經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場失靈與公共產(chǎn)品.ppt

第六章外部性 公共物品和公共資源 市場失靈及微觀經(jīng)濟(jì)政策 市場失靈 看不見的手 的原理 完全競爭導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的一般均衡 資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài) 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中 看不見的手 的原理并不成立 帕累托最優(yōu)狀態(tài)也不能實(shí)現(xiàn) 這就是 市場失敗 又稱市場失效或市場失靈 市場失靈 市場失靈主要表現(xiàn)在 壟斷 外部性 公共物品 不完全信息 其中 最重要的是壟斷 外部性和公共品 要解決市場失靈 還要有相應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)政策 第一節(jié)壟斷和市場效率 1 壟斷指一家廠商完全控制整個(gè)市場的商品供給 某個(gè)行業(yè)為壟斷 是該行業(yè)在其生產(chǎn)的產(chǎn)量中一個(gè)或一組相勾結(jié)的廠商的產(chǎn)量大于該行業(yè)總產(chǎn)量的3 4 壟斷使得社會(huì)福利受到損害 導(dǎo)致市場失靈 P P 0 P m Q M MR Q 0 D AR AC MC Q 壟斷和低效率 E1 F E2 A 壟斷與低效率 假設(shè)只有一家壟斷廠商 其MC AC 需求曲線向右下方傾斜 當(dāng)利潤最大時(shí) MR MC 交于E1 其產(chǎn)量為Qm 如果是完全競爭市場 廠商的均衡點(diǎn) 利潤最大 為E2 此時(shí)的價(jià)格低于壟斷均衡價(jià)格 而壟斷的產(chǎn)量小于完全競爭的產(chǎn)量 壟斷與低效率 完全競爭時(shí) AE2Q O為消費(fèi)者消費(fèi)的總效用 P0E2Q O為社會(huì)總成本 凈福利水平為AP0E2 而在壟斷狀態(tài)下 消費(fèi)者的總效用為AFQmO 總成本為P0E1QmO 凈福利為AP0E1F 福利減少E1FE2 壟斷與低效率 2 反壟斷政策 1 行業(yè)重新組合 使其更具有競爭性 2 壟斷行為制止 重點(diǎn)在于清除進(jìn)入障礙 3 反壟斷法 即反托拉斯法 美國1890反謝爾曼法 壟斷與低效率 反托拉斯政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)最古老和最重要的形式 最早的反托拉斯法是 謝爾曼法 美國國會(huì)在1890年通過了該法案 以減少當(dāng)時(shí)壟斷力量很強(qiáng)的 托拉斯 的市場勢(shì)力 謝爾曼法 以及1914年的 克萊頓法 和1914年的 聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法 構(gòu)成了美國反托拉斯法的基礎(chǔ) 現(xiàn)代反托拉斯條例幾乎都是對(duì)這些法案的解釋和補(bǔ)充 壟斷與低效率 美國反托拉斯的三個(gè)案例 可以看出反托拉斯法的作用 美國電話電報(bào)公司 AT T 1983年之前壟斷了電信市場 1984年被肢解 重組為七個(gè)大型的地區(qū)性電話公司 其結(jié)果是美國電信產(chǎn)業(yè) 以及稍后的因特網(wǎng)迅速發(fā)展 如果貝爾系統(tǒng) AT T公司擁有的各公司聯(lián)合體 不被肢解 許多電信技術(shù)也許發(fā)展不會(huì)如此之快 這說明 壟斷并不是加速技術(shù)變化的必要條件 壟斷與低效率 國際商用機(jī)器公司 IBM 1967年控制了數(shù)字計(jì)算機(jī)76 的市場 以及運(yùn)用許多辦法阻止其他公司的競爭 于是政府在1969年提出訴訟 但經(jīng)過長時(shí)間的司法過程 結(jié)果是1982年撤消了這一訴訟 政府認(rèn)為 與電信業(yè)不同 計(jì)算機(jī)行業(yè)存在著時(shí)常競爭的強(qiáng)大壓力 結(jié)果是IBM沒有被肢解 但這一結(jié)果并未給IBM帶來好運(yùn)氣 IBM的市場份額和市場價(jià)值反而急劇下降 