（國(guó)際貿(mào)易學(xué)專業(yè)論文）我國(guó)巨額貿(mào)易順差導(dǎo)致貧困化增長(zhǎng)的傾向性分析.pdf

i 摘要 “貧困化增長(zhǎng)”命題由印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴格瓦蒂提出后便得到政府和學(xué)界的重 視。命題對(duì)發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際貿(mào)易迅速發(fā)展的背景下，對(duì)外貿(mào)易快 速增長(zhǎng)的財(cái)富效應(yīng)問(wèn)題進(jìn)行研究，揭示出貿(mào)易增長(zhǎng)與貧困化增長(zhǎng)的內(nèi)在聯(lián)系及生 成條件。中國(guó)近年來(lái)對(duì)外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)并呈現(xiàn)巨額順差。一些數(shù)據(jù)表明，隨 著中國(guó)外貿(mào)規(guī)模和順差的不斷擴(kuò)大，中國(guó)的貿(mào)易條件呈現(xiàn)出不斷惡化的趨勢(shì)。中 國(guó)是否也存在貧困化增長(zhǎng)問(wèn)題成為本文研究的重點(diǎn)。本文首先通過(guò)文獻(xiàn)回顧闡明 貧困化增長(zhǎng)的內(nèi)涵及判定依據(jù)。其后從貧困化增長(zhǎng)判定依據(jù)入手結(jié)合中國(guó)對(duì)外貿(mào) 易現(xiàn)狀實(shí)證分析中國(guó)是否存在或出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)的可能性，得出中國(guó)具有貧困化 增長(zhǎng)傾向的基本結(jié)論。最后，本文就如何減少外貿(mào)順差，規(guī)避“貧困化增長(zhǎng)”提 出政策建議。 關(guān)鍵詞：貧困化增長(zhǎng)，外貿(mào)順差，貿(mào)易條件，傾向性 ii abstract “ immiserizing growth” came to high recognition by all the countries around the world as long as it was put forward by bhagwati, the economist from india. under the background of both economy globalization and swift development of international trade, this proposition aims to research into the wealth effect accompanied by fast expansion of international trade. moreover, it reveals the internal connection and inborn conditions between trade expansion and immiserizing growth. as a matter of fact, due to our country s foreign trade great expansion, substantive trade surplus existed. virtually speaking, with the expansion of the scale and amount of foreign trade, the ntt of our country has fallen into continual deterioration these years. thus, whether immiserizing growth exists in china turns out to be the key point of this paper. first, this paper deeply analyzes the immiserizing growth theory with models, and it points out immiserizing growth s intention and criterion. then, this paper figures out the interior connection between substantive trade surplus and immiserizing growth from the aspects of both premise and terms of trade. thus, it begins to carry on empirical analysis towards the possibility of immiserizing growth in our country, and conclude the rough orientation. finally, based on the above analysis, this paper puts forward some feasible policy advice and strategy choices about how our country s foreign trade cuts down substantive trade surplus and evades immiserizing growth. keywords: immiserizing growth, substantive trade surplus, terms of trade, orientation 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明： 所呈交的學(xué)位論文， 是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下， 獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容 外， 本論文不含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的作品成 果。對(duì)本文所涉及的研究工作做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已 在文中以明確方式標(biāo)明。 本人完全意識(shí)到本聲明的法律責(zé)任由本 人承擔(dān)。 特此聲明 學(xué)位論文作者簽名： 李亦風(fēng) 2008 年 5 月 12 日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū) 本人完全了解對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位 論文的規(guī)定，同意如下各項(xiàng)內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的 印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版， 并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有 權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或部分的閱覽服務(wù)； 學(xué) 校有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者機(jī)構(gòu)送交論文； 在以不 以贏利為目的的前提下， 學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部?jī)?nèi) 容用于學(xué)術(shù)活動(dòng)。保密的學(xué)位論文在解密后遵守此規(guī)定。 學(xué)位論文作者簽名： 李亦風(fēng) 2008 年 5 月 12 日 導(dǎo)師簽名： 張瑋 2008 年 5 月 12 日 1 第 1章 引言 1.1 研究背景 國(guó)際貿(mào)易被譽(yù)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“引擎” 1 。在當(dāng)今日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中， 對(duì)外貿(mào)易日益成為影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要因素。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谘芯?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)在某些情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易而 使那些實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家本身遭受不利的影響。根據(jù)要素稟賦理論 2 ，發(fā)揮勞動(dòng) 力比較優(yōu)勢(shì)在中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中卻有著極大的局限性，事實(shí)表 明，如果我們不能提高出口產(chǎn)品附加值，改善出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，片面追求出口擴(kuò)張 的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將導(dǎo)致貿(mào)易條件的惡化，出現(xiàn)“貧困化增長(zhǎng)” 。 