（技術經濟及管理專業(yè)論文）山東省科技中介服務能力研究.pdf

原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明 所呈交的學位論文 是本人在導師的指導下 獨立進 行研究所取得的成果 除文中已經注明引用的內容外 本論文不包含任何 其他個人或集體已經發(fā)表或撰寫過的科研成果 對本文的研究作出重要貢 獻的個人和集體 均已在文中以明確方式標明 本聲明的法律責任由本人 承擔 論文作者簽名 至蓋壟日 期 坦皇 鯉 星論文作者簽名 絲壘叢 日 期 坦墨 鯉 墨 關于學位論文使用授權的聲明 本人同意學校保留或向國家有關部門或機構送交論文的印刷件和電子 版 允許論文被查閱和借閱 本人授權山東大學可以將本學位論文的全部 或部分內容編入有關數據庫進行檢索 可以采用影印 縮印或其他復制手 段保存論文和匯編本學位論文 保密論文在解密后應遵守此規(guī)定 論文作者簽名 互蓋 益導師簽名 日期 加秒是 牟 g 山東大學碩士學位論文 中文摘要 科技中介機構作為社會經濟細胞 是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分 是連接 經濟與技術的橋梁 科技中介機構的發(fā)展 對于提高科技創(chuàng)新主體的能力 優(yōu)化 科技創(chuàng)新資源配置 加速科技成果向現實生產力轉化 提高我國整體創(chuàng)新能力 促進高新技術產業(yè)的發(fā)展具有重要的意義 科技中介機構的有效運作是推動科技 與經濟結合 實現高新技術成果產業(yè)化的重要途徑 科技經濟的特殊性 決定了 科技中介機構具有舉足輕重的地位和不可替代的作用 在經濟全球化和知識經濟 時代 加快科技中介組織的發(fā)展 提升科技中介服務能力 已成為各國尤其是發(fā) 展中國家的當務之急 對于山東省來說 科技中介工作起步較早 相對比較成熟 但是和國外科技 中介相比還是落后很多 科技中介的核心作用沒有真正發(fā)揮出來 尤其是科技中 介的催化劑作用和孵化作用沒有得到很好的體現 由于存在觀念 政策 管理水 平 人才 資金等方面的原因 使得目前山東省科技中介體系的發(fā)展遇到了很多 問題 包括對科技中介的性質 地位 經營理念以及重要性的認識和重視程度不 足 對科技中介發(fā)展的鼓勵和支持政策不夠 缺乏對目前已有的科技中介機構的 正確引導與管理 沒有建立有效的科技中介運作和管理模式 沒有形成有效的科 技中介人才的培養(yǎng)和管理機制 缺乏對科技中介發(fā)展的資金支持 科技中介機構 的整體水平低下 孵化器的作用發(fā)揮的不好等 本文從科技中介服務的有關理論入手 在對中外科技中介的發(fā)展進行比較的 基礎上 深入分析了山東省科技中介機構的現狀及存在的問題 通過建立相應的 指標體系找出對科技中介服務能力產生影響的因素 最后 結合山東省自身的條 件和實際情況 借鑒國內外科技中介機構發(fā)展的成功經驗 提出加快山東省科技 中介機構服務能力提高的對策 6 關鍵詞 科技中介 服務能力 培育 山東大學碩士學位論文 a b s t r 溘c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s a ss o c i o e c o n o m i cc e l l i s 鋤 i m p o r t a n tc o m p o n e n to fan a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m w h i c ha sa 晡d g ec o n n e c t i n g e c o n o m ya n dt e c h n o l o g y t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n s a n d i n n o v a t i o n c a p a c i t y t o i m p r o v e s c i e n c e a n dt e c h n o l o g y o p t i m i z i n gt h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n dt o a c c e l e r a t et h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t si n t o p r a c t i c a lp r o d u c t i v e f o r c e s e n h a n c i n gt h ec o u n t r y so v e r a l la b i l i t yt oi n n o v a t e a n dt op r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi n d u s t r yi so fg 刪s i g n i f i c a n c e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n si sa ni m p o r t a n tw a yt op r o m o t et h ee f f e c t i v ef u n c t i o no f t e c h n o l o g ya n de c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dr e a l i z et h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fh i g h t e c h a c h i e v e m e n t s t h es p