期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分).pdf

1 期貨從業(yè)人員考試試卷 法律法規(guī)部分 往年考卷 僅供參考 單選題 1 題干 客戶交易保證金不足 期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金 客戶要求保留持倉并經(jīng)書面 協(xié)商一致的 穿倉造成的損失 經(jīng)紀(jì)公司 A 不承擔(dān)責(zé)任 B 承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C 承擔(dān)主要賠償責(zé)任 最高不超過 80 D 全部承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案 D 2 題干 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 自 施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2003 年 6 月 31 日 D 2003 年 7 月 31 日 參考答案 A 3 題干 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行 制度 A 配額 B 依法征稅 C 許可證 D 審核 參考答案 C 4 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留 A 3 年 B 5 年 C 10 年 D 20 年 參考答案 B 5 題干 對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 A 中國期貨業(yè)協(xié)會 B 中國證監(jiān)會 2 C 中國證券業(yè)協(xié)會 D 期貨交易所 參考答案 B 6 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是 A 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C 挪用客戶保證金 D 向客戶作獲利保證 分享利益 共擔(dān)風(fēng)險 參考答案 B 7 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司因 情形解散的 不需要報告中國證監(jiān)會審批 A 營業(yè)期限屆滿 股東大會決定不再延續(xù) B 股東大會決定解散 C 破產(chǎn) D 因合并或者分立需要解散 參考答案 C 8 題干 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的 必須是 A 自然人 B 國有企業(yè) C 投機(jī)客戶 D 期貨交易所會員 參考答案 D 9 題干 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派 進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易 A 客戶代表 B 公司的交易部經(jīng)理 C 公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D 出市代表 參考答案 D 10 題干 我國的期貨交易必須在 內(nèi)進(jìn)行 A 期貨交易所 B 商品交易市場 3 C 商品產(chǎn)地 D 買賣雙方約定的場所 參考答案 A 11 題干 我國期貨交易所會員必須是 A 自然人 B 事業(yè)單位 C 境內(nèi)企業(yè)法人 D 境外企業(yè)法人 參考答案 C 12 題干 對期貨交易所 期貨經(jīng)紀(jì)公司 期貨從業(yè)人員 交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰 由 決定 A 國家工商行政管理局 B 中國證監(jiān)會 C 中國人民銀行 D 中國期貨業(yè)協(xié)會 參考答案 B 13 題干 在我國 期貨交易所不以營利為目的 按照其章程規(guī)定實(shí)行 管理 A 監(jiān)督 B 自律 C 市場 D 計劃 參考答案 B 14 題干 在我國 有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時 期貨交易所應(yīng)該召開臨時 A 理事會 B 董事會 C 會員大會 D 職工代表大會 參考答案 C 15 題干 在我國 期貨交易所會員大會由 召集 一般情況下每年召開一次 A 董事會 4 B 理事會 C 總經(jīng)理 D 理事長 參考答案 B 16 題干 期貨交易所管理辦法 規(guī)定 期貨交易所會員大會由 主持 A 中國證監(jiān)會 B 理事長 C 總經(jīng)理 D 會員代表 參考答案 B 17 題干 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的 應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議 A 交易完成 15 日 B 交易完成 30 日 C 收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間 參考答案 D 18 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所 必須在更換后 內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 報告并說明原因 A 3 天 B 3 個工作日 C 一周 D 一個月 參考答案 B 19 題干 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項審計或稽核 發(fā)生的費(fèi)用由 支付 A 期貨經(jīng)紀(jì)公司 B 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C 中國證監(jiān)會 D 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東 參考答案 C 5 20 題干 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律 法規(guī) 政策規(guī)定向投資者承諾或保證 情節(jié)嚴(yán)重的 由中國期貨業(yè)協(xié)會 A 暫停從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月 B 撤消期貨從業(yè)人員資格并在 2 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C 撤消期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D 公開通報批評 參考答案 C 21 題干 我國 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 自 起施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 9 月 1 日 C 2003 年 10 月 1 日 D 2004 年 1 月 1 日 參考答案 A 22 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時 不要求必須提供的資料是 A 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表 D 人事部門的鑒定材料 參考答案 D 23 題干 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有 A 錄音記錄 B 錄像記錄 C 書面記錄 D 五人以上參與 參考答案 C 6 24 題干 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn) 經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃 須報 備案 A 中國證監(jiān)會 B 上級主管部門 C 期貨交易所 D 國務(wù)院 參考答案 A 25 題干 每年年初 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口 經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后 到 辦理登記手續(xù) A 國務(wù)院 B 上級主管部門 C 中國期貨業(yè)協(xié)會 D 國家外匯管理局 參考答案 D 26 題干 每年初 為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù) 企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函 的部門是 A 中國證監(jiān)會 B 國家商務(wù)部 C 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行 D 國家外匯管理局 參考答案 D 27 題干 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸 應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明 對上述文件的真 實(shí)有效性 應(yīng)由 承擔(dān)責(zé)任 A 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司 B 投資者 C 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同 D 期貨交易所 參考答案 B 28 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時 必須有 位具有期貨 證券 基金或者中國證監(jiān)會 7 規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦 A 3 B 2 C 5 D 1 參考答案 B 29 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司 是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作 實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo) 防范 出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序 措施和方法的總稱 A 內(nèi)部控制制度 B 