自 2 0 0 2年中國(guó)正式加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)速度連續(xù) 6 年保持在 2 0 以上，進(jìn)出口規(guī)模翻了兩番。2 0 0 7年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易繼續(xù)呈現(xiàn)良好 的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)， 年度外貿(mào)進(jìn)出口總值首次超過(guò) 2 萬(wàn)億美元， 達(dá) 2 1 7 3 8 億美元， 比 2 0 0 6 年( 下同) 增長(zhǎng) 2 3 . 5 % ，凈增加 4 1 3 4 億美元。其中出口 1 2 1 8 0 億美元，增長(zhǎng) 2 5 . 7 % ， 比上年回落 1 . 5 個(gè)百分點(diǎn)；進(jìn)口 9 5 5 8 億美元，增長(zhǎng) 2 0 . 8 % ，比上年加快 0 . 9 個(gè)百 分點(diǎn)。全年累計(jì)貿(mào)易順差為 2 6 2 2億美元 3 。巨額的外貿(mào)順差不僅使我國(guó)的貿(mào)易環(huán) 境更趨緊張，導(dǎo)致我國(guó)與主要貿(mào)易順差來(lái)源國(guó)或地區(qū)間的貿(mào)易摩擦迅速增加，同 時(shí)也引發(fā)了外匯儲(chǔ)備的超常增長(zhǎng)，從而增大人民幣的升值壓力。為此，商務(wù)部把 “減少順差”作為 2 0 0 7年外貿(mào)的頭等大事，中央經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)為“減順差、 調(diào)投資、促消費(fèi)” ，這意味著巨額貿(mào)易順差已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)過(guò)程中不得 不面對(duì)的一個(gè)嚴(yán)峻問(wèn)題。國(guó)家為了進(jìn)一步優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)、合理保護(hù)和利用國(guó) 內(nèi)環(huán)境資源，通過(guò)加征出口關(guān)稅和降低出口退稅等手段繼續(xù)加大對(duì)“兩高一資” 4 產(chǎn)品出口調(diào)整力度，同時(shí)采取降低暫定進(jìn)口關(guān)稅稅率、取消自動(dòng)進(jìn)口許可管理等 方式鼓勵(lì)進(jìn)口，使總體出口增速在 2 0 0 7 年下半年開(kāi)始趨緩，進(jìn)口增速明顯回升， 1 20 世紀(jì) 30 年代，d.h.羅伯遜首先提出貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎”的命題。 2 20 世紀(jì) 30 年代，赫克歇爾和俄林兩位瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)古典學(xué)派的國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易理論在西方經(jīng)濟(jì)學(xué) 界的支配地位進(jìn)行挑戰(zhàn)，提出了生產(chǎn)要素稟賦理論，又成為赫克歇爾俄林原理，簡(jiǎn)稱 h- o 原理。 3 數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。 4 “ 兩高一資” 是指高污染、高能耗和資源性，這一類行業(yè)有了明確的規(guī)定，限制或禁止高污染、高能耗、消 耗資源性外資項(xiàng)目準(zhǔn)入，而對(duì)于能夠緩解我國(guó)“ 兩高一資” 發(fā)展的，比如發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)、可再生能 源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等方面，新目錄都明確鼓勵(lì)。 2 貿(mào)易順差迅速擴(kuò)大的勢(shì)頭得到了有效控制，政策調(diào)整取得了初步成效。 事實(shí)表明，伴隨著我國(guó)外貿(mào)規(guī)模的不斷擴(kuò)大及外貿(mào)順差的不斷擴(kuò)張，我國(guó)的 價(jià)格貿(mào)易條件也呈現(xiàn)出不斷惡化的趨勢(shì)。中國(guó)巨額貿(mào)易順差與貿(mào)易條件惡化之間 是否存在聯(lián)系？什么樣的聯(lián)系？貿(mào)易條件的惡化是否導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)貧困化 增長(zhǎng)？基于以上疑問(wèn)，本文將著重研究中國(guó)巨額貿(mào)易順差是否已經(jīng)或?qū)?huì)導(dǎo)致貧 困化增長(zhǎng)，并結(jié)合我國(guó)對(duì)外貿(mào)易現(xiàn)狀就如何減少巨額貿(mào)易順差，規(guī)避“貧困化增 長(zhǎng)”提出政策建議和戰(zhàn)略選擇。 1.2 研究目的及意義 根據(jù)貧困化增長(zhǎng)理論，一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，有可能使出口增長(zhǎng)的收益 與貿(mào)易條件惡化的損失相抵消，甚至?xí)霈F(xiàn)社會(huì)福利下降的情況，而該理論也被 拉美等地區(qū)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐所證明。近年來(lái)，中國(guó)出口急劇擴(kuò)張，產(chǎn)生巨額貿(mào) 易順差。順差的存在不僅體現(xiàn)出中國(guó)國(guó)際貿(mào)易地位的不斷提高，同時(shí)折射出中國(guó) 對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的高度依賴。而且，順差的存在進(jìn)一步強(qiáng)化了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)出口部 門(mén)的偏向，也反映了我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)需求彈性較低的狀況。另一方面，巨額貿(mào) 易順差的存在使我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易摩擦增多，人民幣的升值壓力增 大，價(jià)格貿(mào)易條件呈現(xiàn)惡化趨勢(shì)。由此可見(jiàn)，我國(guó)巨額貿(mào)易順差的存在和貧困化 增長(zhǎng)之間存在著密切聯(lián)系，不僅巨額貿(mào)易順差的存在反映出我國(guó)基本符合貧困化 增長(zhǎng)的前提條件，而且巨額貿(mào)易順差與貿(mào)易條件之間也相互影響。長(zhǎng)期以來(lái)一直 指導(dǎo)我國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的原則是比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)發(fā)展我國(guó)具有比 較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)以擴(kuò)大出口，增加貿(mào)易收益。然而，由于比較優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)前提 并不符合現(xiàn)實(shí)情況，因此以這種理論為導(dǎo)向在一定程度上影響了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和 貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和升級(jí)。目前中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)主要是數(shù)量擴(kuò)張型增長(zhǎng)，這表 現(xiàn)在最近十幾年來(lái)中國(guó)的價(jià)格貿(mào)易條件仍主要呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，中國(guó)出口收入的 不斷上升以及收入貿(mào)易條件的改善是在出口價(jià)格不斷下降的情況下通過(guò)出口數(shù) 量的大幅度增加來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而與此同時(shí)，中國(guó)在出口部門(mén)的要素生產(chǎn)率方面與主 要貿(mào)易伙伴國(guó)之間的差距則在逐漸拉大，要素貿(mào)易條件的改善在短期內(nèi)還面臨著 較大的困難。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，如果聽(tīng)任目前的狀況自由發(fā)展，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中隱 藏著的貧困化增長(zhǎng)的可能性就將變成現(xiàn)實(shí)，因?yàn)橹袊?guó)從出口數(shù)量上來(lái)看已經(jīng)是一 個(gè)貿(mào)易大國(guó)，通過(guò)擴(kuò)張數(shù)量來(lái)改善收入貿(mào)易條件的空間已十分狹小。因此，如何 走出“比較優(yōu)勢(shì)陷阱” ，擺脫“貧困化增長(zhǎng)”所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，在外貿(mào)高速發(fā) 3 展、外貿(mào)順差日益擴(kuò)大的我國(guó)，這對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展、高效發(fā)展是 極為緊迫和必要的。 