崗位職責(zé)_公司部門職責(zé)與相關(guān)流程

努力了的才叫夢(mèng)想，不努力的就是空想！如果你一直空想的話，無(wú)論看多少正能量語(yǔ)錄，也趕不走滿滿的負(fù)能量！你還是原地踏步的你，一直在看別人進(jìn)步。一、董事會(huì)辦公室1. 董事會(huì)辦公室部門職責(zé)部門名稱：董事會(huì)辦公室部門編號(hào)：直屬上級(jí)：董事長(zhǎng)所屬公司：華融公司總部部門使命：完成公司戰(zhàn)略管理、項(xiàng)目策劃和品牌管理等工作工作內(nèi)容：1) 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和規(guī)劃；2) 戰(zhàn)略實(shí)施績(jī)效考核；3) 資本運(yùn)營(yíng)策劃； 4) 重要的跨子華融公司的運(yùn)營(yíng)管理流程；5) 董事會(huì)的事務(wù)性工作；6) 各行業(yè)和市場(chǎng)研究分析，包括房地產(chǎn)與非房地產(chǎn)行業(yè)；7) 項(xiàng)目策劃； 8) 土地儲(chǔ)備的可行性研究和策劃工作；9) 品牌管理；10) 知識(shí)管理；11) 完成上級(jí)交代的其他工作。董事會(huì)辦公室職責(zé)說(shuō)明：1) 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和規(guī)劃：對(duì)華融公司經(jīng)營(yíng)與發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行分析，明確戰(zhàn)略目標(biāo)，選擇戰(zhàn)略方案，制定戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃及資源規(guī)劃。2) 戰(zhàn)略實(shí)施績(jī)效考核：對(duì)華融系統(tǒng)內(nèi)各權(quán)屬公司和職能部門的戰(zhàn)略實(shí)施情況進(jìn)行綜合考核，明確戰(zhàn)略實(shí)施效果，評(píng)價(jià)戰(zhàn)略執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行單位的領(lǐng)導(dǎo)層做出評(píng)價(jià)，并在必要時(shí)對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。3) 資本運(yùn)營(yíng)策劃：整合企業(yè)內(nèi)部各種有形、無(wú)形資產(chǎn)，提出華融公司系統(tǒng)內(nèi)資產(chǎn)重組方案，提供華融公司資本流通、收購(gòu)、兼并等運(yùn)營(yíng)策劃。4) 重要的跨子公司的運(yùn)營(yíng)管理流程：對(duì)華融系統(tǒng)內(nèi)各公司的采購(gòu)實(shí)施監(jiān)控管理；對(duì)華融系統(tǒng)內(nèi)各項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)統(tǒng)一管理；對(duì)華融系統(tǒng)內(nèi)審計(jì)中出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題提出初步處理意見(jiàn)。5) 董事會(huì)的事務(wù)性工作：負(fù)責(zé)董事會(huì)議的召開(kāi)籌備、會(huì)議紀(jì)要等組織整理工作，負(fù)責(zé)董事會(huì)成員交辦的各種事務(wù)性工作。6) 各行業(yè)和市場(chǎng)研究分析：包括房地產(chǎn)與非房地產(chǎn)行業(yè)的市場(chǎng)分析和政策研究，為經(jīng)營(yíng)與投資決策提供分析。7) 項(xiàng)目策劃：負(fù)責(zé)對(duì)新的項(xiàng)目組織可行性研究、投資策劃、項(xiàng)目論證等，為經(jīng)營(yíng)和投資決策提供初選方案；8) 土地儲(chǔ)備的可行性研究和策劃工作：負(fù)責(zé)華融系統(tǒng)的戰(zhàn)略土地儲(chǔ)備研究，對(duì)華融系統(tǒng)的土地儲(chǔ)備做出統(tǒng)一的規(guī)劃。9) 品牌管理：負(fù)責(zé)制定華融系統(tǒng)品牌戰(zhàn)略，對(duì)品牌作出統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一推廣和統(tǒng)一管理。10) 知識(shí)管理：籌劃華融系統(tǒng)的知識(shí)管理系統(tǒng)，負(fù)責(zé)華融系統(tǒng)有關(guān)知識(shí)的清點(diǎn)、評(píng)估、監(jiān)督、規(guī)劃、取得、流通、整合、創(chuàng)新等活動(dòng)，負(fù)責(zé)華融系統(tǒng)個(gè)體知識(shí)團(tuán)體化、內(nèi)隱知識(shí)外顯化、外部知識(shí)內(nèi)部化、組織知識(shí)產(chǎn)品化的規(guī)劃和管理工作。1) 項(xiàng)目策劃主管一名：本科以上學(xué)歷，市場(chǎng)學(xué)、管理學(xué)、房地產(chǎn)相關(guān)專業(yè)，年齡35歲以下，5年以上房地產(chǎn)項(xiàng)目策劃相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，要求提供歷史成果。2) 資本運(yùn)作項(xiàng)目主管一名：研究生以上學(xué)歷，金融學(xué)、投資學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，年齡35歲以下，3年以上證券、投資銀行、上市華融公司資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。3) 品牌管理主管二名：大學(xué)本科以上學(xué)歷，市場(chǎng)學(xué)、管理學(xué)專業(yè)，年齡35歲以下，3年以上市場(chǎng)營(yíng)銷、市場(chǎng)調(diào)研、品牌策劃工作經(jīng)驗(yàn)。4) 知識(shí)管理主管一名：研究生以上學(xué)歷，管理學(xué)、信息管理學(xué)專業(yè)，年齡35歲以下，3年以上大型企業(yè)知識(shí)管理和信息管理工作經(jīng)驗(yàn)。2. 董事會(huì)辦公室崗位職責(zé)辦公室主任：1) 按月制訂董事會(huì)辦公室工作計(jì)劃并負(fù)責(zé)指導(dǎo)完成，對(duì)工作計(jì)劃完成質(zhì)量負(fù)責(zé)；2) 負(fù)責(zé)本部門工作的培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查； 3) 定期主持本部門例會(huì)，聽(tīng)取下級(jí)述職并對(duì)其做出工作評(píng)定，根據(jù)工作需要調(diào)配下級(jí)工作崗位；4) 按工作程序做好與相關(guān)部門的橫向聯(lián)系，并及時(shí)對(duì)部門間爭(zhēng)議提出界定要求；5) 負(fù)責(zé)制定華融公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，對(duì)華融公司的戰(zhàn)略定位及重要發(fā)展方向選擇，代表董事會(huì)辦公室發(fā)表意見(jiàn)；6) 負(fù)責(zé)組織、管理華融公司項(xiàng)目策劃的篩選和可行性研究，對(duì)重大投資決策、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)代表董事會(huì)辦公室提交方案；7) 負(fù)責(zé)華融公司重大資本運(yùn)作策劃的組織管理工作，并代表董事會(huì)辦公室提交方案；8) 負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)辦公室經(jīng)費(fèi)進(jìn)行合理支配；9) 對(duì)董事會(huì)辦公室工作流程的正確執(zhí)行負(fù)責(zé)；10) 對(duì)董事會(huì)辦公室給華融公司造成的影響負(fù)責(zé)；11) 對(duì)本部門員工的紀(jì)律行為、工作秩序、整體精神面貌負(fù)責(zé)；12) 對(duì)下達(dá)指令的合理性負(fù)責(zé)；13) 完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的工作；主任助理：1) 負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議的準(zhǔn)備、記錄和整理工作，整理會(huì)議記錄，提交會(huì)議紀(jì)要；2) 負(fù)責(zé)董事會(huì)和部門文件資料的管理、歸類、整理、建檔和保管工作，要求及時(shí)更新整理部門文件檔案資料清單；3) 負(fù)責(zé)年度計(jì)劃的統(tǒng)計(jì)整理工作；4) 協(xié)助主任做好內(nèi)務(wù)、各種部?jī)?nèi)會(huì)議的記錄等工作，提交董事會(huì)辦公室月、季、年度工作計(jì)劃；5) 主持編輯華融研究與觀察，并對(duì)華融研究與觀察的內(nèi)容負(fù)責(zé)。