Euxu證券市場基礎(chǔ)知識模擬試卷有答案.doc

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需 醉生夢死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，醉生夢死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣， 但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。 -無名 證券市場基礎(chǔ)知識證券市場基礎(chǔ)知識練習(xí)五練習(xí)五 一、單項選擇題（每題一、單項選擇題（每題 0.5 分分 共共 30 分）分） 1、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括 _ 兩大類。 A 權(quán)益證券和債務(wù)證券 B 商業(yè)證券和銀行證券 C 固定收益證券和變動收益證券 D 短期證券和長期證券 2、一般情況下，虛擬資本的價格總額并不_所代表的真實資本的賬面價格，其變 化并不完全_實際資本額的變化。 A 等于；反映 B 大于；不反映； C 小于；反映 D 小于；不反映 3、從整體上說，證券的風(fēng)險與其收益_。 A 成正比 B 成反比 C 無關(guān) D 不確定 4、發(fā)行_是公司（企業(yè)）籌措長期資本的主要途徑，發(fā)行_是公司（企業(yè)） 補充流動資金的重要手段。 A 公司債券；股票 B 股票；公司債券 C 股票和長期公司債券；股票期權(quán) D 股票和長期公司債券；短期債券 5、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種_。 A 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 證券投資機(jī)構(gòu) D 自律性組織 6、20 世紀(jì) 90 年代國際證券市場的激烈競爭出現(xiàn)最引人注目的事件是_。 A 香港交易所公司化 B 歐洲證券交易所的重組 C 新加坡交易所上市 D 美洲交易所購并重組 7、根據(jù)我國政府對 WTO 的承諾，在 5 年過渡期間，外國證券機(jī)構(gòu)可以不通過中方中介直接 從事 。 A A 股交易 B B 股交易 C 債券交易 D 基金交易 8、證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券是_。 A 無價證券 B 設(shè)權(quán)證券 C 證權(quán)證券 D 資本證券 9、股票可以在依法成立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)成立的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓的 特性是指股票的_。 A 期限性 B 風(fēng)險性 C 流動性 D 永久性 10、我國目前發(fā)行股票時允許_。 A 平價發(fā)行 B 折價發(fā)行 C 溢價發(fā)行 D 平價發(fā)行和溢價發(fā)行 11、股票的理論價格用公式表示即_。 A 預(yù)期股價/必要收益率 B 預(yù)期每股收益/必要收益率 C 預(yù)期股息/必要收益率 D 預(yù)期每股資本利得/必要收益率 12、通常,中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率，股價_。 A 下跌 B 無變化 C 上升 D 不能確定 13、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股股利之前，應(yīng)按_ 順序分配。 A 彌補虧損提取法定公益金提取任意公積金 B 彌補虧損提取法定公積金提取任意公積金 C 彌補虧損-提取法定公益金提取法定公積金 D 彌補虧損提取法定公積金提取法定公益金 14、 中華人民共和國證券法規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司 股份總數(shù)的_。 A 10% B 15% C 25% D 30% 15、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行_。 A 短期債券 B 中期債券 C 長期債券 D 不能確定 16、股票的永久性是區(qū)別于債券的_。 A 償還性 B 流動性 C 安全性 D 收益性 17、通常,下列債券中風(fēng)險最大的是_。 A 國債 B 政府保證證券 C 金融債券 D 公司債券 18、下面說法正確的是_。 A 股票是虛擬資本，而債券不是 B 債券是虛擬資本，而股票不是 C 兩者都是虛擬資本 D 兩者都是真實資本 19、將發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項目的國債是_。 A 赤字國債 B 建設(shè)國債 C 戰(zhàn)爭國債 D 特種國債 20、財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是 _。 A 無記名國債 B 記賬式國債 C 憑證式國債 D 儲蓄國債（電子式） 21、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的 金融債券是_。 A 中央銀行票據(jù) B 商業(yè)銀行次級債 C 證券公司債 D 證券公司短期融資券 22、不動產(chǎn)抵押公司債屬于_。 A 無擔(dān)保證券 B 抵押證券 C 擔(dān)保證券 D 以上均不正確 23、證券投資基金在日本和我國臺灣地區(qū)被稱為“_” 。 A 單位信托基金 B 證券投資信托基金 C 共同基金 D 信托基金 24、不屬于契約型基金和公司型基金區(qū)別的是_。 A 資金的性質(zhì)不同 B 投資者的地位不同 C 基金的運營依據(jù)不同 D 基金收益的分配方式不同 25、貨幣市場基金的投資對象期限一般為_。 A 一年以內(nèi) B 一年到五年 C 五年到十年 D 十年以上 26、ETF 結(jié)合了_ 的運作特點。 A 封閉式基金和開放式基金 B 公司型基金和契約型基金 C 股票基金和債券基金 D 貨幣市場基金和衍生工具基金 27、 中華人民共和國投資基金法規(guī)定，基金份額持有人大會由_召集。 A 基金持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金發(fā)起人 28、基金管理費費率的大小，通常_。 A 與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比 B 與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比 C 與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比 D 與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比 29、按照企業(yè)會計準(zhǔn)則和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，對基金資產(chǎn)估值時，估值日無市價的， 但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用_確定公允價值; A 市價 B 最近交易市價 C 參考類似投資品種的現(xiàn)行市價 D 對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整 30、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判 斷的準(zhǔn)確程度是金融衍生工具的_特征。 