項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià).ppt

(全國(guó)注冊(cè)咨詢(投資)工程師） 執(zhí)業(yè)資格考試講課提綱,第四科目項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià),第一部分 本教材的結(jié)構(gòu)體系及其他需說(shuō)明的問(wèn)題,第一部分 本教材的結(jié)構(gòu)體系及其他需說(shuō)明的問(wèn)題,一、本教材共分13章，涵蓋投資前期研究各個(gè)階段的全部?jī)?nèi)容，并以可行性研究階段為重點(diǎn)。 二、本教材是指可行性研究涉及的全部?jī)?nèi)容，而不是可行性研究報(bào)告的章節(jié)內(nèi)容。,一、概述 二、市場(chǎng)分析與項(xiàng)目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略 三、資源優(yōu)化配置與資源條件評(píng)價(jià) 四、建設(shè)方案設(shè)計(jì) 五、投資估算 六、項(xiàng)目的融資 七、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) 八、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 九、社會(huì)評(píng)價(jià)與環(huán)境影響評(píng)價(jià) 十、不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析 十一、綜合評(píng)價(jià)與結(jié)論及建議,第一部分 本教材的結(jié)構(gòu)體系及其他需說(shuō)明的問(wèn)題,三、第1章概述的主要內(nèi)容： 1、對(duì)“項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)”與“項(xiàng)目決策”的關(guān)系進(jìn)行說(shuō)明，由“項(xiàng)目決策”引出“項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)”。 2、描述“項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)”工作的目的、工作程序（階段）和基本要求。 3、概括“項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)”工作的主要內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上也是對(duì)本教材各章內(nèi)容的概括。,第一部分 本教材的結(jié)構(gòu)體系及其他需說(shuō)明的問(wèn)題,四、第2-13章是實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，基本按照可行性研究的研究順序編排，歸納為12章予以描述，并非是指可行性研究報(bào)告的具體章節(jié)。 1、第2章是市場(chǎng)分析與項(xiàng)目（企業(yè)）戰(zhàn)略，兩者都是投資項(xiàng)目選擇的前提； 2、第3章僅涉及資源開發(fā)項(xiàng)目和大量利用自然資源作為原材料的項(xiàng)目；,第一部分 本教材的結(jié)構(gòu)體系及其他需說(shuō)明的問(wèn)題,3、第4章是描述對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行設(shè)計(jì)所涉及的內(nèi)容，如果按照這些內(nèi)容形成項(xiàng)目方案，再進(jìn)行實(shí)施，將形成的是項(xiàng)目實(shí)體部分。 該章內(nèi)容是指注冊(cè)咨詢工程師的應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容，以復(fù)雜、大型工業(yè)項(xiàng)目為主導(dǎo)，并不深入探討行業(yè)和專業(yè)的差異。,第一部分 本教材的結(jié)構(gòu)體系及其他需說(shuō)明的問(wèn)題,4、第5章是對(duì)項(xiàng)目方案實(shí)施所需投資的估算。 5、第6章描述投資項(xiàng)目融資必備的知識(shí)，以及項(xiàng)目融資方案的分析 6、第712章是對(duì)設(shè)定的項(xiàng)目方案進(jìn)行分析評(píng)價(jià)的內(nèi)容，包括財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、不確定性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析。 7、第13章是對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)結(jié)論所涉及的內(nèi)容，也就是項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)工作為決策者所提供的研究成果的概括。,第一部分 本教材的結(jié)構(gòu)體系及其他需說(shuō)明的問(wèn)題,五、本教材內(nèi)容涉及多種政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，均只能以現(xiàn)行規(guī)定為基礎(chǔ)。 六、對(duì)于某些有爭(zhēng)議的問(wèn)題，一律采用投資項(xiàng)目可行性研究指南表述的觀點(diǎn)。 七、本教材與現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)相關(guān)部分的關(guān)系 1、在維系教材完整性的基礎(chǔ)上，盡可能避免重復(fù)。 2、為避免重復(fù)，本教材以原則、要求、內(nèi)容、方法選擇和注意要點(diǎn)為重點(diǎn)，將具體方法的說(shuō)明和案例部分盡可能放到現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)中。,第二部分 需要掌握、熟悉、了解的內(nèi)容提綱,（含重點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題）,一、概述,（一）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的目的（了解）(P2) （二）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本要求（熟悉）(P3P5) （三）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序（掌握）（P2P3） （四）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容（掌握）（P5P8）,（一）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的目的（了解）(P2),1、目的 2、具體目標(biāo)要求,（一）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的目的（了解）(P2),1、目的 為項(xiàng)目決策提供科學(xué)的可靠依據(jù),（一）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的目的（了解）(P2),2、具體目標(biāo)要求 （1）擬建項(xiàng)目是否符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要； （2）產(chǎn)品方案、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)模是否符合市場(chǎng)需要，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能否具有競(jìng)爭(zhēng)力； （3）生產(chǎn)工藝技術(shù)是否先進(jìn)適用； （4）項(xiàng)目建成后，投入品的供應(yīng)和有關(guān)配套條件能否滿足持續(xù)生產(chǎn)的需要； （5）項(xiàng)目建成后，財(cái)務(wù)效益、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益能否滿足各方的需要； （6）資金投入和各項(xiàng)建設(shè)條件是否滿足項(xiàng)目實(shí)施的要求； （7）項(xiàng)目各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)是否識(shí)別并采取了措施； （8）建設(shè)方案是否進(jìn)行了多方案比較，達(dá)到方案的最優(yōu)化。,（二）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本要求（熟悉）(P3P5),1、資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠（主要有五個(gè)方面） 2、方法要科學(xué)、合理并多方法驗(yàn)證 歸納為三類方法：經(jīng)驗(yàn)判斷法，數(shù)學(xué)分析法，試驗(yàn)法 3、分析要邏輯化、有說(shuō)服力 （1）選擇合適目標(biāo)并掌握約束條件 （2）定性與定量相結(jié)合，以定量為主 （3）靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合 （4）多方案比較與優(yōu)化,多方案比較與優(yōu)化（熟悉）,1、綜合評(píng)分法 2、目標(biāo)排序法 3、逐步淘汰法 4、兩兩對(duì)比法,（三）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序（掌握）（P2P3）,項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)一般采取分階段由粗到細(xì)，由淺到深地進(jìn)行。