6) 協(xié)助收集、整理、統(tǒng)計(jì)、歸納行業(yè)信息資料，為部門人員分析、領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考，整理市場(chǎng)信息統(tǒng)計(jì)，行業(yè)資料匯編等；7) 完成辦公室主任臨時(shí)交辦的其他任務(wù)。 戰(zhàn)略研究主管：1) 按月制訂并完成課題研究工作，提交月度工作計(jì)劃；按時(shí)完成并對(duì)工作質(zhì)量負(fù)責(zé)；2) 參與制定華融公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃，研究華融公司重要發(fā)展方向、制訂、調(diào)整華融公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，參加戰(zhàn)略績(jī)效考核，并提交研究成果，包括：華融公司戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告，華融公司年度戰(zhàn)略實(shí)施考核報(bào)告，華融公司戰(zhàn)略調(diào)整建議草案，各報(bào)告內(nèi)涵蓋3-5年的戰(zhàn)略規(guī)劃；3) 年度工作總結(jié)和下年度工作計(jì)劃，提交華融公司xx年度工作總結(jié)和xx年度工作計(jì)劃；4) 策劃、組織有關(guān)華融公司發(fā)展的各類專家研討會(huì)，提交會(huì)議的組織計(jì)劃方案，費(fèi)用預(yù)算報(bào)告等；5) 組織研究華融公司制度創(chuàng)新課題，根據(jù)華融公司的發(fā)展及戰(zhàn)略定位，對(duì)制度創(chuàng)新建議，并擬訂華融公司未來(lái)管理構(gòu)架，提交企業(yè)制度比較研究報(bào)告，華融公司制度創(chuàng)新研究報(bào)告，華融公司制度改革建議草案等；6) 負(fù)責(zé)研究國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)管理模式，提交企業(yè)管理模式比較研究報(bào)告，華融公司管理發(fā)展模式研究報(bào)告；7) 對(duì)所提供研究報(bào)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。8) 完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的工作。市場(chǎng)研究員：1) 按月制訂并完成課題研究工作，提交月度工作計(jì)劃按時(shí)完成對(duì)工作質(zhì)量負(fù)責(zé)；2) 負(fù)責(zé)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策宏觀分析研究，并定期提交研究報(bào)告，包括：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告，行業(yè)經(jīng)濟(jì)季度分析報(bào)告；3) 負(fù)責(zé)行業(yè)和市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)處理、報(bào)告編寫等工作，提交市場(chǎng)研究分析報(bào)告，；4) 負(fù)責(zé)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)現(xiàn)狀及發(fā)展進(jìn)行比較分析，提交房地產(chǎn)業(yè)中外現(xiàn)狀比較分析報(bào)告；5) 負(fù)責(zé)研究國(guó)內(nèi)外房地產(chǎn)企業(yè)的業(yè)務(wù)模式，提交中國(guó)房地產(chǎn)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展模式研究報(bào)告；6) 負(fù)責(zé)房地產(chǎn)產(chǎn)品研究工作，并提交研究成果，房地產(chǎn)產(chǎn)品比較分析報(bào)告，華融公司房地產(chǎn)產(chǎn)品研發(fā)報(bào)告；7) 負(fù)責(zé)房地產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)更新工作；8) 負(fù)責(zé)每月為華融研究與觀察期刊提供信息；9) 負(fù)責(zé)為指定項(xiàng)目做市場(chǎng)調(diào)查研究，提供xx項(xiàng)目市場(chǎng)調(diào)查研究報(bào)告；10) 完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的工作。項(xiàng)目策劃主管：1) 按月制訂工作計(jì)劃，提交月度工作計(jì)劃，按時(shí)完成并對(duì)工作質(zhì)量負(fù)責(zé)。2) 負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目整體策劃、實(shí)施策略研究，并提交報(bào)告，提交xx項(xiàng)目立項(xiàng)建議書(shū)，xx項(xiàng)目可行性研究報(bào)告； 3) 完成投資項(xiàng)目的初評(píng)工作，并提交評(píng)估分析報(bào)告，提交xx項(xiàng)目投資評(píng)估報(bào)告，xx項(xiàng)目投資建議書(shū)；4) 計(jì)劃和實(shí)施項(xiàng)目可行性研究，編寫項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，提交華融華融公司中期項(xiàng)目規(guī)劃研究報(bào)告；5) 在項(xiàng)目實(shí)施階段，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作的跟蹤評(píng)估，提交xx項(xiàng)目進(jìn)展評(píng)估報(bào)告；6) 對(duì)投資項(xiàng)目初選結(jié)果負(fù)責(zé)，提交xx項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。7) 對(duì)可行性研究報(bào)告的及時(shí)性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。8) 完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的工作。資本運(yùn)作項(xiàng)目主管：1) 按月制訂資本運(yùn)作工作計(jì)劃，提交月度工作計(jì)劃，按時(shí)完成并對(duì)工作質(zhì)量負(fù)責(zé)；2) 根據(jù)華融公司現(xiàn)狀和華融公司發(fā)展戰(zhàn)略，獨(dú)立領(lǐng)導(dǎo)研究華融公司的資源配置，提出資本運(yùn)作方案，提交華融公司年度內(nèi)部資源整合草案，華融公司年度內(nèi)部資源整合方案；3) 研究房地產(chǎn)行業(yè)的投融資模式，提交房地產(chǎn)企業(yè)投融資模式研究報(bào)告，華融公司投融資模式報(bào)告；4) 承擔(dān)華融公司重大資本運(yùn)作工作，如上市、企業(yè)合并、分立、解散、破產(chǎn)等事項(xiàng)的策劃工作，提交華融公司x年資本運(yùn)作規(guī)劃；5) 對(duì)董事會(huì)辦公室各項(xiàng)資本運(yùn)作計(jì)劃的完成負(fù)責(zé)；6) 對(duì)董事會(huì)辦公室資本運(yùn)作的過(guò)程及結(jié)果負(fù)責(zé)；7) 完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的工作。