內(nèi)部控制文本制度 C 內(nèi)部監(jiān)督體系 D 內(nèi)部控制模式 參考答案 A 30 題干 根據(jù) 關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則 期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位 的前提下應(yīng)力求精簡 盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本 A 相互制約 B 相對獨(dú)立 C 齊全完備 D 分工負(fù)責(zé) 參考答案 B 31 題干 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 是 對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù) A 中國期貨業(yè)協(xié)會 B 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C 中國證監(jiān)會期貨部 D 期貨交易所 參考答案 A 32 題干 是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范 A 期貨高管人員任職資格管理辦法 B 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 8 C 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范 D 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 參考答案 B 33 題干 審查期貨公司是否透支交易 應(yīng)當(dāng)以 為標(biāo)準(zhǔn) A 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C 客戶實(shí)際交納的保證金 D 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例 參考答案 A 34 題干 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 行為的 由 進(jìn)行處理 A 所在地期貨交易所 B 期貨業(yè)協(xié)會 C 所在機(jī)構(gòu) D 證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu) 參考答案 C 35 題干 期貨公司的交易保證金不足 期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的 由于行情向持倉不利的 方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失 期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任 賠償額不超過損失的 A 百分之六十 B 百分之八十 C 百分之二十 D 百分之四十 參考答案 A 36 題干 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有 每一季度結(jié)束后 日內(nèi) 每一年度結(jié)束后 日內(nèi) 提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律 法規(guī) 規(guī)章 政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告 A 5 10 B 10 20 9 C 15 30 D 7 14 參考答案 C 37 題干 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報 備案 A 中國期貨業(yè)協(xié)會 B 本交易所會員大會 C 本交易所理事會 D 中國證監(jiān)會 參考答案 D 38 題干 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的 應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報 審批 A 中國期貨業(yè)協(xié)會 B 期貨交易所 C 中國證監(jiān)會 D 期貨交易所會員大會 參考答案 B 39 題干 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是 A 非盈利企業(yè)法人 B 非盈利民間團(tuán)體 C 官方機(jī)構(gòu) D 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織 參考答案 D 40 題干 在我國 期貨交易所的注冊資本出資人是 A 企業(yè)法人 B 自然人 C 會員 D 國有企業(yè) 參考答案 C 10 41 題干 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中 被我國法律明令禁止的形式有 A 營業(yè)部形式 B 分公司形式 C 合作經(jīng)營的營業(yè)部 D 中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式 參考答案 C 42 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是 A 服務(wù)周到 B 技能熟練 C 誠實(shí)信用 D 小心謹(jǐn)慎 參考答案 C 43 題干 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法 正確的有 A 高級管理人員離開推薦公司后 其高管任職資格仍有效 B 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 D 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 參考答案 C 44 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職 所在公司隱瞞不報 情節(jié)嚴(yán)重的 該 公司將被罰款 A 1 萬以上 B 3 萬以上 C 1 3 萬 D 3 萬以下 參考答案 C 45 題干 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單 交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存 年 A 1 B 2 11 C 3 D 5 參考答案 C 46 題干 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格 由 在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋 年檢戳記 A 國務(wù)院 B 中國證監(jiān)會 C 中國期貨業(yè)協(xié)會 D 國家外匯管理局 參考答案 B 47 題干 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng) 批準(zhǔn) A 中國證監(jiān)會 B 國務(wù)院 C 商務(wù)部 D 國家外匯管理局 參考答案 B 48 題干 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的 原則 維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 A 公開 公平 公證 B 公平 公證 公信 C 公正 公開 公信 D 公開 公平 公正 參考答案 D 49 題干 提倡同業(yè)公平競爭 嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括 A 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 參考答案 C 12 50 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化 授權(quán)分責(zé) 監(jiān)督制約 財務(wù)核對相符原則 A 程序化 B 系列化 C 保密化 D 精細(xì)化 參考答案 A 51 題干 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織 A 崗位培訓(xùn) B 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C 分析師培訓(xùn) D 學(xué)歷教育 參考答案 B 52 題干 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時 應(yīng) A 及時向主管部門報告 B 公平對待該投資者 C 及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告 注意防范投資者的信用風(fēng)險 D 了解投資者的投資目標(biāo) 參考答案 C 53 題干 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時 未提示客戶注意 期貨交易風(fēng)險說明書 內(nèi)容 并未讓客戶簽 字或蓋章 造成客戶在交易中損失的 屬于合同法中的 A 雙方違約行為 B 違背誠實(shí)信用原則的行為 C 惡意進(jìn)行磋商 D 單方違約行為 參考答案 B 54 題干 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為 具備合同法第四十九條所規(guī)定的 條件的 期 貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任 A 無權(quán)代理 B 職務(wù)代理 13 C 越權(quán)代理 D 表見代理 參考答案 D 55 題干 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確 期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā) 出上述通知的 對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失 期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額 A 不超過 50 B 不超過 20 C 不超過 80 D 不超過 60 參考答案 C 56 題干 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指 A 資金大戶 B 國外企業(yè)法人 C 