供應商調(diào)查和品質(zhì)審核.doc

東莞新能源電子科技有限公司供應商調(diào)查和品質(zhì)審核來料的品質(zhì)是ATL產(chǎn)品品質(zhì)的一個重要組成部分.審核的目的是希望能全面提高ATL供應商的品質(zhì)系統(tǒng)的能力.這種審核程序不是為了替代其它的通用審核程序，如ISO9001/QS-9000.它用于評估ATL供應商的品質(zhì)系統(tǒng).審核的結果將提供一致的供應商信息給ATL的采購、品質(zhì)和工程部門.b5E2RGbCAP審核表包括有兩個部分：第一部分：供應商信息調(diào)查第二部分：供應商品質(zhì)審核注：“ATL”是 “東莞新能源電子科技有限公司”的簡稱.第一部分 供應商信息調(diào)查以下信息僅供ATL用于評估供應商的品質(zhì)系統(tǒng).所提供的信息都將視為商業(yè)機密，ATL和供應商雙方將對此保密.p1EanqFDPwl 供應商的一般信息公司的總體情況：如有年度報告，請附上）公司名稱：母公司名稱：子公司名稱：公司地址：公司電話：經(jīng)營年數(shù)：公司傳真：公司網(wǎng)址：總經(jīng)理/CEO：姓名：在職年數(shù)：電話：傳真：E-Mail：主要產(chǎn)品：過去5年的年度銷售額：是ATL目前的供應商嗎？如果是，有幾年？在過去5年中R&D占年度銷售額的百分比？l 公司的組織結構：附目前的組織結構圖）生產(chǎn)經(jīng)理：電話：E-Mail：品質(zhì)經(jīng)理：電話：E-Mail：工程經(jīng)理：電話：E-Mail：R&D經(jīng)理：電話：E-Mail：所有雇員數(shù)：生產(chǎn)部人數(shù)：工程部人數(shù)：品保部人數(shù)：你對ATL的品質(zhì)需求有什么疑問？你提供給客戶的技術支持標準是什么？公司主要的客戶有哪些？它們占目前生產(chǎn)量的百分比？目前公司運行的生產(chǎn)能力是多少？你收到過客戶或認證機構的證書嗎，請列明并附證書？例如：ISO，QSR等等）你有追蹤過貨運執(zhí)行情況嗎？如有，你的目前情況是怎樣的？你執(zhí)行的目標是什么？答卷人：日期：電話：傳真：E-Mail：供應商管理層簽名：姓名：職務：日期：第二部分 供應商品質(zhì)審核1. 管理層品質(zhì)方針、組織、管理評審）原則：管理層應明文規(guī)定其對品質(zhì)管理的方針，包括品質(zhì)目標和對品質(zhì)的承諾，并形成文件.品質(zhì)方針應與供應商的組織目標、以及客戶的期望與需求相關聯(lián).供應商應確保其各級人員都理解品質(zhì)方針，并堅持貫徹執(zhí)行.DXDiTa9E3d是否不適用1.1.品質(zhì)方針在公司內(nèi)是否得以有效的溝通、理解和維持嗎？1.2.管理層和雇員之間有否定期的會議來溝通公司的目標和方針？1.3.這些溝通會議所得到的意見是否被記錄，并可供所有的雇員檢討？1.4.有沒有正式的、文件化的、并及時更新的公司組織圖？1.5.凡會影響品質(zhì)管理，執(zhí)行及驗證的人員，其工作權責是否有明文規(guī)定？1.6.你們公司有否1.8.1. 開發(fā)或設計工程師？1.8.2. 品質(zhì)工程師？1.8.3. 工序或制造工程師？1.8.4. 文件控制部門？1.8.5. 客戶服務代表？1.7.有否專門負責ATL的代表1.8.有否客戶服務代表負責客戶技術支持？1.9.能否提供必要的銷售和品質(zhì)支持給ATL？1.10.有否長期和短期的商務計劃？是一份正式的、明文規(guī)定的計劃嗎？1.11.對這些商務計劃有否定期進行評估？1.12.商務計劃包括以下內(nèi)容嗎？1.12.1. 競爭者產(chǎn)品的分析1.12.2. 市場定位1.12.3. 研究和開發(fā)計劃1.12.4. 主要的內(nèi)部品質(zhì)和運作績效的評估1.12.5. 客戶滿意度規(guī)劃1.12.6. 成本目標1.13.管理層是否對不斷變化的成本作周期性的檢討？1.14.