1983年以來 IBM的股票價(jià)格下降了約20 而前貝爾系統(tǒng)的股票總市值卻上升了200 以上 2000年底前 壟斷與低效率 微軟公司在90年代早期政府經(jīng)過調(diào)查 宣布微軟公司壟斷了電腦操作系統(tǒng)的市場 DOS Windows等操作系統(tǒng) 世界上80 的電腦都使用 1994年政府與微軟達(dá)成一致 微軟公司同意改變政府擔(dān)心的掠奪式定價(jià)方式 但會(huì)繼續(xù)開發(fā)應(yīng)用軟件 美國2001年9 11事件后經(jīng)濟(jì)陷于衰退 政府采取了妥協(xié)的立場 壟斷與低效率 自然壟斷指在某行業(yè)由一個(gè)廠商供給某種產(chǎn)品全部市場時(shí)平均成本最低 該行業(yè)就是自然壟斷 公用事業(yè) 供水 綠化等 和通訊業(yè)被認(rèn)為是最有代表性的自然壟斷行業(yè) 但政府特許的 如某些航空線路和郵政局的壟斷經(jīng)營 不屬于自然壟斷 對(duì)自然壟斷性公共事業(yè)的管制是防止自然壟斷者的壟斷定價(jià) 第二節(jié)公共物品 公共品也會(huì)導(dǎo)致市場失靈 單靠市場機(jī)制調(diào)節(jié) 由私人部門生產(chǎn)公共品會(huì)使其產(chǎn)量低于合理水平 不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置 另外 許多公共品是由政府提供 但政府提供也不能保證資源最優(yōu)配置 公共物品是和私人物品相對(duì)應(yīng)的概念 其特征為非排他性和非競爭性 這也是與私人物品相區(qū)別之處 一 公共品和私人品 1 排他性可以阻止一個(gè)人使用一種物品時(shí)該物品的特性 即指某一消費(fèi)者購買并享有 其他消費(fèi)者就被排斥在享用該物品利益之外 2 非排他性是說一個(gè)人使用并不能排除他人使用的物品 非排他性有三層含義 1 任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它 若想不讓某人消費(fèi)該產(chǎn)品 或者技術(shù)上做不到 或者是阻止其消費(fèi)的成本費(fèi)用過于昂貴而實(shí)際不可能 2 任何人自己都不得不消費(fèi)它 即不能用拒絕付款的辦法 將其所不喜歡的公共產(chǎn)品排除在其享用范圍之外 3 任何人都可以恰好消費(fèi)相同的數(shù)量 一 公共品和私人品 3 競爭性指一個(gè)人使用一種物品會(huì)減少他人使用該物品的特性 4 非競爭性一個(gè)人使用一種物品并不減少他人對(duì)它的使用 非競爭性包括兩方面含義 第一 邊際生產(chǎn)成本為零 即增加一個(gè)消費(fèi)者對(duì)供給者帶來的邊際成本為零 這個(gè)邊際成本不是產(chǎn)量增加而導(dǎo)致成本的增量 是指增加一個(gè)消費(fèi)者而導(dǎo)致的成本的增量 在公共產(chǎn)品的情況下 兩者并不一致 第二 邊際擁擠成本為零 即每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量 這種產(chǎn)品不但是共同消費(fèi) 而且也不存在消費(fèi)中的擁擠現(xiàn)象 一 公共品和私人品 5 公共物品指具有共同消費(fèi)性質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù) 其特征為消費(fèi)的非排他性和非競爭性 既無排他性又無競爭性的物品 6 私人物品那些可以分割 可供不同人消費(fèi) 并且對(duì)他人沒有外部收益或成本的物品 既具有排他性又具有競爭性 一 公共品和私人品 6 共有資源具有競爭性 但不具有排他性的物品 7 自然壟斷具有排他性但不具有競爭性的物品 則存在自然壟斷 一 公共品和私人品 二 公共品導(dǎo)致的市場失靈 單純靠市場機(jī)制的調(diào)節(jié) 由私人部門生產(chǎn)公共品不能使其產(chǎn)量達(dá)到與資源最優(yōu)配置狀態(tài)相應(yīng)的產(chǎn)量水平 其原因在于公共品既無排他性又無競爭性的特性 這一特性將使任何購買公共品的人都不可能占用該物品所能帶來的全部效用或收益 并且不能阻止其他人無償享用該物品 二 公共品導(dǎo)致的市場失靈 例如 私人部門要提供一場節(jié)日煙火 