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郵政金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查的匯報(bào)總結(jié)市郵政局市場(chǎng)部、監(jiān)督監(jiān)察部、金融業(yè)務(wù)部:我局根據(jù)市局關(guān)于開(kāi)展金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查的通知的文件精神,成立了檢查小組,由局長(zhǎng)為組長(zhǎng),副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng),成員有:安保干事、農(nóng)村郵政檢查員、儲(chǔ)匯管理員、儲(chǔ)匯稽查員和八個(gè)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)的班長(zhǎng)、支局長(zhǎng),依據(jù)省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法、省郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)稽查方案(修改稿)和省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案(試行)等相關(guān)規(guī)定,對(duì)郵政金融內(nèi)控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、操作規(guī)程、會(huì)計(jì)帳務(wù)處理和管理制度執(zhí)行,以及各類(lèi)人員履職和安全設(shè)施等情況進(jìn)行逐一剖析檢查,并在剖析檢查中堅(jiān)持“四不放過(guò)”的原則(即風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過(guò)、原因分析不透徹不放過(guò)、全體職工不受教育不放過(guò)、整改措施不落實(shí)不放過(guò)),對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐一研究,以點(diǎn)帶面,逐一解決以此堵塞漏洞,消除隱患,提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)能力,確保郵政金融資金安全完整,促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。一、基本情況截止月日,全縣郵儲(chǔ)余額萬(wàn)元,凈增余額萬(wàn)元,完成全年計(jì)劃的,點(diǎn)均余額萬(wàn)元活期比重;代理保費(fèi)萬(wàn)元,完成全年計(jì)劃的,每月代發(fā)工資多萬(wàn)元,每月代收稅多萬(wàn)元,月份無(wú)案件發(fā)生。二、自查和剖析檢查綜合管理()、縣局儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)重視,按期和定期召開(kāi),會(huì)議議題明確,經(jīng)營(yíng)思路清晰,措施要求具體。()、局長(zhǎng)按期和定期召開(kāi)了儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議,對(duì)存在問(wèn)題有整改措施和要求。()、分管局長(zhǎng)按月填報(bào)檢查報(bào)告書(shū),并按月對(duì)儲(chǔ)匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)的檢查報(bào)告書(shū)均進(jìn)行了審簽,提出了建議意見(jiàn)及要求。()、儲(chǔ)匯稽查員的履職情況:按年制定了儲(chǔ)匯稽查計(jì)劃,認(rèn)真開(kāi)展了儲(chǔ)匯稽查工作,并認(rèn)真填寫(xiě)了原始稽查記錄、稽查記錄表按月填報(bào)了儲(chǔ)匯稽查報(bào)告書(shū),檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。()、安全保衛(wèi)的履職情況:按月填寫(xiě)了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書(shū),檢查內(nèi)容齊全,檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題敢于逗硬考核;()、農(nóng)村郵政檢查員的履職情況:按月填寫(xiě)了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書(shū),檢查內(nèi)容較為全面,查賬記錄齊全,對(duì)代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí),有走訪用戶記錄。檢查儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)和儲(chǔ)匯出納的檢查:()、核對(duì)月份郵儲(chǔ)、電子匯兌銀郵余額、月份郵儲(chǔ)、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額,銀行對(duì)帳單余額,出納銀行日記帳余額、出納收支日?qǐng)?bào)余額,帳帳相符。()、檢查現(xiàn)金支票:轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理:現(xiàn)金支票,轉(zhuǎn)賬支票由儲(chǔ)匯出納保管,出納印鑒,會(huì)計(jì)印鑒由各自管理,財(cái)務(wù)提款專(zhuān)用章由局辦公室秘書(shū)保管;建立購(gòu)買(mǎi)支票登記簿,作廢支票及時(shí)上交會(huì)計(jì),現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號(hào)使用,儲(chǔ)匯出納賬簿無(wú)挖、刮、擦、補(bǔ),賬頁(yè)無(wú)撕毀現(xiàn)象,改賬符合要求。()、會(huì)計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對(duì)賬單,按月對(duì)銀行賬單進(jìn)行勾核。()、會(huì)計(jì)未按頻次對(duì)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。金庫(kù)管理檢查:()、現(xiàn)場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)出納庫(kù)存現(xiàn)金賬實(shí)相符。()、按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大簿”,但金庫(kù)、票庫(kù)值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。()、儲(chǔ)匯出納和綜合出納輪崗,金庫(kù)內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督,電子匯款事后檢查:()、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督:盤(pán)點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符,密碼設(shè)置嚴(yán)密,管理完好,審核勾核不到位,報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。()、電子匯款事后檢查:盤(pán)點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符,對(duì)手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄,審核勾核不到位,報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。中間業(yè)務(wù)檢查:()、代發(fā)養(yǎng)老金。代發(fā)工資由委托單位先將代發(fā)的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶,出納收到進(jìn)賬單后,將單位代發(fā)的細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn),網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)中間業(yè)務(wù)平臺(tái)做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì)計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理,每月代發(fā)工資多萬(wàn)元。