第13講 公共政策分析模型.ppt

2020 3 7 主題三公共政策研究的方法論 第13講公共政策分析模型第14講公共政策分析方法第15講公共政策研究的現(xiàn)代化和本土化 2020 3 7 可以說 行政人是比較現(xiàn)實的 他們追求決策的合理性 但又會在某種程度的合理性達(dá)成妥協(xié) 赫伯特 西蒙 管理行為 2020 3 7 公共政策過程的理論模型 公共政策學(xué) 公共管理學(xué)院 2020 3 7 本講安排 模型概述西方經(jīng)驗提供的政策過程理論模型經(jīng)驗?zāi)Ｐ?理性模型 有限理性模型政治系統(tǒng)模型 機(jī)構(gòu)制度模型 團(tuán)體模型 精英模型漸進(jìn)決策模型 垃圾桶模型 兩個綜合模型中國經(jīng)驗提供的政策過程理論模型摸著石頭過河 上下來去模型評論和小結(jié)閱讀參考 2020 3 7 模型概述 模型 對原型的抽象與模擬 仿真 形式 實物模型 理論模型理論模型 是一組概念或命題按照相互間的本質(zhì)聯(lián)系被組織在一起 從而形成一個邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)整的網(wǎng)絡(luò)或框架 理論模型的形成過程理論模型是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上 經(jīng)過刪減真實系統(tǒng)或?qū)嵲谙到y(tǒng)的非本質(zhì)性因素并凸顯其本質(zhì)性因素 抽象而成的一種邏輯系統(tǒng) 2020 3 7 為什么在進(jìn)行公共政策分析時需要借助于模型呢 模型自身的認(rèn)識論意義預(yù)測所構(gòu)模型事物的運行結(jié)果和發(fā)展趨勢 科學(xué)抽象的重要工具 資料搜集和經(jīng)驗觀察的指南 公共政策學(xué)的學(xué)科要求研究對象的客觀實在性 學(xué)科本身對一般規(guī)律的探尋 模型可以提供推理程序和概念工具公共決策程序是人類思維的模型化 減少決策失誤 提高決策質(zhì)量 2020 3 7 理論模型 1 一般決策模型 試圖揭示公共政策主體系統(tǒng)的認(rèn)識論本質(zhì)p190 2020 3 7 理性決策模型 Rationaldecision makingmodel希望決策成為完全理性的和十分科學(xué)的事情決策者是理性人決策行為是整體行為而非群體行為決策目標(biāo)是單一 明確和絕對的價值偏好一以貫之不考慮時間和其它政策資源的消耗理性決策的任務(wù)就是選擇一個能夠?qū)崿F(xiàn)決策者所最偏好的后果的策略在理性決策模型中 決策任務(wù)包括三個步驟 1 列出所有可供選擇的策略 2 確定所有可供選擇的策略中 每一種策略的全部后果 3 對各種后果進(jìn)行權(quán)衡和比較 2020 3 7 理性決策模型必須滿足的條件 能夠得到所需要的全部詳細(xì)決策信息 能夠了解所有人的社會價值偏好及其所占的相對比重 能夠?qū)ふ业剿械臎Q策方案 能夠準(zhǔn)確地預(yù)測和正確地估計每一個方案所產(chǎn)生的全部后果 能夠選擇最經(jīng)濟(jì)有效的決策方案 2020 3 7 有限理性模型 Boundedrationalitymodel赫伯特 西蒙 HebertSimon 行政人V S 理性人修改完善方案 2020 3 7 理論模型 2 政治系統(tǒng)模型 試圖揭示公共政策的社會本質(zhì) p188 基本上是通過公共政策來研究政治科學(xué) 2020 3 7 政治系統(tǒng)模型 PoliticalSystemModel戴維 伊斯頓公共政策的輸出是政治系統(tǒng)與其外部環(huán)境互動的結(jié)果 2020 3 7 機(jī)構(gòu) 制度模型 應(yīng)用最廣 但最缺乏理論色彩的一個決策模型政府機(jī)構(gòu) 制度是公共政策的母體 公共政策是政府機(jī)構(gòu) 制度的產(chǎn)物 政府機(jī)構(gòu) 