4制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng).ppt

制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 制度的動(dòng)態(tài)均衡分析框架制度均衡 制度需求與供給相等的狀態(tài) 在行為者的談判力量及構(gòu)成經(jīng)濟(jì)交換總體的一系列合約談判給定時(shí) 沒(méi)有一個(gè)行為者會(huì)發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的 此時(shí) 制度供給者的邊際收益等于邊際成本 制度非均衡 制度需求與供給不相等的狀態(tài) 通過(guò)增大或縮小同一制度的覆蓋范圍增加制度收益的狀態(tài) 制度供給者有通過(guò)選擇新制度來(lái)追求利潤(rùn)最大化的傾向 制度創(chuàng)新 制度從均衡向均衡的演進(jìn)過(guò)程 外部利潤(rùn)與制度創(chuàng)新 外部利潤(rùn) 現(xiàn)有制度與新的制度安排之間可能存在的利潤(rùn)差 外部利潤(rùn)來(lái)自四個(gè)方面 1 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 使得獨(dú)有制和合伙制向現(xiàn)代公司制度 無(wú)限壽命與有限責(zé)任 創(chuàng)新 2 克服外部性 外部性內(nèi)部化 3 克服對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡 保險(xiǎn)業(yè)使得投資水平增加 4 克服市場(chǎng)失敗和不完善市場(chǎng)的發(fā)展 如降低信息成本的創(chuàng)新可以社會(huì)總收入 技術(shù)路徑依賴 1985年保羅 大衛(wèi)提出路徑依賴問(wèn)題 在兩個(gè)技術(shù)的競(jìng)賽過(guò)程中 即使后來(lái)證明失敗的技術(shù)方案比勝利的技術(shù)方案更優(yōu)越 也不會(huì)放棄已經(jīng)形成的技術(shù)路徑 具有正反饋機(jī)制的隨機(jī)非線性動(dòng)態(tài)系統(tǒng) 具有這樣一種性質(zhì) 如果它們?cè)诮Y(jié)構(gòu)上未受擾亂 就不能擺脫過(guò)去事件的影響 而且它們沒(méi)有一個(gè)在整個(gè)狀態(tài)空間上連續(xù)的 有限制的不變概率分布 換句話說(shuō) 它們被吸入若干可能的吸引子 attractors 中的哪一個(gè)的鄰域之中 從特征上說(shuō) 取決于某些在這個(gè)過(guò)程的歷史的較早時(shí)刻占優(yōu)勢(shì)的偶發(fā)和瞬時(shí)狀態(tài) aleatoryandtransientcondition 的持續(xù)影響 也就是說(shuō) 具有正反饋機(jī)制的非線性動(dòng)態(tài)系統(tǒng)一旦為某種偶然事件所影響 就會(huì)沿著一條固定的軌跡或路徑一直演化下去 即使有更好的替代方案 既定的路徑也很難發(fā)生改變 即形成一種 不可逆的自我強(qiáng)化趨向 1988年人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家布雷恩 阿瑟提出路徑依賴的自我加強(qiáng)機(jī)制 這一機(jī)制的四個(gè)特征 1 均衡的不可預(yù)測(cè)性 報(bào)酬遞增能夠?qū)е露喾N可能的結(jié)果 馬歇爾的 多重均衡 究竟哪種結(jié)果能被選中是不可預(yù)測(cè)的 2 可能的無(wú)效率 一種技術(shù)內(nèi)含著比另一種失敗的技術(shù)更好 只是由于在獲取關(guān)聯(lián)性時(shí)運(yùn)氣不佳 3 非遍歷性 即過(guò)去的歷史事件對(duì)目前及未來(lái)有影響 系統(tǒng)具有強(qiáng)烈的滯后效應(yīng) 一旦達(dá)成一種解決方案就很難退出 形成鎖閉 lock in 4 路徑依賴性 小的事件和偶然情形的結(jié)果可能使解決方案一旦處于優(yōu)勢(shì) 它們就會(huì)導(dǎo)致一個(gè)特定的路徑 沉沒(méi)成本 學(xué)習(xí)效應(yīng) 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期等造成的收益遞增 錄像機(jī)技術(shù)選擇和核反應(yīng)堆技術(shù)選擇 技術(shù)路徑的特征 有兩種力量規(guī)范制度變遷的路線 一種是報(bào)酬遞增 另一種是由復(fù)雜的交易費(fèi)用所確定的不完全市場(chǎng) 在非報(bào)酬遞增和完全競(jìng)爭(zhēng)的世界中 制度是無(wú)關(guān)緊要的 因?yàn)閳?bào)酬遞減和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使制度選擇上的初始錯(cuò)誤得到糾正 