e c i a ln a t u r eo ft e c h n o l o g ye c o n o m yh a sa ni m p o r t a n ta n d i r r e p l a c e a b l er o l ei nt h et e c h n o l o g ym a r k e t i nt h ee r ao fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d t h e k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y a c c e l e r a t i n g t h e d e v e l o p m e n t o fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o nh a sb e c o m ec r i t i c a l e s p e c i a l l yi nt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s f o rs h a n d o n gp r o v i n c e t h ew o r ko fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e s s t a r t e d e a r l y a n db er e l a t i v e l ym a t u r e b u tb eb a c k w a r dc o m p a r e dw i t hm a n y f o r e i g nt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e s t h ec e n t r a lr o l eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r yh a sn o tr e a l l yp l a y e s p e c i a l l yt h er o l eo fc a t a l y s ta n di n c u b a t o rw h i c h h a v en o tb e e np r o p e r l y r e f l e c t e d b e c a u s eo fc o n c e p t s p o l i c i e s m a n a g e m e n t p e r s o n n e l c a p i t a la n do t h e ra s p e c t s w h i c hm a k e st h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r ys y s t e m h a se n c o u n t e r e dm a n y p r o b l e m s i n c l u d i n gn a t u r e 鞠隨缸璉 b u s i n e s sp h i l o s o p h yo f t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y a sw e l la sl a c k 黼t i o n0 1 1t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dp o l i 蜉砒i 幽d o e sn o te n c o u r a g ea n d 斕黼t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y l a c ko fg u i 婦c ea n dm a n a g e m e n to fc u r r e n t 魏溯 a n dt e o h n o l o g i 饞li n t e r m e d i a r ya g e n c i e s f a i l u r et oe s t a b l i s ha ne f f e c t i v e s c i e n c e a n d d e v e l o po p e r a t i o na n dm a n a g e m e n tm o d e l sa n df o r ma ne f f e c t i v e 7 山東大學碩士學位論文 s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e sa n dt h e t r a i n i n go fp e r s o n n e lm a n a g e m e n t m e c h a n i s m l a c ko fs u p p o r tf o r t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r i e si nt h eo v c r a l l l o wl e v e l i nt h i s p a p e r s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r ys e r v i c es t a r t e dw i t ht h e t h e o r yo n t h ed e v e l o p m e n to ff o r e i g ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yw h i c h b a s e do ni n d e p t ha n a l y s i s f i n a l l y w i t hi