畢業(yè)論文建筑工程索賠的研究.doc

*建筑工業(yè)學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院畢 業(yè) 設(shè) 計(jì) (論 文)專 業(yè) 2006屆工程管理（大專） 班 級(jí) 學(xué)生姓名 學(xué) 號(hào) 題 目 建筑工程索賠的研究 指導(dǎo)教師 2008年10月27日目 錄1、索賠的含義及原因1.1索賠的含義1.2、索賠的原因1.2.1、施工條件變化1.2.2、工程變更1.2.3、合同缺陷1.2.4、業(yè)主違約1.2.5、國(guó)家政策及法律、法令變更2、索賠費(fèi)用的組成及處理原則2.1、索賠費(fèi)用的組成2.2、索賠費(fèi)用的處理原則2.2.1必須以合同為依據(jù)2.2.2注意資料的積累2.2.3處理及時(shí)、合理3、抓住潛在的索賠機(jī)會(huì)合理索賠3.1業(yè)主的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)3.2業(yè)主代表的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)3.3設(shè)計(jì)變更潛在著索賠機(jī)會(huì)3.4合同文件的缺陷潛在著索賠機(jī)會(huì)3.5施工條件與施工方法的變化潛在著索賠機(jī)會(huì)3.6國(guó)家政策法規(guī)的變更存在著索賠機(jī)會(huì)3.7不可抗力事件潛在著索賠機(jī)會(huì)3.8不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著索賠機(jī)會(huì)4、索賠實(shí)施與技巧4.1、組建強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子4.2、制定正確的索賠策略4.3、掌握索賠技巧4.4、注意談判技巧5、結(jié)束語(yǔ)建筑工程索賠的研究摘要：建筑工程施工中，索賠工作將貫穿于全過程。引起索賠的原因是多種多樣的，施工條件變化、工程變更、合同缺陷、違約等等都將引起索賠。索賠是一項(xiàng)涉及面廣、學(xué)問深的技巧，索賠的成功與否，不但要求弄清索賠的含義、熟悉索賠費(fèi)用的組成，而且要善于把握索賠機(jī)會(huì)，熟練掌握索賠策略、談判技巧是關(guān)鍵。索賠隨著建筑市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展，它在項(xiàng)目管理中的地位也會(huì)越來越重要。關(guān)鍵詞：索賠 索賠費(fèi)用 索賠機(jī)會(huì) 索賠技巧1、 索賠的含義及原因1.1索賠的含義索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于非自身的過錯(cuò)而造成的損失，向?qū)Ψ教岢龅慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償要求。1.2、索賠的原因引起索賠的原因是多種多樣的，一般包括以下幾種情況。1.2.1、施工條件變化施工現(xiàn)場(chǎng)條件的變化如地下水位的高低、地質(zhì)斷層；發(fā)生如洪水、地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等人力不可抗力事件時(shí)，都會(huì)對(duì)合同價(jià)格及施工工期產(chǎn)生較大的影響。在這種情況下，必然會(huì)引起施工索賠。1.2.2、工程變更由于設(shè)計(jì)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工順序等問題往往會(huì)使工作量增加，同時(shí)造成的建筑材料改換、暫?；蚣铀偈┕ぃ@些變更均將增加施工費(fèi)用或使工期改變。1.2.3、合同缺陷有時(shí)合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，或者合同中出現(xiàn)遺漏、錯(cuò)誤，造成承包商成本增加或（和）工期延長(zhǎng)，業(yè)主應(yīng)給予補(bǔ)償（根據(jù)法律可推斷應(yīng)由承包商有義務(wù)在投標(biāo)前發(fā)現(xiàn)的非常明顯的含糊不清或其他缺陷，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由承包商承擔(dān)）。1.2.4、業(yè)主違約業(yè)主或其委托代理人未能按合同規(guī)定為承包商提供應(yīng)由其提供的施工的必要條件，或業(yè)主及委托工程師的不適當(dāng)決定和苛刻檢查等造成工程成本增加或（和）工期延長(zhǎng)也會(huì)引起索賠。1.2.5、國(guó)家政策及法律、法令變更直接影響到工程造價(jià)或工期的法律、法規(guī)變更而導(dǎo)致承包商費(fèi)用增加或（和）工期延長(zhǎng)，則業(yè)主應(yīng)該向承包商給予補(bǔ)償。2、 索賠費(fèi)用的組成及處理原則2.1索賠費(fèi)用的組成索賠費(fèi)用的主要組成部分，同工程款的計(jì)價(jià)內(nèi)容基本相似，包括：1、 人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)（含現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和企業(yè)管理費(fèi)）、利潤(rùn)、其他應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用（包括利息、分包費(fèi)等）。2.2、索賠費(fèi)用的處理原則2.2.1必須以合同為依據(jù)由于合同文件的內(nèi)容廣泛，有時(shí)甚至?xí)韵嗝埽蜃鞑煌忉?，?dǎo)致合同糾紛。