期貨中介機(jī)構(gòu) D 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人 參考答案 D 57 題干 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的 低于 收取手續(xù)費(fèi) A 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 參考答案 B 58 題干 某國有控股期貨公司總經(jīng)理 因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保 而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失 致使國 家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴 根據(jù)我國刑法 該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為 A 半年 B 一年 C 三年 D 七年 參考答案 C 14 59 題干 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時 在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中 申請人的無犯罪記錄證 明原件由申請人 提供 A 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門 B 原工作單位保衛(wèi)部門 C 原工作單位人事部門 D 戶籍所在地派出所 參考答案 D 60 題干 下列 不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則 A 健全性原則 B 合理性原則 C 制度先行原則 D 相互制約原則 參考答案 C 多選題 61 題干 保證金可以以 方式支付 A 現(xiàn)金 B 本票 C 匯票 D 支票 參考答案 ABCD 62 題干 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括 A 參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán) B 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C 聯(lián)名提議召開會員大會 D 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 參考答案 ACD 63 15 題干 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng) A 交易活躍 B 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C 管理規(guī)范 D 上市品種齊全 參考答案 ABC 64 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括 A 健全性原則 B 有效性原則 C 合理性原則 D 相互制約原則 參考答案 ACD 65 題干 下列屬于期貨從業(yè)人員的有 A 期貨公司總經(jīng)理 B 期貨交易所的電腦管理人員 C 期貨公司后勤服務(wù)人員 D 期貨公司投資咨詢顧問 參考答案 ABD 66 題干 在我國 交割倉庫不得有 行為 A 出具虛假倉單 B 違反期貨交易規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫 C 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D 參與期貨交易 參考答案 ABCD 67 題干 期貨交易所的工作人員履行職務(wù) 遇到與 有利害關(guān)系的情形時 應(yīng)當(dāng)回避 A 本人 B 父母 C 配偶 16 D 子女 參考答案 ABCD 68 題干 在我國 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨 資料的完整和安全 A 交易 B 結(jié)算 C 交割 D 價格 參考答案 ABC 69 題干 人民法院審理 案件 應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯 以及過錯的性質(zhì) 大小 過錯和損失之 間的因果關(guān)系 確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任 A 期貨合同糾紛 B 期貨侵權(quán)糾紛 C 期貨違約糾紛 D 無效的期貨交易合同糾紛 參考答案 BD 70 題干 在我國 任何單位或者個人不得使用 進(jìn)行期貨交易 A 信貸資金 B 財政資金 C 自有資金 D 銀行資金 參考答案 ABD 71 題干 在我國 從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù) A 國有企業(yè) B 國有控股企業(yè) C 金融機(jī)構(gòu) D 事業(yè)單位 參考答案 AB 72 題干 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述 是正確的 17 A 未經(jīng)批準(zhǔn) 任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C 從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn) D 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易 參考答案 ACD 73 題干 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括 A 設(shè)立目的和職能 B 名稱 住所和營業(yè)場所 C 注冊資本及其構(gòu)成 D 對會員的紀(jì)律處分 參考答案 ABCD 74 題干 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括 A 會員資格的取得條件和程序 B 會員資格的變更條件和程序 C 對會員的監(jiān)督管理 D 會員違規(guī) 違約行為處理辦法 參考答案 ABCD 75 題干 下列關(guān)于 居間人 的相關(guān)表述正確的是 A 居間人可以是公民也可以是法人 B 只能接受客戶的委托 C 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬 D 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 參考答案 ACD 76 題干 關(guān)于投資者交易編碼制度 下列表述中正確的是 A 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的 由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼 應(yīng)向期貨交易所備案 D 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 參考答案 ABC 18 77 題干 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制 并及時公布 A 周報表 B 月報表 C 季度報表 D 年報表 參考答案 ABD 78 題干 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是 A 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 B 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 C 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 參考答案 AC 79 題干 下列表述中 是正確的 A 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 參考答案 AD 80 題干 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨 業(yè)務(wù) A 投資基金 B 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C 咨詢 培訓(xùn) D 自營 參考答案 BC 81 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部 應(yīng)當(dāng)具備 條件 A 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 19 C 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 參考答案 BCD 82 題干 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括 A 聘用具有資格的從業(yè)人員 B 從業(yè)人員死亡 C 從業(yè)人員被解聘 D 聘用的從業(yè)人員辭職 參考答案 ABCD 83 題干 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有 A 期貨交易所 B 期貨經(jīng)紀(jì)公司 C 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 參考答案 ABCD 84 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人 總經(jīng)理 副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有 A 遵守有關(guān)法律 法規(guī) 規(guī)章和政策 B 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C 建立 健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 財務(wù)會計制度 風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 D 配合 接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 參考答案 ABCD 85 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括 A 身體狀況良好 B 誠實(shí)信用 