3. 董事會(huì)辦公室關(guān)鍵管理流程權(quán)屬公司/職能部門董事會(huì)辦公室董事會(huì)外部環(huán)境分析提供內(nèi)部信息內(nèi)部情況分析信息核查是否否資源分配是規(guī)劃具體化計(jì)劃預(yù)算核查評(píng)價(jià)預(yù)算是否調(diào)整預(yù)算核定預(yù)算最終規(guī)劃戰(zhàn)略實(shí)施戰(zhàn)略績(jī)效考核實(shí)施控制是否考核評(píng)估擬定規(guī)劃審核1) 戰(zhàn)略規(guī)劃流程 戰(zhàn)略績(jī)效考核流程分解1. 成立由華融公司董事長(zhǎng)為主席的戰(zhàn)略績(jī)效考核委員會(huì)，下設(shè)考核小組，成員由總部各職能部門組成，組長(zhǎng)由董事會(huì)辦公室主任擔(dān)任，戰(zhàn)略績(jī)效考核委員會(huì)進(jìn)行考核前的組織動(dòng)員；2. 考核小組根據(jù)考核指標(biāo)編制各類考核表格，并發(fā)放到各戰(zhàn)略執(zhí)行單位和考評(píng)人；3. 各相關(guān)部門和單位提供各類指標(biāo)所需的信息，并填入考核表各中；4. 考核小組根據(jù)得到的信息對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分；5. 被考評(píng)單位據(jù)實(shí)填寫自評(píng)考核表；6. 同被測(cè)評(píng)單位溝通自評(píng)表和考核小組的測(cè)評(píng)結(jié)果；7. 填寫戰(zhàn)略實(shí)施考核評(píng)分表；8. 考核小組匯總對(duì)各單位的考核結(jié)果；9. 考核小組執(zhí)行小組長(zhǎng)對(duì)最終考核結(jié)果進(jìn)行審核，提出考核意見(jiàn)；10. 考核委員會(huì)對(duì)考核小組的工作結(jié)果進(jìn)行考評(píng)，如果本次考核體現(xiàn)了“三公”原則，達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，則進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)，反之重新進(jìn)行考核；11. 根據(jù)對(duì)各單位的考核結(jié)果，填寫考評(píng)結(jié)果反饋表，并下發(fā)到被考評(píng)單位；12. 被考評(píng)方對(duì)考評(píng)結(jié)果提出自己的意見(jiàn)，并建設(shè)性地提出對(duì)公司戰(zhàn)略發(fā)展的意見(jiàn)和建議；13. 考評(píng)小組向考評(píng)委員會(huì)提交最終考評(píng)報(bào)告，包括考評(píng)結(jié)果、反饋意見(jiàn)、考評(píng)總結(jié)和其他建設(shè)性意見(jiàn)；14. 考評(píng)委員會(huì)根據(jù)考核結(jié)果和既定獎(jiǎng)懲原則，做出最終獎(jiǎng)懲方案；15. 由考核委員會(huì)宣布獎(jiǎng)懲方案并實(shí)施獎(jiǎng)懲；16. 考核委員會(huì)根據(jù)本次考核的結(jié)果和出現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)下年度考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整和完善；17. 董事會(huì)辦公室對(duì)本次考核的結(jié)果編制檔案并進(jìn)行存檔。3) 年度工作計(jì)劃制訂流程權(quán)屬公司國(guó)際部投資部人力資源部財(cái)務(wù)部董事會(huì)辦公室董事會(huì)制定戰(zhàn)略規(guī)劃提出年度發(fā)展計(jì)劃核準(zhǔn)否草擬年度工作計(jì)劃是核準(zhǔn)核準(zhǔn)核準(zhǔn)草擬年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃是是是否否否草擬年度人力資源計(jì)劃草擬年度財(cái)務(wù)工作計(jì)劃草擬年度計(jì)劃核準(zhǔn)？否制定年度計(jì)劃年度計(jì)劃報(bào)告是實(shí)施年度人力資源計(jì)劃實(shí)施年度財(cái)務(wù)工作計(jì)劃實(shí)施年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃實(shí)施年度工作計(jì)劃實(shí)施年度發(fā)展計(jì)劃年度工作計(jì)劃制訂流程分解1. 華融系統(tǒng)所屬公司提出自己的年度發(fā)展計(jì)劃， 計(jì)劃包括投資計(jì)劃、人力資源計(jì)劃、財(cái)物計(jì)劃等若干部分；2. 由華融公司總部職能部門對(duì)各公司計(jì)劃中相應(yīng)自己職能部分進(jìn)行審核，如果審核有問(wèn)題則由各公司重新制定，如果沒(méi)有問(wèn)題，各職能部門根據(jù)所屬公司的計(jì)劃和本部門的計(jì)劃，制定相應(yīng)的下年度工作計(jì)劃，（例如：投資部制定下年度投資計(jì)劃， 財(cái)務(wù)部制定下年度財(cái)務(wù)工作計(jì)劃）；3. 各部門將各自工作計(jì)劃和所屬公司年度工作計(jì)劃交董事會(huì)辦公室匯總；4. 董事會(huì)辦公室根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和所屬公司與職能部門工作計(jì)劃制定華融公司年度工作計(jì)劃草案；5. 華融公司決策層對(duì)華融公司年度工作計(jì)劃草案進(jìn)行審核，如果同意進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)，否則交回董事會(huì)辦公室重新制定；6. 董事會(huì)辦公室根據(jù)決策層的決議制定出華融公司年度工作計(jì)劃，并形成華融公司年度工作計(jì)劃報(bào)告；7. 各所屬公司和職能部門針對(duì)華融公司年度工作計(jì)劃中相關(guān)部分具體實(shí)施。二、財(cái)務(wù)部1. 財(cái)務(wù)部部門職責(zé)部門名稱：財(cái)務(wù)部部門編號(hào)：直屬上級(jí)：總會(huì)計(jì)師所屬公司：華融公司總部部門使命：完成公司財(cái)務(wù)預(yù)算、核算和管理工作工作內(nèi)容：（1） 作為控股方職能部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)下級(jí)公司的財(cái)務(wù)制度建設(shè)；（2） 審核會(huì)計(jì)憑證，編制系統(tǒng)合并財(cái)務(wù)報(bào)表；（3） 負(fù)責(zé)公司及公司系統(tǒng)證券申購(gòu)工作；（4） 組織公司系統(tǒng)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，安排業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（5） 負(fù)責(zé)處理審計(jì)部在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的財(cái)務(wù)相關(guān)問(wèn)題；（6） 負(fù)責(zé)完成區(qū)財(cái)政部署的上繳下?lián)茼?xiàng)目；（7） 協(xié)助總會(huì)計(jì)師部署、監(jiān)督、推動(dòng)華融系統(tǒng)的預(yù)算工作；（8） 負(fù)責(zé)匯總系統(tǒng)內(nèi)二級(jí)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算；（9） 負(fù)責(zé)總部的財(cái)務(wù)分析工作，為領(lǐng)導(dǎo)提供相關(guān)經(jīng)營(yíng)決策依據(jù)；（10） 負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)內(nèi)各下屬公司的資金頭寸狀況，協(xié)助總會(huì)計(jì)師協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)公司之間的資金調(diào)劑；（11） 配合投資部完成公司的長(zhǎng)短期投資：在項(xiàng)目評(píng)估過(guò)程中，負(fù)責(zé)提供和解釋必要的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并完成投資部項(xiàng)目國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的變更登記工作；（12） 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)總部與財(cái)政稅務(wù)部門、國(guó)有資產(chǎn)管理部門以及銀行的關(guān)系；（13） 完成上級(jí)交辦的其他工作。