注意不同階段的要求不盡相同。# 1投資機(jī)會(huì)研究 2編制項(xiàng)目建議書階段，也稱初步可行性研究階段 3可行性研究階段 4項(xiàng)目評(píng)估階段 5項(xiàng)目決策審批階段,（三）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序（掌握）（P2P3）,1投資機(jī)會(huì)研究 把投資設(shè)想轉(zhuǎn)化為概略的投資建議 著重點(diǎn)：投資環(huán)境分析 目的和作用：鑒別投資方向，選擇建設(shè)項(xiàng)目，為下一步的研究打基礎(chǔ),（三）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序（掌握）（P2P3）,2編制項(xiàng)目建議書階段（初步可行性研究階段） 項(xiàng)目建議書項(xiàng)目總體輪廓設(shè)想 依據(jù)：國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，市場(chǎng)預(yù)測(cè)及技術(shù)分析 著重點(diǎn)：分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性和項(xiàng)目建設(shè)的可能性,（三）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序（掌握）（P2P3）,3、可行性研究階段 對(duì)擬建項(xiàng)目的市場(chǎng)需求狀況、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、協(xié)作條件、工藝技術(shù)、設(shè)備、投資、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境和社會(huì)影響以及風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，進(jìn)行深入調(diào)查研究，充分進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，做出項(xiàng)目是否可行的結(jié)論，選擇并推薦優(yōu)化的建設(shè)方案，為項(xiàng)目決策單位或業(yè)主提供決策依據(jù)。 項(xiàng)目建議書是圍繞項(xiàng)目的必要性進(jìn)行分析研究；可行性研究是圍繞項(xiàng)目的可行性進(jìn)行分析研究，必要時(shí)還需對(duì)項(xiàng)目的必要性進(jìn)一步論證。,（三）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序（掌握）（P2P3）,4項(xiàng)目評(píng)估階段 由具有一定資質(zhì)的咨詢?cè)u(píng)估單位對(duì)擬建項(xiàng)目本身及可行性研究報(bào)告進(jìn)行技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的評(píng)價(jià)論證。這種評(píng)價(jià)論證是站在客觀角度，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，決定項(xiàng)目可行性研究報(bào)告提出的方案是否可行，科學(xué)、客觀、公正的提出對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，供決策部門、單位或業(yè)主對(duì)項(xiàng)目審批決策的依據(jù)。 重要的項(xiàng)目、項(xiàng)目建議書編寫出來(lái)以后也要進(jìn)行一次評(píng)估。,（三）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序（掌握）（P2P3）,5項(xiàng)目決策審批階段（該階段不屬于項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序，但從邏輯關(guān)系上考慮，這里予以描述） 項(xiàng)目主管部門、單位或業(yè)主，根據(jù)咨詢?cè)u(píng)價(jià)單位對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)價(jià)結(jié)論，結(jié)合國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)條件，對(duì)項(xiàng)目是否建設(shè)、何時(shí)建設(shè)進(jìn)行審定。 項(xiàng)目階段是項(xiàng)目過(guò)程的區(qū)分，也是體現(xiàn)項(xiàng)目?jī)?nèi)在邏輯聯(lián)系和運(yùn)作規(guī)律的系統(tǒng)工程。各階段之間不能截然分開，而是具有內(nèi)在辯證的關(guān)系，在一定意義上，是一種科學(xué)的程序化。為此，凡國(guó)家投資項(xiàng)目，都規(guī)定了必須遵循的基本建設(shè)程序，注冊(cè)咨詢工程師毫無(wú)疑問(wèn)是要熟悉和遵循的。,（四）項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容（掌握）（P5P8）,注意項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的不同階段，內(nèi)容與深度有所不同。# 1、機(jī)會(huì)研究（P5P6） 2、初步可行性研究（P6） 3、可行性研究（P7P8）,1、機(jī)會(huì)研究（P5P6）,機(jī)會(huì)研究的主要目的：對(duì)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行分析，尋找投資機(jī)會(huì)，鑒別投資方向選定項(xiàng)目，確定初步可行性研究范圍，確定輔助研究的關(guān)鍵方面。 投資機(jī)會(huì)的識(shí)別一般可從三個(gè)方面入手： （1）對(duì)投資環(huán)境的客觀分析，特別是要對(duì)市場(chǎng)供需態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析； （2）對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略分析，不同的企業(yè)戰(zhàn)略，投資機(jī)會(huì)的選擇也有所不同； （3）對(duì)企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析。 機(jī)會(huì)研究報(bào)告內(nèi)容： 選定擬建項(xiàng)目，并描述其背景和依據(jù)；市場(chǎng)與政策分析及預(yù)測(cè)；企業(yè)戰(zhàn)略和內(nèi)外部條件的分析；投資總體結(jié)構(gòu)，以及其他具體建議。,2、初步可行性研究（P6）,初步可行性研究：在機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)一步論證，對(duì)項(xiàng)目是否可行進(jìn)行初步判斷。 研究的目的：判斷項(xiàng)目的構(gòu)想是否有生命力；評(píng)價(jià)是否應(yīng)當(dāng)開始進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究和輔助研究。 初步可行性研究?jī)?nèi)容（歸納9條，項(xiàng)建書內(nèi)容由此適當(dāng)簡(jiǎn)化）： （1）市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)。初步分析與預(yù)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)的市場(chǎng)容量及供需狀況；初步選定產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)；初步預(yù)測(cè)產(chǎn)品價(jià)格走勢(shì)，并初步識(shí)別市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 （2）對(duì)資源開發(fā)項(xiàng)目，要初步研究資源的可利用量、自然品質(zhì)，賦存條件及其開發(fā)價(jià)值等。 （3）初步進(jìn)行建設(shè)方案的策劃（7點(diǎn)）,2、初步可行性研究（P6）,（4）初步估算項(xiàng)目建設(shè)投資和投產(chǎn)后運(yùn)營(yíng)期間所需的流動(dòng)資金 （5）初步確定項(xiàng)目的資本金和債務(wù)資金需要數(shù)額和資金來(lái)源 （6）粗略估算項(xiàng)目產(chǎn)品的銷售收入與成本費(fèi)用，初步測(cè)算相關(guān)指標(biāo) （7）初步估算項(xiàng)目的國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益和費(fèi)用，以及經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率 （8）對(duì)于必需進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目要以定性描述為主，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步社會(huì)評(píng)價(jià) （9）初步分析、識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)影響程度 根據(jù)初步可行性研究結(jié)論，編制項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告，或項(xiàng)目建議書。