勤勉盡責(zé) 具有良好的職業(yè)道德 C 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗 D 取得證券從業(yè)人員資格 參考答案 ABCD 20 86 題干 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶 A 上年底保留的余額 B 年度內(nèi)累計追加的保證金額 C 期貨賠付款的最高限額 D 年度累計期貨賠付款總額 參考答案 ABC 87 題干 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時 對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有 A 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù) B 申請時不必具有進(jìn)出口權(quán) 在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán) C 在實(shí)物交割時 可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作 D 沒有明確說法 參考答案 A 88 題干 刑法修正案規(guī)定 證券 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券 期貨交易內(nèi)幕信息的人員 在涉及證券的發(fā)行 證券 期貨交易或者其他對證券 期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前 進(jìn)行下列 行為 情節(jié)嚴(yán)重的 處五年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 情 節(jié)特別嚴(yán)重的 處五年以上十年以下有期徒刑 并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 A 散布虛假信息 B 買入或者賣出該證券 C 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D 泄露該信息 參考答案 BCD 89 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括 A 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報送的材料 B 派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C 中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核 D 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定 參考答案 ABCD 21 90 題干 當(dāng)發(fā)生 情形時 經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的 委托關(guān)系 A 投資者為限制民事行為能力的自然人 B 經(jīng)查實(shí) 投資者為期貨交易所的工作人員 C 經(jīng)查實(shí) 投資者為金融機(jī)構(gòu) 事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D 經(jīng)查實(shí) 該投資者為本公司工作人員的配偶 參考答案 ABCD 91 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè) 做到 A 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé) B 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對董事會負(fù)責(zé) C 內(nèi)部稽核崗位要建立 健全保密制度 D 稽核人員的配備在數(shù)量 質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要 參考答案 AD 92 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時 要 A 完善信息發(fā)布和信息管理制度 B 建立 完善檔案管理制度 C 客戶管理制度 D 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施 參考答案 ABD 93 題干 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則 但 的 可以公開相關(guān)信息 A 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開 B 有關(guān)規(guī)章要求公布 C 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查 D 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后 參考答案 ABC 94 題干 對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè) 或未通過年 檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè) 中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令 22 A 暫停其境外期貨業(yè)務(wù) B 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證 C 停業(yè)整頓 D 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù) 參考答案 AB 95 題干 期貨從業(yè)人員違反 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 的 予以公開通報批評 A 情節(jié)嚴(yán)重 B 情節(jié)較輕 C 并造成嚴(yán)重后果 D 未造成嚴(yán)重后果 參考答案 AC 96 題干 期貨公司超出客戶指令價位的范圍 將 的差價利益占為己有的 客戶要求期貨公司返還的 人民法 院應(yīng)予支持 期貨公司與客戶另有約定的除外 A 高于客戶指令價格賣出 B 高于客戶指令價格買入 C 低于客戶指令價格賣出 D 低于客戶指令價格買入 參考答案 AD 97 題干 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 應(yīng)當(dāng)視為 A 對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B 對該日之前所有持倉的確認(rèn) C 對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 參考答案 ABCD 98 題干 以下違規(guī)行為中 應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上 五倍以下罰款的有 A 期貨交易所擅自上市合約 23 B 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報 C 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 D 期貨交易所違反規(guī)定使用收益 參考答案 AB 99 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司有 行為的 責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得 并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的 罰款 沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的 處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款 情節(jié)嚴(yán)重的 責(zé)令停業(yè) 整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證 A 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C 違反規(guī)定收取保證金 或者挪用保證金 D 從事期貨自營業(yè)務(wù) 參考答案 ABD 100 題干 下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中 正確的有 A 經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托 B 非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營 C 出市代表只能接受本會員單位的交易指令 D 所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易 參考答案 ABCD 101 題干 期貨交易所不得從事 A 信托投資 B 股票交易 C 非自用不動產(chǎn)投資 D 間接參與期貨交易 參考答案 ABCD 102 題干 出現(xiàn)下列 情況 期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況 A 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足 又未及時追加 并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板 采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險 D 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險 在努力尋求倉單過程中成效不大 參考答案 ABC 24 103 題干 期貨交易所會員管理辦法 的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括 A 會員資格的取得條件和程序 B 會員資格的變更條件和程序 C 對會員的監(jiān)督管理 D 會員違規(guī) 違約行為處理辦法 參考答案 ABCD 104 題干 關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是 A 