1.3 研究方法與論文結(jié)構(gòu) 本文將結(jié)合我國(guó)外貿(mào)發(fā)展現(xiàn)狀深入分析貧困化增長(zhǎng)理論，并指出我國(guó)目前存 在的巨額貿(mào)易順差與“貧困化增長(zhǎng)”之間的聯(lián)系，進(jìn)一步對(duì)我國(guó)出現(xiàn)“貧困化增 長(zhǎng)”的可能性進(jìn)行實(shí)證分析。最后，基于上述分析，本文將提出一些我國(guó)對(duì)外貿(mào) 易如何減少巨額貿(mào)易順差和規(guī)避“貧困化增長(zhǎng)”的政策建議和戰(zhàn)略選擇。以下是 本文的基本結(jié)構(gòu)： 第一章是引言部分，簡(jiǎn)述本文的研究背景，研究目的及意義，并概括出全文 的研究方法與論文結(jié)構(gòu)。 第二章闡述貧困化增長(zhǎng)理論的內(nèi)涵及其擴(kuò)展，指出“貧困化增長(zhǎng)”的前提條 件和衡量“貧困化增長(zhǎng)”的基本依據(jù)。 第三章探究“貧困化增長(zhǎng)”的前提條件在中國(guó)是否存在，同時(shí)通過(guò)貿(mào)易條件 的分析，揭析中國(guó)巨額外貿(mào)順差與貧困化增長(zhǎng)之間的關(guān)系。 第四章研究如何減少巨額外貿(mào)順差，規(guī)避“貧困化增長(zhǎng)”的戰(zhàn)略問(wèn)題。 4 第 2章 貧困化增長(zhǎng)理論概述 2.1 貧困化增長(zhǎng)相關(guān)理論的總結(jié)回顧 2 0 世紀(jì) 5 0 年代初期， 以著名的阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什為代表提出了所 謂“普雷維什辛格命題” 5 。普雷維什等人根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間 貿(mào)易關(guān)系的歷史數(shù)據(jù)，對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論關(guān)于貿(mào)易互利性的基本結(jié)論提出 了質(zhì)疑。當(dāng)時(shí)任聯(lián)合國(guó)拉丁美洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)的普雷維什，在當(dāng)時(shí)向聯(lián) 合國(guó)提交了一份題為拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問(wèn)題的報(bào)告，首次提 出了初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化的論點(diǎn)。普雷維什在該報(bào)告中對(duì) 1 8 7 6 1 9 3 8 年這段時(shí)期內(nèi)英國(guó)對(duì)外貿(mào)易的進(jìn)、出口價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了詳細(xì)的研究。他以這 段時(shí)期內(nèi)英國(guó)進(jìn)、出口產(chǎn)品的平均價(jià)格指數(shù)，分別代表初級(jí)產(chǎn)品和制成品的 世界價(jià)格，并且以 1 8 7 6 1 8 8 0 年的世界價(jià)格為 1 0 0 ，計(jì)算出以后各年的初級(jí) 產(chǎn)品價(jià)格和制成品價(jià)格之比。計(jì)算結(jié)果表明，大部分年份的價(jià)格比例都是遞 減的，到 1 9 3 6 1 9 3 8年已下降到 6 4 . 1 。這就是說(shuō)，一定量的初級(jí)產(chǎn)品在 2 0 世紀(jì) 3 0 年代所能買到的制成品，只相當(dāng)于 1 9 世紀(jì) 7 0 年代的 6 4 . 1 。他因此 得出結(jié)論：貿(mào)易條件變得越來(lái)越不利于初級(jí)產(chǎn)品出口國(guó)，由于他認(rèn)為大部分 的初級(jí)產(chǎn)品出口國(guó)都為發(fā)展中國(guó)家（外圍國(guó)家） ，所以，實(shí)際上，他認(rèn)為發(fā)展 中國(guó)家的貿(mào)易條件的惡化是一種長(zhǎng)期趨勢(shì)。普雷維什等還提出，由于貿(mào)易條 件長(zhǎng)期對(duì)發(fā)展中國(guó)家不利，所以國(guó)際貿(mào)易的利益實(shí)際上大部分為發(fā)達(dá)國(guó)家所 占有，國(guó)際貿(mào)易所帶來(lái)的利益在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的分配是極其不 平等的。因此，發(fā)展中國(guó)家必須反對(duì)自由貿(mào)易，保護(hù)民族工業(yè)的發(fā)展。 后來(lái)的依附學(xué)派的重要代表人物伊曼紐爾試圖運(yùn)用馬克思的生產(chǎn)價(jià)格理 論來(lái)分析國(guó)際交換活動(dòng)，他指出發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易是不 平等的，原因在于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間存在著工資差異，而這又是歷 史和制度的原因造成的。由于資本在國(guó)際間是自由流動(dòng)的，利潤(rùn)率因而呈現(xiàn) 出平均化趨勢(shì)，而勞動(dòng)力在國(guó)際間是不能自由移動(dòng)的，從而發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展 中國(guó)家之間的工資差異就被維持下來(lái)了。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，一種可以再投資的 剩余價(jià)值就從工資低的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移到工資高的發(fā)達(dá)國(guó)家，剩余價(jià)值國(guó)際 5 “普雷維什辛格命題”又被稱作“初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化論” ，簡(jiǎn)稱 p- s hypothesis。 5 轉(zhuǎn)移的媒介就是貿(mào)易條件。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的工資高，所以其出口到發(fā)展中國(guó) 家的產(chǎn)品價(jià)格就高，相反，發(fā)展中國(guó)家的出口產(chǎn)品價(jià)格就低，最終必然造成 貿(mào)易條件的惡化 6 。同樣，埃及學(xué)者薩米爾阿明進(jìn)一步指出，不發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào) 易條件惡化的根本原因是壟斷資本作用的結(jié)果 7 。 與普雷維什、伊曼紐爾等的分析不同，1 9 7 9年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者阿 瑟?jiǎng)⒁姿拐J(rèn)為大部分初級(jí)產(chǎn)品出口國(guó)的貿(mào)易條件之所以處于不利地位或不 斷變化，其原因只在于他們與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的要素勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。 保羅克魯格曼利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增論述了發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件惡化及南 北不平衡發(fā)展原因。 芬德利認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)效率的提高或投資增長(zhǎng)會(huì)引起貿(mào)易條件 惡化。 漢斯辛格等通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件有全面惡化趨勢(shì)， 認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家以出口勞動(dòng)密集型制成品替代出口初級(jí)產(chǎn)品實(shí)行出口導(dǎo)向發(fā) 展戰(zhàn)略，其結(jié)果只能是轉(zhuǎn)換了貿(mào)易條件惡化的內(nèi)容，而不能從根本上解決貿(mào) 易條件長(zhǎng)期惡化問(wèn)題。 鮑爾德溫、哈伯勒等學(xué)者認(rèn)為，普雷維什所論及的凈實(shí)物貿(mào)易條件 （nbtt）并不適用于發(fā)展中國(guó)家，只有收入貿(mào)易條件（itt）和要素貿(mào)易條 件（dftt）才能確切地反映這些國(guó)家的貿(mào)易狀況。 2.2 貧困化增長(zhǎng)理論的內(nèi)涵及模型分析 印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴格瓦蒂（bhagwati,1958）在“普雷維什辛格命題”的 基礎(chǔ)上，最早提出了“貧困化增長(zhǎng)”這一概念，其基本涵義是：在某些情況 下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雖然會(huì)由于產(chǎn)出的增加而導(dǎo)致出口量的增加，但與此同時(shí)，本 國(guó)貿(mào)易條件卻可能出現(xiàn)更大幅度的下降，即貿(mào)易條件的惡化所造成的損失會(huì) 超過(guò)產(chǎn)出增加所帶來(lái)的收益，從而導(dǎo)致本國(guó)消費(fèi)水平和社會(huì)福利水平的下降， 最終使該國(guó)的境況不如從前，即出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)。