,3、可行性研究（P7P8）,可行性研究：在初步可行性研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)與項(xiàng)目有關(guān)的資料、數(shù)據(jù)的調(diào)查研究，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程、環(huán)境等進(jìn)行最終論證和分析預(yù)測(cè)，從而提出項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的可行性意見(jiàn)，為項(xiàng)目決策審定提供全面的依據(jù)。 可行性研究必須堅(jiān)持客觀性、科學(xué)性、公正性、可靠性和實(shí)事求是的原則。 可行性研究的內(nèi)容與初步可行性研究?jī)?nèi)容基本相同，但研究范圍上有所擴(kuò)大，研究深度上有所提高。,可行性研究具體內(nèi)容（P7P8）,（1）全面深入進(jìn)行市場(chǎng)分析、預(yù)測(cè) （2）對(duì)資源開發(fā)項(xiàng)目要深入研究確定資源的可利用量，資源的自然品質(zhì)，資源的賦存條件和資源的開發(fā)利用價(jià)值 （3）深入進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)（9點(diǎn)） （4）對(duì)項(xiàng)目所需投資進(jìn)行詳細(xì)估算。分別估算建筑工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)、安裝工程費(fèi)，其他建設(shè)費(fèi)用；分別估算基本預(yù)備費(fèi)、漲價(jià)預(yù)備費(fèi)和建設(shè)期利息；并估算流動(dòng)資金。 （5）深化融資分析。構(gòu)造并優(yōu)化融資方案；研究確定資本金和債務(wù)資金來(lái)源，并形成意向性協(xié)議。,可行性研究具體內(nèi)容（P7P8）,（6）深化財(cái)務(wù)分析。按規(guī)定科目詳細(xì)估算銷售收入和成本費(fèi)用，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算相關(guān)指標(biāo)，進(jìn)行盈利能力分析和償債能力分析。 （7）深化國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。識(shí)別國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益和費(fèi)用并采用影子價(jià)格計(jì)算，編制國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)報(bào)表，計(jì)算相關(guān)指標(biāo)。 （8）深化社會(huì)評(píng)價(jià)。對(duì)應(yīng)進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)。 (9)對(duì)環(huán)境影響進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。包括環(huán)境對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的影響和項(xiàng)目建設(shè)及投產(chǎn)后對(duì)環(huán)境污染和破壞影響的評(píng)價(jià)。 （10）進(jìn)行不確定性分析。包括敏感性分析，盈虧平衡分析。 （11）深化風(fēng)險(xiǎn)分析。識(shí)別項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素，分析風(fēng)險(xiǎn)影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，研究防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策措施，必要時(shí)進(jìn)行概率分析。,可行性研究具體內(nèi)容（P7P8）,(12)研究勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防。分析危害因素及危害程度，制定安全衛(wèi)生措施方案；以及消防設(shè)施方案。 (13)研究項(xiàng)目建成投產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置。研究組織機(jī)構(gòu)設(shè)置方案及其適應(yīng)性分析，研究人力資源配置構(gòu)成、人數(shù)、技能素質(zhì)要求；并編制員工培訓(xùn)計(jì)劃。 (14)制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。確定建設(shè)工期，編制項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度表，對(duì)大型項(xiàng)目還要編制項(xiàng)目主要單項(xiàng)工程的時(shí)序表。 （15）進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，概述推薦方案，提出優(yōu)缺點(diǎn)，概述主要對(duì)比方案，做出項(xiàng)目可行性研究結(jié)論，并提出對(duì)項(xiàng)目下一步工作和項(xiàng)目實(shí)施中需要解決的問(wèn)題的建議。,4、可行性研究報(bào)告的深度要求（P8）#,（1）應(yīng)能充分反映項(xiàng)目可行性研究工作的成果，內(nèi)容要齊全，結(jié)論要明確，數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確，論據(jù)要充分，要滿足決策單位或業(yè)主的要求； （2）選用主要的設(shè)備，參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求。引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)滿足合同談判的要求； （3）重大技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案，應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選； （4）確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)滿足初步設(shè)計(jì)依據(jù)的要求；,4、可行性研究報(bào)告的深度要求（P8）#,（5）投資估算深度應(yīng)滿足投資控制準(zhǔn)確度要求； （6）構(gòu)造的融資方案應(yīng)能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要； （7）應(yīng)反映在可行性研究中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供委托單位或業(yè)主權(quán)衡利弊進(jìn)行決策； （8）應(yīng)附有評(píng)估、決策審批所必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。,二、市場(chǎng)分析與項(xiàng)目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略,（一）市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)（掌握）（P9P17） （二）競(jìng)爭(zhēng)力分析（掌握）（P17P18） （三）營(yíng)銷策略研究（掌握）（P18P19） （四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析（掌握）（P19P20） （五）項(xiàng)目(企業(yè))投資戰(zhàn)略 （了解）（P20P24）,市場(chǎng)分析的目的與作用（了解）（P9）,（1）為確定項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案提供依據(jù) （2）為項(xiàng)目建成后的市場(chǎng)開拓打下基礎(chǔ) （3）解決投入品的可得性和可靠性問(wèn)題,（一）市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)（掌握）（P9P13）,一、市場(chǎng)調(diào)查 二、市場(chǎng)預(yù)測(cè) 三、主要投入品的供應(yīng)分析,市場(chǎng)調(diào)查（掌握）（P9P13）,市場(chǎng)調(diào)查：主要指對(duì)產(chǎn)出品市場(chǎng)現(xiàn)狀和一段歷史時(shí)期內(nèi)的情況進(jìn)行的調(diào)查，也可包括主要投入品。 市場(chǎng)調(diào)查內(nèi)容（P9P10） 市場(chǎng)調(diào)查方法（P10P13）,市場(chǎng)調(diào)查內(nèi)容（P9P10）#,市場(chǎng)容量調(diào)查 1)供應(yīng)狀況：國(guó)際市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、進(jìn)口狀況 2)需求狀況：國(guó)際市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、出口狀況 價(jià)格狀況調(diào)查：國(guó)內(nèi)價(jià)格及變化、國(guó)際價(jià)格及變化、進(jìn)出口價(jià)格及變化和我國(guó)的價(jià)格形成機(jī)制。 