因此遇到索賠事件時(shí)，必須以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。2.2.2注意資料的積累積累一切可能涉及索賠論證的資料，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。做到：、施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。、應(yīng)建立嚴(yán)密的工程日志，記錄承包方對(duì)工程師指令的執(zhí)行情況、抽查試驗(yàn)、工序驗(yàn)收、計(jì)量、進(jìn)度以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的事件的具體情況等，同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號(hào)檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，2.2.3處理及時(shí)、合理索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)對(duì)索賠進(jìn)行處理。如果承包方的合理索賠要求長(zhǎng)時(shí)間得不到解決，單項(xiàng)工程的索賠積累下來，有時(shí)可能會(huì)影響承包方的資金周轉(zhuǎn)，使施工進(jìn)度不得不放緩，從而影響整個(gè)工程的進(jìn)度，而且會(huì)大大增加處理索賠的困難，因此盡量將單項(xiàng)索賠在執(zhí)行過程中陸續(xù)加以解決。3、抓住潛在的索賠機(jī)會(huì)合理索賠在施工管理中能否及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，才能全方位地捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)。3.1業(yè)主的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)在長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，工程合同雙方，尤其是業(yè)主還沒有完全轉(zhuǎn)變思想觀念和工作職能，合約意識(shí)不強(qiáng)，不重視合同管理，有時(shí)用行政命令干預(yù)承包商行為，給承包商索賠提供機(jī)會(huì)。3.2業(yè)主代表的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)業(yè)主代表代表業(yè)主對(duì)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管。有時(shí)他們的不當(dāng)行為，造成承包商經(jīng)濟(jì)損失或工期改變，承包商理應(yīng)提出索賠。3.3設(shè)計(jì)變更潛在著索賠機(jī)會(huì)由于工程建設(shè)周期長(zhǎng)，受自然條件和客觀因素的影響較大，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)際情況與招投標(biāo)時(shí)發(fā)生變化，從而引起工程設(shè)計(jì)變更，為此，承包商應(yīng)要求補(bǔ)償。3.4合同文件的缺陷潛在著索賠機(jī)會(huì)合同文件規(guī)定的不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，合同中的遺漏或錯(cuò)誤導(dǎo)致承包人履行合同時(shí)引起分歧，導(dǎo)致索賠。3.5施工條件與施工方法的變化潛在著索賠機(jī)會(huì)施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化，從而引起費(fèi)用變化，這種由于現(xiàn)場(chǎng)施工條件與施工方法變化潛在的索賠主要表現(xiàn)在：、加速施工引起的額外費(fèi)用的增加；、因場(chǎng)地狹窄，導(dǎo)致場(chǎng)內(nèi)運(yùn)輸運(yùn)距增加所發(fā)生的超運(yùn)距費(fèi)用；、因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的費(fèi)用；以上三項(xiàng)索賠成立的條件是招標(biāo)文件及合同對(duì)此幾項(xiàng)內(nèi)容未有預(yù)先約定；、在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費(fèi)用。3.6國(guó)家政策法規(guī)的變更存在著索賠機(jī)會(huì)主要表現(xiàn)在：、投標(biāo)時(shí)材料單價(jià)與實(shí)際施工時(shí)期單價(jià)差異大，超出約定范圍，由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格來確認(rèn)；、國(guó)家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知；、國(guó)家有關(guān)部門關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；、國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定。3.7不可抗力事件潛在著索賠機(jī)會(huì)主要表現(xiàn)在：、因自然災(zāi)害引起的損失；、因發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)動(dòng)亂、暴亂引起的損失；、因物價(jià)大幅度上漲，造成材料價(jià)格、工人工資大幅度上漲而增加的費(fèi)用。