t so w nc o n d i t i o n sa n dt h ea c t u a ls i t u a t i o n a th o m ea n da b r o a d s h a n d o n gp r o v i n c ew i l lu s et h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ff o r e i g n s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n st of i n dm e a s u r e ss p e e d i n g u pt h e d e v e l o p m e n t o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y k e yw o r d s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y s e r v i c ec a p a c i t y c u l t i v a t i o n 8 山東大學碩士學位論文 第一章緒論 1 1 選題背景與意義 當今世界 科學技術正在發(fā)生新的重大突破 以信息科學和生命科學為代表 的現代科技突飛猛進 以技術和資本結合為特征的知識經濟迅速崛起 為新世紀 世界生產力的發(fā)展開辟了新的廣闊前景 科學技術作為重要的生產要素進入了市 場 成為推動社會進步和發(fā)展的重要力量 面對世界經濟和科技發(fā)展的新形勢 大力推進科技創(chuàng)新 加快高新技術的發(fā)展和產業(yè)化 加速科技成果向現實生產力 的轉化 成為各國調整發(fā)展戰(zhàn)略的基本出發(fā)點和創(chuàng)新體系建設的關鍵所在 隨著科學技術在社會發(fā)展中的作用日益加強 產生了在市場交易中以技術為 商品 以推動技術流通 技術轉移 轉化和開發(fā)為目的的中介機構 就是科技中 介機構的最初形態(tài) 科技中介機構是市場經濟條件下合理調配科技資源 整合各 類專業(yè)知識 在市場各主體之間 要素市場之間建立溝通橋梁 促進科技轉化為 生產力的重要機構 這些機構以專業(yè)知識 專門技能為基礎 與各類創(chuàng)新主體和 要素市場建立緊密聯系 為科技創(chuàng)新活動提供重要的支撐性服務 在有效降低創(chuàng) 新創(chuàng)業(yè)風險 加速科技成果產業(yè)化進程中 發(fā)揮著不可替代的作用 科技中介機 構對于全面提高國家創(chuàng)新能力 深入實施科教興國戰(zhàn)略 促進產業(yè)結構優(yōu)化升級 和國民經濟的持續(xù)健康發(fā)展 具有十分重要的意義 許多國家的實踐表明 科技中介機構活躍于技術需求者與持有者之間 它們 促進了大學 研究機構和企業(yè)等之間的技術流動 加強了創(chuàng)新體系各參與主體間 的內在聯系 對促進科技創(chuàng)新和產業(yè)化有著十分重要的作用 成為科技創(chuàng)新不可 或缺的重要支撐 例如 在市場經濟比較發(fā)達的國家 一般都擁有一套比較完善 的科技中介服務體系 它們參與政府產業(yè)政策的制定和調整 承擔行業(yè)自律 維 護市場公平競爭 扶助中小企業(yè)成長 管理國家科技項目等一系列重任 影響涉 及到各個方面 發(fā)達國家的成功經驗對于我國大力發(fā)展科技中介機構具有較好的 參考與借漿意義 本文從山東省的角度 研究山東省科技中介機構的發(fā)展狀況 發(fā)現其中的問 題并找出對策 對于提高山東省的科技原創(chuàng)力和科技成果的成功轉化 推進科技 9 山東大學碩士學位論文 進步 加速培育高新技術產業(yè) 促進經濟發(fā)展 從而提升山東的綜合競爭力具有 重要的現實意義 1 2 本文研究的主要內容 本文在科技中介理論的基礎上研究探討科技中介機構的界定和分類 通過調 研所獲得的資料對山東省科技中介機構的現狀進行分析 結合對國內外的科技中 介機構比較分析所得的結論 為山東省科技中介機構的發(fā)展提出對策 主要內容 如下 第一部分 關于科技中介機構的理論綜述 第二部分 國內外科技中介發(fā)展比較研究 第三部分 山東省科技中介組織的發(fā)展現狀與問題分析 第四部分 山東省科技中介機構服務能力指標體系研究 第五部分 提高山東省科技中介機構能力的對策 1 3 本文使用的研究方法 一 采取文獻調研獲得第二手資料 資料的取得主要途徑有三個 一是調研 過程中由各市科技局和中介服務機構提供的資料 二是通過書籍 期刊等獲得的 相關資料 三是通過互聯網查取的相關信息 二 本文采用定性與定量相結合的方法 使用e x c e l 統計軟件對調查問卷進 行分析 在分析過程中輔以相應的圖表 三 本文堅持了理論聯系實際的方法 通過研究和借鑒國內外關于科技中介 機構的相關理論和成功經驗 結合山東的實際進行實證研究 1 4 創(chuàng)新之處 一 本文采用定性和定量相結合的系統分析方法 創(chuàng)建了新的科技中介服務 能力指標體系 并以科技中介機構為研究對象 對科技中介機構的服務能力進行 綜合評價 從而為影響科技中介服務能力的各種因素進行綜合排序 以便于科技 中介機構制定經營發(fā)展戰(zhàn)略和改進措旋 二 在綜合國內外提升科技中介機構服務能力措施的同時 結合山東省自身 的情況 通過調研找到適合山東自身條件的有山東特色的改進措施 為今后山東 省科技中介機構的發(fā)展提供了依據 1 0 山東大學碩士學位論文 第2 章文獻綜述 2 1 科技中介的定義 什么是科技中介 對于這個問題 社會上存在很多不同的說法 至今沒有一 個明確的定義 中介 在字典中的含義是媒介 也即使雙方發(fā)生關系的人或事 物 在英文中對應的詞是 i n t e