由于該理論由巴格瓦蒂最 先提出，故又稱之為“巴格瓦蒂效應(yīng)” 8 。 接下來(lái)我將通過(guò)一個(gè)具體的模型圖示對(duì)該理論進(jìn)行更進(jìn)一步的解釋。 6 a. 伊曼紐爾： 不平等交換 ，商務(wù)印書(shū)館 1988 年版。 7 薩米爾阿明： 不平等的發(fā)展 ，商務(wù)印書(shū)館 1996 年版。 8 又被稱作“福利惡化型增長(zhǎng)” 。 6 如下圖所示，a 圖顯示了世界大米市場(chǎng)的變化。原世界大米市場(chǎng)的價(jià)格定 于 p1， 該價(jià)格由原世界大米市場(chǎng)的供給 s1與世界大米市場(chǎng)的需求 d 共同決定。 在該假定模型中，中國(guó)擁有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢(shì)，而且是出口大國(guó)。此外， 該模型假設(shè)中國(guó)的勞動(dòng)力要素突然大幅增加，致使中國(guó)大米出口能力大增， 反映在世界大米市場(chǎng)上，即是世界大米市場(chǎng)的供給增加。基于此，圖中的 s1 曲線右移至 s2曲線位置，因此，價(jià)格也從 p1下降至 p2。在 b圖中，我們首先 假設(shè) a1b1和 a2b2分別為中國(guó)大米出口能力增長(zhǎng)前后的生產(chǎn)可能性曲線， 增長(zhǎng)前 我國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)為 s1，消費(fèi)均衡點(diǎn)及福利水平分別為 c1和 u1。由于中國(guó)大米出 口能力增長(zhǎng)，我國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線從 a1b1移至 a2b2，此時(shí)大米在國(guó)際市場(chǎng)上 的供給量大量增加，供過(guò)于求，我國(guó)面臨的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格貿(mào)易條件也發(fā)生了 變化，新的生產(chǎn)點(diǎn)為 s2，新的消費(fèi)均衡點(diǎn)及福利水平分別為 c2和 u2。顯然， 從圖中易知，c2小于 c1，且 u2小于 u1。由此表明，雖然中國(guó)比以前生產(chǎn)了更 多的大米和鋼鐵，但由于貿(mào)易條件的惡化使其實(shí)際消費(fèi)水平低于增長(zhǎng)前的狀 況，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利水平也不如以前。這就是典型的貧困化增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)和貿(mào) 易的增長(zhǎng)反而導(dǎo)致了社會(huì)福利水平的降低。 7 巴格瓦蒂認(rèn)為，之所以發(fā)生貧困化增長(zhǎng)，其原因在于技術(shù)進(jìn)步或要素積 累增加所導(dǎo)致的實(shí)際產(chǎn)出的增加有可能使價(jià)格貿(mào)易條件不利于正在增長(zhǎng)的國(guó) 家。而且價(jià)格貿(mào)易條件惡化所造成的損失會(huì)超過(guò)產(chǎn)出增加所帶來(lái)的收益，最 終使改過(guò)的境況不如從前。同時(shí)，他也指出，貧困化增長(zhǎng)的出現(xiàn)是一種極特 別的現(xiàn)象。一般說(shuō)來(lái)，貧困化增長(zhǎng)的出現(xiàn)需要具備四個(gè)條件：第一，該國(guó) 必須是貿(mào)易大國(guó)，因?yàn)橹挥匈Q(mào)易大國(guó)的進(jìn)出口數(shù)量變化才會(huì)影響世界商品價(jià) 格；第二，該國(guó)必須在很大程度上依賴于國(guó)際貿(mào)易，因此貿(mào)易條件的下降 對(duì)福利關(guān)系重大，足以抵消因?yàn)槟芄?yīng)更多商品而取得的利益；第三，國(guó) 家貿(mào)易的增長(zhǎng)必須在很大程度上偏向于增加該國(guó)的出口品供給（增加其貿(mào)易 意愿度） ，而且出口供給品的增加必須足夠大，以至能對(duì)國(guó)際價(jià)格發(fā)生影響； 第四，國(guó)外需求對(duì)于本國(guó)出口品的價(jià)格必須是缺乏彈性的，以至于國(guó)家出 口品供給的擴(kuò)大會(huì)導(dǎo)致其國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的大幅下降。 2.3 貧困化增長(zhǎng)的判定依據(jù) 巴格瓦蒂?gòu)膰?guó)家層面闡述了一國(guó)出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)的必要條件，但滿足以 圖 2.1 貿(mào)易條件變化和“貧困化增長(zhǎng)” 8 上幾個(gè)前提條件并不必然造成貧困化增長(zhǎng) 9 。 貧困化增長(zhǎng)的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后， 價(jià)格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件以及要素貿(mào)易條件的全面惡化，從而造成福利 水平的下降。 判斷一國(guó)是否出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)的最主要依據(jù)就是貿(mào)易條件，貿(mào)易條件又 稱貿(mào)易比價(jià)或交換比價(jià)，是指一國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中，出口一單位商品（價(jià)格、 購(gòu)買力、要素）所能換回的進(jìn)口商品（價(jià)格、購(gòu)買力、要素）數(shù)量之間的比 率。在基期確定后，如比較期的比率大于 1 ，則該時(shí)期的貿(mào)易條件與基期相比 有利；反之，如比較期的比率小于 1 ，則該比較期的貿(mào)易條件不利。由此可見(jiàn)， 貿(mào)易條件是一個(gè)相對(duì)的概念，在一定程度上，貿(mào)易條件能反映出該國(guó)的價(jià)格 優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)能力的變化趨勢(shì)。 在國(guó)際貿(mào)易中，常見(jiàn)的貿(mào)易條件有以下幾種： 1 . 價(jià)格貿(mào)易條件或凈貿(mào)易條件 價(jià)格貿(mào)易條件是出口價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口價(jià)格指數(shù)之比。其計(jì)算方法是： n （px/ pm）1 0 0 （2 . 1 ） 公式中的 n 為價(jià)格貿(mào)易條件，px為出口價(jià)格指數(shù)，pm為進(jìn)口價(jià)格指數(shù)。 2 . 收入貿(mào)易條件 收入貿(mào)易條件是在價(jià)格貿(mào)易條件的基礎(chǔ)上，把貿(mào)易量指數(shù)加進(jìn)來(lái)。計(jì)算方 法是： i （px/ pm）qx （2 . 2 ） 公式中的 i 為收入貿(mào)易條件，qx為出口數(shù)量指數(shù)。 3 . 單要素貿(mào)易條件指數(shù) 單要素貿(mào)易條件是在價(jià)格貿(mào)易條件的基礎(chǔ)上， 考慮勞動(dòng)生產(chǎn)率提高或降低 后貿(mào)易條件的變化。計(jì)算方式為： s （px/ pm）zx （2 . 3 ） 公式中的 s 為單要素貿(mào)易條件，zx為出口商品勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)。 4 . 雙要素貿(mào)易條件指數(shù) 雙要素貿(mào)易條件指數(shù)不僅考慮到出口商品勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化， 而且考慮到 進(jìn)口商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化。其計(jì)算公式為： d （px/ pm）（zx/ zm）1 0 0 （2 . 4 ） 公式中的 d 為雙要素貿(mào)易條件，zm為進(jìn)口商品勞動(dòng)生產(chǎn)率指數(shù)。 9 也就是說(shuō)，以上所述的前提條件是一國(guó)出現(xiàn)貧困化增長(zhǎng)的必要條件而非充分條件。 9 從價(jià)格貿(mào)易條件到收入貿(mào)易條件再到要素貿(mào)易條件，貿(mào)易條件的內(nèi)涵不 斷豐富，人們對(duì)于貿(mào)易條件重要性的認(rèn)識(shí)也在不斷深化，這就大大提高了貿(mào) 易條件研究的層次，更重要的是，對(duì)各種貿(mào)易條件的深入研究，為貧困化增 長(zhǎng)研究以及不同貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的比較等提供了一個(gè)新的視角。 