三、審計(jì)部1. 審計(jì)部部門職責(zé)部門名稱：審計(jì)部部門編號(hào)：直屬上級(jí)：工會(huì)主席所屬公司：華融公司總部部門使命：完成公司的審計(jì)工作工作內(nèi)容：1) 負(fù)責(zé)貫徹國(guó)家有關(guān)審計(jì)法規(guī)，制定內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度；2) 負(fù)責(zé)開(kāi)展公司內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司系統(tǒng)內(nèi)下列事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；l 內(nèi)部控制制度的健全、適用和有效性；l 遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)政策、法規(guī)情況；l 貫徹執(zhí)行公司經(jīng)營(yíng)決策和規(guī)章制度情況；l 各種會(huì)計(jì)資料和經(jīng)濟(jì)信息的真實(shí)性、正確性、完整性；l 資金運(yùn)作的安全性、完整性；l 財(cái)務(wù)收支及與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)成果的真實(shí)性、合法性、有效性。3) 根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,適時(shí)開(kāi)展公司系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)法人（負(fù)責(zé)人）的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)；4) 負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)法人（負(fù)責(zé)人）的離任審計(jì)；5) 負(fù)責(zé)與國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)聯(lián)系，歸集和研究有關(guān)政策、法規(guī)，匯編審計(jì)資料。6) 定期向公司領(lǐng)導(dǎo)反饋信息，為公司決策服務(wù)。7) 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。1. 投資部部門職責(zé)部門名稱：投資部部門編號(hào)：直接上級(jí)：總經(jīng)濟(jì)師所屬公司：華融公司總部部門使命：公司投資評(píng)審、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控、資產(chǎn)管理、統(tǒng)計(jì)工作內(nèi)容：1) 制定企業(yè)的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和權(quán)屬公司的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。2) 新建項(xiàng)目的立項(xiàng)和項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的初步評(píng)審，對(duì)公司及權(quán)屬公司投資項(xiàng)目變化和新增投資項(xiàng)目的投資效益進(jìn)行調(diào)查和論證，提交投資評(píng)估委員會(huì)，提名新項(xiàng)目和權(quán)屬公司的經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人人選。3) 負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)的資產(chǎn)保值增值的管理工作，提高華融系統(tǒng)資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率。依據(jù)國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例，負(fù)責(zé)公司的股權(quán)收益管理工作；負(fù)責(zé)權(quán)屬企業(yè)分立、兼并、轉(zhuǎn)讓、租賃、破產(chǎn)、改制工作，涉及資產(chǎn)的調(diào)整、調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、增、減資的工作；負(fù)責(zé)投資清理和管理清理企業(yè)留守處；擬定、實(shí)施留守處人員、資產(chǎn)處置方案。4) 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督、幫助權(quán)屬企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理，指導(dǎo)權(quán)屬企業(yè)規(guī)范管理和董事會(huì)決議執(zhí)行報(bào)告制度，加強(qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)。5) 定期檢查企業(yè)投資經(jīng)濟(jì)效益情況，及時(shí)了解和掌握企業(yè)生產(chǎn)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)。負(fù)責(zé)權(quán)屬公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析，為總公司領(lǐng)導(dǎo)定期或不定期地提供分析材料。6) 受理權(quán)屬公司的年檢、銀行開(kāi)戶、資金核實(shí)、非生產(chǎn)性集團(tuán)消費(fèi)、貸款擔(dān)保、資金拆借等重大事項(xiàng)的初審工作，并報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門和主管領(lǐng)導(dǎo)審批。7) 會(huì)同審計(jì)部門對(duì)權(quán)屬企業(yè)進(jìn)行年度審計(jì)、經(jīng)營(yíng)審計(jì)及經(jīng)理離任審計(jì)。8) 參與權(quán)屬公司領(lǐng)導(dǎo)班子推薦和考核工作。9) 收集有關(guān)投資管理的政策、法規(guī)，為公司的投資決策服務(wù)。負(fù)責(zé)同國(guó)家投資管理部門審批部門建立良好的工作關(guān)系如：計(jì)劃委員會(huì)、工商管理局等。建立、健全與投資有關(guān)的管理制度，并為每一項(xiàng)投資建立管理檔案。10) 負(fù)責(zé)公司對(duì)資產(chǎn)變化協(xié)議（合同）的起草和與律師的聯(lián)系。11) 負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作和統(tǒng)計(jì)工作規(guī)章制度的建立和執(zhí)行。2. 投資部考核方案1）評(píng)分規(guī)則與考核等級(jí)轉(zhuǎn)換對(duì)于每項(xiàng)考核指標(biāo)設(shè)定打分規(guī)則如下：l 10分：表明工作十分出色，具體而言該項(xiàng)工作績(jī)效大大超越常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通常具有下列表現(xiàn)：在規(guī)定的時(shí)間之前完成任務(wù)，并且完成任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量顯著超出公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，得到來(lái)自內(nèi)部外部客戶的高度評(píng)價(jià)，給公司帶來(lái)預(yù)期外的較大收益。