是否有持續(xù)降低成本的步驟？1.15.是否將持續(xù)降低成本的策略和建議提供給客戶？1.16.是否有一套測定客戶滿意度的書面程序作業(yè)書，其中包括測定的頻率以及如何確保其客觀性和有效性？1.17.是否有讓所有雇員清楚客戶滿意度的目標趨勢圖意見：2. 品質(zhì)系統(tǒng)品質(zhì)系統(tǒng)程序和計劃）原則： 供應商應建立質(zhì)量體系，形成文件并加以保持，作為確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求的一種手段.供應商應編制覆蓋質(zhì)量手冊.供應商應明文規(guī)定如何達成品質(zhì)要求.RTCrpUDGiT是否有程序文件去描述如下工程：是否不適用2.1管理責任例如:品質(zhì)方針，組織結構，管理者代表，管理層檢討，客戶滿意度測定）2.2品質(zhì)計劃例如：合同評審，設計控制、變更）2.3文件和數(shù)據(jù)控制如：文件變更）2.4采購如：供應商評估，客戶提供物料的控制，產(chǎn)品識別和跟蹤）2.5工序控制如工序監(jiān)控，工序能力，工序變更）.2.6檢查和測試外觀檢查，測量和測試儀器的調(diào)校）2.7檢查、測量和測試儀器如測量分析系統(tǒng)，檢查和測試狀態(tài)）2.8不良品的控制如：返工品的控制等）.2.9糾正和預防措施如：CAR、內(nèi)部審核等）意見：3合同評審原則：合同評審是一種重要的過程.供應商應保證在接受合同時，應充分地經(jīng)過評審，以確保其有實現(xiàn)合同的能力.5PCzVD7HxA是否不適用3.1.是否有程序將客戶的期望轉換成指定的要求？3.2.有否對合同評審進行跟進？3.3.是否將合同評審記錄保存？意見：4設計控制原理：供應商應對每項設計和開發(fā)活動編制計劃.計劃應闡明或列出應開展的活動，并規(guī)定實施這些活動的職責.設計和開發(fā)活動應委派給具備一定資格的人員去完成，并為其配備充分的資源.計劃應隨設計的進展加以修改.建立并保持產(chǎn)品設計控制和驗證的程序文件，以確保滿足規(guī)定的要求.jLBHrnAILg是否不適用4.1.在產(chǎn)品正式生產(chǎn)前，是否有設計審查、驗證及驗收和過程？4.2.是否有程序文件來控制和檢討新的產(chǎn)品和工序變更是符合指定的要求？4.3.機構中有無保留以文檔形式來控制和修正新的產(chǎn)品和工序來適應指定的要 求？4.4.設計的變更是否在實施生產(chǎn)之前獲得客戶書面的核準？4.5.是否清楚地說明了產(chǎn)品安全的責任，管理的責任和制度，來執(zhí)行產(chǎn)品安全系統(tǒng)？4.6.當設計或物料被改變后，是否都進行安全測試，以確保產(chǎn)品的安全？4.7.以下內(nèi)容存在嗎？ 4.9.1.有否有適當?shù)馁Y源和工具來使用計算機輔助設計？4.9.2.供應商是否能提供CAD/CAE設計的服務？4.8.供應商有否內(nèi)部生產(chǎn)產(chǎn)品和樣品的能力？4.9.在開發(fā)階段，供應商是否確?？蛻舢a(chǎn)品的信息保密？意見：5文件和數(shù)據(jù)審批、變更）原則：文件和資料在發(fā)布前應由授權人員審批其適用性.應制定并可隨時得到識別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單或相當?shù)奈募刂瞥绦颍苑乐故褂檬Ш?或作廢的文件.供應商應確?？蛻粜畔⒌陌踩?xHAQX74J0X是否不適用5.1.文件和數(shù)據(jù)在發(fā)出之前是否經(jīng)過授權人士審批？5.2.有否文件清單列明現(xiàn)行文件的版本？5.3.文件管理是否由專門的部門來進行？5.3.是否將客戶的規(guī)格及圖紙轉化為內(nèi)部或外來文件？5.4.有否外來文件的控制程序？5.5.有否關于商業(yè)機密的保密制度？5.6.是否與關鍵技術人員和管理人員簽保密協(xié)議？5.7.是否與商業(yè)伙伴包括客戶與供應商）簽保密協(xié)議？