r m e d i a r y m e d i u m 前者指仲裁者 調解 者 中間物 形容詞含義是中間的 媒介的 后者是指方法和媒介 形容詞也是 中間的意思 只不過后者比前者更抽象一些 現代經濟生活中主要指 經濟中介 或稱 市場中介 即在市場經濟活動中 在供方和需方之間起溝通 聯系 促 進交易有效進行的個人 組織及其服務活動 中共中央 國務院發(fā)布的 關于加強技術創(chuàng)新 發(fā)展高科技 實現產業(yè)化決 定 第七條指出 科技服務中介機構屬非政府機構 它是科技與應用 生產 消 費不可缺少的服務紐帶 國家鼓勵某些性質相似的科研機構轉制為企業(yè)性的科技 服務中介機構 也鼓勵科技人員創(chuàng)辦這類機構 對于 科技中介 的概念 國內許多學者的定義也不統一 以雷慶西 1 9 9 9 為代表的學者認為科技中介是加速科技成果轉化的活化劑 以趙黎明 曹波等 2 0 0 4 為代表的學者認為 科技中介能夠完善國家創(chuàng)新體 系 從而解決科技成果被束之高閣 而市場創(chuàng)新供給嚴重匱乏的不匹配現象 以李姚礦 2 0 0 0 為代表的學者認為 中小企業(yè)的特點決定了它的創(chuàng)新需要借 助于社會力量的支撐 科技中介正是促進中小企業(yè)發(fā)展的重要手段 以張國云 2 0 0 4 為代表的學者認為 科技中介是政府職能轉變的結果 它代 理了一部分政府職能 申學武在 科技創(chuàng)新環(huán)境中社會中介機構的作用建設 一文中認為當前更適 合中國國情的中介新概念是 中介方根據所掌握的知識 信息和經驗 根據委托 方的要求提出可操作性的方案 并與技術提供方一起參與過程操作 在取得利益 盾共同分搴 這是 種強調實馥的中介概念 黼東和馮振環(huán)則根據國家科技創(chuàng)新體系中相關機構的性質和關系 把科技 刨新分為計劃層 研究層 中介層 產業(yè)層 并且按照這種劃分 凡是對科技成 果產業(yè)化有利的 能夠在研究層和產業(yè)層之間起到溝通和支持作用的機構 都可 山東大學碩士學位論文 i i ii 喜 置量 量 曩 置鼉 曩 置 曹量 基曼薯 置量曼 置量 置 罾量墨 看作是科技中介機構 這是從 官 產 學 研 的角度對科技中介機構加以概 念界定1 衛(wèi)元琪認為 科技中介指的是科技與經濟之間的中介 繼而可以認為 凡是 為科技與經濟之間的結合提供必要的中介服務的非政府機構 均可視為科技服務 中介機構 至少是具有與其相同的性質 北京科技咨詢業(yè)協會理事長鄒祖燁2 認為 在我國目前的形勢下 關于科技 服務中介可以從以下幾個方面來理解 第一 服務對象面向企業(yè)技術進步 特別 是高新技術企業(yè)的創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè)活動 第二 服務內容包括鑒定類 咨詢類和科技 要素資源類等 主要為生產發(fā)展所需服務 服務體系主體為中介機構 中介 經 紀 人及相應的中介服務市場 第三 發(fā)展目標 一是作為高新技術企業(yè)創(chuàng)新 創(chuàng)業(yè)的支撐體系 更多地體現為政府對經濟發(fā)展軟環(huán)境的建設 二是作為現代服 務業(yè)的新業(yè)態(tài) 突出其獨立服務業(yè)的產業(yè)特性 科技中介服務業(yè)一般以咨詢業(yè) 包 括科技 法律 會計 審計等 信息業(yè)和各類技術服務業(yè)等與科技進步相關的 高知識含量的新興行業(yè)為代表 國外也有一些關于科技服務中介的界定 如在英國用一個新的名詞術語來研 究科技中介機構 知識密集型行業(yè)服務 t k i b s t e c h n o l o g y b a s e dk n o w l e d g e i n d e n s i v eb u s i n e s ss e r v i c e t k i b s 機構被定義為業(yè)務極大地依賴于專業(yè)知識 與專門技術 提供知識型的中間產品和中間服務的團體或一家公司 t k i b s 的 內涵與國內通常所說的科技型中介機構比較吻合 在以上各種解釋中 鄒祖燁先生對科技中介機構的定義得鰳大多數人的認 同 科技中介服務內涵可以從它的服務內容和作用兩個方面去理解 科技中介服 務是指在整個創(chuàng)新活動過程中 在各個環(huán)節(jié)提供與科技密切相關的一切服務 包 括科技成果的鑒定和評估 科技咨詢和科技要素咨詢服務 技術 人才 資金等 科技中介機構之所以稱為搿中介 應從它的作用去理解 它在科技與經濟中起 著橋梁和紐帶的作用 起著推動科技成果轉罄和商赫純的作用 是為辯按的供需 兩方牽線的第三方 只要是在服務內容和作用都符合上面所說的 都屬矛科技中 介服務的范圍 但是 科技中介的定義并不是一成不變的 隨著社會 科技和經 濟的不斷發(fā)展 科技中介的內涵和外延也會做出相虛韻調整莉補兗 1 鄭春東 馮振環(huán) 美冒科技中介機構發(fā)展鲺隧珊巍 2 許勞 i 癬接辨接中螽壤務韭朐春賈 l 亭6 i 藩纛嗣蝴瀚鑭豳瀨憎蟪圈鞠蛹醐黼麟 1 2 山東大學碩士學位論文 2 2 科技中介分類研究 就科技中介業(yè)機構的類別而言 一般認為科技中介服務業(yè)的主要代表是咨詢 業(yè) 包括科技 法律 會計 審計等 信息業(yè)和各類技術服務業(yè)等與科技進步相 關的高知識含量的新興行業(yè) 在 國民經濟行業(yè)分類和代碼 g b t 4 7 5 4 9 4 國 家標準中 與科技中介服務有關的服務行業(yè)包括金融業(yè) 風險投資含于此大類 租賃服務業(yè) 儀器裝備的協作 租賃服務屬于此類中 信息咨詢服務業(yè) 計算機 應用服務業(yè) 其他社會服務業(yè) 包括人才 技術市場管理等 和綜合技術服務業(yè) 包 括技術推廣 交流和產品與工程設計服務 