l 8分：表明該項(xiàng)工作優(yōu)秀，具體而言該項(xiàng)工作績(jī)效超出常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通常具有下列表現(xiàn)：嚴(yán)格按照規(guī)定的時(shí)間要求完成任務(wù)，在數(shù)量、質(zhì)量上超出明顯規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，獲得內(nèi)外客戶的滿意，超過(guò)公司預(yù)期目標(biāo)。l 6分：表明該項(xiàng)工作良好，具體而言該項(xiàng)工作績(jī)效達(dá)到常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通常具有下列表現(xiàn)：基本上達(dá)到規(guī)定的時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量等工作標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有客戶重大不滿意，基本達(dá)到公司預(yù)期目標(biāo)。l 4分：表明該項(xiàng)工作需改進(jìn)，具體而言該項(xiàng)工作績(jī)效基本達(dá)到常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通常具有下列表現(xiàn)：偶有小的疏漏，有時(shí)在時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量上達(dá)不到規(guī)定的工作標(biāo)準(zhǔn)，偶爾有客戶的投訴，并沒(méi)有給公司造成較大的不良影響。l 2分：表明該項(xiàng)工作不良，具體而言該項(xiàng)工作績(jī)效顯著低于正常工作標(biāo)準(zhǔn)的要求，通常具有下列表現(xiàn)：工作中出現(xiàn)較大的失誤，或在時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量上與規(guī)定的工作標(biāo)準(zhǔn)相距甚遠(yuǎn)，經(jīng)常突擊完成任務(wù)，經(jīng)常有投訴發(fā)生，給公司造成較大的損失或不良影響。l 0分：表明該項(xiàng)工作差，具體而言該項(xiàng)工作績(jī)效根本沒(méi)有達(dá)到正常工作標(biāo)準(zhǔn)的要求，通常具有下列表現(xiàn)：工作中出現(xiàn)大的失誤，或在時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量上與規(guī)定的工作標(biāo)準(zhǔn)相距很大，由于主觀原因沒(méi)有完成任務(wù)，有重大投訴發(fā)生，給公司造成大損失或不良影響。在評(píng)價(jià)打分只能打0、2、4、6、8、10分，不能出現(xiàn)其它分值。被考核者的考核總分P值需要轉(zhuǎn)換為該部門的考核等級(jí)：l P值大于8.00小于等于10.00的部門對(duì)應(yīng)考核等級(jí)為S(卓越)；l P值大于7.00小于等于8.00的部門對(duì)應(yīng)考核等級(jí)為A(優(yōu)秀)；l P值大于5.50小于等于7.00的部門對(duì)應(yīng)考核等級(jí)為B(良好)；l P值大于4.00小于等于5.50的部門對(duì)應(yīng)考核等級(jí)為C(較差)；l P值小于等于4.00的部門的對(duì)應(yīng)考核等級(jí)為D(很差)。2）投資部考核指標(biāo)內(nèi)容和權(quán)重考核指標(biāo)考核周期考核指標(biāo)內(nèi)容信息來(lái)源評(píng)分權(quán)重（%）得分年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃年年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制定和分解落實(shí)經(jīng)營(yíng)結(jié)果和計(jì)劃的偏差 25投資項(xiàng)目評(píng)審半年評(píng)審工作及時(shí)、準(zhǔn)確，盡職調(diào)查研究無(wú)重大疏漏，提交投資委員會(huì)文件完全、及時(shí)領(lǐng)導(dǎo)和其他部門的評(píng)分20 投資運(yùn)行監(jiān)控半年1、按時(shí)完成對(duì)權(quán)屬公司的運(yùn)營(yíng)監(jiān)控報(bào)告2、及時(shí)發(fā)現(xiàn)權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)中的重大問(wèn)題并提出建議3、檔案工作完整，無(wú)差錯(cuò)和遺漏，提供完善的咨詢服務(wù)工作報(bào)告其他部門的反饋1055資產(chǎn)保值增值年1、公司的資產(chǎn)保值工作的指標(biāo)制定和監(jiān)督審核工作按時(shí)完成2、根據(jù)公司要求，及時(shí)完成權(quán)屬企業(yè)的分立、兼并、改制、破產(chǎn)等工作領(lǐng)導(dǎo)滿意度審計(jì)報(bào)告1015統(tǒng)計(jì)年1、常規(guī)統(tǒng)計(jì)工作完成準(zhǔn)確、及時(shí)2、領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)統(tǒng)計(jì)要求完成及時(shí)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和上級(jí)反饋55總計(jì)-1003. 投資部管理制度華融目前有較完整的投資管理制度和統(tǒng)計(jì)管理制度。但是資產(chǎn)管理以前的職責(zé)范圍劃分不清，新華信認(rèn)為應(yīng)該由投資部全面負(fù)責(zé)企業(yè)的資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保值增值工作。建議華融建立符合華融實(shí)際的企業(yè)資產(chǎn)管理制度。華融公司資產(chǎn)管理辦法（草案）（ 年 月 日 華融總經(jīng)理辦公會(huì)通過(guò)）第一章總則第一條 為建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)資產(chǎn)管理、監(jiān)督和營(yíng)運(yùn)體系和機(jī)制，明確企業(yè)資產(chǎn)出資人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，規(guī)范權(quán)屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)資產(chǎn)優(yōu)化配置、合理流動(dòng)，提高資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合華融實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱企業(yè)資產(chǎn)，是指華融公司以各種形式對(duì)權(quán)屬企業(yè)投資和投資收益形成的以及依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章認(rèn)定屬于華融公司所有的企業(yè)各種類型的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。第三條 本辦法所稱權(quán)屬企業(yè)是指與華融公司有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的全資、控股、參股企業(yè)。第四條 華融公司是其權(quán)屬企業(yè)資產(chǎn)的出資人，按照出資比例行使出資人的權(quán)利，承擔(dān)有限責(zé)任。第五條 華融投資管理部代表華融對(duì)權(quán)屬企業(yè)行使資產(chǎn)所有者管理職能。