意見：6采購原則：ATL相信通過有效的策略和品質(zhì)管理能夠發(fā)展一系列的供應合作伙伴.次級供應商的選擇應建立在品質(zhì)系統(tǒng)和品質(zhì)保證的需求之上.與次級供應商應有清楚的交流和適當?shù)谋O(jiān)控和反饋，使之的品質(zhì)系統(tǒng)得以持續(xù)地改善.SPC應用于對ATL的供應商及次級供應商的管理.LDAYtRyKfE是否不適用6.1.次級供應商的選擇和評估是否是建立在他們能否符合業(yè)務發(fā)展和品質(zhì)保證的能力的基礎上？6.2.供應商有無適當?shù)某绦虼_保次級供應商提供的物料或服務的品質(zhì)？6.3.是否有一套系統(tǒng)檢測次級供應商的品質(zhì)改善，并進行信息的交流？6.4.在采購物料時，是否考慮到產(chǎn)品的安全性，及對環(huán)境的影響？6.5.是否使用SPC方法監(jiān)督次級供應商？6.6.是否對次級供應商的交貨期、品質(zhì)等進行定期評審，分級？6.7.是否有被批準供應商和物料的清單？意見：7客戶提供物料的控制原則：供應商對顧客提供的產(chǎn)品用于供應品或有關活動）應建立并保持驗證、儲存和維護的形成文件的控制程序.如有丟失、損壞或不適用的情況，應予以記錄并向顧客報告.Zzz6ZB2Ltk是否不適用7.1.對客戶提供的設備是否有永久性的標識，以便直觀地看出設備的所有者？7.2.對客戶提供的物料，在生產(chǎn)過程，是否被有效地標識，并與其它物料區(qū)分開？意見：8產(chǎn)品識別與追溯原則：ATL相信產(chǎn)品品質(zhì)狀態(tài)和品質(zhì)數(shù)據(jù)的追蹤是證明其符合客戶要求的證據(jù).有效的追蹤系統(tǒng)能提供一張清晰的圖片，用來顯示產(chǎn)品怎樣被生產(chǎn)出來和每批產(chǎn)品按照工序和產(chǎn)品性能是怎樣描述的.次級供應商追蹤也應包括在里面.dvzfvkwMI1是否不適用8.1.產(chǎn)品的標識是否貫穿生產(chǎn)的全過程.8.2.在規(guī)定有可追溯性要求的場合，對每個或每批產(chǎn)品是否有唯一性標識？這種標識是否加以記錄？8.3.每批的樣品有保留下來作為參考嗎？意見：9工序控制原則：供應商應確定并策劃直接影響品質(zhì)的生產(chǎn)、安裝和服務過程，確保這些過程在受控狀態(tài)下進行.對品質(zhì)有重大影響的位置的操作員，應有資格認可的程序.rqyn14ZNXI是否不適用9.1.是否維持適當?shù)恼R、清潔和可用的場所，以生產(chǎn)產(chǎn)品？9.2.是否有針對緊急狀況準備突發(fā)事件的計劃如人力資源不足、公共設施中斷、主要設備故障等），以便合理保護提供給客戶的產(chǎn)品？9.3.在重大影響產(chǎn)品品質(zhì)而其工序的品質(zhì)又不能在后工序被有效檢測的工序，其操作員是否經(jīng)過資格認可，或其工序是在持續(xù)監(jiān)控的情況下運作的？9.4.供應商有否在工序變更時知會ATL的程序？9.5.設備利用率是否被監(jiān)控？9.6.對主要的工序設備，是否提供了適當?shù)馁Y源，以維護這些設備：9.6.1. 是否有關于保養(yǎng)的程序文件？9.6.2. 是否有定期的保養(yǎng)計劃？9.6.3. 主要制造設備的零件是否有后備品？9.6.4. 是不將維護目標文件化，并對其進行評估和不斷提高？9.7.有否保留保養(yǎng)人員的培訓記錄？9.8.在工作和檢查區(qū)域有無足夠的燈光？9.9.在工作場所，書面的作業(yè)指導書是否放在操作員很容易取得的地方？意見：10檢查和測試接受，在工序中，最后和記錄）原則：供應商應建立并保持進行檢驗和實驗活動的形成文件的程序，以便驗證產(chǎn)品是否滿足規(guī)定要求.所要求的檢驗和實驗及所建立的記錄應在品質(zhì)計劃或形成文件的程序中詳細規(guī)定.EmxvxOtOco是否不適用10.1.有無來料檢驗部門？10.2.有無專用的工作區(qū)域作來料檢驗？10.3.