約定的時(shí)問(wèn)、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C:在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C:內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易02：我國(guó)證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ），應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A:1 000萬(wàn)元B:3 000萬(wàn)元C:5 000萬(wàn)元C:1億元03：二板市場(chǎng)指的是（ ）。A:代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B:主板市場(chǎng)C:中小企業(yè)板塊市場(chǎng)C:創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)04：下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是（ ）。A:穩(wěn)定市場(chǎng)B:分散風(fēng)險(xiǎn)C:集合投資C:專(zhuān)業(yè)理財(cái)05：證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（ ）。A:保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B:防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C:保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平C:保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)06：下面不屬于公司債券的是（ ）。A:保證公司債券B:財(cái)務(wù)公司債券C:可交換債券C:信用公司債券07：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（ ）。A:借貸資金市場(chǎng)利率水平B:籌資者的資信C:資金使用方向C:債券期限長(zhǎng)短08：截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。A:37B:54C:72C:8509：已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ）。A:未上市流通股份和已上市流通股份B:普通股票和優(yōu)先股票C:外資股和內(nèi)資股C:有限售條件股份和無(wú)限售條件股份10：2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在（）億元以上。A:50B:60C:70C:8011：根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（ ）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A:1億B:2億C:3億C:4億12：下面不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（ ）。A:降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B:保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C:保護(hù)投資者C:降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)13：下面不屬于無(wú)限售條件股份的是（ ）。A:國(guó)家持股B:人民幣普通股C:境內(nèi)上市外資股C:境外上市外資股14：在（ ），我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。A:20世紀(jì)50年代和60年代B:20世紀(jì)60年代和70年代C:20世紀(jì)50年代和70年代C:20世紀(jì)70年代和80年代15：若采?。?）財(cái)政、貨幣政策，通常會(huì)造成股價(jià)下跌。A:政府大幅提高稅率B:中央銀行降低再貼現(xiàn)率C:中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買(mǎi)入證券C:中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率16：（）是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A:合格境外機(jī)構(gòu)投資者B:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C:保險(xiǎn)公司C:商業(yè)銀行17：下列事項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)證券投資基金法關(guān)于對(duì)基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定描述錯(cuò)誤的是（ ）。A:代表基金份額20以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B:提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)C:更換基金管理人、基金托管人C:基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限18：下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是（ ）。A:采取記名股票形式B:以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)C:境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C:自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化19：按發(fā)行方式分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。A:公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B:股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C:收益保證型和非收益保證型C:保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品20：我國(guó)公司法和證券法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司（ ）。A:盈余公積金B(yǎng):資本公積金C:未分配利潤(rùn)C(jī):法定公益金21：股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)工具的金融衍生土具。A:利率或利率的載體B:以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)C:股票或股票指數(shù)C:各種貨幣22：關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入C:經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系23：2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是（）。A:恒指服務(wù)公司B:中證指數(shù)有限公司C:中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C:三元證券投資顧問(wèn)有限公司24：關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（ ）。A:其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)浮動(dòng)收益金融工具B:利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的C:固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系C:利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨25：中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ）。A:2B:3C:4C:526：證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前（）名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上(含B類(lèi))。A:10B:15C:20C:3027：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。A:10B:15C:20C:3028：債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中（ ）品種最為活躍。A:7天B:15天C:30天C:60天29：IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。A:日本B:中國(guó)香港C:美國(guó)C:德國(guó)30：證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ）。A:責(zé)令停業(yè)整頓B:撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C:指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管C:撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可31：按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A:對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B:對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C:有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值C:有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值32：關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。A:1B:2C:3C:533：證券法規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。A:1B:3C:4C:634：不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（ ）。A:反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B:所籌集資金的投向不同C:風(fēng)險(xiǎn)水平不同C:投資收益不同35：下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ）。A:其資金來(lái)源包括兩部分：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng):其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券C:全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券C:社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的2036：根據(jù)公司法的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（ ）以上的獨(dú)立董事。A:12B:13C:14C:1537：1993年，（ ）被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。A:中國(guó)銀行B:中國(guó)投資銀行C:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C:中國(guó)國(guó)際信托投資公司38：關(guān)于債券的特征描述錯(cuò)誤的是（ ）。A:償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期眼，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng):收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C:具有高度流動(dòng)性的債券相對(duì)來(lái)說(shuō)是不安全的C:流動(dòng)性是債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況靈活地轉(zhuǎn)讓債券39：我國(guó)公司法規(guī)定，采取募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。A:20B:25C:30C:3540：我國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ）。A:私營(yíng)合伙企業(yè)B:私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C:有限責(zé)任公司或股份有限公司C:非法人組織形式41：根據(jù)我國(guó)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（ ）確定股票發(fā)行價(jià)格。A:累計(jì)詢價(jià)B:詢價(jià)方式C:上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式C:協(xié)商定價(jià)方式42：平衡型基金一般將（ ）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A:1015B:1525C:2550C:507543：目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各種結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A:商業(yè)銀行B:政策性銀行C:證券交易所C:證券公司44：附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指（ ）。A:債券發(fā)行人具有在到期日之前買(mǎi)回全部或部分債券的權(quán)利B:債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)C:債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)C:債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利45：某投資者買(mǎi)了1500元期限為l年期、年利率為10的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。A:14B:10C:6C:446：在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（ ）。A:每股清算價(jià)值B:每股內(nèi)在價(jià)值C:每股票面價(jià)值C:每股賬面價(jià)值47：一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是（ ）。A:歐洲債券B:亞洲債券C:外國(guó)債券C:國(guó)際債券48：政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于（ ）。