等大類 近2 0 年來 世界進出口貿易 的重心由貨物貿易向技術貿易 服務貿易轉移 科技中介服務也被列為服務貿易 的重要內容 主要包括 咨詢服務 生產技術服務 管理服務 法律服務 與計 算機相關聯的服務和工程設計服務等 從科技中介的功能方面 劉建中等認為j 目前我國的科技中介機構主要有五 種類型 一是為科技資源有效交流提供服務的機構 如技術產權交易機構 二是 為中小企業(yè)發(fā)展提供信息和技術平臺的機構 如科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)服務中心等 三是 利用科技知識 科技信息和科技管理經驗提供咨詢服務的機構 如各種科技咨詢 機構 科技評估中心等 四是參與服務對象技術創(chuàng)新過程的機構 如生產力促進 中心等 五是農村科技咨詢機構 鄭州大學的朱春奎認為科技中介可以分為三類 一類是為科技成果做迸一步改進和完善的工程化 中試和設計方面的服務 如工 程技術中心 技術開發(fā)中心等 一類是為解決技術創(chuàng)新過程中各類問題提供信息 和解決辦法的各種咨詢服務 如生產力促進中心 創(chuàng)新咨詢公司等 還有一類是 為技術創(chuàng)新活動提供場所 設備等硬件服務 如高科技園區(qū) 創(chuàng)新中心 孵化器 等 各地在對本地區(qū)科技中介機構情況進行統計表述時針對自身現狀特點進行 具體劃分 如李岱素等將廣東省科技中介機構分為5 種 分別是 1 科技創(chuàng)業(yè) 服務類 含科技創(chuàng)業(yè)公司 科技創(chuàng)業(yè)服務中心等主要為中小企業(yè)發(fā)展提供信息和 技術平臺的機構 2 綜合科技咨詢服務類 含科技咨詢公司 情報信息中心 辯技評估中心 科技招標中心等主簧利用科技知識 科技文獻資料和科技管理經 驗提供咨詢服務的機構 3 技術創(chuàng)新服務類 含工程研究中心 工程技術中心 生產力促進中心 技術轉移中心等直接參與服務對象技術創(chuàng)新過程的科技服務機 1 3 山東大學碩士學位論文 構 4 農村科技咨詢機構類 含農村技術推廣站 農業(yè)科技情報所等主要服務 于農村農業(yè)科技的機構 5 技術交易及其它類 如專利事務所等 主要是為了 科技資源有效流動提供服務的機構 而朱曉策等將北京市科技中介組織歸納為科 技企業(yè)孵化器 生產力促進組織 科技咨詢組織 技術交易市場 投融資服務組 織 科技協作組織等6 種類型 吳逢陽等將南昌市科技中介組織分為技術推廣 技術咨詢 科技企業(yè)孵化 技術開發(fā)和項目評估等5 種服務類型 除了以上從服務功能方面的分類之外 從現有的機構設置上分為生產力促進 中心 孵化器 創(chuàng)業(yè)服務中心 技術交易市場 行業(yè)協會等 從科技中介服務的 內容上分為信息中介服務 風險投資中介服務 咨詢服務 人才中介服務等 從 經營的目的上分為贏利性科技中介服務 非贏利性科技中介服務和混合性科技中 介服務 另外從科技中介機構的組織形式方面還可分為事業(yè) 企業(yè) 公司 協會 等 按承辦主體可分為官辦 半官辦和民營 按中介活動形式和內容的不同可分 為信息型 代理型 孵化型 咨詢型等 按其服務內容和運行模式可分為技術孵 化 技術市場 轉移代理 技術擴散等 在我國政府層面上 把科技中介服務體系從功能上大體分為三類 一是為服 務對象的技術創(chuàng)新提供全程指導的機構 包括生產力促進中心 創(chuàng)業(yè)服務中心 工程技術研究中心 二是利用技術 管理和市場等方面的知識為創(chuàng)新主體提供咨 詢服務的機構 包括科技開發(fā)中心 科技招投標機構 情報信息中心 知識產權 服務中心和各類科技咨詢機構 三是指為促進科技資源的有效流動 合理配置提 供服務的機構 包括常設技術市場 人才中介市場 李健把科技企業(yè)孵化器看作是中國創(chuàng)業(yè)體系中具有代表性的組織 是一種提 供社會化服務的科技中介機構 其主要的任務和功能是培育科技企業(yè)和科技企業(yè) 家 為初創(chuàng)企業(yè)配置資源 降低創(chuàng)業(yè)風險 提高創(chuàng)業(yè)的成功率 從我國科技國際 競爭力的 結構性缺陷 看科技中介的作用及其走向 李正風 曾國屏提出了兼 具服務和生產力功能是中介機構發(fā)展的必然走向 也是克服我國科技競爭力的 結構性缺陷坤的內在要求 顧文興 祝春山提出了我國科技中介的金融安排問 題 從科技中介活動中的金融制度安排 科技中介與金融之間的關系 科技中介 自身的金融制度安排三個方面入手 分析我國目前科技中介中的金融制度寰排現 狀 并提出了我國科技中介發(fā)展中金融制度安排的初步設想 董瑞云認為t 重構 1 4 山東大學碩士學位論文 皇 舅量舅曩 魯 一i 量 量舅量量罾曼量量 量量量 量 量 量皇置宣 一 國家信息網絡中 如何認識科技中介機構的作用是當前相關研究的薄弱環(huán)節(jié) 在 國家科技成果和技術需求的信息服務網絡中 網絡的終點主要由企業(yè) 科研機構 高校 中介機構和政府組成 他認為 當前對 產學研 或 官產學研 的討論 較多 而對中介機構在國家信息網絡中的功能定位模糊與錯位 他通過研究市場 經濟體制中介機構的內涵 借鑒國際成功經驗 得出中介機構在國家信息網中具 有三大功能 溝通粘結 咨詢服務和協調重組 在 也談中國管理咨詢業(yè) 一文 中 王旗林提出了科技服務組織應建成 小核心 大網絡 的組織形式 小核 心 是科技中介服務體系的核心層 自身人員 大網絡 是指利用社會資源優(yōu) 勢 大專院校 科研院所 先進企業(yè)及專家等中介服務主體 通過各主體的有機 結合 從而形成科技中介服務體系的緊密層和推廣層 和金生在研究我國技術中 介服務體系過程中 分析了技術中介在國家技術創(chuàng)新體系中的作用 