所有的檢驗和測試是否符合相關文件的要求？10.4.檢查的結果能否被跟蹤到原檢查人員？10.5.在貨運前成品有無檢查和測試？有無出廠檢驗報告？10.6.每批物料能否追溯到它們的測試性能嗎？10.7.是否定期進行產(chǎn)品的安全檢查和測試？意見：11檢驗、測量和實驗設備的控制原則： 供應商對其用以證實產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗、測量和實驗設備包括實驗軟件）應建立并保持控制、校準和維修的程序文件.檢驗、測量和實驗設備使用時，應確保其測量不確定度已被了解，并與要求的測量能力一致.如果實驗軟件或比較標準如實驗硬件）用作檢驗手段時，使用前，應加以校驗，以證明其能用于驗證生產(chǎn)、安裝和服務過程中產(chǎn)品的可接收性，并按規(guī)定周期加以復檢.供應商應規(guī)定復檢的內(nèi)容和周期，并保存記錄作為控制的證據(jù).SixE2yXPq5是否不適用11.1.所有測試標準是否可追溯到國家和國際標準？11.2.是否根據(jù)文件規(guī)定的校準方法，定期對儀器進行校準？結果是否記錄在案？校準狀態(tài)是否在所有的測量儀器上作了標記？11.3.是否能確保校準、檢驗、測量和實驗設備有適宜的環(huán)境條件？11.4.電腦程序有否作為校準和文件控制程序的部分？11.5.在校準時發(fā)現(xiàn)設備超出規(guī)格之外時，而校準前檢測的產(chǎn)品已出貨給客戶，供應商是否通知客戶？11.6.GR&R是否被應用于所有的測量儀器，并有計劃地重復進行？11.7.如果有，是否保留有效記錄？意見：12檢驗和實驗狀態(tài)原則：檢查和實驗狀態(tài)反映出生產(chǎn)的產(chǎn)品是否經(jīng)過有效的檢查，應以適當?shù)姆绞阶R別.是否不適用12.1物料的檢驗狀況是否在工序的全過程被有效地標識？12.2.是否有關于來料倉庫存放控制的程序，以識別已檢與未檢的來料？意見：13不合格品的控制原則：供應商應建立并保持不合格品控制的形成文件的程序，以防止不合格品的非預期使用或安裝.應控制不合格品的標識、記錄、評價、隔離的存貨方式？15.3.有無對如期交貨情況作總體評估？15.4.有無對特別的快速交貨要求進行處理的程序？15.5.每個裝運箱是否清楚地按照批、物料/部件和安全通告進行標識？15.6.你公司有無使用條形碼的能力，其標識系統(tǒng)是否按照國家或國際規(guī)定？15.7.搬運、儲存、包裝過程中，是否有適當措施來防止在運輸過程中對產(chǎn)品的破壞？15.8.目前供應商有無電子數(shù)據(jù)交換的能力如用于接收客房的計劃信息和交貨計劃，及交貨的提前通知系統(tǒng)）意見：16品質(zhì)記錄原則：品質(zhì)記錄是品質(zhì)系統(tǒng)有效運作最直接的證據(jù).所有的品質(zhì)記錄應清晰，保管方式便于存取和檢索，保管設施應提供適宜的環(huán)境，以防止損壞、變質(zhì)和丟失.應規(guī)定并記錄品質(zhì)記錄的保存期.M2ub6vSTnP是否不適用16.1.品質(zhì)記錄是否被保存，以證明符合規(guī)定的要求和品質(zhì)體系在有效運行？16.2.已建立和保持的品質(zhì)記錄有無保留時間？16.3.有否對電子數(shù)據(jù)進行保存，保存的時間是否有規(guī)定？意見：17內(nèi)部品質(zhì)審核基本原則： 品質(zhì)保證系統(tǒng)的有效性的內(nèi)部審核是每個供應商品質(zhì)程序的必需部分.它也是不斷提升工序的基本因素，供應商的審核者必須有組織和客觀性和有清楚地說明糾正措施和跟進的責任.0YujCfmUCw是否不適用17.1.供應商是否按照進度進行內(nèi)部品質(zhì)系統(tǒng)審核？17.2.對審核者發(fā)現(xiàn)的問題，是否及時采取糾正措施？17.3.本廠的程序是否與環(huán)境與安全標準相一致？意見：18培訓原則：人是企業(yè)的根本.每個位置都應有相應的培訓要求.企業(yè)應進行有組織的培訓，并且