因?yàn)橛^看煙火沒有排他性 一般認(rèn)為 即使不買門票也能觀看 這樣 私人部門提供公共品雖然給 搭便車 者帶來外在收益 如 不買門票的觀看者 但私人部門將無利可圖 于是 私人部門會(huì)取消這一場節(jié)日煙火 這從社會(huì)來看是無效率的結(jié)果 二 公共品導(dǎo)致的市場失靈 免費(fèi)搭車 搭便車 指得到一種物品的收益但避開為此支付的人 免費(fèi)搭車者的需求曲線不會(huì)自動(dòng)顯示 從而找不到整個(gè)市場需求曲線 而無法確定最優(yōu)產(chǎn)量 導(dǎo)致市場失靈 解決的方法 如果社會(huì)總收益大于成本 政府可以提供公共品 并運(yùn)用稅收來支付 這樣就能夠增加社會(huì)福利 二 公共品導(dǎo)致的市場失靈 問題在于 政府同樣要確定提供哪些公共物品以及提供多少 及相應(yīng)的收費(fèi) 經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的方法是成本 收益分析 看似簡單 實(shí)則十分困難 有些收益又是無法直接計(jì)算的 純公共產(chǎn)品 如國防安全 司法 外交等 三 公共資源 公共資源也是一種公共產(chǎn)品 稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品 既具有非排他性 又具有競爭性 都可免費(fèi)使用 某 些 人但會(huì)減少其他人對(duì)他的享用 這類產(chǎn)品與純公共產(chǎn)品相同之處在于 總量既定不歸任何人專有 且具有向任何一方人開放的非排他特點(diǎn) 但是這類公共產(chǎn)品的競爭性導(dǎo)致某人的消費(fèi)的增加會(huì)給其他人帶來負(fù)的效應(yīng) 共有地悲劇 一個(gè)小鎮(zhèn) 鎮(zhèn)的周圍是一片青草茂盛的草原 小鎮(zhèn)的人以養(yǎng)羊?yàn)樯?幾乎每家都有自己的羊群 村民們安居樂業(yè) 過著幸福的生活 時(shí)間一天天過去 小鎮(zhèn)的人口不斷增加 羊群也一天天增加 但是草卻越來越少 直到草地變得寸草不生 原因在于外部性 三 公共資源 古希臘哲學(xué)家亞里士多德 許多人共有的東西總是被關(guān)心最少的 因?yàn)樗腥藢?duì)自己東西的關(guān)心都大于與其他人共同擁有的東西 解決的方法 政府管制或稅收公共資源私有化 第三節(jié)外部性 一 外部性的含義對(duì)他人的福利產(chǎn)生有利或不利的影響 但不需他人對(duì)此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償?shù)幕顒?dòng) 當(dāng)私人成本或收益不等于社會(huì)成本或收益時(shí) 就產(chǎn)生外部性 一 外部性 外部性是指某一經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位所施加的 非市場性 的影響 外部性與市場交易活動(dòng)不同 因?yàn)?市場交易是買賣雙方自愿的活動(dòng) 如購買小麥的人得到了小麥 小麥的所有者得到了小麥的價(jià)值 而外部性是向市場之外的人 強(qiáng)加的 成本或利益 一 外部性 外部經(jīng)濟(jì)影響有正向影響和負(fù)向影響之分 外部經(jīng)濟(jì) 又稱正外部性 是生產(chǎn)和消費(fèi)能給其他人帶來收益而其他人卻不必進(jìn)行支付的情況 如廠商雇用保安 為居民提供外部的安全服務(wù) 使該廠商得到的收益小于廠商的活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益 該廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無償?shù)厥蛊渌慕?jīng)濟(jì)單位收益 一 外部性 外部不經(jīng)濟(jì) 又稱負(fù)外部性 是生產(chǎn)和消費(fèi)給其他人造成損失而其他人卻不能得到補(bǔ)償?shù)那闆r 如污染 如果受害者得不到補(bǔ)償 私人成本不能反映全部社會(huì)成本 即私人成本小于社會(huì)成本 政府通常更關(guān)注外部不經(jīng)濟(jì) 二 外部性與市場失靈 對(duì)效率的影響 外部性對(duì)市場效率的影響在于它使得私人行為與社會(huì)需求的數(shù)量出現(xiàn)差異 