負(fù)責(zé)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)以及經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)價(jià)、資產(chǎn)評(píng)估、保值增值指標(biāo)考核、產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處、資產(chǎn)流失查處、資產(chǎn)收益收繳與分配等項(xiàng)企業(yè)資產(chǎn)管理工作。第六條 華融依據(jù)產(chǎn)權(quán)關(guān)系對(duì)權(quán)屬企業(yè)行使下列權(quán)利：（一）批準(zhǔn)全資企業(yè)的章程；（二）按照干部管理權(quán)限和程序委派或者更換全資企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)人，決定主要領(lǐng)導(dǎo)人的報(bào)酬；（三）審議全資企業(yè)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算和稅后利潤(rùn)分配方案（四）審議批準(zhǔn)全資企業(yè)的重大投資、抵押和擔(dān)保，決定和批準(zhǔn)合并、分立、變更公司形式以及公司的解散和清算等事項(xiàng)；（五）依法收取投資收益、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入以及其他收益，納入年度經(jīng)營(yíng)預(yù)算、決算，按照規(guī)定用途使用；（六）對(duì)全資企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果對(duì)主要經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)懲。（七）對(duì)控股、參股公司依據(jù)所持股份通過(guò)委派股東代表行使股東權(quán)利，涉及干部管理的，按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理；第七條 華融公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國(guó)家法律規(guī)定的法人義務(wù)，并履行下列職責(zé)：（一）接受本級(jí)政府（國(guó)資委）的監(jiān)督管理，落實(shí)國(guó)家和北京市的有關(guān)政策；（二）按照本級(jí)政府（國(guó)資委）制定的政策和目標(biāo)，通過(guò)各種有效方式和途徑，促進(jìn)權(quán)屬企業(yè)改制和資產(chǎn)重組，實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的優(yōu)化配置；（三）承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)保值增值和防止國(guó)有資產(chǎn)流失的責(zé)任；（四）執(zhí)行同級(jí)財(cái)政部門有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)收益收繳和分配的規(guī)定；（五）建立年度和重大事項(xiàng)報(bào)告制度以及備案制度，制定權(quán)屬企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理的具體辦法；（六）在國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)；（七）維護(hù)權(quán)屬企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)；（八）本級(jí)政府（國(guó)資委）規(guī)定的其他義務(wù)。第二章權(quán)屬企業(yè)第八條 按照所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的原則，權(quán)屬企業(yè)依法享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。第九條 權(quán)屬企業(yè)對(duì)其占用的資產(chǎn)行使法人財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí)，不得違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得損害出資人利益。第十條 權(quán)屬企業(yè)在行使經(jīng)營(yíng)自主權(quán)過(guò)程中，以其擁有的全部法人財(cái)產(chǎn)依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、獨(dú)立享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任。第十一條 權(quán)屬企業(yè)的組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍和發(fā)展方向，必須符合企業(yè)章程規(guī)定。第十二條 權(quán)屬企業(yè)處分資產(chǎn)導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)方向發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，必須經(jīng)出資人批準(zhǔn)。第十三條 權(quán)屬企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)收益，依法提取公積金、公益金后，應(yīng)當(dāng)按照華融公司和國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。第十四條 權(quán)屬企業(yè)在財(cái)務(wù)報(bào)告中必須如實(shí)反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，并按照規(guī)定向華融公司報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告。第十五條 權(quán)屬企業(yè)有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人對(duì)其經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)進(jìn)行非法劃撥和攤派。第三章 重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)報(bào)告制度第十六條 華融公司股東代表必須如實(shí)向華融請(qǐng)示權(quán)屬企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，獲得華融公司的書(shū)面指令后在權(quán)屬企業(yè)代表華融公司表決。第十七條 重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容：（一） 權(quán)屬公司以自有資金、資產(chǎn)或通過(guò)融資方式直接進(jìn)行的投資決策：包括在海外投資、合資合作、跨系統(tǒng)、地區(qū)投資、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、基本項(xiàng)目建設(shè)等重大投資決策。（二）融資管理包括權(quán)屬企業(yè)自身的融資、對(duì)子公司的借貸資金擔(dān)保的管理；（三）權(quán)屬企業(yè)的產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和經(jīng)營(yíng)方式管理變動(dòng)包括：股權(quán)變動(dòng)、產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓、無(wú)償劃撥、企業(yè)以整體資產(chǎn)投資、企業(yè)兼并、破產(chǎn)、歇業(yè)、租賃、托管，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)抵押等。