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題庫：證券資格考試證券交易全真題（5）一、單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。 1、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所_批準(zhǔn)。 A、理事長B、總經(jīng)理C、理事會D、會員大會 2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會員，由證券交易所_審核批準(zhǔn)。 A、理事長B、總經(jīng)理C、理事會D、會員大會 3、轉(zhuǎn)托管可使投資者于_日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣出證券。 A、T+0B、T+1C、T+3D、T+5 4、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少_,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。 A、2%B、3%C、10%D、5% 5、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超出該資產(chǎn)的_屬內(nèi)幕重大信息。A、5%B、10%C、20%D、30% 6、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)_以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。 A、5%B、10%C、30%D、51% 7、在三級清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是_清算。 A、一級B、二級C、三級D、四級 8、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過_。 A、10%B、9%C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存款利率水平 9、新股上網(wǎng)定價發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的_。A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、萬分之一 10、上市公司應(yīng)在每個會計年度的前六個月結(jié)束后_內(nèi)編制完成中期報告。 A、120日B、60日C、180日D、20日 二、多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。 1、股票交易競價方式包括_。 A、口頭競價B、書面競價C、電腦競價D、拍賣競價 2、金融期貨主要包括_。 A、綠豆期貨B、外匯期貨C、利率期貨D、股票價格指數(shù)期貨 3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括_。 A、業(yè)務(wù)對象的特定性B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 C、客戶指令的權(quán)威性D、客戶資料的公開性 4、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括_。 A、交易過戶B、分紅派息C、非交易過戶D、股票帳戶查詢掛失 5、委托單的基本要素包括_。 A、數(shù)量B、指數(shù)C、價格D、簽名 6、證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循_原則。 A、凈額交收B、公開、公正、公平C、次日交割D、錢貨兩清 7、交割的具體方式有_。 A、當(dāng)日交割B、例行日交割C、次日交割D、特約日交割 8、我國目前采取T+1交割方式的證券有_。 A、B股B、債券C、A股D、基金券 9、股權(quán)登記變更的種類有_。 A、交易性變更B、帳戶掛失變更C、非交易性變更D、托管券商變更 10、上市公司年度報告的內(nèi)容包括_。 A、公司簡況B、財務(wù)報告C、董事會報告D、董事長或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報告 11、證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括_。 A、營業(yè)場地管理B、電腦管理C、通訊設(shè)備管理D、其它設(shè)備管理 12、證券營業(yè)部的財務(wù)管理包括_。 A、自有資金管理B、客戶資金管理C、固定資產(chǎn)管理D、損益管理 13、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括_。 A、道德品質(zhì)要求B、知識結(jié)構(gòu)要求C、實際技能要求D、身體素質(zhì)要求 14、營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括_。 A、分帳管理B、計息C、對帳D、嚴(yán)禁信用交易 15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括：_。 A、信用交易風(fēng)險B、交易差錯風(fēng)險C、系統(tǒng)保障風(fēng)險D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險 16、證券交易風(fēng)險的制度管理包括_。 A、足額保證金制度B、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C、壞帳準(zhǔn)備D、服務(wù)保障制度 17、風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為_。 A、彌補證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 B、補償自營買賣中的損失C、購買低風(fēng)險債券 D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失 18、一個有效的風(fēng)險監(jiān)察系統(tǒng)包括_。 A、事先預(yù)警B、實時監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、行業(yè)檢查 19、自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，它包括_。 A、制度建設(shè)B、行業(yè)檢查C、事先預(yù)警D、內(nèi)部自查 20、交易差錯風(fēng)險的防范措施，包括_。 A、明確界定權(quán)限范圍B、嚴(yán)格操作規(guī)程C、提高員工素質(zhì)D、嚴(yán)格內(nèi)部管理 三、填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。 1、證券交易的本質(zhì)，在于證券的_特征。 2、證券交易的三個原則是_、_和_。 3、根據(jù)證券交易所席位的報盤方式，交易席位分為_席位和_席位。 4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為_和_兩個環(huán)節(jié)。 5、受理委托的驗證主要是對證券買賣的_性和_性進(jìn)行審查。 6、證券交易禁止交割中的_行為和_行為。 7、國債的寄存數(shù)量以_為單位，每一手為_元面值。 8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個證券商成交的_與_分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。 9、新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第_天，對未中簽部分的申購款予以解凍。 10、證券交易風(fēng)險的管理通?？蓮闹贫?、_和_等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險的發(fā)生。 15、某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實施配股。 16、新股上網(wǎng)定價發(fā)行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。 17、如果確有困難，公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn)，年度報告可以延期，但最長不得超過60日。 18、全體公司董事必須保證年度報告所提供信息真實、準(zhǔn)確、完整和公正，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。 19、證券營業(yè)部可以向投資者提供資金以買入證券。 20、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險屬于交易差錯風(fēng)險。 五、改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標(biāo)出錯誤之處，并寫出正確文字。 1、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有3人以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。 2、股東大會對公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 3、董事會會議應(yīng)由1/2以上的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)出席會議董事的過半數(shù)通過。 4、發(fā)行公司債券，必須符合：(1)累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的50%； (2)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； 5、公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。 6、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由投資者自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。 7、證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到股票發(fā)行人提交的規(guī)定的上市交易申請文件之日起3個月內(nèi)，安排該股票上市交易。 8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的50%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。 9、上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 10、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金會計年度結(jié)束后120日內(nèi)編制完成年度報告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。 六、簡答題：本大題共5個小題，每小題5分，共25分。 1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？ 2、有形席位與無形席位有哪些區(qū)別？ 3、什么是內(nèi)幕交易行為？禁止內(nèi)幕交易的措施主要有哪些？ 4、什么是交易差錯風(fēng)險,有哪些表現(xiàn)形式？ 5、欺詐客戶行為有哪些表現(xiàn)方式？ 七、計算題:本大題共3個小題,共25分(第一小題5分,第二題10分,第三題10分。保留小數(shù)兩位)。 1、某上市公司1955年利潤總額為6000萬元,年末股本總數(shù)為10000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤為300萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請分別計算以下指標(biāo): (1)每股收益(攤薄)(2)提取法定盈余公積金(3)提取法定公益金(4)提取任意公積金(5)每股最多可派發(fā)的先進(jìn)紅利額(含稅) 2、某公司分紅派息方案已獲通過:每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元,另每10股配3股,配股價為每股10元,送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日,該公司股票股權(quán)登記日收盤價為25元。 試問(1)該公司股票的除權(quán)除息基準(zhǔn)價是多少？ (2)如果除