期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部審批.doc

期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部審批 【事項(xiàng)范圍】期貨公司在遼寧轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部【依據(jù)】（一）期貨交易管理?xiàng)l例（二）期貨公司管理辦法【辦事部門】遼寧證監(jiān)局期貨處【應(yīng)具備的條件】（一）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰； （二）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)； （三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（五）擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；（六）業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)；（七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；（八）凈資本每滿人民幣300萬(wàn)元可以設(shè)立一家營(yíng)業(yè)部?！旧暾?qǐng)材料】（一）設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書。該申請(qǐng)書是期貨公司的正式文件，須有文件文號(hào)，格式見附件（一）。期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表為該申請(qǐng)書的附件，格式見附件（二）；（二）擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件。做出該決議的日期與期貨公司上報(bào)申請(qǐng)材料之日相隔不得超過(guò)6個(gè)月；（三）申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（四）營(yíng)業(yè)部的管理制度文本；（五）擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明；（六）擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。【辦事程序】（一）期貨公司董事會(huì)或者公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)做出設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議后，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況向期貨公司住所地和營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（二）期貨公司在營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地開展設(shè)立營(yíng)業(yè)部的活動(dòng)之前，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，包括但不限于以下內(nèi)容：期貨公司的基本情況，財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，設(shè)立營(yíng)業(yè)部的方案，設(shè)立營(yíng)業(yè)部有關(guān)事項(xiàng)的聯(lián)系人和聯(lián)系方式。（三）期貨公司應(yīng)當(dāng)在做出設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議之日起6個(gè)月內(nèi)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出設(shè)立營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)。該申請(qǐng)抄報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（四）期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)就期貨公司是否符合營(yíng)業(yè)部設(shè)立條件中第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)以及第（八）項(xiàng)的規(guī)定出具專項(xiàng)意見，提交營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（五）營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和現(xiàn)場(chǎng)檢查，在規(guī)定的期限內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決定。（六）期貨公司在收到批準(zhǔn)文件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理工商登記手續(xù)。公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起10日內(nèi)持營(yíng)業(yè)執(zhí)照和批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證。期貨公司應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)，將營(yíng)業(yè)執(zhí)照和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證副本復(fù)印件向期貨公司住所地和營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。（七）期貨公司申請(qǐng)?jiān)谕恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)不同城市或者不同中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)間變更住所，確需將原住所規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的，期貨公司應(yīng)向原住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)文件應(yīng)包括擬規(guī)范的營(yíng)業(yè)部的人員、管理制度、場(chǎng)地和設(shè)施等方面的處理方案和相關(guān)證明材料。原住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)材料審核及現(xiàn)場(chǎng)檢查，確定其符合營(yíng)業(yè)部持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件的，在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨公司變更住所的決定后，批準(zhǔn)擬規(guī)范的營(yíng)業(yè)部設(shè)立。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理工商登記、領(lǐng)取許可證和做好備案工作?！靖郊浚ㄒ唬┰O(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書（二）期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表附件1：期貨公司關(guān)于設(shè)立營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）：我公司董事會(huì)（或股東會(huì)）年月日做出決議，擬在（地）設(shè)立營(yíng)業(yè)部。我公司已經(jīng)于年月日將上述決議向你局備案（文件名稱和文號(hào)），并于年月日就設(shè)立營(yíng)業(yè)部的活動(dòng)向你局報(bào)告（文件名稱和文號(hào)）。根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例、期貨公司管理辦法，特向你局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，請(qǐng)予審核。我公司確認(rèn)從申請(qǐng)材料的制作日到正式提交申請(qǐng)材料期間未發(fā)生可能影響申請(qǐng)材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項(xiàng)（或者已經(jīng)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)告）。在完成公司變更登記之前，我公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行與申請(qǐng)材料有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。我公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。附件：期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表期貨公司公章年 月 日抄報(bào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）附件2：期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)表期貨公司基本情況名 稱住 所許 可 證 號(hào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)注 冊(cè) 資 本公司電話法定代表人總經(jīng)理申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部登記事項(xiàng)營(yíng)業(yè)部名稱經(jīng)營(yíng)范圍營(yíng)業(yè)場(chǎng)所負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話已開業(yè)營(yíng)業(yè)部情況營(yíng)業(yè)部名稱營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人開業(yè)時(shí)間聯(lián)