第四章資產(chǎn)保值增值第十八條 本辦法所稱的資產(chǎn)保值，是指權(quán)屬企業(yè)在考核期內(nèi)期末華融公司所有者權(quán)益等于期初華融公司所有者權(quán)益。第十九條 資產(chǎn)保值增值考核，以考核期權(quán)屬企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告中的所有者權(quán)益價(jià)值為依據(jù)，暫不考慮貨幣時(shí)間價(jià)值以及物價(jià)變動(dòng)因素的影響。第二十條 資產(chǎn)保值增值指標(biāo)為： 資產(chǎn)保值增值率（期末華融所有者權(quán)益/期初華融所有者權(quán)益） * 100% 企業(yè)資產(chǎn)保值增值率等于100，為資產(chǎn)保值；資產(chǎn)保值增值率大于100%為資產(chǎn)增值。虧損企業(yè)暫用減虧額作為保值增值指標(biāo)。第二十一條 為了準(zhǔn)確考核企業(yè)資產(chǎn)保值增值狀況，在考核權(quán)屬企業(yè)資產(chǎn)保值增值的同時(shí)，還應(yīng)參考資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)效益指標(biāo)。具體包括： 凈資產(chǎn)收益率（稅后凈利/ 所有者權(quán)益） * 100% 總資產(chǎn)收益率（稅后凈利/ 資產(chǎn)總額） * 100% 成本費(fèi)用利潤(rùn)率（利潤(rùn)總額/成本費(fèi)用總額）* 100%第二十二條 權(quán)屬企業(yè)資產(chǎn)保值增值考核一般以年度作為考核期。由于特殊原因需要縮短或延長(zhǎng)的，由華融投資管理部門決定。第五章資產(chǎn)處置和評(píng)估第二十三條 權(quán)屬企業(yè)的資產(chǎn)處置由華融股東代表按照華融公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)報(bào)告制度的規(guī)定，向華融公司事前請(qǐng)示報(bào)告獲得書(shū)面授權(quán)方可實(shí)行。第二十四條 權(quán)屬企業(yè)有下列情形之一者，必須進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性、科學(xué)性、可行性原則，依照國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方進(jìn)行評(píng)定和估算。（一）資產(chǎn)拍賣、轉(zhuǎn)讓、租賃；（二）企業(yè)兼并、出售、聯(lián)營(yíng)、股份經(jīng)營(yíng)；（三）與外國(guó)公司和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人開(kāi)辦的中外合資合作企業(yè)；（四）企業(yè)清算；（五）依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的其他情形。 第六章監(jiān)督與考核第二十五條 華融公司對(duì)其權(quán)屬企業(yè)，通過(guò)參加監(jiān)事會(huì)、委派股東代表和高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員等方式進(jìn)行監(jiān)督，投資管理部定期對(duì)權(quán)屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)作出考核評(píng)價(jià)報(bào)告?？己嗽u(píng)價(jià)的內(nèi)容主要是國(guó)有資產(chǎn)的保值增值?？己嗽u(píng)價(jià)的具體方式和內(nèi)容可以根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)由華融公司投資管理部制定?？己私Y(jié)果作為對(duì)權(quán)屬企業(yè)的股東代表和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者獎(jiǎng)懲和任免的重要依據(jù)。第二十六條 華融公司權(quán)屬企業(yè)實(shí)行法定代表人離任審計(jì)制度。第二十七條 有效的運(yùn)營(yíng)監(jiān)控分析是促進(jìn)企業(yè)科學(xué)管理的主要手段，主要目的是分析現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，預(yù)測(cè)未來(lái)，提出建議，防止重大失誤。投資管理部通過(guò)對(duì)權(quán)屬企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)分析，投資分析，生產(chǎn)分析，財(cái)務(wù)分析，資產(chǎn)分析，綜合分析，對(duì)權(quán)屬企業(yè)進(jìn)行運(yùn)行監(jiān)控，并向華融公司提供報(bào)告。企業(yè)的重大任務(wù)考核另行規(guī)定。第七章責(zé)任第二十八條 權(quán)屬企業(yè)有下列行為之一的，對(duì)其法定代表人和直接責(zé)任者依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)、行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）經(jīng)營(yíng)管理不善，造成企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)流失或者損害的；（二）弄虛作假，不如實(shí)反映經(jīng)營(yíng)狀況的；（三）對(duì)國(guó)有資產(chǎn)流失隱瞞不報(bào)的；（四）隱瞞私分國(guó)有資產(chǎn)的；（五）違反華融公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理規(guī)定，造成一定后果的。第八章附則第二十九條 以前的規(guī)定與本辦法相抵觸地，以本辦法為準(zhǔn)。第三十條 本辦法由投資部負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。4. 投資部關(guān)鍵管理流程目前華融的管理流程不是非常清晰，建議華融通過(guò)嚴(yán)格高效的流程來(lái)加強(qiáng)對(duì)權(quán)屬企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)決策的控制。涉及的主要流程有：權(quán)屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策流程、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定及分解流程、資產(chǎn)變動(dòng)管理流程、資產(chǎn)處置管理流程、統(tǒng)計(jì)管理流程。1）權(quán)屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策流程2）年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定及分解流程3）資產(chǎn)重組管理流程4）資產(chǎn)處置管理流程是否初步批準(zhǔn)？組織實(shí)施匯報(bào)資產(chǎn)處置意向部門/華融股東代表否是批準(zhǔn)？董事會(huì)否投資部審批？審計(jì)部上報(bào)資產(chǎn)處置報(bào)告總部部門/權(quán)屬公司備案/存檔總部部門/權(quán)屬公司否否是是是審核通過(guò)？財(cái)務(wù)部門備案/存檔審計(jì)部門審核？投資部否是負(fù)責(zé)人執(zhí)行部門/具體公司方案審批？總經(jīng)濟(jì)師財(cái)務(wù)部是否初步批準(zhǔn)？組織實(shí)施匯報(bào)資產(chǎn)處置意向部門/華融股東代表否是批準(zhǔn)？董事會(huì)否投資部審批？審計(jì)部上報(bào)資產(chǎn)處置報(bào)告總部部門/權(quán)屬公司備案/存檔總部部門/權(quán)屬公司否否是是是審核通過(guò)？財(cái)務(wù)部門備案/存檔投資部總經(jīng)濟(jì)師財(cái)務(wù)部審計(jì)部門審核？否方案審批？是負(fù)責(zé)人執(zhí)行部門/具體公司5）統(tǒng)計(jì)管理流程五、人力資源部1. 