2015年高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請表填寫說明.doc

2015年高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請表填寫說明*本表中“近3年”是指：申報(bào)當(dāng)年以前的連續(xù)3年（不含申報(bào)當(dāng)年），即2014年、2013年、2012年。企業(yè)成立不足三年的，按實(shí)際經(jīng)營年限計(jì)算。一、企業(yè)基本信息表*主營產(chǎn)品（服務(wù)）所屬領(lǐng)域：1、必須屬于國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域，盡量不要選擇“其他領(lǐng)域”。2、如果主營產(chǎn)品所屬領(lǐng)域判斷不清晰，則可以根據(jù)與主營產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)（經(jīng)營）活動(dòng)來判別，同時(shí)結(jié)合企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所屬的技術(shù)領(lǐng)域。*近3年內(nèi)獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)：1、申報(bào)企業(yè)近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購等方式，或通過5年以上的獨(dú)占許可方式獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2、專利以獲得授權(quán)證書為準(zhǔn)，須在中國境內(nèi)注冊。3、享有五年以上的全球范圍內(nèi)獨(dú)占許可權(quán)利（高新技術(shù)企業(yè)的有效期應(yīng)在五年以上的獨(dú)占許可期內(nèi)），并在中國法律的有效保護(hù)期內(nèi)。4、“其他”欄可填寫企業(yè)的技術(shù)訣竅等核心技術(shù)，但需在附件中提供有力的證明文件使專家認(rèn)可。*人力資源情況：1、主要統(tǒng)計(jì)企業(yè)的全時(shí)工作人員，可以通過企業(yè)是否簽訂了勞動(dòng)合同來鑒別。對于兼職或臨時(shí)聘用人員，全年須在企業(yè)累計(jì)工作183天以上。填寫2014年度數(shù)據(jù)。2、“大專以上的科技人員數(shù)”指在企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)和其他技術(shù)活動(dòng)的，累計(jì)實(shí)際工作時(shí)間在183天以上的，具有大專學(xué)歷的人員。包括：直接科技人員及科技輔助人員。大專以上的科技人員數(shù)占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%以上才符合認(rèn)定條件。3、“從事研究開發(fā)人員數(shù)”主要包括研究人員、技術(shù)人員和輔助人員三類。研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的10%以上才符合認(rèn)定條件。*近3年每年銷售收入、近3年每年總資產(chǎn)：1、第1年：指2014年；第2年：指2013年；第3年：指2012年。2、填寫時(shí)必須與審計(jì)報(bào)告中的數(shù)據(jù)一致。用于計(jì)算成長性指標(biāo)，各占指標(biāo)中的10分。*近1年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入：1、指企業(yè)2014年通過技術(shù)創(chuàng)新、開展研發(fā)活動(dòng)，形成符合重點(diǎn)領(lǐng)域要求的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。2、技術(shù)性收入包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、技術(shù)承包收入、技術(shù)服務(wù)收入、接受委托科研收入。3、此項(xiàng)數(shù)據(jù)需提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，填寫時(shí)必須與審計(jì)報(bào)告中的數(shù)據(jù)一致；4、必須達(dá)到企業(yè)2014年總收入的60%才符合認(rèn)定條件。*近3年研究開發(fā)費(fèi)用總額：1、此項(xiàng)數(shù)據(jù)需提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，填寫是應(yīng)和審計(jì)報(bào)告中數(shù)據(jù)一致。2、根據(jù)2014年的銷售收入來確定近3年的研發(fā)費(fèi)用總額占銷售收入總額的比例需達(dá)到3%、4%或6%。3、企業(yè)的研究開發(fā)費(fèi)用是以各個(gè)研發(fā)項(xiàng)目為基本單位分別進(jìn)行測度并加總計(jì)算的。4、其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研發(fā)費(fèi)用總額占全部研發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%才符合認(rèn)定條件。*管理與研究開發(fā)人員情況（限400字）：指管理人員與研發(fā)人員情況。1、人員總體情況:總數(shù)，按學(xué)歷來分，各類人員的比例，大專以上學(xué)歷科技人員數(shù)量，占職工總數(shù)的比例，各類研究與試驗(yàn)開發(fā)人員人數(shù)，占職工總數(shù)的比例;按技術(shù)職稱來分，各類職稱的人數(shù)。是否具體博士生、留學(xué)生。2、管理團(tuán)隊(duì)情況包括人員結(jié)構(gòu)、教育背景、知識(shí)結(jié)構(gòu)、工作業(yè)績、管理水平，工作業(yè)績等；研發(fā)團(tuán)隊(duì)情況包括結(jié)構(gòu)、能力、技術(shù)特長、專業(yè)技術(shù)水平、工作業(yè)績等。*科技成果轉(zhuǎn)化及研究開發(fā)管理情況（限400字）：1、科技成果轉(zhuǎn)化：對企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行綜合概述，主要側(cè)重介紹企業(yè)有多少成果轉(zhuǎn)化了？