3.8不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著索賠機(jī)會(huì)主要表現(xiàn)在：、在施工中發(fā)現(xiàn)文物、化石、錢幣、古董等有考古研究?jī)r(jià)值的物品或遇到鄰近建筑基礎(chǔ)所發(fā)生的保護(hù)費(fèi)用；、異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)。4、索賠實(shí)施與技巧4.1、組建強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子項(xiàng)目施工過程中潛在的索賠是客觀存在的，而且是多方面的，因此組建一個(gè)知識(shí)全面，有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)、穩(wěn)定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件。索賠小組應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、造價(jià)工程師等組成；索賠小組成員中要有專人搜集整理相關(guān)的工程信息資料；索賠人員要有良好的素質(zhì)，要懂得索賠的戰(zhàn)略和策略；善于研究合同文件，有較強(qiáng)的索賠意識(shí)，善于學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠的工作經(jīng)驗(yàn)。4.2、制定正確的索賠策略取得一項(xiàng)施工索賠的成功，需要時(shí)間和空間，因此要制訂索賠策略：、對(duì)于事實(shí)清晰、損失值較大的項(xiàng)目，索賠要嚴(yán)格按變更設(shè)計(jì)程序處理。、對(duì)于短、平、快的施工索賠項(xiàng)目要盡量妥協(xié)，目的是促使大額索賠成功，因?yàn)榇箢~索賠在某種程度上可以起到以一當(dāng)十的作用，過多的短、平、快索賠項(xiàng)目，會(huì)引起業(yè)主、監(jiān)理的反感，影響培養(yǎng)大額施工索賠。、對(duì)于一些數(shù)額較大的或造成損失事實(shí)不明顯和有爭(zhēng)議的項(xiàng)目，不要急于索賠，而要注意搜集和積累索賠證據(jù)。由于施工索賠人情關(guān)系很濃，所以要正確處理好同業(yè)主及監(jiān)理的關(guān)系，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)將其促成。4.3、掌握索賠技巧做好索賠工作，除了認(rèn)真編寫好索賠文件，使提出的索賠項(xiàng)目符合實(shí)際，還必須要掌握索賠技巧：、應(yīng)及時(shí)、謹(jǐn)慎地與業(yè)主簽訂合同協(xié)議；、做好圖紙會(huì)審紀(jì)要，同時(shí)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄；、及時(shí)進(jìn)行預(yù)測(cè)性分析，發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)；、業(yè)主或監(jiān)理的臨時(shí)變更、口頭指令要及時(shí)得到確認(rèn)；、索賠要論證充分，計(jì)價(jià)方法、款額要適當(dāng)；、力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免多個(gè)項(xiàng)目集中索賠；4.4、注意談判技巧索賠談判是索賠能否取得成功的關(guān)鍵，要使談判取得成功，必須做到：、首先應(yīng)事先做好談判的準(zhǔn)備，擬好提綱，對(duì)準(zhǔn)備達(dá)到的目標(biāo)心中有數(shù)，掌握談判的主動(dòng)權(quán)；、談判應(yīng)嚴(yán)格按照合同條件的規(guī)定進(jìn)行，不要采取強(qiáng)加于人的態(tài)度；應(yīng)客觀冷靜，以理服人，并有靈活性，為談判解決留有余地；、在談判中要隨時(shí)研究和掌握對(duì)主的心理，了解對(duì)方的意圖，善于利用機(jī)遇、因勢(shì)利導(dǎo)，用長(zhǎng)遠(yuǎn)合作的利益來啟發(fā)和打動(dòng)對(duì)方；、要善于采納對(duì)方的合理意見，在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上做適當(dāng)?shù)淖尣?，尋求雙方都能接受的解決方法；、要有耐性，不要首先退出會(huì)談，不宜率先宣布談判破裂，對(duì)分歧意見，應(yīng)相互考慮對(duì)方的觀點(diǎn)共同尋求妥協(xié)的解決方法。5、結(jié)束語(yǔ)總之，索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，所有企業(yè)施工管理人員都應(yīng)重視索賠、善于索賠，并把索賠工作貫穿于施工的全過程。如何提出索賠要求并保證最終索賠的成功將會(huì)因事件的具體情況而有所不同，但最重要的是索賠管理人員要有較強(qiáng)的索賠意識(shí)，善于研究合同文件、深入調(diào)查工程索賠事件、捕捉索賠機(jī)會(huì)，掌握索賠技巧，善于學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠的工作經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)要加強(qiáng)施工管理、提高管理水平、減少索賠、降低成本，為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤(rùn)空間。參考文獻(xiàn)：1、建設(shè)工程招投標(biāo)與合同管理（修訂本） 北京交通大學(xué)出版社2、建筑工程合同管理與索賠（第三版） 中國(guó)建筑工程出版社3、建標(biāo)2003206號(hào)建筑安裝工程費(fèi)用項(xiàng)目組成4、實(shí)用建筑工程系列手