A:建設(shè)國(guó)債B:赤字國(guó)債C:特種國(guó)債C:戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債49：公債通常指的是國(guó)債和（ ）。A:地方政府債券B:中央銀行票據(jù)C:金融債券C:公司債券50：根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（）億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A:2B:3C:4C:551：最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（ ）。A:美國(guó)B:英國(guó)C:日本C:德國(guó)52：關(guān)于債券票面要素的說(shuō)法正確的是（ ）A:當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券B:票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C:市場(chǎng)利率較低時(shí)，債券的票面利率應(yīng)較高C:一般來(lái)說(shuō)，債券的期限越長(zhǎng)，票面利率應(yīng)定的越高53：股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。A:有面額股票和無(wú)面額股票B:記名股票和無(wú)記名股票C:普通股票和優(yōu)先股票C:份額股票和比例股票54：下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，不正確的是（ ）。A:股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份，按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股B:上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)共同依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作C:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股55：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)（）。A:33，49B:40，50C:55，45C:33，5056：下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。A:上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)B:設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)C:上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)10C:上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票57：下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（ ）。A:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B:日前，我國(guó)封閉式基金按照0.33的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C:我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25C:股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率58：下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。A:期貨基金B(yǎng):期權(quán)基金C:認(rèn)股權(quán)證基金C:黃金基金59：下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（ ）。A:收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的B:固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小C:收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低C:一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金60：（ ）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A:中央存托公司B:存券銀行C:托管銀行C:信托投資公司二多選題01：關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是（ ）。A:封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定B:封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配C:開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)C:封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布02：指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（ ）。A:可以作為避險(xiǎn)套利的工具B:費(fèi)用低廉，管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C:風(fēng)險(xiǎn)小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C:在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)03：證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ）。A:合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)B:合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查C:合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告C:合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作04：對(duì)基金管理人的理解正確的是（ ）。A:由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任B:是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)C:設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳資本C:基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位05：關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（）。A:利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的B:利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具C:利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)C:利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種06：國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（）。A:各國(guó)政府B:政府所屬機(jī)構(gòu)C:銀行及其他金融機(jī)構(gòu)C:工商企業(yè)07：貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括（ ）。A:銀行短期存款B:國(guó)庫(kù)券C:公司短期債券C:銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)08：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（）。(1分)A:在證券交易所掛牌交易的股票B:在證券交易所掛牌交易的債券C:證券投資基金C:在證券交易所掛牌交易的權(quán)證09：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（）。A:發(fā)行對(duì)象不同。記賬式國(guó)債機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購(gòu)買(mǎi)，而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)B:發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國(guó)債的發(fā)行利率是由記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員投標(biāo)確定的；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行利率由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場(chǎng)供求關(guān)系等因素確定C:到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市場(chǎng)利率變動(dòng)帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對(duì)提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的C:流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國(guó)債可以上市流通，可以從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)，需要資金時(shí)可以按照市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)出；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取10：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下（）措施。A:停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)B:停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C:限制分配紅利C:限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利11：關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)描述正確的是（ ）。A:其期限在5年以下(含5年)B:保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100的前提下，募集人才能償付本息C:本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本C:募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償12：關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ）。A:公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益B:公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C:公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益C:公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任13：證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A:證券經(jīng)紀(jì)B:經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦C:證券自營(yíng)C:證券資產(chǎn)管理14：證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有（）。A:作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)B:作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門(mén)或組織依法履行職責(zé)的參考C:作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考C:作為協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)15：根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ）。A:荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B:價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C:單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C:收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)16：監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括（ ）。A:行情監(jiān)控B:交易監(jiān)控C:證券監(jiān)控C:資金監(jiān)控17：政府債券的（），關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A:發(fā)行規(guī)模B:期限結(jié)構(gòu)C:利率C:未清償余額18：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。A:依法成立3年以上，質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好B:會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬(wàn)元C:上年度業(yè)務(wù)收人不少于1600萬(wàn)元C:有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元19：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）。A:特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人B:資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)C:信用增級(jí)機(jī)構(gòu)與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C:發(fā)起人、承銷(xiāo)人和證券化產(chǎn)品投資者20：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以選擇（）。A:行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票B:將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C:不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效C:保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時(shí)行使21：關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是（ ）。A:恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)B:它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算C:恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)C:恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股22：上市公司公開(kāi)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的條件包括 （ ）。A:公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元B:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息C:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券l年的利息C:發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的50，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額23：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)wr0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（）。(1分)A:開(kāi)發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開(kāi)收購(gòu)及公司改組等B:對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國(guó)民待遇C:設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)14C:在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)24：根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類(lèi)型包括（）。A:認(rèn)沽權(quán)B:利率期權(quán)C:看漲期權(quán)C:互換期權(quán)25：根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）等類(lèi)別。A:不動(dòng)產(chǎn)證券化B:動(dòng)產(chǎn)證券化C:信貸資產(chǎn)證券化C:未來(lái)收益證券化26：證券發(fā)行制度包括（ ）。A:注冊(cè)制B:登記制C:核準(zhǔn)制C:審批制27：關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的有（）。(1分)A:國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份B:國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國(guó)家股C:國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有C:國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)28：關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有（）。A:持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系B:基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管C:對(duì)持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全C:對(duì)基金托管人而言，必須對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為29：關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)投資，下列各項(xiàng)說(shuō)法正確的有（）。(1分)A:集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%B:集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%C:證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告C:證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券可以用于回購(gòu)30：關(guān)于可交換債券，下列說(shuō)法正確的有（）。(1分)A:可交換債券就是可轉(zhuǎn)換債券B:可交換債券的發(fā)行要素與可轉(zhuǎn)換債券相似C:對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，持有可交換債券與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同C:在約定期限內(nèi)可交換債券可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票31：關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有（）。(1分)A:債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型B:按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)C:按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)32：關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有（）。A:又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)B:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)C:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C:對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割33：證券公司的主要業(yè)務(wù)是（ ）。A:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B:自營(yíng)業(yè)務(wù)C:證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)C:投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)34：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為（）。A:公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B:私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品C:非收益保證型產(chǎn)品C:商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品35：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（ ）。A:為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所B:解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題C:在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用C:作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用36：證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括（ ）。A:獨(dú)立性B:知情權(quán)C:調(diào)查權(quán)C:必要的工作條件37：下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述正確的有（）。A:證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券B:客戶融資買(mǎi)人或者融券賣(mài)出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定C:客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，但客戶可以開(kāi)立多個(gè)信用資金賬戶C:證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存38：證券市場(chǎng)禁入規(guī)定規(guī)定，有下列（ ）情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。A:主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的B:配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的C:受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的C:違法后果未能造成惡劣影響的39：公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，主要是（ ）。A:建立債券持有人會(huì)議制度，通過(guò)規(guī)定債券持有人會(huì)議的權(quán)利和會(huì)議召開(kāi)程序等內(nèi)容，讓債券持有人會(huì)議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用B:強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說(shuō)明書(shū)，持續(xù)披露有關(guān)信息C:引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突C:強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)如保薦機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能40：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（）等。A:行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B:抗外部沖擊的能力C:經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C:行業(yè)估值水平三判斷題01：證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。（）02：由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）03：根據(jù)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來(lái)，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。（ ）04：基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。（ ）05：證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為證券次級(jí)市場(chǎng)。（）06：狹義的有價(jià)證券即指貨幣證券。 （ ）07：證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）08：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。（ ）09：早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購(gòu)香港的大型上市公司后重組而形成的。 （ ）10：債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。 （ ）11：證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。（）12：匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。（ ）13：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。（）14：國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有。（ ）15：由于債券的年利率固定，因而這類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 （ ）16：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。（ ）17：按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。 （ ）18：公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。 （ ）19：基金管理人開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定，該規(guī)定從2009年6月1日起施行。（）20：地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還，我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。（ ）21：公司上市都必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。（ ）22：金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具。（ ）23：貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。（ ）24：虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。（ ）25：股票持有者作為股份公司的股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。（ ）26：證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。 （ ）27：大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。（）28：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為金邊債券。（ ）29：信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）30：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（）31：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）32：基金份額持有人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。（ ）33：目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了倒金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來(lái)越大。 （ ）34：證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。（ ）35：對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退