10 第 3章 關(guān)于我國(guó)外貿(mào)順差導(dǎo)致貧困化增長(zhǎng)的傾向性分析 最近 2 0 年來(lái)，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，中國(guó)已成為世界上最 重要的貿(mào)易大國(guó)之一，這主要得益于中國(guó)的改革開(kāi)放政策以及由此推動(dòng)的持 續(xù)的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的迅速發(fā)展，貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò) 大，貿(mào)易順差劇增，由此也帶來(lái)了不可避免的負(fù)面效應(yīng)和影響，我國(guó)對(duì)外貿(mào) 易的發(fā)展是否會(huì)陷入貧困化增長(zhǎng)困境？在國(guó)際分工中獲取的貿(mào)易利益是否會(huì) 朝著有利于我國(guó)的方向發(fā)展？巨額貿(mào)易順差對(duì)于我國(guó)貧困化增長(zhǎng)的可能性是 否有影響？我國(guó)貿(mào)易條件的變化將對(duì)我國(guó)外貿(mào)順差產(chǎn)生什么樣的影響？對(duì) 此，本文將從前提條件、貿(mào)易條件兩個(gè)角度分別進(jìn)行實(shí)證分析。 3 . 1 從前提條件看我國(guó)貧困化增長(zhǎng)的傾向 3 . 1 . 1 我國(guó)是一個(gè)貿(mào)易大國(guó) 改革開(kāi)放 2 0 多年以來(lái)，我國(guó)與世界各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，經(jīng)濟(jì) 實(shí)力顯著增強(qiáng)，國(guó)際影響力與日俱增。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，我國(guó)國(guó) 際貿(mào)易的地位也有了很大的提高。2 0 0 7 年，中國(guó) g d p 總值達(dá)到 3 0 1 0 0 億美元， 排名世界第四，僅次于美國(guó)、日本和德國(guó)。按今年的發(fā)展趨勢(shì)，中國(guó) g d p總 值很可能在 2 0 0 8 年趕超德國(guó)，躍居世界第三位。我國(guó)目前已成為蔬菜、鋼鐵、 化肥、煤炭等產(chǎn)品的最大生產(chǎn)國(guó)，糧食、肉類、煤炭和鋼鐵等產(chǎn)品的最大消 費(fèi)國(guó)。同樣，我國(guó)進(jìn)出口規(guī)模占世界總進(jìn)出口總額的比重也在不斷上升（如 表 3 . 1 所示） ，1 9 7 8 年我國(guó)進(jìn)出口總額為 2 0 6 . 4 億美元，在世界進(jìn)出口總額中 僅居第 2 7位，2 0 0 7年已成為僅次于美國(guó)的第二大貿(mào)易國(guó)，貿(mào)易總額已達(dá)到 2 1 7 3 8 億美元。與此同時(shí)，我國(guó)的外貿(mào)順差也在不斷擴(kuò)大，巨額貿(mào)易順差的存 在反映出我國(guó)不斷崛起的貿(mào)易大國(guó)地位。2 0 0 7年，中國(guó)外貿(mào)順差高達(dá) 2 6 2 2 億美元，成為世界上最大的貿(mào)易順差國(guó)。此外，我們還可以從表中看出，從 上世紀(jì) 9 0年代至今，除了 1 9 9 3年，我國(guó)每年都出現(xiàn)貿(mào)易順差，這進(jìn)一步說(shuō) 明了我國(guó)出口規(guī)模的不斷擴(kuò)大和貿(mào)易地位的上升。以上數(shù)據(jù)充分反映了我國(guó) 已成為世界貿(mào)易大國(guó)之一，是世界市場(chǎng)的重要力量，這就符合了貧困化增長(zhǎng) 的前提條件之一。 11 表 3.1 我國(guó)對(duì)外貿(mào)易占世界貿(mào)易比重（） 1979 1984 1996 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 貿(mào)易總額占世界貿(mào)易 額比重 0.87 1.35 2.65 3.61 4.03 4.7 5.54 6.21 6.5 7.2 出口額占世界出口額 比重 1.82 1.34 2.8 3.87 4.3 5.02 5.8 6.5 7.3 8.03 進(jìn)口額占世界進(jìn)口額 比重 0.92 1.36 2.51 3.36 3.77 4.39 5.28 5.94 6.12 6.39 資料來(lái)源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，商務(wù)部相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算。 3 . 1 . 2 我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的高度依賴性 外貿(mào)依存度是衡量一個(gè)國(guó)家對(duì)外開(kāi)放的一個(gè)重要指標(biāo)，指進(jìn)出口總額占 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重。決定外貿(mào)依存度的重要因素主要有兩個(gè)，其一，一個(gè) 國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模是決定其外貿(mào)依存度的首要因素 1 0 。一般來(lái)說(shuō)，小國(guó)的外貿(mào)依 存度普遍較高，這是由其自身特點(diǎn)決定的，典型的如新加坡，其外貿(mào)依存度 高達(dá) 3 0 0 。而大國(guó)由于一般都擁有比較廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，外貿(mào)依存度就相對(duì) 較低，典型的如美國(guó)，僅保持在 2 0 左右 1 1 。其二，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)時(shí) 所處階段是決定外貿(mào)依存度的主要因素。一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段按照工業(yè) 化程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重大致可以分為三個(gè)階段：初級(jí)階段、中級(jí)階段和高 級(jí)階段。目前我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中級(jí)階段，即第一產(chǎn)業(yè)地位削弱，第二、 三產(chǎn)業(yè)比重逐步上升。一方面，從經(jīng)濟(jì)規(guī)模來(lái)看，中國(guó)應(yīng)該劃入大國(guó)經(jīng)濟(jì)的 范疇，所以外貿(mào)依存度比新加坡、泰國(guó)等小國(guó)低，這是正常的。另一方面， 中國(guó)是一個(gè)人均生產(chǎn)水平不高的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)尚處于高速發(fā)展階段，對(duì)外貿(mào)易 的需求不斷擴(kuò)大，因此外貿(mào)依存度相應(yīng)會(huì)比發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)、日本等要高的 多。自 2 0世紀(jì) 8 0年代起，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)速度就高于國(guó)民生產(chǎn)總值的 增長(zhǎng)速度，直接表現(xiàn)為外貿(mào)依存度不斷攀升。圖 3 . 1 顯示，1 9 7 9 年，我國(guó)的 外貿(mào)依存度為 0 . 1 1 ，即進(jìn)出口貿(mào)易占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為 1 1 ，1 9 8 6 年， 這一指標(biāo)上升到 0 . 2 5 ，到 2 0 0 0年，我國(guó)外貿(mào)依存度上升到 0 . 4 3 ，這在當(dāng)時(shí) 已經(jīng)超過(guò)了大多數(shù)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外開(kāi)放水平。2 0 0 1 年加入 w t o之后，我 國(guó)的外貿(mào)規(guī)模不斷擴(kuò)大，因此進(jìn)出口貿(mào)易總額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重也在不 10 國(guó)際上許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如錢(qián)納里、梅基等，籠統(tǒng)地將世界各國(guó)分為大國(guó)經(jīng)濟(jì)和小國(guó)經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層次，劃分 依據(jù)即是人口、疆域、資源等方面。 11 由此，梅基得出了對(duì)外貿(mào)易份額下降第一定律：即對(duì)外貿(mào)易份額隨國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模成反比變化。 12 斷攀升。截至 2 0 0 4年，我國(guó)的外貿(mào)依存度高達(dá) 7 0 ，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)的 2 7 和日本的 2 3 ， 甚至比印度這樣同為發(fā)展中國(guó)家的外貿(mào)依存度也高出近兩倍。 