競(jìng)爭(zhēng)力狀況：項(xiàng)目產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主要對(duì)手的生產(chǎn)、營(yíng)銷、市場(chǎng)份額及其競(jìng)爭(zhēng)力狀況。,市場(chǎng)調(diào)查方法（P10P13）#,市場(chǎng)調(diào)查體系（圖2-1） 實(shí)地調(diào)查的方法：觀察法、實(shí)驗(yàn)法和問(wèn)卷法 問(wèn)卷設(shè)計(jì)步驟 抽樣調(diào)查類型及優(yōu)缺點(diǎn)（圖2-2、表2-1） 抽樣調(diào)查步驟及估算公式 統(tǒng)計(jì)分析及解釋,（二）市場(chǎng)預(yù)測(cè)（P13P17）,1、預(yù)測(cè)基礎(chǔ)及預(yù)測(cè)過(guò)程（P13） 2、供需預(yù)測(cè)（P13P14） 3、價(jià)格預(yù)測(cè)（P14P16） 4、主要投入品的供應(yīng)分析（P16P17）,1、預(yù)測(cè)基礎(chǔ)及預(yù)測(cè)過(guò)程（P13）,預(yù)測(cè)基礎(chǔ)市場(chǎng)調(diào)查結(jié)果 預(yù)測(cè)過(guò)程（預(yù)測(cè)程序）： 輸入、處理、輸出的動(dòng)態(tài)反饋系統(tǒng)。全過(guò)程可分為7個(gè)主要步驟和一個(gè)反饋過(guò)程（圖23所示）。,2、供需預(yù)測(cè)（P13P14）,供需預(yù)測(cè)應(yīng)考慮的因素（6個(gè)方面）（P13）# 供需預(yù)測(cè)的內(nèi)容（P13P14）# 供應(yīng)預(yù)測(cè) 需求預(yù)測(cè) 供需平衡分析 預(yù)測(cè)和分析年限（P14） 預(yù)測(cè)方法（P14，表2-2）#,供需預(yù)測(cè)應(yīng)考慮的6個(gè)方面因素#,(1)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品供需的影響。 (2)相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和上下游產(chǎn)品的情況及其變化，以及對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品供需的影響。 (3)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化，產(chǎn)品升級(jí)換代情況，特別是高新技術(shù)產(chǎn)品和新的替代產(chǎn)品。 (4)項(xiàng)目產(chǎn)品在生命周期所處階段(投入期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期)對(duì)供需的影響。 (5)不同地區(qū)和不同消費(fèi)群體的消費(fèi)水平、消費(fèi)習(xí)慣、消費(fèi)方式及其變化，以及對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品供需的影響。 (6)涉及進(jìn)出口的項(xiàng)目產(chǎn)品，應(yīng)考慮國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)條件及貿(mào)易政策變化對(duì)供需的影響。,供需預(yù)測(cè)的內(nèi)容（P13P14）#,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求預(yù)測(cè)主要是預(yù)測(cè)需求潛量和銷售潛量。 國(guó)際市場(chǎng)預(yù)測(cè)難度較大，一般多進(jìn)行產(chǎn)品出口和進(jìn)口替代分析。 供需預(yù)測(cè)的步驟 供應(yīng)預(yù)測(cè) 需求預(yù)測(cè) 供需平衡分析,預(yù)測(cè)和分析年限（P14）,預(yù)測(cè)期限盡可能包括項(xiàng)目計(jì)算期年份，一般最低要求預(yù)測(cè)期限為今后5年和10年。,供需預(yù)測(cè)的方法（表22）,定性預(yù)測(cè)：指利用直觀材料，依靠個(gè)人和群體的經(jīng)驗(yàn)及分析判斷能力，對(duì)事物未來(lái)發(fā)展進(jìn)行的預(yù)測(cè)，也稱直觀預(yù)測(cè)。常用的典型方法是專家會(huì)議法、特爾菲法、類推預(yù)測(cè)法等。 定量預(yù)測(cè)：指根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和資料，應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)等方法預(yù)測(cè)未來(lái)，或利用事物發(fā)展的因果關(guān)系等預(yù)測(cè)未來(lái)的方法。 組合預(yù)測(cè)：指采用兩種以上不同預(yù)測(cè)方法的預(yù)測(cè)。它既可是幾種定量方法的組合，也可是幾種定性的方法的組合，但實(shí)踐中更多的則是利用定性方法與定量方法的組合。,3、價(jià)格預(yù)測(cè)（P14P16）#,價(jià)格預(yù)測(cè)需考慮的因素 多因素影響 價(jià)格預(yù)測(cè)的要求（5點(diǎn)） 價(jià)格預(yù)測(cè)方法 回歸分析法 比價(jià)法 城市基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的價(jià)格應(yīng)根據(jù)政府的價(jià)格政策，消費(fèi)者的支付意愿和承受能力進(jìn)行預(yù)測(cè),價(jià)格預(yù)測(cè)的要求（5點(diǎn)）,價(jià)格預(yù)測(cè)中應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)穩(wěn)妥原則； 市場(chǎng)定價(jià)產(chǎn)品價(jià)格一般以均衡價(jià)格為基礎(chǔ) ； 注意結(jié)合國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)； 首先預(yù)測(cè)市場(chǎng)價(jià)格，特別是目標(biāo)市場(chǎng)價(jià)格，進(jìn)而換算為出廠價(jià)格，即產(chǎn)品出廠價(jià)格； 應(yīng)盡可能提高收集數(shù)據(jù)的可信度 ；,市場(chǎng)預(yù)測(cè)（P13P17）,主要投入品的供應(yīng)分析分析內(nèi)容、要求和預(yù)測(cè)方法可以比照產(chǎn)出品。（P16P17）,（二）競(jìng)爭(zhēng)力分析（掌握） （P17P18）,1、項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力分析的目的和作用（P17） 2、競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)分析的內(nèi)容（9點(diǎn)，P17） 3、編制競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比分析表（表2-3，P17）,1、項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力分析的目的和作用（P17）,研究擬建項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的可能性和獲勝能力，也是確定營(yíng)銷策略的基礎(chǔ)。 可進(jìn)一步優(yōu)化項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案，揚(yáng)長(zhǎng)避短，發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。,2、競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)分析的內(nèi)容（9點(diǎn)，P17）#,自然資源占有的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)； 工藝技術(shù)和裝備的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)； 規(guī)模效益的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)； 新產(chǎn)品開發(fā)能力的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)； 產(chǎn)品質(zhì)量性能的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)； 價(jià)格的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)； 商標(biāo)、品牌、商譽(yù)的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)； 項(xiàng)目區(qū)位的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)； 人力資源的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)。