以技術轉化 的不同階段對技術中介機構的需求為依據 將技術中介分為交易平臺型 創(chuàng)新孵 化型 轉移代理型 技術擴散型四種 進而分析了四種中介機構所提供服務的特 點與技術轉化的關系 針對科技中介從業(yè)人員素質和行業(yè)管理 鄭春東 和金生 提出了科技中介機構的功能建設中從業(yè)人員應具備相應的知識體系 能力體系和 品德體系的重要性 2 3 科技中介功能研究 一 科技中介促進技術自身創(chuàng)新 技術創(chuàng)新的第一個創(chuàng)新階段就是要完成技術自身的創(chuàng)新 包括技術本身的不 斷完善 以及與該項技術相關的一系列技術的組合 實現技術的體系化 不論技 術的完善化 還是技術的體系化 往往都是圍繞產品 工藝 設備或原材料等的 創(chuàng)新而展開的 可以概括為三個層次 一是產品創(chuàng)新 二是工藝創(chuàng)新 三是技術 支撐體系創(chuàng)新 科技中介發(fā)揮作用的第一個大的方面就是支撐和促進創(chuàng)新主體的 技術自身創(chuàng)新 支撐和促進的方式就是直接 間接地提供創(chuàng)新要素 或者有利于 創(chuàng)新要素的供給 這里認為技術自身的創(chuàng)新活動本身也是一種生產活動 因此也 需要要素投入 稱之為創(chuàng)薪要素 它們是 有截新凰想秘熊力的火 環(huán)境 科研 活動的基礎設施和風險資本等 比如企業(yè)孵化器就是透過提供場地 減免稅費 等優(yōu)惠條件給創(chuàng)新主體提供服務的 人才市場提供韻服務架起了創(chuàng)新主體和所需 創(chuàng)新入才之間的橋梁 1 5 山東大學碩士學位論文 二 科技中介有利于促進市場機制的形成和完善 經濟學上早已證明 信息充分 信息透明程度高是市場良性運轉的重要保障 我們生活在一個信息不對稱的世界中 在這種情況下 為了使經營者能及時獲取 所需要的信息 以信息服務為中心的中介組織就應運而生了 它的功能在于為交 易雙方提供中介服務 以便降低交易成本 特別是信息成本 在現代市場經濟中 有多種多樣的中介組織 1 8 世紀產業(yè)革命以來 由于分工的深化和由此帶來的效 率提高和成本降低使經濟得以迅速發(fā)展 然而分工的深化卻使不同分支之間的交 易愈來愈復雜和頻繁 可能發(fā)生的交易成本越來越大 于是中介組織迅速發(fā)展起 來 而且它們的分工也越來越細 因此 中介組織的出現是市場經濟的產物 也 是市場成熟化的表現 它是保證現代市場經濟能夠有效運轉的支持系統 目前 我們正處在建立和完善社會主義市場經濟體系的重要時期 隨著社會主義市場經 濟的不斷發(fā)展 中介組織在我國國民經濟和社會發(fā)展中的地位越來越重要 作用 也越來越突出 三 科按中介促進技術成果轉化 在技術創(chuàng)新過程中 由于最初技術創(chuàng)新的主體 如大學 科研部門等 往往 不具備技術創(chuàng)新一系列過程所需的各種資源 尤其是管理創(chuàng)新中的資源 而必 須通過市場配置各種資源 所以創(chuàng)新主體在技術自身創(chuàng)新和管理創(chuàng)新之間轉換時 經常發(fā)生變化 即技術成果的產權發(fā)生變化 包括技術出售 轉讓 合作等多種 形式 技術產權發(fā)生變化是社會分工的必然 在發(fā)達國家表現得尤其突出 通過 市場配置資源意味著發(fā)生市場交易行為 有市場交易就會有由于信息問題而發(fā)生 的交易成本 技術交易和合作的雙方首先要進行搜尋 評價對方的信用和能力 直到找到合適的對方 然后要對技術本身的設計 可靠性 市場前景進行分析 接下來要談判 締約 監(jiān)督履行 處理可能發(fā)生違約行為 我國高等學校擁有不 可多得的優(yōu)質科技資源 然而長期以來 由于條塊分割 信息系統不完善 中介 機構缺乏等原因 造成了作為技術創(chuàng)新服務供給方的大學和作為技術創(chuàng)新主力的 企業(yè)之間相互脫節(jié) 導致科技成果產出量與轉化量問的巨大反差和茼校科技資源 的浪費與閑置 目前 高等學?？萍汲晒嬲D化為現實生產力的還不到高?？?技成果總量的三分之一 為了提高這一系列過程的效率和公正性 只能像靠門類 眾多的科技中介 在我國最典型的代表就是各地的技術交易市場 以及和技術交 1 6 山東大學碩士學位論文 易市場配套的會計 法律等服務 直接在組織內消化技術成果 這種非市場交易 并不意味著不需要中介 只是對中介的依賴顯著降低 往往只是需要一些外部專 家對科技成果進行論證 四 科技中介促進新技術為消費者所接受 技術創(chuàng)新的最終成果是生產的產品或提供的服務被消費者接受 在銷售給消 費者這個環(huán)節(jié)中仍需要中介機構參與 因為新產品和新服務很可能是一種體驗 品 需要權威中介組織確保其質量好壞 符合標難 對人體無害 達到環(huán)保要求 等等 這樣才能保證這項新技術確實產生經濟效益 綜合上述觀點可以看出 在世界經濟全球化 經濟一體化和技術產業(yè)化的今 天 科技中介是在市場經濟條件下 尋求科技與經濟緊密結合 促進各項生產要 素合理流動而誕生的一種新型經濟服務業(yè) 科技中介組織是為科技創(chuàng)新主體提供 社會化 專業(yè)化服務 從而支撐和促進創(chuàng)新活動的機構 這類機構對政府 各類 創(chuàng)新主體與市場之間的知識流動和技術轉移發(fā)揮著關鍵性的促進作用 1 7 山東大學碩士學位論文 第3 章國內外科技中介發(fā)展比較研究 3 1 國外科技中介研究 一 科技中介服務業(yè)成為經濟發(fā)展的重要組成部分 美國的經濟發(fā)展有一套比較完整的科技中介服務體系 如技術裝備協調中 心 全國技術轉移中心和7 個區(qū)域性技術轉移中心等 在歐洲 德國 法國 瑞 