但是 在報(bào)酬遞增條件下 制度則是重要的 制度初始建立的沉沒(méi)成本很高 制度框架規(guī)定的機(jī)會(huì)集合會(huì)產(chǎn)生顯著的組織學(xué)習(xí)效應(yīng) 與其他組織的合約還會(huì)產(chǎn)生巨大的協(xié)作效應(yīng) 正規(guī)制度的創(chuàng)立又會(huì)導(dǎo)致大量作為其延伸的非正式制度的形成 基于某一制度的合約處于支配地位還會(huì)使行動(dòng)者形成對(duì)該制度的適應(yīng)性預(yù)期 這種 制度矩陣的相互依賴的構(gòu)造會(huì)產(chǎn)生巨大的報(bào)酬遞增 而報(bào)酬遞增又成為阻礙制度框架變革的保守力量 諾斯的路徑依賴與制度變遷 產(chǎn)生路徑依賴的原因 大規(guī)模地組織或固定成本 使得單位成本下降 學(xué)習(xí)效應(yīng) 協(xié)作效應(yīng) 適應(yīng)制度而產(chǎn)生的組織和一項(xiàng)正規(guī)規(guī)則的產(chǎn)生都會(huì)實(shí)現(xiàn)組織之間和規(guī)則之間的協(xié)調(diào)效應(yīng) 適應(yīng)性預(yù)期 減少持久下去的不確定性 對(duì)制度有益論的批判 艾爾奇安 幸存下來(lái)的制度都是有益的制度 它們用于解決人類面臨的問(wèn)題 諾斯 人類歷史中的一個(gè)關(guān)鍵疑難問(wèn)題是 如何解釋歷史變遷路徑差異甚大的原因 是什么決定了歷史上社會(huì) 政治或經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的不同模式 我們?nèi)绾谓忉屇切┙?jīng)濟(jì)績(jī)效極差的社會(huì)還生存了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期 部族和群落所處資源不同 氣候和環(huán)境不同 因此部族和群落在面對(duì)不同的問(wèn)題時(shí) 采取了不同的解決方式 包括不同的語(yǔ)言 習(xí)慣 傳統(tǒng)和禁忌 制度演進(jìn)的路徑依賴 三種路徑依賴狀態(tài) 進(jìn)入良性循環(huán)路徑 經(jīng)濟(jì)走向持續(xù)增長(zhǎng) 進(jìn)入無(wú)效路徑 經(jīng)濟(jì)迅速走向衰退和停滯 進(jìn)入鎖閉狀態(tài) 要想擺脫困境十分不易 中國(guó)漫長(zhǎng)封建社會(huì)超穩(wěn)定怪圈須暴力革命和外部壓力才能打破 日本80 90年代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 因金融泡沫而停滯 英國(guó)和美國(guó)領(lǐng)先世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流 如果初始的制度選擇不正確 就會(huì)導(dǎo)致對(duì)低績(jī)效制度的長(zhǎng)期持續(xù)的路徑依賴 反之亦然 那么 不同社會(huì)制度下行動(dòng)者的初始選擇的差異又是由什么因素決定的呢 在這個(gè)問(wèn)題上 諾斯一方面強(qiáng)調(diào)偶然性的作用 另一方面又將這種偶然性歸結(jié)為意識(shí)形態(tài)或文化等非正規(guī)約束的差別 因?yàn)?文化提供了一個(gè)以語(yǔ)言為基礎(chǔ)的概念框架 用以破譯與解釋呈現(xiàn)到大腦中去的信息 這就是說(shuō) 不同的主觀模式或文化 決定了初始選擇的差別 初始選擇的差別與制度報(bào)酬遞增這一正反饋機(jī)制的結(jié)合 決定了不同民族對(duì)不同發(fā)展路徑的依賴 而低績(jī)效的制度之所以能夠長(zhǎng)期存在 是因?yàn)檎问袌?chǎng)的交易成本太高 問(wèn)題 討論路徑演進(jìn)的幾個(gè)變量 初始條件 邊界條件 參變量 函數(shù)形式 制度結(jié)構(gòu) 等 制度路徑分歧案例 一 13至17世紀(jì) 尼德蘭 英國(guó)和西班牙 葡萄牙18至19世紀(jì) 北美和南美經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異 英國(guó)13世紀(jì)開始走向民間社會(huì)和清晰產(chǎn)權(quán)社會(huì) 西班牙由國(guó)家轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)和王室掌握征稅權(quán) 后演化為君主立憲制 后演化為中央集權(quán)制 北美殖民地 南美殖民地 不同政治制度 相同的憲法 不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效 制度路徑分歧案例 二 我國(guó)從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì) 