項(xiàng)目跟投管理規(guī)則.doc

精品文檔長(zhǎng)沙瑞基資產(chǎn)管理有限公司項(xiàng)目跟隨投資管理規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）第一條 目的為規(guī)范內(nèi)部員工跟隨投資行為，實(shí)現(xiàn)員工對(duì)公司投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，根據(jù)投資業(yè)務(wù)規(guī)范、合伙企業(yè)法，制定本規(guī)則。第二條 跟隨投資的范圍1、項(xiàng)目范圍：本辦法所指的項(xiàng)目是指公司對(duì)外開(kāi)展的不良資產(chǎn)投資項(xiàng)目；2、人員范圍：公司投決委員會(huì)成員、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及公司除投決會(huì)成員與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員以外的其他員工。3、跟投類型：跟隨投資資金類型按照項(xiàng)目資金結(jié)構(gòu)為劣后級(jí)資金跟投。第三條 跟隨投資的原則1、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、項(xiàng)目推介人、投決會(huì)投贊同票的成員屬于強(qiáng)制跟投的范圍；公司除強(qiáng)制跟投以外的其他員工屬于自愿跟投的范圍。2、跟投款項(xiàng)由員工自有資金或自籌資金支付，如強(qiáng)制跟投人員不以自有資金或自籌資金支付，必須尋找其他合格投資者直接投資劣后級(jí)，自愿跟投人員也可選擇尋找其他合格投資者直接投資。（注：跟投或?qū)ν饽技Y金將作為考核指標(biāo)之一對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效考核；對(duì)外募集的資金按公司激勵(lì)制度進(jìn)行激勵(lì)。）3、公司將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項(xiàng)目信息，跟投人員應(yīng)對(duì)所有項(xiàng)目信息予以嚴(yán)格保密，如有因疏忽或故意造成項(xiàng)目信息泄露的，公司有權(quán)視情況取消其跟投資格；因泄露信息給公司項(xiàng)目投資帶來(lái)?yè)p失的，公司有追溯其法律責(zé)任的權(quán)利。 4、跟隨投資由公司代為持有股權(quán)或者員工以自然人身份直接投資，相關(guān)人員需與公司簽訂委托投資協(xié)議，并根據(jù)操作要求簽訂相應(yīng)的法律文件及保密協(xié)議。 5、公司主動(dòng)管理項(xiàng)目及聯(lián)合管理項(xiàng)目跟隨投資，需要遵守相關(guān)項(xiàng)目管理協(xié)議的有關(guān)約定。第四條 跟隨投資的比例 1、根據(jù)項(xiàng)目及投資額度，員工整體跟投額度原則上為公司總投資額度的1%-5%。 2、強(qiáng)制跟投人員的跟投比例不得低于員工整體跟投額度的50%，其中項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及項(xiàng)目推介人的占總強(qiáng)制跟投額度的比例不應(yīng)低于60%，項(xiàng)目經(jīng)理與項(xiàng)目推介人不應(yīng)低于30%（如選擇對(duì)外募集資金，則按合格投資者最低投資標(biāo)準(zhǔn)至少募集100萬(wàn)）。3、自愿跟投人員在強(qiáng)制跟投人員跟投后，參與剩下的總跟投額度，若因自愿跟投比例較低導(dǎo)致總跟投額度不足的，差額部分由強(qiáng)制跟投人員進(jìn)行分配，如對(duì)外募集資金已可補(bǔ)足差額部分亦可。4、項(xiàng)目經(jīng)理自行開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目源，項(xiàng)目來(lái)源人及項(xiàng)目經(jīng)理原則上必須跟隨投資，跟隨投資的最低限額為 5萬(wàn)元，特殊情況另行協(xié)商。第五條 跟隨投資額度的分配 1、跟隨投資額度在總額內(nèi)由高到低分配依次為：項(xiàng)目經(jīng)理與項(xiàng)目推介人或項(xiàng)目來(lái)源人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)其他成員、投決會(huì)成員、公司其他成員。2、在以上原則基礎(chǔ)上，在各群體內(nèi)部按照可投資額度按平均分配到每一位員工。 3、本人分配的認(rèn)購(gòu)額度為自愿跟隨投資上限，本人額度使用不完時(shí)可以由公司根據(jù)實(shí)際情況分配給其他人員或由其他人員自愿認(rèn)購(gòu)。 第六條 跟隨投資項(xiàng)目的退出 1、員工以公司代為談判的同等條件與公司同時(shí)退出。2、如有員工因特殊原因必須提前退出，在有其他員工認(rèn)購(gòu)的情況下可轉(zhuǎn)讓份額，如無(wú)法轉(zhuǎn)讓持有份額則須繼續(xù)持有并承擔(dān)跟隨投資的全部風(fēng)險(xiǎn)和收益。第七條 跟隨投資員工的離職 1、鑒于員工跟隨投資屬個(gè)人在充分考慮收益風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上的獨(dú)立投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、解聘、退休等因素而受到影響。 2、員工離職后的退出原則同樣以第六條的規(guī)定執(zhí)行。 3、員工離職后跟隨投資協(xié)議之相關(guān)法律文件繼續(xù)有效，員工繼續(xù)承擔(dān)跟隨投資的全部風(fēng)險(xiǎn)和收益。第八條 工作安排 1. 員工跟隨投資的前期額度分配及相關(guān)法律手續(xù)，以及后期相關(guān)行政、法務(wù)事宜的協(xié)調(diào)由人力資源部負(fù)責(zé)組織。 2. 投資期內(nèi)被投資項(xiàng)目的相關(guān)經(jīng)營(yíng)信