,3、編制競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比分析表,表2-3 ，競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比分析表 （P17）#,（三）營(yíng)銷策略研究（P18P19）#,1、營(yíng)銷策略研究的前提產(chǎn)品生命周期分析（P18） 2、營(yíng)銷策略研究?jī)?nèi)容（P18P19） 3、市場(chǎng)營(yíng)銷以顧客需求為出發(fā)點(diǎn)和回歸點(diǎn)，必須注意研究消費(fèi)者行為（P19）,1、營(yíng)銷策略研究的前提產(chǎn)品生命周期分析（P18）,生命周期的四個(gè)階段孕育階段（導(dǎo)入期）、發(fā)展階段（成長(zhǎng)期）、成熟階段（成熟期）和衰退階段（衰退期）。 每一階段呈現(xiàn)不同特征，根據(jù)這些特征可對(duì)產(chǎn)品或所在行業(yè)的成熟度做出判斷。 根據(jù)不同生命周期的特點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)力分析結(jié)果研究確定營(yíng)銷策略。,2 、營(yíng)銷策略研究?jī)?nèi)容（P18P19）,（圖2-4）營(yíng)銷11P組合模式 人1P； 營(yíng)銷戰(zhàn)略4P（市場(chǎng)探索、市場(chǎng)細(xì)分、目標(biāo)市場(chǎng)選擇、企業(yè)市場(chǎng)形象定位） ； 營(yíng)銷策略6P（銷售方式、銷售渠道、銷售網(wǎng)點(diǎn)、價(jià)格定位、宣傳手段、結(jié)算方式、售后服務(wù)） 。,3 、市場(chǎng)營(yíng)銷以顧客需求為出發(fā)點(diǎn)和回歸點(diǎn)，必須注意研究消費(fèi)者行為,影響消費(fèi)者行為的因素主要有： 了解消費(fèi)者行為的5個(gè)階段：,生成消費(fèi)需求， 產(chǎn)生購(gòu)買動(dòng)機(jī)， 收集商品信息， 評(píng)價(jià)待購(gòu)商品， 做出購(gòu)買決策。,消費(fèi)者自身因素， 消費(fèi)者相關(guān)群體， 企業(yè)形象和宏觀因素。,（四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析（P19P20）#,1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析的一般步驟 2、產(chǎn)生市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素 3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì) 4、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究與反饋,1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析的一般步驟,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素 估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)程度 提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策,2、產(chǎn)生市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素,(1)技術(shù)進(jìn)步加快，新產(chǎn)品和新替代產(chǎn)品的出現(xiàn)，導(dǎo)致部分用戶轉(zhuǎn)向購(gòu)買新產(chǎn)品和新替代產(chǎn)品，減少了對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品的需求，影響項(xiàng)目產(chǎn)品的預(yù)期效益。 (2)新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手加入，市場(chǎng)趨于飽和，導(dǎo)致項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)占有份額減少。 (3)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，出現(xiàn)產(chǎn)出品市場(chǎng)買方壟斷，項(xiàng)目產(chǎn)出品的價(jià)格急劇下降；或者出現(xiàn)投入品市場(chǎng)賣方壟斷，項(xiàng)目所需的投人品價(jià)格大幅上漲。這種激烈價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致項(xiàng)目產(chǎn)品的預(yù)期效益減少。 (4)國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)條件出現(xiàn)突發(fā)性變化，引起市場(chǎng)激烈震蕩，導(dǎo)致項(xiàng)目產(chǎn)出品銷售銳減，或者項(xiàng)目主要投入品供應(yīng)中斷。,3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì),市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別要與風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)相結(jié)合，以確定投資項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，分析估計(jì)其對(duì)項(xiàng)目的影響程度。 風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)可以定性描述，也可定量計(jì)算（具體做法見(jiàn)本書第十二章 ）。,4、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究與反饋,旨在提出針對(duì)性的規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或?qū)L(fēng)險(xiǎn)損失減低到最小程度。 在市場(chǎng)研究中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究，更重要的是通過(guò)信息反饋，改進(jìn)方案設(shè)計(jì)、完善營(yíng)銷策略，促使項(xiàng)目成功。 （對(duì)策研究的要點(diǎn)見(jiàn)本書第十二章 ）,（五）項(xiàng)目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略（了解）（P20P24）,1、企業(yè)投資戰(zhàn)略及其影響因素（P20） 2、企業(yè)投資戰(zhàn)略與項(xiàng)目決策的關(guān)系（P20P21） 3、企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型及其選擇（P21P24）（圖2-5）,1、企業(yè)投資戰(zhàn)略及其影響因素（P20）,（1）企業(yè)投資戰(zhàn)略是企業(yè)總體戰(zhàn)略中的一個(gè)子戰(zhàn)略 （2）影響企業(yè)投資戰(zhàn)略的因素 一是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、經(jīng)濟(jì)政策以及企業(yè)投資自主權(quán)的大??； 二是企業(yè)所屬行業(yè)或即將進(jìn)入的行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)差異及平均利潤(rùn)率水平； 三是企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及企業(yè)素質(zhì)； 四是市場(chǎng)需求狀況和企業(yè)開發(fā)市場(chǎng)的能力； 五是企業(yè)籌集和調(diào)配資源的能力。,三類決策以及其間關(guān)系（P20P21）,戰(zhàn)略決策、結(jié)構(gòu)決策和項(xiàng)目及其組合的優(yōu)化決策(簡(jiǎn)稱為項(xiàng)目決策)。 戰(zhàn)略決策是全面性的，核心內(nèi)容是依據(jù)投資主體的發(fā)展方向及行動(dòng)方針確定投資總規(guī)模； 結(jié)構(gòu)決策是根據(jù)投資總規(guī)模確定如何組織人力、物力、資金、時(shí)序，才能有效地將這些資源分配到各投資方向并確定相應(yīng)的規(guī)模，以期最優(yōu)地實(shí)現(xiàn)投資主體的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)； 項(xiàng)目決策是確定在選定的結(jié)構(gòu)下最有效地實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的投資項(xiàng)目和投資方案的組合。