人格化交易 非人格化交易 熟悉個(gè)人之間交往 無(wú)須個(gè)人之間熟悉 信息交流知識(shí)水平較低 信息交流水平較高 規(guī)模經(jīng)濟(jì)較小 規(guī)模經(jīng)濟(jì)較大 交易成本較大 交易成本較小 人際關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué) 市場(chǎng)交易經(jīng)濟(jì)學(xué) 路徑依賴與中國(guó)改革 關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的路徑依賴作用 我國(guó)著名政府經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉指出 第一 初始的體制選擇會(huì)提供強(qiáng)化現(xiàn)存體制的刺激和慣性 因?yàn)檠刂械捏w制變化路徑和既定方向往前走 總比另辟蹊徑要來(lái)得方便一些 第二 一種體制形成以后 會(huì)形成某種在現(xiàn)存體制中有既得利益壓力集團(tuán) 他們力求鞏固現(xiàn)有制度 阻礙進(jìn)一步的改革 哪怕新的體制較之現(xiàn)有體制更有效率 即使由于由于某種原因接受了進(jìn)一步改革 他們也會(huì)力求使變革傾向于為后續(xù)的改革劃定范圍 制度的報(bào)酬以及制度的績(jī)效 制度的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)是指制度的收益與成本之間的差額 因此 要確定制度的報(bào)酬又需要清楚地定義制度的成本和收益 然而 什么是制度的成本和收益呢 如果假設(shè)社會(huì)是由同質(zhì)的個(gè)人組成的 由于制度無(wú)疑是一種 公共產(chǎn)品 制度的成本和收益就都應(yīng)當(dāng)是社會(huì)的 但是 在堅(jiān)持作為新制度主義首要假設(shè)的個(gè)人主義的前提下 社會(huì)的成本和收益事實(shí)上是無(wú)法確定的或不真實(shí)的 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用加總問(wèn)題和阿羅不可能定理 已經(jīng)說(shuō)明要從基于個(gè)人效用的成本 收益計(jì)算中導(dǎo)出社會(huì)的成本和收益 會(huì)碰到不可逾越的障礙 更嚴(yán)重的問(wèn)題是 自從人類進(jìn)入文明時(shí)代以來(lái) 社會(huì)就并不是由同質(zhì)的個(gè)人組成的 事實(shí)上 社會(huì)中存在相互間具有利益差別 矛盾以至沖突的不同集團(tuán) 不同階層和不同階級(jí) 任何個(gè)人都是從屬于一定利益集團(tuán) 階層和階級(jí)的 而在不同的集團(tuán) 階層和階級(jí)之間 并不存在對(duì)于成本和收益的一致評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 在封建制度下 對(duì)農(nóng)奴來(lái)說(shuō)是成本的勞役 貢賦或地租 恰恰是封建主的收益 在資本主義制度下 資本家認(rèn)定為成本的工資 在工人來(lái)說(shuō)恰恰是收益 所謂制度的報(bào)酬 究竟是社會(huì)中哪個(gè)集團(tuán) 哪個(gè)階層 哪個(gè)階級(jí)的報(bào)酬 建立制度所耗費(fèi)的沉沒(méi)成本 以及由于制度的確立而產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng) 協(xié)作效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期 究竟使得哪個(gè)集團(tuán) 哪個(gè)階層 哪個(gè)階級(jí)的報(bào)酬遞增 是否存在與社會(huì)的不同利益集團(tuán) 不同階層 不同階級(jí)的劃分完全無(wú)關(guān)的中性的制度報(bào)酬及其遞增 既然文明社會(huì)中迄今一直存在著相互間具有利益差別 矛盾以至沖突的集團(tuán) 階層和階級(jí) 中性的制度報(bào)酬就是一個(gè)難以成立的概念 正如A A 施米德所說(shuō) 當(dāng)利益發(fā)生沖突時(shí) 不可能有總的成本 收益計(jì)算 制度變遷的方式 除了不成立的中性制度報(bào)酬之外 諾斯有時(shí)又把統(tǒng)治者通過(guò)稅收尋得的租金 說(shuō)成是制度的報(bào)酬 從這個(gè)意義上說(shuō) 給定統(tǒng)治者建立和維持強(qiáng)力機(jī)構(gòu)的成本 賦稅征收得越多 統(tǒng)治者的凈收益即制度報(bào)酬就越大 既存制度在報(bào)酬遞增機(jī)制的作用下就越是能夠按既定路徑長(zhǎng)治久安 但是 歷史的事實(shí)是 統(tǒng)治者的橫征暴斂往往是制度崩潰的