A 跨期性 B 杠桿性 C 聯(lián)動性 D 不確定性或高風(fēng)險性 31、1988 年國際清算銀行制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本 對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在_以上。 A 4% B 8% C 10% D 12% 32、某些期貨合約品種賦予期貨合約的_一定的交割選擇權(quán)。 A 買方 B 賣方 C 買方和賣方 D 買方或賣方 33、率先推出外匯期貨交易的交易所是_。 A 美國證券交易所 B 堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 C 紐約證券交易所 D 芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場 34、歐洲美元期貨采用指數(shù)報價方式，該指數(shù)_。 A 以 100 與 LIBOR 的差價來計算 B 以 100 與年收益率的和來計算 C 以 100 與年收益率的差價來計算 D 以年收益率計算 35、理論上，期貨價格等于_。 A 現(xiàn)貨價格減去持有成本 B 持有成本加上現(xiàn)貨價格 C 現(xiàn)貨價格加上持有成本 D 持有成本減去現(xiàn)貨價格 36、看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按_價_一定數(shù)量 金融工具的權(quán)利。 A 協(xié)定；買入 B 協(xié)定；賣出 C 市場；買入 D 市場；賣出 37、影響期權(quán)價格最主要的因素是_。 A 協(xié)定價格與市場價格 B 權(quán)利期間 C 利率 D 基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性 38、實行實質(zhì)管理原則的證券發(fā)行制度是_。 A 注冊制 B 核準(zhǔn)制 C 審核制 D 保薦人制 39、由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng) 險的承銷方式是_。 A 全額包銷 B 余額包銷 C 助銷 D 代銷 40、我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以_確定股票 發(fā)行價格。 A 公開競價 B 連續(xù)競價 C 議價方式 D 詢價方式 41、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終 中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的招標(biāo)方式是_。 A 以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B 以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C 以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D 以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo) 42、 證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是_。 A 會員大會 B 理事會 C 監(jiān)察委員會 D 董事會 43、上海、深圳證券交易所自 2007 年 1 月 8 日起對未完成股改的股票（即 S 股）實施特 別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_。 A 1% B 5% C 10% D 15% 44、從 2002 年 4 月開始，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實行_。 A 核準(zhǔn)制 B 保薦人制 C 注冊制 D 備案制 45、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份過戶和資金交收采用逐筆結(jié)算的方式辦理， 股份和資金_日到賬。 A T+0 B T+1 C T+2 D T+3 46、按照證券法的要求，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投 資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣_。 A 一千萬元 B 五千萬元 C 一億元 D 五億元 47、以下哪一項是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為_。 A 根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則 代理買賣證券，如實進(jìn)行交易記錄 B 買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶 C 證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以 外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致 .D 接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價 格 48、以下哪一項是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為_。 A 根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則 代理買賣證券，如實進(jìn)行交易記錄 B 買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶 C 證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以 外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致 D 違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為 49、證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn) 管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資， 以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為屬于證券公司的_。 A 證券承銷業(yè)務(wù) B 保薦業(yè)務(wù) C 投資咨詢業(yè)務(wù) D 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 50、承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門，這屬于證券公司內(nèi) 部控制的_原則。 A 健全性 B 合理性 C 制衡性 D 獨立性 51、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司 限期改正，在 5 個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過_個工作日。 A 5 B 10 C 20 D 30 52、證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn) 管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣_。 