,2、企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型及其選擇,（1）企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型 （2）企業(yè)投資戰(zhàn)略選擇的前提 （3）企業(yè)投資的三大基本選擇 （4）綜合選擇（投資項(xiàng)目的優(yōu)化組合）,（1）企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型(P21),企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略 企業(yè)投資戰(zhàn)略創(chuàng)新發(fā)展型投資戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展型投資戰(zhàn)略（取決于市場(chǎng)前景和企業(yè)態(tài)勢(shì)）,（2）企業(yè)投資戰(zhàn)略選擇的前提（P21P22）,選擇戰(zhàn)略方向（即產(chǎn)品和市場(chǎng)的綜合選擇，歸納為5種可能,1-3屬于穩(wěn)定發(fā)展型，4-5屬于創(chuàng)新發(fā)展型）(P22) 確定戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)（7種戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)可供選擇）(P22),(1)維持原有產(chǎn)品的市場(chǎng)。 (2)利用原有產(chǎn)品發(fā)展某個(gè)細(xì)分市場(chǎng)。 (3)改善現(xiàn)有產(chǎn)品，維持原有市場(chǎng)。 (4)發(fā)展新的細(xì)分市場(chǎng)。 (5)發(fā)展新產(chǎn)品 1領(lǐng)導(dǎo)者； 2聲望競(jìng)爭(zhēng)者； 3性能競(jìng)爭(zhēng)者； 4價(jià)值競(jìng)爭(zhēng)者； 5跟隨者； 6一價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)者； 7一經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)者,（3）企業(yè)投資的三大基本選擇（P22P24）,投資戰(zhàn)略類型選擇（依賴于企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的弱強(qiáng)、市場(chǎng)時(shí)機(jī)和市場(chǎng)占有率，有12種類型）（表2-4） 投資時(shí)機(jī)選擇與產(chǎn)品生命周期（表2-5） 投資規(guī)模選擇及影響投資項(xiàng)目規(guī)模的因素（物質(zhì)技術(shù)條件決定著企業(yè)能夠達(dá)到的規(guī)模，社會(huì)需要決定投資項(xiàng)目需要達(dá)到的規(guī)模，經(jīng)濟(jì)效益決定著投資項(xiàng)目實(shí)際達(dá)到的規(guī)模）（圖2-7）,（4）綜合選擇（投資項(xiàng)目的優(yōu)化組合）,投資戰(zhàn)略選擇的前提與本體 （圖2-5）,投資戰(zhàn)略選擇前提,投資戰(zhàn)略選擇本體,三、資源優(yōu)化配置與資源條件評(píng)價(jià),（一）資源利用的一般原則（了解）（P26P28） （二）資源優(yōu)化配置與合理性分析（了解）（P28P29） （三）資源開發(fā)項(xiàng)目資源條件評(píng)價(jià)（熟悉）（P29P31）,（一）資源利用的一般原則（了解）（P26P28）,1、資源利用要符合國(guó)家可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要求 2、資源的開發(fā)利用要從全球化角度出發(fā) 3、資源的開發(fā)利用必須注意提高資源的綜合利用水平 4、資源利用要與環(huán)境（生態(tài)）相協(xié)調(diào) 5、資源的開發(fā)利用要與資源的節(jié)約并舉,（二）資源優(yōu)化配置與合理性分析 （了解）（P28P29）,1、資源優(yōu)化配置的目標(biāo)： 整體目標(biāo)可持續(xù)發(fā)展 具體項(xiàng)目合理利用資源，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)做貢獻(xiàn) 2、資源利用的合理性分析 體現(xiàn)科學(xué)性、有效性、有償性、 綜合性、經(jīng)濟(jì)性和可靠性。,資源利用的合理性分析（了解） （P28P29）,科學(xué)性:認(rèn)識(shí)客觀規(guī)律，合理采用科技成果; 有效性:采用合理的方案; 有償性:資源是有價(jià)的，破壞生態(tài)環(huán)境應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任; 綜合性:資源實(shí)行綜合利用; 經(jīng)濟(jì)性:經(jīng)濟(jì)效益與資源利用的合理性 可靠性:保證項(xiàng)目的持續(xù)經(jīng)營(yíng),（三）資源開發(fā)項(xiàng)目資源條件評(píng)價(jià)（熟悉） # （P29P31）,1、資源開發(fā)項(xiàng)目資源條件評(píng)價(jià)的目的 2、資源開發(fā)項(xiàng)目資源開發(fā)利用的基本要求 3、資源條件評(píng)價(jià)的內(nèi)容,（三）資源開發(fā)項(xiàng)目資源條件評(píng)價(jià)）# （熟悉）（ P29P31）,1、資源開發(fā)項(xiàng)目資源條件評(píng)價(jià)的目的 了解可得性(資源的擁有狀況和賦存條件，現(xiàn)行條件下能否開發(fā)利用?)、可靠性(儲(chǔ)量是否能滿足要求，是否能予合理開采?)、可用性(資源的品質(zhì)如何，是否滿足要求?)和可獲得效益 (開發(fā)價(jià)值如何?) ； 為項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、開發(fā)方案的設(shè)計(jì)和效益評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)； 滿足可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和資源綜合利用等方面的要求。,（三）資源開發(fā)項(xiàng)目資源條件評(píng)價(jià)（熟悉）（P29P31）,2、資源開發(fā)項(xiàng)目資源開發(fā)利用的基本要求 （1）符合資源總體開發(fā)規(guī)劃的要求 （2）符合資源綜合利用的要求 （3）符合可持續(xù)發(fā)展的要求 （4）符合保護(hù)生態(tài)環(huán)境的有關(guān)規(guī)定 （5）符合對(duì)資源儲(chǔ)量和品質(zhì)的勘探深度的要求,（三）資源開發(fā)項(xiàng)目資源條件評(píng)價(jià)（熟悉）（P29P31）,3、資源條件評(píng)價(jià)的內(nèi)容 （1）資源開發(fā)的合理性 （2）資源可利用量 （3）資源自然品質(zhì) （4）資源賦存條件 （5）資源開發(fā)價(jià)值,四、建設(shè)方案設(shè)計(jì),（一）建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容、作用和要求（了解） （二）工程項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（主要工作）（掌握） （三）產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（掌握） （四）生產(chǎn)工藝、技術(shù)路線方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（熟悉） （五）場(chǎng)（廠）址選擇的基本內(nèi)容和要求（熟悉） （六）原材料供應(yīng)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（掌握） （七）總圖運(yùn)輸和公用與輔助工程方案設(shè)計(jì)的基本內(nèi)容和要求（熟悉）,四、建設(shè)方案設(shè)計(jì),（八）廠外配套工程方案設(shè)計(jì)的基本內(nèi)容和要求（熟悉） （九）節(jié)能方案設(shè)計(jì)的原則、內(nèi)容和要求（掌握） （十）節(jié)水方案設(shè)計(jì)的原則、內(nèi)容和要求（掌握） （十一）環(huán)境保護(hù)方案設(shè)計(jì)的原則、內(nèi)容和要求（掌握） （十二）勞動(dòng)安全、衛(wèi)生與消防方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容與要求 （十三）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置 （十四）項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的編制（了解）,（一）建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容、作用和要求（了解）,1、建設(shè)方案設(shè)計(jì)的含義和作用（P32） （1）建設(shè)方案設(shè)計(jì)的含義 （2）建設(shè)方案設(shè)計(jì)的作用 建設(shè)方案設(shè)計(jì)是項(xiàng)目可行性研究的重要組成部分，具有承前其后的作用，歸納為5點(diǎn)。