制度賦予了公共政策三個特征 合法性 普遍性 強(qiáng)制性 提問 組織結(jié)構(gòu) structure 和制度 institutions 對公共政策 的制定 執(zhí)行 有沒有作用 如果有 這種作用是怎樣發(fā)揮的 2020 3 7 集團(tuán)決策模型 戴維 杜魯門 D Truman 萊瑟姆 EarlLatham 公共政策是各利益集團(tuán)之間爭斗和力量對比的結(jié)果政治系統(tǒng)最根本的使命就是通過以下途徑條和利益集團(tuán)之間的沖突 建立集團(tuán)斗爭的游戲規(guī)則并充任裁判 規(guī)則 平衡各方利益 力求彼此妥協(xié) 目標(biāo) 以公共政策的形式出臺這種辦法 手段 以各種手段推動政策的實施 落實 提問 政府組織也是參與政治系統(tǒng)其中的一個集團(tuán)嗎 如果是 那么公共權(quán)力部門還有沒有主動性 如果不是 那么誰在充當(dāng)裁判 誰在促成妥協(xié) 2020 3 7 集團(tuán)理論模型 2020 3 7 精英決策模型 現(xiàn)代精英政治理論莫斯卡 政治科學(xué)要義 統(tǒng)治階級 帕雷托 精英的興衰 米歇爾斯 寡頭統(tǒng)治鐵律 現(xiàn)代民主制度中的政黨社會學(xué) 拉斯韋爾 政治學(xué) 誰得到什么 何時和如何得到 熊彼特 資本主義 社會主義與民主 米爾斯 權(quán)力精英 GaetanoMosca 1858 1941 VilfredoPareto 1848 1923 MichelsRobert Mills C Wright J A Schumpeter H Laswell 2020 3 7 精英決策模型 托馬斯 戴伊和齊格勒 L H Zeigler 對精英理論的梳理P286把公共政策看成是反映占統(tǒng)治地位的精英們的價值和偏好 精英決策模型揭示了現(xiàn)代民主國家推崇的 主權(quán)在民 的理念與實際上總是那些直接掌管政權(quán)的少數(shù)人主導(dǎo)了政治過程和政策過程的事實之間的悖論 2020 3 7 理論模型 3 關(guān)于公共決策的模型 2020 3 7 漸進(jìn)決策模型 Incrementaldecision makingmodel林德布洛姆 C E Lindblom 漸進(jìn)調(diào)適的科學(xué) thescienceofmuddlingthrough 1959 2020 3 7 漸進(jìn)決策的基本內(nèi)容 在美國 決策者是在一系列相似的方案之間進(jìn)行抉擇的 一個政策只針對一個問題 政策是通過不斷的嘗試 調(diào)整 再嘗試 再調(diào)整而實現(xiàn)變遷的 決策者的決策是從現(xiàn)行政策出發(fā) 對政策進(jìn)行漸進(jìn)的調(diào)整 這種決策方法并不考慮所有可能的決策方案 而只是考慮那些與現(xiàn)行決策具有微小差異的決策方案 政策不是綜合的 而僅限于對預(yù)期的決策后果之間邊際差異的比較 決策者總是以問題為基礎(chǔ) 試圖解決問題而不是實現(xiàn)某種理想狀態(tài) 使目標(biāo)與可用的手段相適應(yīng) 而不是追求固定的目標(biāo) 2020 3 7 漸進(jìn)決策對相關(guān)要素的 設(shè)定 直接決策者 按部就班但頭腦清醒的問題解決者政治體制 多元民主體制 各種社會權(quán)力主體交互影響政策目標(biāo) 解決問題 實現(xiàn)邊際改進(jìn)而不是徹底的變革決策過程 動態(tài)均衡 多元主體的互動 博弈決策戰(zhàn)略 只專注于政策的逐步或微小改變政策結(jié)果 積小變?yōu)榇笞?