這一影響可以由私人成本和社會(huì)成本 私人收益與社會(huì)收益的對(duì)比加以說明 同時(shí) 生產(chǎn)中有外部性 消費(fèi)也存在著外部性 Q 焦炭 1 0 0 外部性導(dǎo)致的市場失敗 二 外部性對(duì)效率的影響 如果私人成本 社會(huì)成本正向私人成本 社會(huì)成本負(fù)向如果私人收益 社會(huì)收益負(fù)向私人收益 社會(huì)收益正向 三 矯正外部性的公共政策和私人解決方法 1 征稅和補(bǔ)貼對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)的廠商征收的一種附加稅 是20世紀(jì)20年代庇古首先提出 因此又稱 庇古稅 征收的稅額應(yīng)等于該廠商給社會(huì)其他成員造成的損失 使廠商的私人成本恰好等于社會(huì)成本 庇古還提出對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的廠商給予補(bǔ)貼 使廠商的私人利益與社會(huì)利益相等 三 矯正外部性的公共政策和私人解決方法 2 合并 外部成本內(nèi)部化 如果由一個(gè)廠商同時(shí)生產(chǎn)焦炭和眼鏡 該廠商會(huì)考慮兩種生產(chǎn)帶來的外部性 而外部性有經(jīng)濟(jì) 有不經(jīng)濟(jì) 合并以后 廠商會(huì)把MC1作為其邊際成本曲線 并使產(chǎn)量處于Q0的水平上 三 矯正外部性的公共政策和私人解決方法 3 避免政府征稅的市場方法關(guān)于避免政府征稅的市場方法 是所謂 可交易的污染排放許可證 假定有鋼鐵廠和造紙廠兩個(gè)廠商 鋼鐵廠想增加排污量100噸 造紙廠同意鋼鐵廠支付給它100萬美元 造紙廠就減少等量的污染100噸 這種交易的結(jié)果可以使兩個(gè)廠商的狀況變好 因?yàn)?它們是自愿達(dá)成一致的 同時(shí) 污染總量不變 這種交易沒有任何外部影響 因此 環(huán)境保護(hù)署允許造紙廠將自己的排污權(quán)賣給鋼鐵廠 三 矯正外部性的公共政策和私人解決方法 4 科斯定理征稅和補(bǔ)貼 可交易的污染排放許可證都與政府有關(guān) 科斯定理是外部性的私人解決方法 芝加哥大學(xué)的羅納德 科斯的研究表明 有關(guān)當(dāng)事人相互協(xié)商和談判 在某些場合也能導(dǎo)致有效率的結(jié)果 4 科斯定理 1 產(chǎn)權(quán) 對(duì)產(chǎn)權(quán)概念并無權(quán)威的說法 一般認(rèn)為 產(chǎn)權(quán)是對(duì)誰擁有一種物品以及作為所有者被允許可以與他人作什么形式的交易所做出的法律規(guī)定 4 科斯定理 2 交易成本 科斯在 企業(yè)的性質(zhì) 一文中指出 建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是 利用價(jià)值機(jī)制是有成本的 這一成本包括 發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本 談判和簽約的費(fèi)用 契約的成本 等等 企業(yè)的建立在于內(nèi)部化這些成本 交易之所以有成本 在于交易本身是稀缺的 在一定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中 權(quán)利的界定與執(zhí)行都是有成本的 即交易成本是協(xié)商的各方在協(xié)議和執(zhí)行協(xié)議過程中發(fā)生的成本 4 科斯定理 科斯定理表示 在交易成本為零的條件下 相互間存在外部性的雙方總會(huì)認(rèn)識(shí)到 與對(duì)方做某種交易是有利的 于是雙方在 看不見的手 的引導(dǎo)下 會(huì)自動(dòng)將產(chǎn)量調(diào)整到能夠?qū)崿F(xiàn)資源最優(yōu)配置的產(chǎn)量水平 如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商 那么 就可以自己解決外部性問題 4 科斯定理 假設(shè)我在你的魚塘上游傾倒化學(xué)物 毒死了你的魚 然后 你向我索取魚的賠償 科斯針對(duì)這一舉例 指出 兩個(gè)人都會(huì)有足夠的動(dòng)力坐在一起 就有效率的傾倒量水