轉(zhuǎn)化成什么了？產(chǎn)生了什么效益？在國內(nèi)或者行業(yè)中達(dá)到什么水平等等。2、研究開發(fā)管理情況：側(cè)重介紹企業(yè)對研發(fā)的管理情況，要體現(xiàn)制定了研究開發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告、建立了研發(fā)投入核算體系、開展了產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)活動(dòng)、設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)并具備相應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備、建立了研發(fā)人員的績效考核獎(jiǎng)勵(lì)制度等五個(gè)方面進(jìn)行概述；同時(shí)可補(bǔ)充體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新管理的情況等。二、企業(yè)研究開發(fā)項(xiàng)目情況表（近3年執(zhí)行的項(xiàng)目，按單一項(xiàng)目填報(bào)）1、研究開發(fā)項(xiàng)目是指“不重復(fù)的，具有獨(dú)立時(shí)間、財(cái)務(wù)安排和人員配置的研究開發(fā)活動(dòng)”。2、項(xiàng)目編號為RD01、RD02、RD03，盡量將級別高的項(xiàng)目列在前面。3、項(xiàng)目起止時(shí)間只要含有2010年至2012年即可，可以是2012年之前開始的，也可以是在2014年之后結(jié)束的。4、項(xiàng)目的技術(shù)領(lǐng)域盡量符合重點(diǎn)領(lǐng)域；5、“立項(xiàng)目的及組織實(shí)施方式”：立項(xiàng)目的：即為什么要立項(xiàng)，該項(xiàng)目要解決什么問題，有什么意義等方面敘述。組織實(shí)施方式：該項(xiàng)目采用何種方式進(jìn)行研究，如獨(dú)立研究、合作研究、部分委托研究、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等，研發(fā)組織架構(gòu)、人員、資金、設(shè)施等。以上均要求文字簡練、突出要點(diǎn)，并分段分點(diǎn)敘述。6、“核心技術(shù)及創(chuàng)新點(diǎn)”：核心技術(shù)：說明該項(xiàng)目采用了哪些核心技術(shù)，著重從工藝、方法、過程等技術(shù)方面敘述。創(chuàng)新點(diǎn)：著重描述該項(xiàng)目有哪些創(chuàng)新之處，不能寫得太多，需要準(zhǔn)確、突出。7、“取得的階段性成果”：逐項(xiàng)列示取得的階段性成果，包括核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品（服務(wù)）、樣品、樣機(jī)；成果鑒定、標(biāo)準(zhǔn)、獲獎(jiǎng)情況、論文等。三、上年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）情況（按單一產(chǎn)品（服務(wù)）填報(bào)）1、只填寫2014年度的；2、產(chǎn)品必須符合重點(diǎn)領(lǐng)域，編號為PS01、PS02、PS033、“技術(shù)來源”是指：企業(yè)自有技術(shù)、其他企業(yè)技術(shù)、中央屬科研院所、地方屬科研院所、大專院校、引進(jìn)技術(shù)本企業(yè)消化創(chuàng)新、國外技術(shù)。4、“關(guān)鍵技術(shù)及主要技術(shù)指標(biāo)”：關(guān)鍵技術(shù)：類似核心技術(shù)，著重從技術(shù)方面描寫；主要技術(shù)指標(biāo)：應(yīng)盡量量化，應(yīng)突出能充分體現(xiàn)技術(shù)先進(jìn)性的指標(biāo)。5、“與同類產(chǎn)品（服務(wù)）的競爭優(yōu)勢”：與市場同類產(chǎn)品相比，本產(chǎn)品具有的技術(shù)優(yōu)勢、技術(shù)性能指標(biāo)的先進(jìn)性、成本、價(jià)格優(yōu)勢等；6、“產(chǎn)品（服務(wù)）獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況”：逐項(xiàng)列示獲得的產(chǎn)權(quán)情況，包括：獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間、通過何種方式獲得、擁有何種自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、授權(quán)號等。（只要是與該產(chǎn)品有關(guān)的產(chǎn)權(quán)情況均可填寫，不限于三年之內(nèi)）四、近3年內(nèi)獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表1、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別”是指：已授權(quán)的專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種。2、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式”是指：自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購，或擁有年以上的獨(dú)占許可。3、“所屬項(xiàng)目編號”：即對應(yīng)申請表中“二、企業(yè)研究開發(fā)項(xiàng)目情況表”的項(xiàng)目編號（RD01、RD02、RD03），或者“三、上年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）情況”的編號（PS01、PS02、PS03）。