以上情況表明，對(duì)外貿(mào)易已經(jīng)成為了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要組成部分。另 一方面，我國(guó)外貿(mào)的不斷發(fā)展也帶來(lái)了巨額的貿(mào)易順差，巨額的貿(mào)易順差無(wú) 疑增大了我國(guó)的外貿(mào)依存度，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)更加依賴于外資企業(yè)或外國(guó)市場(chǎng)。 事實(shí)上，在世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大背景下，我國(guó)雖然擁有豐富的勞動(dòng)力資源和比 較成本優(yōu)勢(shì)，但由于我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展滯后，國(guó)內(nèi)資本無(wú)法有效促使先進(jìn)技 術(shù)和廉價(jià)勞動(dòng)力相結(jié)合，形成新的生產(chǎn)力，從而給國(guó)外資本留下較大的發(fā)展 空間和收益預(yù)期。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)外貿(mào)順差很大一部分是來(lái)自于外商投 資企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易和加工貿(mào)易，2 0 0 6 年我國(guó)利用外商直接投資規(guī)模達(dá) 6 3 0 億 美元，已經(jīng)連續(xù) 3 年保持在 6 0 0 億美元以上的水平，其中約 7 0 投入到了制 造業(yè)。隨著外資企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和數(shù)量的迅速增加，其國(guó)內(nèi)銷售額也迅 速增加，而外資企業(yè)多屬于進(jìn)口替代型企業(yè)，其在國(guó)內(nèi)銷售的迅速擴(kuò)張必然 對(duì)我國(guó)進(jìn)口產(chǎn)生一定的替代，從而進(jìn)一步擴(kuò)大了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的順差。因此， f d i 的未來(lái)趨勢(shì)影響著我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易的規(guī)模和結(jié)構(gòu)， 國(guó)際市場(chǎng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的 影響也日益增大，當(dāng)國(guó)外市場(chǎng)動(dòng)蕩或不穩(wěn)定時(shí)，必然也會(huì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生很 大影響。這進(jìn)一步體現(xiàn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)自主性的削弱。因此，可以認(rèn)定我國(guó)這種 現(xiàn)狀符合貧困化增長(zhǎng)的前提條件之二。 0 0 . 1 0 . 2 0 . 3 0 . 4 0 . 5 0 . 6 0 . 7 0 . 8 1 9 7 9 1 9 8 6 1 9 9 0 1 9 9 8 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 中國(guó) 美國(guó) 日本 印度 圖 3.1 外貿(mào)依存度的國(guó)際比較 數(shù)據(jù)來(lái)源： 國(guó)際經(jīng)濟(jì)年鑒及中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)各期數(shù)據(jù)整理而得。 13 3 . 1 . 3 我國(guó)偏向出口的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，增加出口、國(guó)內(nèi)投資、政府支出對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā) 展都具有十分重要的拉動(dòng)作用 1 2 。1 9 9 0 年以前，我國(guó)實(shí)行的是進(jìn)口替代政策， 1 9 9 0年以后實(shí)行的是出口導(dǎo)向政策。后一戰(zhàn)略是受重商主義“重出口而輕進(jìn) 口”思想影響而制定的，符合我國(guó)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向。該戰(zhàn)略旨在通過(guò)擴(kuò) 大制成品出口來(lái)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，同時(shí)國(guó)家采取各種措施擴(kuò)大出 口。其實(shí)質(zhì)是將國(guó)內(nèi)需求不足的供給通過(guò)外貿(mào)來(lái)擴(kuò)大，以保證經(jīng)濟(jì)的高速增 長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡，目的是通過(guò)低價(jià)出口來(lái)?yè)Q取大量外匯，出口實(shí)際上是為 了進(jìn)口。這表現(xiàn)為我國(guó)自 2 0 世紀(jì) 9 0 年代以來(lái) g d p 年增長(zhǎng)率維持在 8 左右。 與此同時(shí)，出口增長(zhǎng)率也一直保持高速增長(zhǎng)，除了個(gè)別年份增長(zhǎng)不明顯，其 他年份均超過(guò)了 g d p的年增長(zhǎng)率。由此可見(jiàn)，出口對(duì)于我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 拉動(dòng)作用是十分重大的。2 0 0 2 年我國(guó)加入 w t o 之后，更加穩(wěn)定、相對(duì)自由的 貿(mào)易體制使我國(guó)的傳統(tǒng)出口產(chǎn)品更多地打入國(guó)際市場(chǎng)，出口產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)張。 同時(shí)，我國(guó) 2 0 0 2 年 4 月 1 日所實(shí)施的新的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄仍把我國(guó)的 比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)作為引資的重點(diǎn)之一，即通過(guò)傾向性的產(chǎn)業(yè)政策把可用的生產(chǎn) 資料轉(zhuǎn)移到最具有出口競(jìng)爭(zhēng)力的部門(mén)中來(lái)，運(yùn)用貿(mào)易保護(hù)政策來(lái)刺激出口， 為出口部門(mén)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供更大的市場(chǎng)空間。就我國(guó)目前的對(duì)外貿(mào)易狀況來(lái) 看，無(wú)論是產(chǎn)業(yè)政策還是貿(mào)易政策，其國(guó)際分工格局仍傾向于刺激我國(guó)比較 優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以此擴(kuò)大出口。因此，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在一定程度上來(lái)說(shuō)是 一種出口偏向型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。正是由于我國(guó)存在此種增長(zhǎng)模式，出口急劇擴(kuò) 大導(dǎo)致巨額貿(mào)易順差的出現(xiàn)。順差的存在進(jìn)一步增加了我國(guó)對(duì)國(guó)外原材料、 機(jī)械設(shè)備等的需求，通過(guò)加工貿(mào)易擴(kuò)大出口，從而形成更大的貿(mào)易順差。而 且，巨額貿(mào)易順差的存在代表著我國(guó)存在大量外匯盈余，容易引發(fā)人民幣升 值，形成通貨膨脹。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)可能會(huì)由于價(jià)格上漲而縮小，因此出口部門(mén)的 產(chǎn)品只能更多地向國(guó)際市場(chǎng)訴求市場(chǎng)空間。由此形成了外貿(mào)順差擴(kuò)大和出口 擴(kuò)張之間的一個(gè)循環(huán)。因此，在一定程度上，巨額貿(mào)易順差的存在進(jìn)一步強(qiáng) 化了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)出口部門(mén)的偏向。這符合貧困化增長(zhǎng)的前提條件之三。 12 因此，人們形象地將它們稱作是拉動(dòng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“三套馬車” 。 14 3 . 1 . 4 國(guó)外對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品的需求彈性低 我國(guó)出口商品的結(jié)構(gòu)決定了我國(guó)的出口產(chǎn)品缺乏彈性。目前從總體上來(lái) 看，我國(guó)仍以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品作為主要出口品，如食品、紡織品、鞋類、玩 具、箱包、塑料制品等初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品，并且在一段時(shí)期內(nèi)由于自身 條件和國(guó)際環(huán)境的限制，不會(huì)改變這種出口商品結(jié)構(gòu)。