2015年證券從業(yè)資格測(cè)試及答案考試題庫

1 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊 電臺(tái) 電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券 期貨投資咨詢版面 節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí) 應(yīng)當(dāng)向地方證管辦 證監(jiān)會(huì) 備案 備案材料包括 A 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 B 合作內(nèi)容 C 起止時(shí)間 D 版面安排或者節(jié)目時(shí)間段 2 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用 應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定 并將 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 的顯著位置予以公示 A 收費(fèi)相關(guān)法規(guī) B 客戶相關(guān)資料 C 收費(fèi)項(xiàng)目 D 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 3 從行為主體的角度 可以將虛假陳述的行為分為 A 行業(yè)的虛假陳述 B 自然人的虛假陳述 C 法人的虛假陳述 D 公司的虛假陳述 4 上市公司公告的招股說明書有虛假記載 致使投資者在證券交易中遭受損失 應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 賠償責(zé)任的有 A 發(fā)行人 B 上市公司的董事 C 能夠證明自己沒有過錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D 有過錯(cuò)的實(shí)際控制人 5 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為 A 公開信息 B 封閉信息 C 半公開信息 D 有限公開信息 6 下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中 正確的有 A 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) 分級(jí)管理 B 防范公司與客戶之間的利益沖突 C 切實(shí)履行反洗錢義務(wù) D 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為 7 在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí) 不得有下列情形中的 A 采取夸大宣傳 虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 B 采取抽獎(jiǎng) 回扣 贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C 與客戶分享投資收益 分擔(dān)投資損失 D 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶 代委托人接收客戶購買 金融產(chǎn)品的資金 8 符合 條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人 A 具有融資融券業(yè)務(wù)資格 且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范 B 業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全 具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C 技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D 具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格 9 證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括 A 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券投資者保護(hù)基金公司 C 證券登記結(jié)算公司 D 行業(yè)協(xié)會(huì) 10 設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí) 申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括 A 有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng) 書 B 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明 D 國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件 11 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用 等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行 的 則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票 A 網(wǎng)絡(luò) B 公開勸誘 C 說明會(huì) D 公告 12 證券公司的 應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格 A 董事 B 監(jiān)事 C 高級(jí)管理人員 D 境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 13 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 不得有下列 行為 A 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo) 誘導(dǎo)客戶 B 挪用客戶資產(chǎn) C 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D 操縱市場(chǎng) 14 下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問 證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中 正確的有 A 證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易 證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù) B 投資咨詢機(jī)構(gòu) 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù) 須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C 根據(jù) 中華人民共和國(guó)證券法 證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理 D 證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇 15 下列選項(xiàng)中 屬于公開信息的是 A 協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息 B 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C 會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) D 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) 16 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí) 應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有 A 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B 解釋期貨交易的方式 流程及風(fēng)險(xiǎn) C 作獲利保證 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 D 作虛假宣傳 17 下列選項(xiàng)中 屬于公開信息的是 A 協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息 B 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C 會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) D 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) 18 下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中 正確的有 A 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) 分級(jí)管理 B 防范公司與客戶之間的利益沖突 C 切實(shí)履行反洗錢義務(wù) D 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為 19 下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中 正確的是 A 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益 誠(chéng)實(shí)守信 勤勉盡責(zé) 維護(hù)行業(yè)聲譽(yù) B 從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù) 了解客戶需求 財(cái)務(wù) 狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力 為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù) 盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在 的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) C 從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能 取得相應(yīng)的從業(yè)資格 D 從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密 所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私 20 商品期貨中的主要品種可以分為 A 農(nóng)產(chǎn)品期貨 B 金屬期貨 C 能源期貨 D 外匯期貨 21 證券 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括 A 通過電話傳真 電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng) 提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) B 接受投資人或者客戶委托 提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) C 在報(bào)刊上發(fā)表證券 期貨投資咨詢的文章 評(píng)論 報(bào)告 以及通過電臺(tái) 電視臺(tái)等公眾 傳播媒體提供證券 期貨投資咨詢服務(wù) D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式 22 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的 人員信息 公示的內(nèi)容包括 A 姓名 B 從業(yè)資質(zhì)證明 C 年齡 D 所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 23 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶 申請(qǐng)人需提供的材料有 A 繼承公證書 B 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C 繼承人身份證原件及復(fù)印件 D 證券賬戶卡原件及復(fù)印件 24 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中 正確的是 A 期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬元以上的 B 證券交易成交額累計(jì)在 30 萬元以上的 C 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬元以上的 D 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的 25 證券投資者保護(hù)基金的來源有 A 國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu) 組織及個(gè)人的捐贈(zèng) B 所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司 按其營(yíng)業(yè)收入的 26 設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票 應(yīng)當(dāng)符合的條件有 A 其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 B 發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的 35 C 發(fā)起人在近 3 年內(nèi)沒有重大違法行為 D 具有持續(xù)盈利能力 財(cái)務(wù)狀況良好 27 下列屬于上市證券的是 A 人民幣普通股 B 基金券 C 人民幣優(yōu)先股 D 期貨 28 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有 A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B 