典等國都具有各自的工業(yè)和行業(yè)的中介組織 他們參與了政府產業(yè)政策的制定和 調整 影響涉及各個方面 日本的科技中介服務體系更加健全和完善 承擔了加 強行業(yè)自律 維護市場公平競爭 扶助中小企業(yè)成長 管理國家科技項目等一系 列重任 目前 國外中介機構的發(fā)展已經形成了既有面向各個行業(yè)的公共中介機構 如法律 會計 資產評估 中小企業(yè)服務中心等 也有面向特定行業(yè)的中介機構 如美國c g 公司的服務范圍從專業(yè)咨詢發(fā)展到綜合咨詢 從技術咨詢發(fā)展到戰(zhàn)略 咨詢 特別是隨著高科枝產業(yè)發(fā)展步伐的加快 各行業(yè)和領域的相互滲透 新興 的具有特色的中介服務機構開始產生 隨后又演變出許多新的科技中介機構 如 電子商務服務 視頻傳送服務等 許多國家發(fā)展高新技術產業(yè)的成功經驗證明 完備的科技中介服務體系比政 府的優(yōu)越政策更為有效 科技中介服務對經濟發(fā)展具有重要的推動作用 在第三 產業(yè)中所占的比重表明了國外中介服務業(yè)的重要產業(yè)地位 例如 2 0 世紀9 0 年代 美國咨詢業(yè)年產值2 0 3 0 億美元 占國家生產總值的2 0 1 9 9 5 年 美國管理咨詢 業(yè)實現2 6 0 億美元的年收入 占全球管理咨詢業(yè)年收入的5 2 歐洲的管理咨詢 業(yè)發(fā)展也很快 1 9 9 7 年歐洲1 8 個國家的管理咨詢公司為1 3 4 萬個企業(yè)提供服務 年收入達2 0 7 億美元 且以每年2 0 3 0 的速度遞增 日本19 9 5 年擁有咨詢機構 6 0 0 0 家 管理咨詢收人4 7 億美元3 二 針對不同的科技中介機構類型和業(yè)務領域 政府扮演的角色不同 美國政府制定許多法規(guī) 其目的只有一個 就是要通過立法 加強聯邦政府 及研究機構對技術轉讓的責任 消除制約技術轉讓的不合理障礙 通過加速聯邦 政府資助的技術成果的轉移 提高美國經濟的競爭力 為科技中介的發(fā)展創(chuàng)潼了 3 張義芳等主編 世界科技中介機構發(fā)展概覽 1 8 山東大學碩士學位論文 良好的氛圍 1 9 8 0 年通過的 貝爾 多爾法案 規(guī)定 大學 非營利機構和小 企業(yè)在聯邦政府經費支持下做出的發(fā)明 擁有權仍歸其自己 并給予政府擁有和 運營的實驗室排他性轉讓其專利技術的權力 同年 美國國會還通過了 史蒂文 森 威德勒技術創(chuàng)新法 明確了聯邦政府有關部門和機構及其下屬的聯邦實 驗室的技術轉讓職責 1 9 8 6 年國會又推出 聯邦技術轉讓法 提出聯邦政府雇 傭的科研人員對于職務發(fā)明專利的技術轉讓收入 可提成一部分 個人所得不少 于1 5 該法還規(guī)定 對參加聯邦實驗室合作研究的企業(yè) 不論規(guī)模大小 該 企業(yè)可以享有成果權 在這之后 美國國會又制定了一些法律 進一步推動了政 府資助的研究成果向企業(yè)的轉移 1 9 8 8 年 綜合貿易與競爭法 出爐 這是加強 技術轉讓 提高企業(yè)競爭力的一項主要措旋 根據該法案 美國設立了國家標準 與技術研究院 組織研究機構和企業(yè)共同實施先進技術計劃 2 0 世紀9 0 年代以來 美國又對聯邦技術轉讓法案進行了多次修正 政府直接資助建立國家科技中介機構并且給予非營利科技中介機構政策方 面的優(yōu)惠 比如 在技術轉讓方面 成立了國家技術轉讓中心和聯邦實驗室技術 轉讓聯合體 同時 對科技信息傳播和技術標準制定也非常重視 專門資助成立 了國家技術信息服務中心和國家技術標準研究院 在美國 大多數的科技中介機 構屬于非營利機構 因此 它們能享受政府對非營利機構提供的一系列政策優(yōu)惠 當然 這種優(yōu)惠并不特別針對科技中介機構 而是適用于一切非營利機構 此外 政府對于商業(yè)性科技中介機構 和對其他一切商業(yè)性機構一樣 采取 自由放任的市場經濟政策 基本上不采取任何干預或扶持措施 管理的重點在于 采取法律和法規(guī)手段 創(chuàng)造公正公平的競爭環(huán)境 三 科技中介機構主要服務于中小企業(yè) 重視對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的扶持 西方國家迅速掘起的大量的中小型科技中 介機構 其市場定位主要是服務于創(chuàng)新的中小企業(yè)群 發(fā)達國家一般都設有官方 主辦的科技中介機構 為中小企業(yè)提供政策 法律 融資和信息等方面的咨詢服 務 促進中小企業(yè)創(chuàng)業(yè) 提高其引進和吸收新技術的能辦 增強中小企業(yè)的競爭 力 這種舉措對于發(fā)達國家中小企業(yè)的發(fā)展起到了十分重要的攉動作用 美國科技中介服務體系中 其官方中介機構以前主要為科技創(chuàng)新及成果轉化 創(chuàng)造良好的環(huán)境 較少為科技創(chuàng)新提供直接支持 2 o 世紀8 0 年代初 美國政府為 1 9 山東大學碩士學位論文 了適應科技成果產業(yè)化和促進中小企業(yè)發(fā)展的需要 創(chuàng)建了專門為中小企業(yè)提供 全方位服務 隸屬于美國商務部小企業(yè)管理局的小企業(yè)發(fā)展中心 中小企業(yè)信息 中心以及設在大學的生產力促進中心等科技中介機構 運行經費來自聯邦政府 州政府和其他收入 其中來自聯邦政府的經費不超過5 0 目前美國科技中介服 務體系已形成龐大的全國性網絡 共有5 7 個州中心和9 5 0 個分中心 成為促進美 國科技成果產業(yè)化和經濟持續(xù)增長的重要社會力量 英 法等發(fā)達國家的科技中介機構 主要面向廣大小企業(yè)群 中介機構大都 利用各國政府對小企業(yè)的扶持政策 主動與政府合作 為小企業(yè)提供各種服務 