人力資源部部門職責(zé)部門名稱：人力資源部部門編號(hào)：直屬上級(jí)：人力資源總監(jiān)所屬公司：華融公司總部部門使命：完成公司招聘，績(jī)效考核，薪資福利及培訓(xùn)計(jì)劃工作內(nèi)容：1) 根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助黨辦編制公司人力資源規(guī)劃；2) 建立健全公司人力資源管理制度；3) 制訂職業(yè)發(fā)展計(jì)劃；4) 組織制定公司績(jī)效考核制度，定期組織實(shí)施員工考核；5) 參與制訂公司激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)；6) 參與制定員工培訓(xùn)與發(fā)展計(jì)劃，督促培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施；7) 編制薪酬計(jì)劃，審核各部門的分配方案；8) 制定公司的年度招聘計(jì)劃；9) 按照公司的考勤制度按月審核、匯總考勤表并審核加班、值班及出勤情況。10) 負(fù)責(zé)做公司勞務(wù)費(fèi)及各項(xiàng)福利費(fèi)的支出憑證。11) 負(fù)責(zé)編制每月工資匯總表。12) 負(fù)責(zé)填報(bào)對(duì)統(tǒng)計(jì)局的人員與工資月報(bào)表及年報(bào)表。13) 負(fù)責(zé)核定年度工資總額，下達(dá)各控股公司工作分配計(jì)劃，并根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。14) 編制公司年度效益報(bào)表。15) 負(fù)責(zé)勞動(dòng)合同的簽訂、續(xù)訂、變更和解除以及勞動(dòng)合同的仲裁和調(diào)解。16) 依據(jù)國(guó)家有關(guān)部門政策，為員工辦理養(yǎng)老、失業(yè)、大病等保險(xiǎn)，建立臺(tái)帳個(gè)人帳戶。17) 負(fù)責(zé)各險(xiǎn)種統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制及轉(zhuǎn)移工作。18) 根據(jù)國(guó)家有關(guān)部門職稱方面政策，組織專業(yè)技術(shù)人員參加職稱評(píng)定或職稱考試。19) 負(fù)責(zé)對(duì)專業(yè)技術(shù)人員按照不同專業(yè)、不同層次進(jìn)行繼續(xù)教育的工作，保障他們每年進(jìn)行繼續(xù)教育的時(shí)間不少于72小時(shí)。20) 負(fù)責(zé)對(duì)參加繼續(xù)教育人員手冊(cè)的填寫及審核。21) 負(fù)責(zé)填報(bào)區(qū)人事局干部科的年度職稱備案表工作。22) 負(fù)責(zé)填報(bào)人事局編辦的年度干部報(bào)表工作。23) 負(fù)責(zé)辦理公司人員內(nèi)部、外部調(diào)動(dòng)的手續(xù)。24) 負(fù)責(zé)組織建立人力資源庫(kù)。25) 完成上級(jí)交辦的其他工作。2. 人力資源部關(guān)鍵管理流程1）外部招聘流程2）內(nèi)部招聘流程3）新進(jìn)人員管理流程4）員工離職管理流程六、國(guó)際合作部1. 國(guó)際合作部部門職責(zé)部門名稱：國(guó)際合作部部門編號(hào)：直接上級(jí)：主管副總經(jīng)理所屬公司：華融公司總部部門使命：公司外事管理、對(duì)外招商、宣傳工作內(nèi)容：1) 負(fù)責(zé)華融系統(tǒng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與交流工作；積極開(kāi)展對(duì)外招商，建立合作關(guān)系；2) 利用各種機(jī)會(huì)和媒體，加強(qiáng)華融公司的對(duì)外宣傳，為華融公司的國(guó)際化發(fā)展積極創(chuàng)造機(jī)會(huì)；3) 按照公司發(fā)展要求，參與管理和舉辦國(guó)際會(huì)議與展覽會(huì)；參與組織協(xié)調(diào)智力引進(jìn)和出國(guó)培訓(xùn)工作；4) 開(kāi)展有關(guān)對(duì)外聯(lián)絡(luò)、外賓接待、出訪組織、業(yè)務(wù)洽談等方面的咨詢與服務(wù)；5) 負(fù)責(zé)公司對(duì)外國(guó)際合作項(xiàng)目的組織、管理與實(shí)施；6) 負(fù)責(zé)公司外事日常外文資料翻譯和外事交流口譯等相關(guān)工作。1. 計(jì)算機(jī)室部門職責(zé)部門名稱：計(jì)算機(jī)室部門編號(hào)：直屬上級(jí)：工會(huì)主席所屬公司：華融公司總部部門使命：完成公司IT基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃、實(shí)施和維護(hù)工作內(nèi)容：1) 瞄準(zhǔn)國(guó)際、國(guó)內(nèi)計(jì)算機(jī)先進(jìn)技術(shù)，及時(shí)掌握計(jì)算機(jī)發(fā)展動(dòng)態(tài)及在本行業(yè)的應(yīng)用水平；2) 負(fù)責(zé)組織規(guī)劃、實(shí)施公司的IT基礎(chǔ)設(shè)施以及應(yīng)用系統(tǒng)的建設(shè)方案，包括網(wǎng)絡(luò)、ERP、CRM、OA、知識(shí)管理系統(tǒng)等；3) 負(fù)責(zé)IT設(shè)備的選型、調(diào)配、驗(yàn)收及安裝調(diào)試；4) 注意發(fā)現(xiàn)、吸收、引進(jìn)一些較為先進(jìn)、合理的軟件，配備到公司各業(yè)務(wù)部室；5) 做好計(jì)算機(jī)應(yīng)用普及工作，負(fù)責(zé)定期組織系統(tǒng)內(nèi)的計(jì)算機(jī)培訓(xùn)，并安排好教學(xué)內(nèi)容；6) 負(fù)責(zé)公司局域網(wǎng)絡(luò)的管理和維護(hù)；7) 負(fù)責(zé)公司計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的維護(hù)；8) 負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)耗材的購(gòu)置、發(fā)放、保管及核算工作；9) 負(fù)責(zé)保障公司的IT系統(tǒng)安全，做好預(yù)防計(jì)算機(jī)病毒的宣傳，及時(shí)解除計(jì)算機(jī)病毒；10) 負(fù)責(zé)公司的域名管理及網(wǎng)頁(yè)的更新與維護(hù)；11) 負(fù)責(zé)推動(dòng)下屬控股公司辦公自動(dòng)化技術(shù)的開(kāi)展；12) 負(fù)責(zé)為下屬控股公司提供IT技術(shù)咨詢與支持；13) 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。八、辦公室1. 辦公室部門職責(zé)部門名稱：辦公室部門編號(hào)：直接上級(jí)：主管副總經(jīng)理所屬公司：華融公司總部部門使命：公司日常事務(wù)管理，協(xié)調(diào)，后勤保障，檔案管理服務(wù)工作內(nèi)容：1) 負(fù)責(zé)經(jīng)理辦公會(huì)議、公司辦公會(huì)議及有關(guān)工作會(huì)議的準(zhǔn)備和服務(wù)工作，做好會(huì)議記錄，并及時(shí)整理、印發(fā)會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議議定事項(xiàng)的督辦反饋工作。2) 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求，協(xié)調(diào)各部門的工作。及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)反饋公司各方面的意見(jiàn)和建議，廣泛收集信息,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考依據(jù)，發(fā)揮參謀助手作用。3) 負(fù)責(zé)組織草擬有關(guān)規(guī)章制度，并在制度建立之后督促、檢查貫徹落實(shí)情況。4) 負(fù)責(zé)華融公司、金融街集團(tuán)上報(bào)及下發(fā)文件的收發(fā)、登記、傳送及歸檔工作。5