,（一）建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容、作用和要求（了解）,2、建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（P32-P35）# （1）建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容隨行業(yè)和項(xiàng)目復(fù)雜程度而異 （2）建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容隨項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)階段的不同側(cè)重點(diǎn)不同 （3）大型或復(fù)雜工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)內(nèi)容可歸納為13部分,（一）建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容、作用和要求（了解）,3、建設(shè)方案設(shè)計(jì)的要求 （1）工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求（歸納為9點(diǎn)）（P35） （2）投資前期研究中建設(shè)方案設(shè)計(jì)的深度要求（P35-P36，P32）# 初步可行性研究（滿足對(duì)項(xiàng)目提出具體建議的要求，或國(guó)家對(duì)項(xiàng)目建議書內(nèi)容深度的要求，） 可行性研究（歸納為4點(diǎn)）,（二）工程項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（主要工作）（掌握）#,1、大型或復(fù)雜的工業(yè)投資項(xiàng)目應(yīng)先進(jìn)行建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)指引、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的作用,（二）工程項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（主要工作）（掌握）,2、建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)的七項(xiàng)主要工作（P39-P40） （1）其中第二項(xiàng)（對(duì)各分項(xiàng)提出設(shè)計(jì)要求）是建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)的重要工作，下邊重點(diǎn)說(shuō)明 （2）其中第七項(xiàng)是對(duì)建筑、結(jié)構(gòu)、水、暖、電等公用專業(yè)，提出統(tǒng)一技術(shù)措施，以利整個(gè)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)化 （3）總體設(shè)計(jì)與分項(xiàng)設(shè)計(jì)的銜接和結(jié)合前6項(xiàng)工作將逐步形成獨(dú)立的章節(jié),（二）工程項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（主要工作）（掌握）,3、對(duì)建設(shè)方案分項(xiàng)設(shè)計(jì)提出要求 明確項(xiàng)目研究范圍，列出工程項(xiàng)目一覽表，作為研究和分工的基礎(chǔ)，避免漏項(xiàng)，并對(duì)各分項(xiàng)設(shè)計(jì)提出要求： （1）對(duì)各生產(chǎn)裝置提出分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求（P40） （2）對(duì)公用工程與輔助工程等提出分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求（P40，P41） （3）對(duì)主要廠房和生產(chǎn)裝置建設(shè)方案進(jìn)行初步研究（P41，P42）,（二）工程項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（主要工作）（掌握）,3、對(duì)建設(shè)方案分項(xiàng)設(shè)計(jì)提出要求 （1）對(duì)各生產(chǎn)裝置提出分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求（P40） 包括工藝流程和設(shè)備，凡在總體設(shè)計(jì)中已經(jīng)明確的工藝流程和設(shè)備，應(yīng)作為條件向分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)人提出,（二）工程項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（主要工作）（掌握）,3、對(duì)建設(shè)方案分項(xiàng)設(shè)計(jì)提出要求 （2）對(duì)公用工程與輔助工程等提出分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求（P40，P41） 工作原則： 滿足生產(chǎn)需要，適應(yīng)已選定的場(chǎng)址，符合工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，經(jīng)濟(jì)合理。 工作內(nèi)容： 確定各項(xiàng)配套裝置和工程的名稱，逐一對(duì)他們分別提出建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求，包括產(chǎn)出品種、品質(zhì)與出力要求，同其他分項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出的關(guān)系，在總圖中的位置和用地面積，分期建設(shè)要求，以及投資控制指標(biāo)等,（二）工程項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（主要工作）（掌握）,3、對(duì)建設(shè)方案分項(xiàng)設(shè)計(jì)提出要求 （3）主要廠房和生產(chǎn)裝置建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求（P41，P42） 這部分工作需與總圖和土建專業(yè)設(shè)計(jì)相結(jié)合而得以最終完成。 研究?jī)?nèi)容：對(duì)主要廠房、生產(chǎn)裝置，大型或關(guān)鍵塔、罐、工業(yè)窯爐等建、構(gòu)筑物進(jìn)行初步研究。主要研究其建筑特征（面積、層數(shù)、高度、跨度），結(jié)構(gòu)型式（含基礎(chǔ)和抗震），特殊要求（防火、防爆、隔音、隔熱、安裝、構(gòu)件運(yùn)輸?shù)龋?，以及水、電、氣、照明、通訊、空調(diào)、電梯、消防等的配套。,（二）工程項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（主要工作）（掌握）,3、對(duì)建設(shè)方案分項(xiàng)設(shè)計(jì)提出要求 （3）主要廠房和生產(chǎn)裝置建設(shè)方案（P41，P42） 涉及的工作內(nèi)容和要求： 選擇工業(yè)廠房建筑的層數(shù)和層高 生產(chǎn)裝置、廠房（車間）的平面布置和柱網(wǎng) 充分利用廠房的體積和面積 計(jì)算廠房設(shè)計(jì)方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),（三）產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（掌握）,1、產(chǎn)品方案 # （1）產(chǎn)品方案的內(nèi)涵（P42） （2）產(chǎn)品組合（P42，P43） 產(chǎn)品組合的內(nèi)涵 產(chǎn)品組合的深度和廣度 產(chǎn)品組合的類型（5種） 確定產(chǎn)品組合的一般原則（8點(diǎn)）,（三）產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（掌握）,2、建設(shè)規(guī)模 # （1）研究項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模應(yīng)考慮的因素和內(nèi)容（P44）（9點(diǎn)） （2）建設(shè)規(guī)模的合理性分析（5個(gè)方面）（P45，P46） （3）應(yīng)通過(guò)方案比選確定建設(shè)規(guī)模（P43，P46）,產(chǎn)品組合的類型,全線全面型 市場(chǎng)專業(yè)型 產(chǎn)品線專業(yè)型 有限產(chǎn)品線專業(yè)型 特殊產(chǎn)品專業(yè)型,確定產(chǎn)品組合的一般原則,1符合產(chǎn)業(yè)政策 2針對(duì)市插需求 3專業(yè)化協(xié)作 4資源綜合利用 5環(huán)境保護(hù) 6考慮原材料燃料供應(yīng) 7適應(yīng)技術(shù)設(shè)備條件 8. 