一方面，技術(shù)進(jìn)步大 大降低了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)自然資源的依賴，同時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家迫于國(guó)內(nèi)就業(yè)壓力，開(kāi) 始鼓勵(lì)用勞動(dòng)力替代資本，發(fā)展部分勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，從而形成對(duì)勞動(dòng)密集 型產(chǎn)品的需求約束。另一方面，以勞動(dòng)或自然資源為優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，因其所需 技術(shù)簡(jiǎn)單，資源容易獲得和產(chǎn)品差異小，進(jìn)入壁壘往往較低，成為許多發(fā)展 中國(guó)家優(yōu)先考慮的產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目，自然更加容易引起過(guò)量的投入和產(chǎn)出，造 成產(chǎn)品的過(guò)剩供給。而且，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品屬于需求收入彈性和需求價(jià)格彈 性雙低的產(chǎn)品，國(guó)際市場(chǎng)對(duì)這類產(chǎn)品的需求擴(kuò)張速度十分緩慢，市場(chǎng)空間有 限。在供給過(guò)剩和需求不足的情況下，出口產(chǎn)品的價(jià)格就會(huì)下跌，從而出口 這些產(chǎn)品的國(guó)家就會(huì)面臨一種極為不利的貿(mào)易條件，以至于從競(jìng)爭(zhēng)角度看， 具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和比較利益的分工，出口卻未必有利。以紡織品為例，東南亞、 南亞、拉美等地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家都是我國(guó)輕紡產(chǎn)品的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或潛在競(jìng) 爭(zhēng)對(duì)手，在他們產(chǎn)品的替代壓力下，我國(guó)出口的急劇擴(kuò)張必將導(dǎo)致出口價(jià)格 的下降，近幾年愈演愈烈的紡織品貿(mào)易爭(zhēng)端和反傾銷調(diào)查也從另一個(gè)角度說(shuō) 明了我國(guó)部分出口商品已面臨需大幅降低出口價(jià)格以增加出口數(shù)量的局面， 即出現(xiàn)價(jià)格貿(mào)易條件的惡化。另外，我國(guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也可以從目前的巨 額貿(mào)易順差中反映出來(lái)。如附表 a 所示，出口比重大的產(chǎn)品多為需求彈性較 低的產(chǎn)品，如食品、紡織品、機(jī)械設(shè)備等。 這符合貧困化增長(zhǎng)的前提條件之四。至此，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r完全符 合貧困化增長(zhǎng)的前提條件，接下來(lái)，本文將進(jìn)一步從貿(mào)易條件的角度研究我 國(guó)貧困化增長(zhǎng)的傾向。 3 . 2 從貿(mào)易條件看我國(guó)貧困化增長(zhǎng)的傾向 貧困化增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)即在于價(jià)格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件 的全面惡化。因此，深入分析貿(mào)易條件的變化，可對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的經(jīng) 濟(jì)福利變化得出一般性結(jié)論。 15 3 . 2 . 1 從價(jià)格貿(mào)易條件看我國(guó)貧困化增長(zhǎng)的傾向 在國(guó)際貿(mào)易中，最早人們所認(rèn)為的貿(mào)易條件即是指價(jià)格貿(mào)易條件，即進(jìn) 出口商品之間的比價(jià)，它反映的是國(guó)際貿(mào)易各方之間的相互需求關(guān)系及其強(qiáng) 度 1 3 。價(jià)格貿(mào)易條件變化的基礎(chǔ)是本國(guó)和貿(mào)易伙伴國(guó)的需求和供給方面的變 化。一般說(shuō)來(lái)，一國(guó)價(jià)格貿(mào)易條件的惡化主要有一下四個(gè)方面的原因：國(guó)外 對(duì)本國(guó)出口產(chǎn)品的需求下降；本國(guó)出口產(chǎn)品供給上升；本國(guó)對(duì)國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品 的需求上升；國(guó)外出口產(chǎn)品供給下降。就我國(guó)目前的對(duì)外貿(mào)易狀況來(lái)看，存 在的主要是第二種和第三種情形。 表 3 . 2 三種貿(mào)易條件指數(shù)（以 1 9 9 5 年為基期） 年份 出口價(jià)格 指數(shù) 進(jìn)口價(jià)格 指數(shù) 價(jià)格貿(mào)易 條件指數(shù) 出口數(shù)量 指數(shù) 收入貿(mào)易 條件指數(shù) 勞動(dòng)生產(chǎn) 率指數(shù) 單要素貿(mào)易 條件指數(shù) 1 9 9 5 1 0 0 1 0 0 1 0 0 1 0 0 1 0 0 1 . 0 0 1 0 0 1 9 9 6 1 0 0 9 7 1 0 3 9 5 9 7 1 . 0 8 1 1 2 1 9 9 7 1 0 0 9 5 1 0 6 1 1 5 1 2 1 1 . 1 7 1 2 4 1 9 9 8 9 4 9 6 9 8 1 1 3 1 1 1 1 . 2 7 1 2 5 1 9 9 9 8 9 9 2 9 7 1 2 6 1 2 2 1 . 3 9 1 3 4 2 0 0 0 9 0 1 0 0 9 0 1 5 6 1 4 0 1 . 5 4 1 3 8 2 0 0 1 8 9 9 6 9 3 1 5 5 1 4 4 1 . 6 6 1 5 4 2 0 0 2 8 6 9 5 9 0 1 8 2 1 6 5 1 . 8 8 1 7 0 2 0 0 3 9 2 1 0 8 8 6 2 2 2 1 9 1 2 . 0 8 1 7 9 2 0 0 4 1 1 2 1 3 2 8 4 2 4 8 2 0 9 2 . 2 0 1 8 6 數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒及中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒1 9 9 6 2 0 0 5 年數(shù)據(jù)計(jì)算而得。 由表 3 . 2 可以看出，我國(guó)的進(jìn)口價(jià)格指數(shù)從上世紀(jì) 9 0 年代中期起，時(shí)有 起伏，但無(wú)明顯變化趨勢(shì)；而同期的出口價(jià)格指數(shù)卻一直下降，降低了 1 0 左右。與此同時(shí)，價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)持續(xù)下降，呈現(xiàn)惡化趨勢(shì)，總體下降了 近 2 0 。其中 1 9 9 5 1 9 9 7 年價(jià)格貿(mào)易條件略為好轉(zhuǎn)，這是由于在此期間出口 價(jià)格指數(shù)基本不變，而進(jìn)口價(jià)格指數(shù)持續(xù)下降引起的；2 0 0 4年進(jìn)口和出口價(jià) 格指數(shù)均有一個(gè)明顯的跳躍性增長(zhǎng)，這可能是由于我國(guó)大量進(jìn)口的資源性產(chǎn) 品及大量出口的初級(jí)產(chǎn)品的世界價(jià)格大幅上漲引起的。一方面，入世以來(lái)， 由于我國(guó)存在勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，世界市場(chǎng)上對(duì)我國(guó)的產(chǎn)品需求增大，這意味 著我國(guó)出口產(chǎn)品存在更大的市場(chǎng)空間。另一方面，我國(guó)出口產(chǎn)品多為勞動(dòng)密 13 價(jià)格貿(mào)易條件變化的基礎(chǔ)是本國(guó)和貿(mào)易伙伴國(guó)的需求和供給方面的變化。 16 集型產(chǎn)品，國(guó)際市場(chǎng)對(duì)我國(guó)的出口產(chǎn)品需求彈性較低，加上市場(chǎng)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)， 我國(guó)出口產(chǎn)品的價(jià)格上漲只能建立在進(jìn)口原料或制成品上漲的前提上。而且， 在東南亞、南亞、拉美等地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)壓力下，我國(guó)出口的急劇 擴(kuò)張只能導(dǎo)致出口價(jià)格的降低，雖然這并不一定是絕對(duì)量的減少，但至少是 相對(duì)進(jìn)口價(jià)格的減少，致使價(jià)格貿(mào)易條件惡化。這符合價(jià)格貿(mào)易條件惡化的 情形之二。