A 2000 萬元 B 5000 萬元 C 1 億元 D 2 億元 53、 中華人民共和國公司法中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定：規(guī)定貨幣出資不得低于公 司注冊資本的_。 A 10% B 30% C 20% D 40% 54、 中華人民共和國證券投資基金法的_章規(guī)定了基金財產(chǎn)投資的證券品種、 具體方式和投資比例。 A 基金份額的交易 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金運作與信息披露 55、 中華人民共和國刑法規(guī)定，下列操縱上市公司的行為中屬于證券犯罪的是 _。 A 無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的 B 向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的 C 無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的 D 以上都是 56、 證券公司風(fēng)險處置條例規(guī)定，當(dāng)證券公司治理混亂、管理失控，或者挪用客戶資產(chǎn) 且不能自行彌補，或者在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約、交收違約數(shù)額較大，或 者風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定、發(fā)生重大財務(wù)危機(jī)時，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采 取的風(fēng)險處置措施是_。 A 停業(yè)整頓 B 托管 C 接管 D 行政重組 57、 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿 _后方可申請發(fā)行上市；發(fā)行人最近_主營業(yè)務(wù)和管理層未發(fā)生重 大變化，實際控制人未發(fā)生變更等。 A 2 年；2 年 B 3 年；2 年 C 3 年；3 年 D 2 年；3 年 58、 上市公司證券發(fā)行管理辦法對上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定是，控股股東、實際 控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，_內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A 12 個月 B 18 個月 C 24 個月 D 36 個月 59、 證券市場禁入規(guī)定規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益 或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 _的證券市場禁入措施 A 57 年 B 510 年 C 35 年 D 37 年 60、證券監(jiān)管部門對一般證券從業(yè)人員的管理，授權(quán)給_。 A 中國證券業(yè)協(xié)會 B 證券交易所 C 證券公司 D 派出機(jī)構(gòu) 二、多項選擇題（每題二、多項選擇題（每題 1 分分 共共 40 分）分） 1、商品證券是證明持有人有商品_或_的憑證。 A 所有權(quán) B 使用權(quán) C 收益權(quán) D 債權(quán) 2、按證券進(jìn)入市場的順序劃分，證券市場可分為 。 A 發(fā)行市場 B 流通市場 C 現(xiàn)貨市場 D 期貨市場 3、目前我國的保險公司可以利用_進(jìn)行證券投資。 A 自有資金 B 保險收入 C 存款收入 D 受托管理的企業(yè)年金 4、證券市場產(chǎn)生的條件主要有 。 A 社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 股份制的發(fā)展 C 信用制度的發(fā)展 D 科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步 5、我國股票市場融資國際化是以_等股權(quán)融資作為突破口的。 A A 股 B B 股 C H 股 D N 股 6、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括：_。 A 股份轉(zhuǎn)讓權(quán) B 重大決策權(quán) C 選舉管理者權(quán) D 直接支配處理公司的財產(chǎn)權(quán) 7、通常，股價的漲跌與公司盈利變化的關(guān)系是_。 A 股價變化先于盈利變化 B 股價變化后于盈利變化 C 股價變動幅度大于盈利變動幅度 D 股價變動幅度小于盈利變動幅度 8、普通股股東一般享有的股東權(quán)利有_。 A 公司重大決策參與權(quán) B 公司盈余分配權(quán) C 公司剩余資產(chǎn)分配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 9、國有股資金來源主要有_。 A 現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn) B 現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C 經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組 建股份公司的投資 D 國有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司的投資 10、未完成股權(quán)分置改革的公司未上市流通股份具體有_。 A 發(fā)起人股份 B 募集法人股份 C 內(nèi)部職工股 D 優(yōu)先股或其他 11、債券票面金額定得較小，將會_。 A 有利于小額投資者購買 B 發(fā)行工作量大 C 持有者分布面廣 D 印刷費用較高 12、債券按利率是否固定分類_。 A 固定利率債券 B 浮動利率債券 C 零息債券 D 貼現(xiàn)債券 13、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是_。 A 自由轉(zhuǎn)讓 B 主要吸收儲蓄資金 C 通常不記名 D 自由認(rèn)購 14、為適應(yīng)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和籌措財政資金的需要，1987 年以來，財政部曾發(fā)行多種其他類 型的國債，主要有_等。 A 國家重點建設(shè)債券 B 國家建設(shè)債券 C 財政債券 D 特種債券、 15、按照行使認(rèn)股權(quán)的方式，附新股認(rèn)股權(quán)公司債券可分為_。 A 可分離型 B 非分離型 C 現(xiàn)金匯入型 D 抵繳型 16、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是_。 A 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B 所籌資金的投向不同 C 風(fēng)險水平不同 D 持有人不同 17、貨幣市場基金的優(yōu)點有_。 A 流動性強，資本安全性高 B 購買限額低 C 收益較高 D 管理費用低 18、 中華人民共和國投資基金法規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利_。 