如幫助高新技術小企業(yè)獲取市場機會和投資 提供優(yōu)質 價廉的專業(yè)化服務 經 常性的培訓 講座 免費為小企業(yè)講授納稅知識 計算機網絡 軟件使用 企業(yè) 管理 市場開發(fā)等 從調查資料顯示 各國政府為提高經濟競爭力 解決社會就業(yè)等方面的問題 普遍采取了 政府扶持 中介服務 來推動廣大中小企業(yè)的發(fā)展 四 科技咨詢機構對從業(yè)人員的素質要求很高 世界上所有成功的科技中介咨詢機構的第一要素是擁有一批高水平的人才 這些人大都具有理 工 商 法律等兩種或兩種以上的專長 有博士學位者相當 多 而且大都有在企業(yè)工作的經歷 這是由于科技中介是一種非常專業(yè)的工作 往往需要具有技術 營銷 法律專長和良好的產業(yè)關系的人組成的團隊才能勝任 因此 發(fā)達國家科技中介機構對人員的要求是貴在專精 而不在多 每一個專業(yè) 人員都能獨自負責某一技術轉讓項目的全程服務 包括發(fā)明評估 市場及技術評 估 與外聘律師聯系進行專利申請 許可協議談判 對許可方運作績效進行監(jiān)督 等 并且這些大型公司每年還要對咨詢人員進行多方面的培no 這些機構普遍通 過與其它中介組織結成合作聯盟 形成遍及全國的服務網絡 為科技創(chuàng)新 成果 轉讓等科技活動提供全方位 高效率的服務 五 科技中介組織實行行業(yè)自律管理 各經濟發(fā)達國家的政府本身不直接管理科技中介組織 而是通過法律 法規(guī) 給予科技中介業(yè)巨大的發(fā)展空間 政府把一部分原屬于政府的職能 如行業(yè)管理 項目評估 市場監(jiān)督等統統委托給有關的中介機構去做 在發(fā)達的市場經濟中 一個行業(yè)的發(fā)展并不僅是企業(yè)或機構與市場相互作用 山東大學碩士學位論文 的結果 還有其它多種力量參與其中 行業(yè)協會便是其中之一 行業(yè)協會的主要 任務是為會員企業(yè)或機構提供服務 實行行業(yè)自律規(guī)范 和政府 消費者進行溝 通 并為會員提供信息 技術 管理 經營 培訓等方面的支持 日本的中介行業(yè)管理很成功 在政府法規(guī)和政策指導下 由各種工業(yè)會履行 對所屬企業(yè)的行業(yè)管理職能 工業(yè)會屬民間組織 由本行業(yè)企業(yè)自愿參加 9 0 以上的企業(yè)都是會員 具有廣泛的代表性 工業(yè)會與政府的業(yè)務主管局 通產省 大藏省研究有關技術政策 環(huán)境保護和稅務財政問題 向會員傳達政府法令 政 策 提出對本行業(yè)的要求和建議 使企業(yè)的發(fā)展目標與社會發(fā)展總目標一致 美國的科技行業(yè)協會在代表會員利益與政府進行溝通協調的同時 也對行業(yè) 內的成員加以制約 如果發(fā)現有違反行業(yè)規(guī)范 進行不正當競爭 損害同行和消 費者利益的會員 協會將采取懲罰措施 如取消會員資格 禁止在本行業(yè)從業(yè) 甚至向法庭起訴 除了科技行業(yè)協會外 美國還有其它科技中介方面的協會和組 織 如企業(yè)孵化器協會 大學校術管理者協會 聯邦實驗室技術轉讓聯合體 國 家技術轉讓中心等 這些協會和組織經常舉辦研討會 為科技中介人員提供交流 經驗的機會 由此促成科技中介人員之間的網絡聯系 德國的行業(yè)協會門類多 涉及行業(yè)廣 組織體系科學完善 而且許多有幾百 年的發(fā)展歷史 德國的行業(yè)協會由三大類系統組成 第一類是 德國雇主協會 第二類是 德國工業(yè)聯合會一 手工業(yè)聯合會 交通運輸業(yè)聯合會一以及 其他專業(yè)協會 第三類是 工商會一 行業(yè)協會依靠會費和自身造血來維持和發(fā) 展 對政府依賴程度小 主要通過法鉗渠道來影響政府行政部門的決策過程 協 會還依法享有直接參與國家有關立法的權利 政府與協會之間的聯絡透明度大 德國行業(yè)協會的中介服務功能十分強大 主要體現在信息 咨詢 職業(yè)教育三個 方面 信息服務是行業(yè)協會的一項基本職能 行業(yè)協會不僅搜集信息 而且在搜 集信息的基礎上進行分析 評估 然后提供給企業(yè) 作為它們決策的依據 咨詢 是行業(yè)協會提供的另一項服務內容 主要面向廣大中小企業(yè) 根據會員要求出具 鑒定報告 舉辦專業(yè)研究講座和報告會等 行業(yè)協會和技術轉移中心是德國重要 的科技中介組織 是科技中介服務體系主要的執(zhí)行主體 懸使德國科技實力僅次 美 日排世界第三的一個重要原因 2 1 山東大學碩士學位論文 3 2 國內部分先進城市科技中介研究 我國科技中介機構最早產生于上世紀7 0 年代末期 當時受計劃經濟體制和生 產力水平的制約 科技中介機構數量較少 服務功能有限 但隨著市場經濟的不 斷發(fā)展壯大 科技中介機構發(fā)展較快 9 0 年代以來 我國科技中介機構迅速發(fā)展 業(yè)務類型 服務領域不斷拓展 與市場經濟體制相適應的區(qū)域性科技中介服務體 系逐步形成 特別是1 9 9 9 年以來 為了進一步發(fā)揮國家科技和人才資源優(yōu)勢 促 進產 學 研結合 建立完備高效的技術創(chuàng)新體系 國家先后出臺了涉及技術交 易市場 科技成果轉化 高新技術產業(yè)孵化基地以及科技咨詢等一系列促進科技 中介機構發(fā)展的政策和措施 重點培育 組建了一批為技術創(chuàng)新和科技成果轉化 服務的科技中介機構 在有關政府部門的扶持下 以生產力促進中心 科技企業(yè) 孵化器 科技咨詢與評估機構 技術交易機構代表的科技中介機構得到了迅速發(fā) 展 成為經濟建設中的一支重要力量 各種技術市場 技術產權交易所 科技條 件市場 人才市場等 已成為轉移 擴散科技成果和有效配置科技資源的重要渠 道 此外 還有相當數量的科技風險投資中心 科技評估機構 專利代理