業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性 C 客戶指令的權(quán)威性 D 客戶資料的保密性 29 下列選項(xiàng)中 屬于欺詐發(fā)行股票 債券犯罪侵犯客體的是 A 國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 B 股東的合法權(quán)益 C 債權(quán)人的合法權(quán)益 D 公眾的合法權(quán)益 30 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的 A 融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B 決策與授權(quán)體系 C 評(píng)估與控制體系 D 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 31 證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的 A 上市公司價(jià)值分析報(bào)告 B 行業(yè)研究報(bào)告 C 投資策略報(bào)告 D 投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 32 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育 強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù) 人員的 A 保密意識(shí) B 合規(guī)操作意識(shí) C 風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) D 風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí) 33 符合 條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人 A 具有融資融券業(yè)務(wù)資格 且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范 B 業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全 具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案 C 技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒 D 具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格 34 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)以自己的名義 在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有 A 融券專用證券賬戶 B 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C 信用交易證券交收賬戶 D 信用交易資金交收賬戶 35 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶 需提供的材料有 A 本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B 單位介紹信或街道證明 C 客戶本人填寫的 自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 D 住址證明 36 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)以自己的名義 在 分別開立賬戶 A 證券交易所 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 商業(yè)銀行 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 37 信息公開的內(nèi)容包括 A 上市公告書 B 中期報(bào)告 C 年度報(bào)告 D 臨時(shí)報(bào)告 38 下列選項(xiàng)中 屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是 A 建立健全客戶適當(dāng)性管理制度 為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度 保護(hù)客戶資產(chǎn)安全 C 建立健全客戶賬戶管理制度 D 建立健全客戶投訴處理制度 妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛 39 下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的說法中 正確的有 A 證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé) 嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德 按規(guī)定和約定履行 義務(wù) B 證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場(chǎng)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度 向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn) 不 得侵害投資者合法權(quán)益 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù) 證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范 對(duì)證券公司參與區(qū)域性 市場(chǎng)實(shí)施自律管理 D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù) 證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范 對(duì)證券公司參與區(qū) 域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理 40 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券 期貨合約罪認(rèn)定的說法中 正確的是 A 誘騙投資者買賣證券 期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B 誘騙投資者買賣證券 期貨合約罪屬于原因犯 C 行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 D 行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 41 5 5 繳納基金 C 發(fā)行股票 可轉(zhuǎn)債等證券時(shí) 申購凍結(jié)資金的利息收入 D 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 42 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中 不得有 行為 A 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物 B 代客戶在相關(guān)合同 協(xié)議 文件等資料上簽字 C 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) D 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告 43 期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣 但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物 這個(gè)標(biāo)的物可以是 A 黃金 B 原油 C 農(nóng)產(chǎn)品 D 金融工具 44 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 不得有下列 行為 A 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo) 誘導(dǎo)客戶 B 挪用客戶資產(chǎn) C 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 D 操縱市場(chǎng) 45 下列具有法人資格的有 A 子公司 B 分公司 C 企業(yè)財(cái)務(wù)公司 D 母公司 46 公司的財(cái)產(chǎn)包括 A 動(dòng)產(chǎn) B 不動(dòng)產(chǎn) C 貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn) D 貨幣組成的無形財(cái)產(chǎn) 47 公司合并的種類包括 A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 派生合并 D 創(chuàng)設(shè)合并 48 股份有限公司的董事會(huì)成員可以是 人 A 5 B 15 C 20 D 25 49 金融期貨的主要品種可以分為 A 股指期貨 B 金屬期貨 C 利率期貨 D 外匯期貨 50 試點(diǎn)初期 可沖抵保證金證券范圍包括 A 證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的 A 股股票 B 基金 C 債券 D 央行票據(jù) 51 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是 A 證券賬戶的開戶和銷戶 B 資金賬戶的開戶和銷戶 C 開通客戶交易委托品種 D 證券轉(zhuǎn)托管 52 一般而言 商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于 A 價(jià)格是否波動(dòng)頻繁 B 商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù) C 商品能否耐貯藏并運(yùn)輸 D 商品的等級(jí) 規(guī)格 質(zhì)量等是否比較容易劃分 53 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供 等方式 保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證 券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 執(zhí)業(yè)證書 證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息 A 電話 B 網(wǎng)上查詢 C 書面查詢 D 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示 54 上市公司并購重組活動(dòng)中 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有 A 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐 C 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 D 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易 55 下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的說法中 正確的有 A 證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé) 嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德 按規(guī)定和約定履行 義務(wù) B 證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場(chǎng)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度 向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn) 不 得侵害投資者合法權(quán)益 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù) 證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范 對(duì)證券公司參與區(qū)域性 市場(chǎng)實(shí)施自律管理 D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù) 證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范 對(duì)證券公司參與區(qū) 域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理 56 期貨交易的基本特征包括 A 合約標(biāo)準(zhǔn)化 B 場(chǎng)所固定化 C 結(jié)算統(tǒng)一化 D 商品特殊化 57 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有 A 存續(xù)期限不同 B 規(guī)模可變性不同 C 可贖回性不同 D 市場(chǎng)主體不同 58 設(shè)立基金管理公司 應(yīng)當(dāng)具備的條件有 A 有符合 中華人民共和國(guó)證券投資基金法 和 中華人民共和國(guó)公司法 規(guī)定的章程 B 注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣 且必須為實(shí)繳貨幣資本 C 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) D 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 59 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債 政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù) 參與主體有 A 商業(yè)銀行 B 保險(xiǎn)公司 C 財(cái)務(wù)公司 D 證券投資基金 60 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中 正確的有 A 分公司和子公司都不具有法人資格 B 分公司