A 分享基金財產(chǎn)收益 B 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) C 依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額 D 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會 19、證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括_。 A 基金信息披露費用 B 基金分紅手續(xù)費 C 清算費用 D 基金持有人大會費用 20、我國基金法規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資_。 : A 上市交易的股票 B 上市交易的債券 C 國外市場的股票 D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種 21、根據(jù)我國企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號金融工具確認(rèn)和計量之規(guī)定，衍生工具 具有下列特征 。 A 其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用 等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動 B 不要求初始凈投資 C 對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資 D 在未來某一日期結(jié)算 22、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有_。 A 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險 B 20 世紀(jì) 80 年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C 金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 D 新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段 23、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易相比有以下不同：_。 A 交易場所和交易組織形式不同 B 交易的監(jiān)管程度不同 C 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 D 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同 24、下列關(guān)于美國政府長期國債期貨的說法正確的是_。 A 美國政府長期國債期貨的基礎(chǔ)工具是期限為 20 年，息票利率為 8的虛擬標(biāo)準(zhǔn)券 B 美國政府長期國債期貨采用價格報價法，即以基礎(chǔ)債券為基礎(chǔ)，報出其每 100 美元 面值的價格 C 美國政府長期國債期貨的交割日為合約月份的任一營業(yè)日，具體在哪一日交割，由 期貨合約的賣方?jīng)Q定 D 美國政府長期國債期貨合約到期時，只要是剩余期限不少于 15 年的美國長期公債 券都可用以長期國債期貨的交割 25、可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有_。 A 利率指數(shù) B 歐洲美元債券 C 大面額可轉(zhuǎn)讓存單 D 長期政府債券 26、證券發(fā)行市場主要由以下方面構(gòu)成：_。 A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 證券中介機(jī)構(gòu) D 證券信息機(jī)構(gòu) 27、根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定,通過初步詢價確定_區(qū)間。 A 發(fā)行價格 B 市盈率 C 市凈率 D 招標(biāo)價格 28、 中華人民共和國證券法規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括 _。 A 公司債券期限一年以上 B 公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元 C 公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報表無虛假記載 D 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件 29、針對中小企業(yè)板塊的特點，設(shè)立初期作出_制度安排。 A 發(fā)行制度 B 交易及監(jiān)察制度 C 公司監(jiān)管制度 D 信息披露制度 30、通過股份報價進(jìn)行轉(zhuǎn)讓包含以下風(fēng)險_。 A 掛牌公司風(fēng)險 B 流動性風(fēng)險 C 信息風(fēng)險 D 信用風(fēng)險 31、 證券法將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為 以下標(biāo)準(zhǔn)_。 A 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧 問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣 5 000 萬元 B 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何 一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣 1 億元 C 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)， 注冊資本最低限額為人民幣 2 億元 D 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù) 中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣 5 億元 32、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在在商業(yè)銀行分別開立_。 A 融資專用資金賬戶 B 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 C 實名信用證券賬戶 D 實名信用資金賬戶 33、以下屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容是_。 A 重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險 及道德風(fēng)險 B 建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng) 險控制措施 C 加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制 D 加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理 34、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國 證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：_。 