()、代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù),各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款,會(huì)計(jì)按天收款,憑證次日結(jié)清,截止月日共計(jì)代理保費(fèi)萬(wàn)元。()、代收稅款,建立重要空白憑證登記簿,通過(guò)現(xiàn)金收繳和儲(chǔ)蓄代扣進(jìn)行,按月與稅務(wù)部門(mén)結(jié)清賬務(wù),每月代收和儲(chǔ)蓄代扣稅款多萬(wàn)元。押運(yùn)鈔管理:()、現(xiàn)場(chǎng)檢查運(yùn)鈔車(chē)車(chē)況較好,運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未搭載無(wú)關(guān)人員。()、防爆槍、彈分管落實(shí)??h局中心機(jī)房管理:機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻,嚴(yán)格執(zhí)行了無(wú)關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。儲(chǔ)蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查:()、大石支局:、銀行余額元,核對(duì)銀郵余額相符,支局無(wú)手工銀行日記賬。、密碼管理:己按規(guī)定設(shè)置儲(chǔ)蓄臺(tái)席“三級(jí)”密碼和電子匯兌密碼,但執(zhí)行有一定差距,現(xiàn)場(chǎng)檢查儲(chǔ)蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用,三級(jí)密碼成了二級(jí)密碼,存在安全隱患。、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范,無(wú)大額存取款登記,新開(kāi)卡登記簿月月無(wú)記錄,現(xiàn)場(chǎng)檢查營(yíng)業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。()、孔京支局:、按月按頻次對(duì)支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查,按月召開(kāi)了內(nèi)控制度學(xué)習(xí),但學(xué)習(xí)記錄不全。、金庫(kù)管理,己按規(guī)定建立了金庫(kù)“五簿”,但在執(zhí)行中有一定差距,經(jīng)手人姓名字跡潦草,金庫(kù)、票庫(kù)鑰匙交接登記不及時(shí)。、支局長(zhǎng)履職情況,未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)單和電子匯款日?qǐng)?bào)單,繳撥款單簽字潦草,對(duì)盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全,未對(duì)儲(chǔ)蓄查帳,鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場(chǎng)天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符,未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行,營(yíng)業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。、執(zhí)行儲(chǔ)蓄“三級(jí)”密碼管理較差,普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用,存在安全隱患。()、吳東支局:、儲(chǔ)蓄營(yíng)業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。、金庫(kù)管理,已按規(guī)定建立金庫(kù)“五大簿”,但在金庫(kù)、票庫(kù)出入庫(kù)人員登記方面不規(guī)范,經(jīng)手人姓名字跡潦草,出入時(shí)間不符。()、雙福支局:、金庫(kù)管理,已按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大簿”,但執(zhí)行有一定差距,現(xiàn)金出入庫(kù)登記簿未放入金庫(kù)內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜,金庫(kù)內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖,金庫(kù)內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志,造成有其他工作人員進(jìn)入金庫(kù)。、大額存取款登記和預(yù)約登記不符,預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行,但大額支付未登記。()、清江支局:、支局長(zhǎng)履職情況:支局長(zhǎng)未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄,對(duì)代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查,無(wú)走訪用戶記錄。、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷(xiāo)號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。、營(yíng)業(yè)室衛(wèi)生較差。()、桂花支局:、支局長(zhǎng)履職較差,未能規(guī)定檢查頻次對(duì)代辦所投遞員進(jìn)行檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo),未按日審核儲(chǔ)蓄和匯兌日?qǐng)?bào)表,對(duì)業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。、金庫(kù)管理:按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大薄”等,但現(xiàn)金出入登記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷(xiāo)號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。()、新新支局:、現(xiàn)場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)金庫(kù)結(jié)存現(xiàn)金和營(yíng)業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。、儲(chǔ)蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。、支局長(zhǎng)履行檢查內(nèi)容不全,檢查頻次不夠。、按規(guī)定建立了金庫(kù)“五大薄”,但執(zhí)行有一定差距,金庫(kù)進(jìn)出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。()、縣局郵政班:、班長(zhǎng)的履職情況:對(duì)儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)表和電子匯兌日?qǐng)?bào)表,繳撥款單審核不很落實(shí),對(duì)安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。、營(yíng)業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記,大額預(yù)約登記與大額支付登記不符。三、整改要求及處理情況:通過(guò)這次自查和剖析檢查,我局各級(jí)各類(lèi)人員在履職方面、在執(zhí)行規(guī)章制度方面、在處理業(yè)務(wù)方面都不同程度地存在一些問(wèn)題。為此,縣局要求,各級(jí)各類(lèi)人員要認(rèn)真履行崗位工作職責(zé),存在問(wèn)題即時(shí)整改,強(qiáng)化逐級(jí)的監(jiān)督檢查,認(rèn)真落實(shí)逐級(jí)的監(jiān)督責(zé)任,認(rèn)真貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金的管理,特別是加強(qiáng)對(duì)金庫(kù)的管理、對(duì)出納金庫(kù)庫(kù)存現(xiàn)金的管理,加強(qiáng)儲(chǔ)匯資金的調(diào)撥管理。同時(shí),對(duì)這次檢查中存在儲(chǔ)蓄“三級(jí)”管理密碼不落實(shí)和
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