滿足生產(chǎn)儲(chǔ)存條件 產(chǎn)品組合的適應(yīng)性和可變性,（三）產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（掌握）,2、建設(shè)規(guī)模 # （1）研究項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模應(yīng)考慮的因素和內(nèi)容（P44）（9點(diǎn)） （2）建設(shè)規(guī)模的合理性分析（5個(gè)方面）（P45，P46） （3）應(yīng)通過(guò)方案比選確定建設(shè)規(guī)模（P43，P46）,研究項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模應(yīng)考慮的因素和內(nèi)容（P44）,1市場(chǎng)需求 2自然資源、原材料，能源供應(yīng)及其他外部 建設(shè)條件 3生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備的先進(jìn)性及其來(lái)源 4資金的可供應(yīng)量 5環(huán)境容量 6國(guó)家或行業(yè)制定的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) 7社會(huì)因素和政策法規(guī) 8行業(yè)因素 9改擴(kuò)建與技術(shù)改造項(xiàng)目,建設(shè)規(guī)模的合理性分析（P45，P46）,1產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)特點(diǎn)的符合性 2收益的合理性 （最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，合理的經(jīng)濟(jì)規(guī)模 ） 3資源利用的合理性 （可靠性、有效性和經(jīng)濟(jì)性 ） 4外部條件的適應(yīng)性與匹配性 （市場(chǎng)、原材料供應(yīng)和其他外部建設(shè)條件 ） 5技術(shù)改造項(xiàng)目的特殊問(wèn)題,（四）生產(chǎn)工藝、技術(shù)路線方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（熟悉）,1、生產(chǎn)工藝技術(shù)建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容（P47P60）# （1）研究各種生產(chǎn)工藝（P47） （2）研究生產(chǎn)流程（P47） （3）選擇主要設(shè)備（主要生產(chǎn)裝置），編制主要設(shè)備表（P48，P49） （4）研究工藝參數(shù)和進(jìn)行物料衡算（P49） （5）開展能量平衡計(jì)算，提出公用工程用量（P49，P50） （6）全面比較各可能使用的工藝技術(shù)方案（P37P39） （7）提出推薦的工藝技術(shù)方案并說(shuō)明理由（P51）,研究各種生產(chǎn)工藝（P47）,(1)收集相關(guān)資料。 (2)分析生產(chǎn)工藝發(fā)展趨勢(shì)。 (3)項(xiàng)目的原材料、輔助材料和燃料等資源條件的適應(yīng)性。 (4)生產(chǎn)工藝的可得性。 (5)研究擬采用的生產(chǎn)工藝是否符合節(jié)能和清潔生產(chǎn)要求。,研究生產(chǎn)流程（P47）,(1)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的保證程度。 (2)各工序間是否合理銜接，是否通暢、簡(jiǎn)捷。 (3)物料消耗定額。 (4)工藝參數(shù)，如壓力、溫度、真空度、收率、速度、純度等。 (5)是否合理安排 。,選擇主要設(shè)備（主要生產(chǎn)裝置）,1主要設(shè)備選型的原則 2進(jìn)行設(shè)備選型時(shí)，要注意約束條件 3設(shè)備選擇工作的深度,研究工藝參數(shù)和進(jìn)行物料衡算（P49）,工藝參數(shù)：生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)控制的各種技術(shù)數(shù)據(jù)，是進(jìn)行物料衡算、公用工程量計(jì)算和設(shè)備計(jì)算的重要依據(jù)。 工藝參數(shù)的先進(jìn)性和切實(shí)可行。 物料衡算的理論基礎(chǔ)是質(zhì)量守衡定律。 物料衡算的基本公式：G1=G2+G3,開展能量平衡計(jì)算，提出公用工程用量（P49，P50）,公用工程計(jì)算是將生產(chǎn)過(guò)程中所需的水、蒸汽、電功率、冷凍、加熱劑、冷卻劑、壓縮空氣、氮?dú)夂驼婵盏鹊挠昧?，通過(guò)物料衡算和能量衡算的方法計(jì)算出來(lái)。 能量計(jì)算的理論依據(jù)是能量守衡定律。,（四）生產(chǎn)工藝、技術(shù)路線方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（熟悉）,2、生產(chǎn)工藝技術(shù)選擇的原則（P51P53）# 3、選擇高新技術(shù)的要求（P53） 4、工藝技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式和方法（P53P54）,生產(chǎn)工藝技術(shù)選擇的原則（P51P53）,(一)先進(jìn)性和前瞻性：擬建項(xiàng)目應(yīng)盡可能采用先進(jìn)和高新技術(shù)，以保證項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)能力。 技術(shù)的先進(jìn)性主要應(yīng)體現(xiàn)在產(chǎn)品質(zhì)量性能、工藝水平和裝備水平幾個(gè)方面。 (二)適用性：采用的工藝技術(shù)應(yīng)與資源條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和管理水平相適應(yīng)，與項(xiàng)日的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案相適應(yīng)。 (三l可靠性：指生產(chǎn)工藝技術(shù)的成熟度。 技術(shù)必須成熟和可靠。 (四)經(jīng)濟(jì)合理 (五)確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán) (六)適應(yīng)市場(chǎng)變化 (七)安全和環(huán)保,選擇高新技術(shù)的要求（P53）,(一)先進(jìn)性 (二)創(chuàng)新性 (三)成熟性 (四)實(shí)用性,工藝技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式和方法 （P53P54）,一)工藝許可證交易 二)工藝的購(gòu)買 三)許可證持有參參與合資經(jīng)營(yíng)分享所有權(quán),（四）生產(chǎn)工藝、技術(shù)路線方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（熟悉）,5、生產(chǎn)工藝技術(shù)比選 # （1）比選內(nèi)容（P55） （2）比選要求、比選步驟和方法、比選舉例（P37P39，P51P53） 6、自控方案設(shè)計(jì)（P60） （1）設(shè)計(jì)原則 （2）系統(tǒng)選擇 （3）儀表選型,（五）場(chǎng)（廠）址選擇的基本內(nèi)容和要求（熟悉）#,1、項(xiàng)目選址應(yīng)考慮的因素（P61P62） 2、項(xiàng)目選址的原則和要求（P62P63） 3、項(xiàng)目場(chǎng)（廠）址選擇的基本內(nèi)容（P64P67） 4、項(xiàng)目選址報(bào)告的主要內(nèi)容（P67P69）,項(xiàng)目選址應(yīng)考慮的因素（P61P62）,1、自然因素：自然資源和自然條件； 2、經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素：擬選地的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、協(xié)作條件、技術(shù)水平、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)潛力、人口素質(zhì)及質(zhì)量等； 3、運(yùn)輸和地理因素：尋求最小運(yùn)費(fèi)點(diǎn) 4、社會(huì)、政治因素和管理機(jī)構(gòu)素質(zhì)。,項(xiàng)目選址的原則和要求（P62P63,1、7條基本原則（P62） 2、項(xiàng)目選址的基本要求 區(qū)域位置、場(chǎng)址面積、地形地貌、交通運(yùn)輸、原材料供應(yīng)、給水排水、動(dòng)力供應(yīng)、工程地質(zhì)與水文地質(zhì)、氣象、協(xié)作條件、環(huán)境影響、人力資源、施工條件、場(chǎng)地價(jià)格。,項(xiàng)目場(chǎng)（廠）址比選的基本內(nèi)容（P64P67）,1、場(chǎng)（廠）址比選的主要內(nèi)容： 工程技術(shù)條件 投資費(fèi)用 運(yùn)營(yíng)費(fèi)用 專題比選工作 2、場(chǎng)（廠）址比選的方法,項(xiàng)目選址報(bào)告的主要內(nèi)容 （P67P69）,（一）概述 （二）主要選址指標(biāo) （三）場(chǎng)（廠）址方案比較 （四）其他專題分析 （五）提出項(xiàng)目選址意見(jiàn) （六）提出對(duì)下步工作的意見(jiàn),（六）原材料供應(yīng)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容和要求（掌握）,1、原材料供應(yīng)方案（P69P70） 2、燃料供應(yīng)方案（P70） 3、原材料和燃料供應(yīng)方案的比選（P71）,（七）總圖運(yùn)輸和公用與輔助工程方案設(shè)計(jì)的基本內(nèi)容和要求（熟悉）,1、總圖運(yùn)輸方案設(shè)計(jì) 2、土建工程方案設(shè)計(jì) 3、公用與輔助工程方案設(shè)計(jì)（P82P88）,（七）總圖運(yùn)輸和公用與輔助工程方案設(shè)計(jì)的基本內(nèi)容和要求（熟悉）,1、總圖運(yùn)輸方案設(shè)計(jì) # （1）總圖運(yùn)輸方案設(shè)計(jì)的影響因素（P71P73） （2）總圖運(yùn)輸方案設(shè)計(jì)的基本內(nèi)容（廠區(qū)總平面布置，豎向布置，管線綜合布置，廠區(qū)運(yùn)輸，廠區(qū)道路，綠化布置，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，總圖運(yùn)輸方案比選，繪制總平面布置圖） （3）總圖運(yùn)輸方案各分項(xiàng)設(shè)計(jì)的原則、內(nèi)容和要求（見(jiàn)下頁(yè)）,（七）總圖運(yùn)輸和公用與輔助工程方案設(shè)計(jì)的基本內(nèi)容和要求（熟悉）,（3）總圖運(yùn)輸方案