五、企業(yè)年度研究開發(fā)費(fèi)用結(jié)構(gòu)明細(xì)表(按近3年每年分別填報(bào))：略附件目錄（供參考）第一部分 企業(yè)資質(zhì)證明材料1.1 營業(yè)執(zhí)照副本1.2 國稅登記證1.3 地稅登記證第二部分 近三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（由符合資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的）2.1 經(jīng)審計(jì)的2012年度財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表）2.2 經(jīng)審計(jì)的2013年度財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表）2.3 經(jīng)審計(jì)的2014年度財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表）2.4 2012、2013、2014年度研發(fā)開發(fā)費(fèi)用審計(jì)報(bào)告及2014年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入審計(jì)報(bào)告注：如企業(yè)已完成審計(jì)的2012、2013、2014三個(gè)年度財(cái)務(wù)報(bào)表，可不必重新審計(jì)。第三部分 人員情況說明企業(yè)職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)以及研發(fā)人員占企業(yè)職工的比例說明材料；（不需提供具體人員名單）第四部分 科研立項(xiàng)證明材料注意與高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書中二、企業(yè)研究開發(fā)項(xiàng)目情況表中對應(yīng)，可以提供以下材料：4.1 省級（含計(jì)劃單列市）科技項(xiàng)目立項(xiàng)批文及合同4.2企業(yè)科研立項(xiàng)報(bào)告證明材料4.3 橫向科研合同第五部分 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料5.1 近三年內(nèi)獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表序號知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱類別授權(quán)日期授權(quán)號獲得方式5.2 近三年內(nèi)獲得授權(quán)的專利證書（如果專利權(quán)不屬于申報(bào)公司，則需要附上在近三年簽訂的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同）5.3技術(shù)訣竅說明及證明材料：說明主要介紹企業(yè)對生產(chǎn)的某項(xiàng)產(chǎn)品擁有核心技術(shù)等。可以包括無工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，一般包括藍(lán)圖、配方、設(shè)計(jì)方案、技術(shù)示范、操作方法說明、具體指導(dǎo)、生產(chǎn)技術(shù)、疫苗、添加劑、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。這類技術(shù)沒有專門的法律保護(hù)，只得到由供應(yīng)方與承受方雙方訂立的合同所享有的法律保護(hù)。如果填寫了技術(shù)訣竅，一定要說明通過擁有此項(xiàng)技術(shù)訣竅可以使某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)體現(xiàn)什么優(yōu)勢，可以采用行業(yè)協(xié)會(huì)的認(rèn)定或檢驗(yàn)檢測部門出具的有效證明等多方面加以說明，最終使專家信服。注意：填寫技術(shù)訣竅具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，專家有可能會(huì)不認(rèn)同，企業(yè)必須提供有力的證明。備注： 填寫的外觀專利必須是非簡單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計(jì)（主要是指運(yùn)用科學(xué)和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過研究與開發(fā)過程得到的外觀設(shè)計(jì)），建議除提供專利授權(quán)書外，同時(shí)提供專利說明書。第六部分 科技成果轉(zhuǎn)化資料6.1 近三年科技成果轉(zhuǎn)化匯總表（成果可以不在近三年，但轉(zhuǎn)化一定要在近三年）序號科技成果名稱轉(zhuǎn)化結(jié)果轉(zhuǎn)化時(shí)間證明材料6.2 科技成果轉(zhuǎn)化證明材料：包括成果來源說明及成果所形成的產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機(jī)的說明6.2.1 成果來源的可以考慮提供的材料：如三年內(nèi)購入或出售技術(shù)成果的正式技術(shù)合同、近三年研發(fā)項(xiàng)目編號（取自申報(bào)表中二項(xiàng)目編號）、三年之前的成果、專利等6.2.2 成果形成的產(chǎn)品可考慮提供的材料：如新產(chǎn)品證書、新產(chǎn)品檢測報(bào)告、新產(chǎn)品新技術(shù)鑒定驗(yàn)收證書、新產(chǎn)品查新報(bào)告、新產(chǎn)品銷售證明、生產(chǎn)登記批準(zhǔn)書等6.2.3成果形成服務(wù)可考慮提供的材料：如銷售合同、發(fā)票、用戶意見、收入證明等。6.2.4 成果形成樣品、樣機(jī)可考慮提供的材料：如檢測報(bào)告、實(shí)物照片等。備注：一項(xiàng)新產(chǎn)品可能是多項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化結(jié)果，可逐一填寫。第七部分 研究開發(fā)組織管理水平資料7.1 企業(yè)關(guān)于科研項(xiàng)目立項(xiàng)的管理制度7.2 企業(yè)關(guān)于研發(fā)投入核算財(cái)務(wù)管理制度，如研發(fā)投入投資管理辦法等7.3 開展產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)材料證明：如產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議、與高校院所共建研發(fā)中心、共同