此外，我國(guó)出口急劇擴(kuò)張還導(dǎo)致目前我國(guó)出現(xiàn)巨額貿(mào)易順差。由 于貿(mào)易順差持續(xù)擴(kuò)大，人民幣的升值壓力也日益增大。入世以來(lái)，短短 6年 多的時(shí)間， 人民幣匯率已經(jīng)從 1 美元兌 8 . 2 7 8 3 元人民幣升至 1 美元兌 6 . 9 9 8 0 元人民幣。如此迅速的升值不僅弱化了我國(guó)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也影響 到國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力的就業(yè)和城市化進(jìn)程。人民幣升值也更有利于我國(guó)的進(jìn)口，從 而增大我國(guó)對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口需求。由于消費(fèi)的“國(guó)際示范效應(yīng)”的作用及 國(guó)民收入水平的提高，進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格也隨之上漲，從而使進(jìn)口價(jià)格指數(shù)上 升，致使價(jià)格貿(mào)易條件惡化。這符合價(jià)格貿(mào)易條件惡化的情形之三?？偠?之，以上種種情況都進(jìn)一步顯示了我國(guó)價(jià)格貿(mào)易條件的惡化趨勢(shì)。 然而，一般說(shuō)來(lái)，價(jià)格貿(mào)易條件的惡化可能同時(shí)也意味著一國(guó)貿(mào)易利益 或經(jīng)濟(jì)福利水平的改善，如由要素生產(chǎn)率提高而引起的出口產(chǎn)品的價(jià)格下降 可能正是該國(guó)提高產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力、增加出口收入的手段之一。因此，不能 單純地因?yàn)閮r(jià)格貿(mào)易條件的相對(duì)不利而認(rèn)為我國(guó)的貿(mào)易利益是損失的。接下 來(lái)，本文將結(jié)合收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件等因素的變動(dòng)情況對(duì)我國(guó)貧困 化增長(zhǎng)的傾向做出更加具體的分析。 3 . 2 . 2 從收入貿(mào)易條件看我國(guó)貧困化增長(zhǎng)的傾向 由上一章提到的收入貿(mào)易條件的公式可以看出，收入貿(mào)易條件指數(shù)是由 價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)和出口數(shù)量指數(shù)共同決定的。收入貿(mào)易條件實(shí)際上反映的 是一國(guó)在出口基礎(chǔ)上的進(jìn)口能力，而且它是以出口收入總量而不是以出口單 位價(jià)值來(lái)衡量的進(jìn)口能力。因此，收入貿(mào)易條件和價(jià)格貿(mào)易條件的變動(dòng)不一 定一致。 由圖 3 . 2 得知，由于出口數(shù)量指數(shù)在 1 9 9 5 1 9 9 7 年間變化不顯著，所以 在此期間收入貿(mào)易條件和價(jià)格貿(mào)易條件的曲線基本重合；1 9 9 8年起，由于出 口數(shù)量不斷增加，使收入貿(mào)易條件和價(jià)格貿(mào)易條件的曲線相背離，雖然價(jià)格 貿(mào)易條件呈現(xiàn)惡化趨勢(shì)，但出口數(shù)量的大幅增長(zhǎng)，使得收入貿(mào)易條件明顯改 17 善。以上圖示數(shù)據(jù)說(shuō)明了出口數(shù)量的擴(kuò)大已經(jīng)大大地彌補(bǔ)了由于價(jià)格貿(mào)易條 件的惡化而造成的進(jìn)口能力的損失。 0 5 0 1 0 0 1 5 0 2 0 0 2 5 0 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 價(jià)格貿(mào)易條件 收入貿(mào)易條件 單要素貿(mào)易條件 圖 3.2 我國(guó)貿(mào)易條件的變化趨勢(shì) 數(shù)據(jù)來(lái)源： 國(guó)際經(jīng)濟(jì)年鑒 2004 。 綜上所述，收入貿(mào)易條件的改善是否就意味著實(shí)際貿(mào)易利益的增加仍然 是一個(gè)問(wèn)題。收入貿(mào)易條件反映的是一國(guó)進(jìn)口能力變化的一個(gè)絕對(duì)量的指標(biāo)， 但卻無(wú)法說(shuō)明在國(guó)際貿(mào)易中的交換雙方誰(shuí)得益更多，誰(shuí)得益更少這樣一些具 有強(qiáng)烈對(duì)比性的問(wèn)題。而且，對(duì)于一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，進(jìn)口能力的提高是否 有利還取決于進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的變化以及國(guó)際收支變動(dòng)的實(shí)際狀況等。因此， 收入貿(mào)易條件對(duì)真實(shí)貿(mào)易利益的反映也是不全面的，需要結(jié)合其他指標(biāo)加以 具體分析。接下來(lái)本文將結(jié)合要素貿(mào)易條件對(duì)我國(guó)貧困化增長(zhǎng)的傾向做出進(jìn) 一步的分析。 3 . 2 . 3 從要素貿(mào)易條件看我國(guó)貧困化增長(zhǎng)的傾向 要素貿(mào)易條件包含兩個(gè)部分，即單要素貿(mào)易條件和雙要素貿(mào)易條件。接 下來(lái)，本文將分別從單要素貿(mào)易條件和雙要素貿(mào)易條件對(duì)我國(guó)貧困化增長(zhǎng)的 傾向性進(jìn)行分析。 單要素貿(mào)易條件由價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)和出口商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率共同決 定。近年來(lái)，我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展十分迅速，勞動(dòng)生產(chǎn)率明顯提高，圖 3 . 2 顯示， 18 從 1 9 9 5 年到 2 0 0 4 年我國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高了約 1 2 0 ， 遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了價(jià)格貿(mào)易條 件的下降幅度，使得單要素貿(mào)易條件指數(shù)持續(xù)攀升。從圖 3 . 2 中還可以看出， 自 1 9 9 8 年起，單要素貿(mào)易條件改善明顯，十年內(nèi)增長(zhǎng)了約 8 6 。另一方面， 我國(guó)出口部門(mén)勞動(dòng)生產(chǎn)率的大幅提高也使我國(guó)的出口能力大增，出口的急劇 擴(kuò)張進(jìn)一步導(dǎo)致我國(guó)外貿(mào)順差的擴(kuò)大。巨額貿(mào)易順差的存在，對(duì)我國(guó)不可避 免地會(huì)產(chǎn)生一些負(fù)面效應(yīng)，我國(guó)也已經(jīng)采取了相應(yīng)政策，目的在于減少順差， 保證我國(guó)外貿(mào)的正常運(yùn)行和發(fā)展。因此，我們不能單純地將單要素貿(mào)易條件 改善看作是我國(guó)貿(mào)易利益的增加，事實(shí)上，巨額貿(mào)易順差的存在同樣不利于 我國(guó)的外貿(mào)長(zhǎng)期發(fā)展。隨著全球一體化進(jìn)程的加速，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都非 常迅速，各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率近年來(lái)都在不斷提高，而我國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的基準(zhǔn)水 平很低，即使近年不斷攀升，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍然有相當(dāng)大的差距，同類發(fā) 展中國(guó)家的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平也在不斷提高，所以，單要素貿(mào)易條件可能仍然 不能很好地反映各國(guó)間貿(mào)易利益分配的實(shí)際狀況。 雙貿(mào)易要素條件是由價(jià)格貿(mào)易條件指數(shù)和兩國(guó)貿(mào)易品相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率共 同決定的。在實(shí)踐中，由于很難直接獲得各國(guó)出口部門(mén)的要素生產(chǎn)率的具體 指數(shù)，雙要素貿(mào)易條件的計(jì)算和評(píng)估一直是個(gè)難題 1 4 。表 3 . 3 列出的是我國(guó)與 主要貿(mào)易國(guó)的雙要素貿(mào)易條件。從整體上看，近年來(lái)我國(guó)與主要貿(mào)易國(guó)的雙 要素勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高幅度要高于價(jià)格下降幅度，因此，我國(guó)的對(duì)幾個(gè)主要 貿(mào)易國(guó)的雙要素貿(mào)易條件均是改善的。然而，考慮到我國(guó)進(jìn)出口商品的結(jié)構(gòu)， 我國(guó)的雙要素貿(mào)易條件并非一定是改善的。而且，