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時 可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險 B 中國證監(jiān)會可在有必要時 對期貨交易所高層進(jìn)行警告 C 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員 D 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù) 中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用 參考答案 AC 105 題干 期貨交易所 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照 的規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金 不得挪用 A 中國證監(jiān)會 B 期貨業(yè)協(xié)會 C 中國人民銀行 D 財政部 參考答案 AD 106 題干 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng) A 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向 B 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間 辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) C 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 D 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 參考答案 BCD 107 題干 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失 A 客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B 客戶可以予以追認(rèn) 25 C 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任 期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任 非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案 ABD 108 題干 以下說法錯誤的有 A 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 參考答案 AB 109 題干 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的 應(yīng) A 責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得 B 處違法所得 倍以上 倍以下的罰款 沒有違法所得或者違法所得不滿 萬元的 處 萬元以上 萬 元以下的罰款 情節(jié)嚴(yán)重的 責(zé)令停業(yè)整頓 C 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分 可以并處 萬元以上 萬元以下的罰款 D 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi) 參考答案 ACD 110 題干 建立完善的內(nèi)部控制制度 就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立 A 內(nèi)部風(fēng)險控制委員會 B 風(fēng)險控制小組 C 專門的稽核監(jiān)督崗位 D 監(jiān)事會或監(jiān)事 參考答案 BCD 111 題干 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是 A 期貨交易所 期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的 客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所 期貨公 司承擔(dān) B 期貨公司私下對沖 與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效 期貨公司賠償由此給客 戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易 客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的 所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān) 80 D 期貨公司挪用客戶保證金 或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案 ABD 26 112 題干 在審理期貨糾紛案件中 人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有 A 與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D 不得停止該會員交易席位的使用 參考答案 ABCD 113 題干 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 沒有規(guī)定的是 A 競業(yè)準(zhǔn)則 B 專業(yè)勝任能力 C 職業(yè)道德 D 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案 D 114 題干 為了正確審理期貨糾紛案件 2003 年 5 月 16 日最高人民法院審判委員會通過了 最高人民法院關(guān)于審 理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有 A 中華人民共和國民法通則 B 中華人民共和國刑法 C 中華人民共和國合同法 D 中華人民共和國民事訴訟法 參考答案 ACD 115 題干 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng) A 誠實(shí)守信 B 恪盡職守 C 堅持公開 公平 公正原則 D 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé) 維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案 ABCD 116 題干 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有 A 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員 27 B 期貨交易廳的高級管理人員 C 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 參考答案 BD 117 題干 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有 A 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息 B 必須設(shè)立風(fēng)險管理部門 不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位 C 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度 D 必須建立合規(guī)審查部門 達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位 參考答案 ACD 118 題干 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是 A 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核 B 由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案 D 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照 中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引 的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 參考答案 BC 119 題干 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù) 以下說法正確的是 A 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立 1 個 B 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立 1 個 C 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 D 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 參考答案 AD 120 題干 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述 正確的是 A 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定 C 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制 D 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時 該企業(yè)應(yīng)在 1 個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由 參考答案 AC 28 判斷題 121 題干 期貨交易所因營業(yè)期滿 會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的 要向中國證監(jiān)會備案 參考答案 錯誤 122 題干 申請設(shè)立期貨交易所 應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料 參考答案 錯誤 123 題干 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時 應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好 