A 責(zé)令停業(yè)整頓 B 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 C 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可 D 撤銷 35、會計師事務(wù)所申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件。 A 依法成立 3 年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì) 量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為 B 60 周歲以內(nèi)注冊會計師不少于 40 人 C 上年度業(yè)務(wù)收入不低于 800 萬元 D 有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于 200 萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不 低于 100 萬元。 36、新證券法有關(guān)加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險修訂的內(nèi)容主要 有_。 A 健全證券公司內(nèi)部控制制度，保證客戶資產(chǎn)安全，嚴(yán)格防范風(fēng)險 B 明確證券公司高級管理人員任職資格管理制度 C 增加了對證券公司主要股東的資格要求 D 補充和完善對證券公司的監(jiān)管措施 37、 證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定任何單位或者個人不得有下列行為_。 A 非因客戶本身的債務(wù)，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強 制執(zhí)行 B 除法定情形外，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金 C 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行， 以每個客戶的名義單獨立戶管理 D 以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客 戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 38、 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循_ 的原則。 A 公開信息 B 勤勉盡責(zé) C 保護(hù)投資者 D 誠實守信 39、 證券市場禁入規(guī)定規(guī)定，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán) 重的下列人員，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施： _。 A 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服 務(wù)的實際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B 證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi) 設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員 C 機(jī)構(gòu)投資者的決策人、執(zhí)行人，個人投資者 D 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任 人員 40、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職責(zé)是：_等。 A 草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實施細(xì)則 B 審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司 的業(yè)務(wù)活動 C 與有關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并監(jiān)管其基金 托管業(yè)務(wù) D 監(jiān)管證券投資基金的銷售和運作;合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的審批及監(jiān)管，境 外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批 三、判斷題（每題三、判斷題（每題 0.5 分分 共共 30 分）分） 1、有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。 2、政府證券通常是指由中央政府或地方政府發(fā)行的債券。 3、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是私募證券。 4、證券市場以證券的發(fā)行與交易方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接。 5、證券價格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率高低來決定的，實際上是該證券籌資 能力的反映。 6、目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成 立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財富基金。 7、我國證券監(jiān)督管理部門對證券公司實施的管理方式是將證券公司分為綜合類證券公司和 經(jīng)紀(jì)類證券公司，并施行分類監(jiān)管。 8、由于信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了條件， 因而，隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產(chǎn)生成為必然。 9、股票應(yīng)具備中華人民共和國公司法規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就 無法律效力。 10、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。 11、在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前。 12、 中華人民共和國公司法規(guī)定， 股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法 人發(fā)行的股票既可以是不記名股票也可以是記名股票。 13、公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益增加，無面額股票的每股價值下降；反之上升。 14、股票及其他有價證券的理論價格就是以必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。 15、通常，中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股 價下降。 16、股份公司的股東大會一般每一年或半年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要或監(jiān)事 會提議召開的情形時，也可召開臨時股東大會。 17、債權(quán)人不同于公司股東，是公司的內(nèi)部利益相關(guān)者。 18、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指債券發(fā)行人具有在到期日之前買回部分債券的權(quán)利。 