穩(wěn)中求變 2020 3 7 漸進(jìn)決策模型 2020 3 7 垃圾桶模型 thegarbagecanmodelMichaelCohen JamesMarch JohanOlson等人1972年提出 用來了解 無政府狀態(tài) 組織 organizedanarchy 的決策過程 無政府狀態(tài) 組織有三個特征 目標(biāo)模糊 problematicpreferences 對如何達(dá)成目標(biāo)的方法不甚清楚 uncleartechnology 參與決策的人員有相當(dāng)?shù)牧鲃有?fluidparticipation 2020 3 7 具有上述三項特征的組織 其決策常常決定于四個因素 問題 problems 解決方案 solutions 參與人員 participants 決策的機(jī)會 opportunities 也叫政策之窗政策之窗就是提供了一個垃圾桶 讓參與者 問題 和解決方案有機(jī)會去碰在一起 然后制造產(chǎn)品出來 這個產(chǎn)品就是決策 Thetheoreticalbreakthroughofthegarbagecanmodelisthatitdisconnectsproblems solutionsanddecisionmakersfromeachother unliketraditionaldecisiontheory Specificdecisionsdonotfollowanorderlyprocessfromproblemtosolution butareoutcomesofseveralrelativelyindependentstreamofeventswithintheorganization RichardL Daft 1982 p 139 垃圾桶模型 2020 3 7 另外兩個綜合模型 2020 3 7 德洛爾規(guī)范最佳模型 P282 NormativeOptimumModel四項假設(shè)三大階段和17個小階段 YehezkelDror 2020 3 7 混合掃描決策模型 Mixed scanningdecision makingmodel艾齊奧尼 A Etzioni 公共決策之所以是漸進(jìn)的 是因為公共決策的制定是社會上各個利益集團(tuán)利益沖突和斗爭的過程 這種沖突和斗爭的結(jié)果 它總是反映社會上占優(yōu)勢集團(tuán)的利益 相反 社會中那些處于弱勢的個人或群體的利益很難在公共決策中得到體現(xiàn) 漸進(jìn)決策強(qiáng)調(diào)對社會的點滴改良而不重視根本性的社會變革 因此不會對現(xiàn)行決策作出重大調(diào)整或根本變革 理性決策方法與漸進(jìn)決策方法的結(jié)合 根本性決策與非根本性決策相統(tǒng)一 AmitaiEtzioni 1929 2020 3 7 理論模型4 中國的經(jīng)驗和選擇 2020 3 7 中國公共部門的決策模型 一系列重大的公共部門決策都采用漸進(jìn)決策模型 即不是一開始時就有明確的目標(biāo)和總體方案 而是采用一種探索性的方式 先確定一個大致的方向 希望通過一系列較小的決策在探索過程中逐漸明確并達(dá)到目標(biāo) 鄧小平 我們的方針是 膽子要大 步子要穩(wěn) 走一步 看一步 我們的政策是堅定不移的 不會動搖的 一直要干下去 重要的是走一段就要總結(jié)經(jīng)驗 2020 3 7 上下來去 政策過程模型 P287 290 政策制定過程在認(rèn)識論上 形而下到形而上的過程 政策執(zhí)行過程在認(rèn)識論上 形而上到形而下的過程整個政策過程在政策主體與政策客體的關(guān)系上 從群眾中來 到群眾中去 2020 3 7 31 評論和小結(jié) 所謂的政策過程模型 只是對現(xiàn)實公共決策行為的理論抽象 理性決策模型 有限理性決策模型 更側(cè)重對人類行為的一般研究 具有對觀念的指導(dǎo)意義 系統(tǒng)模型 結(jié)構(gòu) 制度模型 集團(tuán)模型 精英模型 更側(cè)重對作為政治過程的政策過程的理解 漸進(jìn)決策模型 具有很強(qiáng)的涵蓋能力 與大多數(shù)公共政策的現(xiàn)實情形可以一致起來 上下來去模型 從這種名稱本身的不規(guī)范性 可以看出中國的公共政策現(xiàn)狀尚未提供研究者足夠的理論啟發(fā) 或者說人們還未探索到一條研究中國公共政策