參考答案 錯誤 124 題干 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容 參考答案 正確 125 題干 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn) 具備相應(yīng)的專業(yè)知識 技能和職業(yè) 道德 參考答案 錯誤 126 題干 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量 成交價 持倉量 最高價與最低價 開盤價與收 盤價 價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息 并保證信息的真實(shí) 準(zhǔn)確 參考答案 錯誤 127 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn) 參考答案 錯誤 29 128 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的 需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn) 參考答案 正確 129 題干 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守 期貨交易管理暫行條例 參考答案 正確 130 題干 從事期貨交易活動 應(yīng)遵循 三公 和誠實(shí)信用的原則 參考答案 正確 131 題干 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定 我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理 1 人 每屆任期 2 年 連任不得超過三屆 參考答案 錯誤 132 題干 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會 參考答案 錯誤 133 題干 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn) 也未在約定時間提出異議的 視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容 的確認(rèn) 參考答案 正確 134 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的 在特別處理期間 特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算 可 以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn) 參考答案 錯誤 30 135 題干 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的 在 1 年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè) 參考答案 錯誤 136 題干 申請取得期貨從業(yè)人員資格的 必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試 取得 期貨從業(yè)人員資格證書 參考答案 錯誤 137 題干 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料 考察談話 調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式 對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬 任高級管理人員的能力 品行和資歷進(jìn)行審查 參考答案 錯誤 138 題干 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶 參考答案 正確 139 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利 挪用本單位或者客戶資金的 屬于犯罪 參考答案 正確 140 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理的 任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn) 參考答案 正確 141 題干 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容 參考答案 正確 31 142 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范 經(jīng)營更加高效 內(nèi)部控制更加嚴(yán) 密 參考答案 正確 143 題干 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私 期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解 參考答案 錯誤 144 題干 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照 關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則 的要求 設(shè)立運(yùn)作靈活 控制 有效的內(nèi)部控制文本制度 制定和實(shí)施行之有效 覆蓋所有風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制 參考答案 錯誤 145 題干 期貨公司允許客戶開倉透支交易的 對透支交易造成的損失 由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任 賠償額不 超過損失的百分之六十 參考答案 錯誤 146 題干 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的 根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任 參考答案 錯誤 147 題干 任何情況下 期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 參考答案 錯誤 148 題干 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反 期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則 的行為時 由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處理 并在處理完畢 32 后向期貨業(yè)協(xié)會通報 參考答案 錯誤 149 題干 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反 期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則 的行為時 由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理 參考答案 錯誤 150 題干 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的 應(yīng)當(dāng)作出處理 并在 10 個工作日內(nèi)向中國期貨 業(yè)協(xié)會報告 參考答案 錯誤 151 題干 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時 被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合 參考答案 錯誤 152 題干 在我國 設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn) 參考答案 正確 153 題干 期貨交易所的所得收益可以分配給會員 以作為會員的投資回報 參考答案 錯誤 154 題干 一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù) 6 年作為該交易所的當(dāng)然理事 參考答案 正確 155 33 題干 某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請 對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項稽核 所發(fā)生的費(fèi)用由中 國證監(jiān)會支付 參考答案 正確 156 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后 其高級管理人員任職資格仍然有效 參考答案 錯誤 157 題干 一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè) 在簽定了一個 6 個月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后 對該合同 進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年 參考答案 正確 158 題干 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進(jìn)行詢問 調(diào)查 對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資 金跡象的 可以予以凍結(jié) 參考答案 錯誤 159 題干 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托 參考答案 錯誤 160 題干 期貨糾紛案件中 當(dāng)期貨公司為債務(wù)人 人民法院不得凍結(jié) 劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金 但可以凍結(jié) 劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金 參考答案 錯誤 不定項選擇題 161 題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直 接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示 A 中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時 B 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄 34 C 其客戶涉嫌違反國家法