19、由于市場利率會不斷變化，債券在市場上的交易價格將隨市場利率的升降而上下波動。 20、具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券是實物國債。 21、債券是有期投資，股票是無期投資。 22、非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。 23、記賬式國債的發(fā)行利率是由財政部參照同期銀行存款利率及市場供求關(guān)系等因素由國 債承銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的。 24、自 2006 年開始，我國早期發(fā)售的封閉式基金陸續(xù)有到期，到期的封閉式基金均按基金 合同的約定進(jìn)行清盤。 25、契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有公司董事會，但有基金 章程。 26、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚 至?xí)?dǎo)致清盤。 27、按基金投資的分散化程度可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金，前者 的風(fēng)險大于后者。 28、固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股。 29、ETF 在一級市場的申購和贖回必須是一個構(gòu)造單位或其整倍數(shù)。65、基金管理人的目 標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，同時，在處理業(yè)務(wù)時可以考慮第三者的利益。 30、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，同時，在處理業(yè)務(wù)時可以考慮第三者 的利益。 31、根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計量的會計準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生 產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計價。特別 地，若該產(chǎn)品存在活躍的交易市場，就要按照市場價格記賬，還要將浮動盈虧計入當(dāng) 期損益。 32、在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險的天氣期貨、管 理政治風(fēng)險的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等稱為非金融衍生工具。 33、期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。 34、在期貨交易中，只有合約的買方需要交納保證金。 35、利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益 金融工具。 36、套期保值者如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由 此帶來的風(fēng)險稱為“保值風(fēng)險” 。 37、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。 38、在注冊制發(fā)行制度下，欲發(fā)行證券的公司可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，同 時需要保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)。 39、我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用全額 包銷方式發(fā)行。 40、以價格招標(biāo)方式發(fā)行債券時，中標(biāo)規(guī)則可分為荷蘭式招標(biāo)（多種價格中標(biāo)）和美式招 標(biāo)（單一價格中標(biāo)）兩種。 41、證券交易所作為證券市場的核心，本身可以買賣證券，決定證券價格。 42、2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所內(nèi)設(shè)立與主板市場并 列的中小企業(yè)板塊。 43、我國銀行間債券市場的債券交易方式有現(xiàn)券買賣與回購交易兩種。 44、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后 方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。 45、上證公司治理指數(shù)是以在上海證券交易所所有上市股票作為樣本股，為反映公司的公 司治理狀況而編制的指數(shù)。 46、證券公司在整個代理買賣業(yè)務(wù)過程中，不僅要承擔(dān)代理的責(zé)任，而且對于證券買賣后 所形成的損失，也需承擔(dān)責(zé)任。 47、經(jīng)中國證監(jiān)會及有關(guān)部門批準(zhǔn)，證券公司可以設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，在境內(nèi)募集可 自由兌換的外匯資金，在境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品。 48、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司的主要業(yè)務(wù)、部門和人員，抓住決策、執(zhí)行兩大 關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 49、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)有違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部 分按投資成本的 60%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。 50、目前證券結(jié)算主要的擔(dān)保方式是結(jié)算參與人存放一定數(shù)量的證券交易備付金。 51、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對不同評級對象評級及跟蹤 評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。 52、財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行執(zhí)業(yè) 證書管理。 53、 中華人民共和國證券法規(guī)定，要求高級管理人員正直誠信，品行良好，熟悉證券法 律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職之后取得任職資格。 54、 中華人民共和國公司法規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有 關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，但可以代理其他董事行使表決權(quán)。 55、 中華人民共和國刑法規(guī)定，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng) 險，情節(jié)嚴(yán)重的，處