全球價值鏈治理、驅(qū)動力和創(chuàng)新理論探析.doc

DOC格式論文，方便您的復(fù)制修改刪減全球價值鏈治理、驅(qū)動力和創(chuàng)新理論探析（作者:_單位: _郵編: _） 摘 要：本文首先對全球價值鏈概念的形成進行了系統(tǒng)的回顧，接著重點對全球價值鏈的理論及研究成果進行了歸納，主要從全球價值鏈的治理、驅(qū)動力及創(chuàng)新三個方面進行了闡述，最后分析了全球價值鏈的研究前沿及發(fā)展動態(tài)。 關(guān)鍵詞：全球價值鏈，治理，驅(qū)動力，創(chuàng)新 隨著生產(chǎn)和貿(mào)易全球化的不斷發(fā)展，價值創(chuàng)造體系在全球出現(xiàn)了前所未有的垂直分離和再構(gòu)，從而加快了國家、地區(qū)和行業(yè)之間的貿(mào)易、合作和分包的發(fā)展速度。在市場推動和利益導(dǎo)向機制的雙重作用下，不同地區(qū)、企業(yè)和部門之間相互合作、優(yōu)勢互補，從而實現(xiàn)了價值增值。每一次合作在實現(xiàn)價值增值的同時也在價值鏈上形成了新的一環(huán)，進而逐漸形成了一條條價值鏈。價值的不斷增值提高了區(qū)域經(jīng)濟競爭力，推動了區(qū)域和世界經(jīng)濟發(fā)展。因此，研究價值鏈的內(nèi)在規(guī)律、主要研究領(lǐng)域及成果具有相當(dāng)大的理論和現(xiàn)實意義。 一、全球價值鏈概念的提出 全球價值鏈理論根源于20世紀80年代國際商業(yè)研究者提出和發(fā)展起來的價值鏈理論，其中最具影響的是波特的價值鏈理論，而Kogut的價值鏈理論對全球價值鏈理論的貢獻至關(guān)重要。 哈佛商學(xué)院的邁克爾波特教授于1985年在其所著的競爭優(yōu)勢一書中首次提出了“價值鏈”概念。波特認為，“公司的價值創(chuàng)造過程主要通過基本活動(含生產(chǎn)、營銷、運輸和售后服務(wù)等)和支持性活動(含原材料供應(yīng)、技術(shù)、人力資源和財務(wù)等)兩部分來完成。這些活動在公司價值創(chuàng)造過程中是相互聯(lián)系的，由此構(gòu)成公司價值創(chuàng)造的行為鏈條，這一鏈條就稱為價值鏈”。為了認識成本行為與現(xiàn)有和潛在的經(jīng)營歧異性資源，價值鏈理論將企業(yè)分解為許多戰(zhàn)略性相關(guān)活動。企業(yè)正是通過比其競爭對手更廉價或更出色地開展這些重要的戰(zhàn)略活動來贏得競爭優(yōu)勢的。在競爭優(yōu)勢中，波特還突破企業(yè)的界限，將視角擴展到不同企業(yè)之間的經(jīng)濟交往，提出了價值體系(value system)概念，這是全球價值鏈概念的基礎(chǔ)。 同期，寇伽特(Kogut，1985)在設(shè)計全球戰(zhàn)略：比較與競爭的增值鏈中用價值增值鏈 (value added chain)來分析國際戰(zhàn)略優(yōu)勢。他認為，價值鏈是由技術(shù)與原料和勞動力的融合而形成的各種投入環(huán)節(jié)，然后通過組裝把這些環(huán)節(jié)結(jié)合起來形成最終商品，最后通過市場交易、消費等最終完成價值循環(huán)過程。因此，寇伽特認為，國際商業(yè)戰(zhàn)略的設(shè)定形式實際上是國家的比較優(yōu)勢和企業(yè)的競爭能力之間相互作用的結(jié)果，一個國家的比較優(yōu)勢或一家企業(yè)的競爭能力不可能體現(xiàn)在商品生產(chǎn)的每一個環(huán)節(jié)上。國家比較優(yōu)勢在整個價值鏈上的體現(xiàn)狀況取決于國家或地區(qū)之間的資源應(yīng)如何有效配置，而企業(yè)競爭能力在價值鏈上的體現(xiàn)則取決于企業(yè)為充分發(fā)揮和確保自身競爭優(yōu)勢而選擇的環(huán)節(jié)。與波特強調(diào)單個企業(yè)競爭優(yōu)勢的價值鏈觀點相比，寇伽特的觀點更能反映價值鏈的垂直分離和全球空間再配置之間的關(guān)系，把價值鏈的概念從企業(yè)層次擴展到了區(qū)域和國家，因而對全球價值鏈理論的形成產(chǎn)生了非常重要的作用。 其后，Dewatripont等人(1995)探討了企業(yè)將內(nèi)部各個價值環(huán)節(jié)在不同地理空間進行配置的能力問題，認為生產(chǎn)者突破地域限制實現(xiàn)價值增值是國際貿(mào)易的一個重要方面?？唆敻衤难芯繉嶋H上把企業(yè)間價值鏈和區(qū)域、國家間價值鏈融為一體，這個概念的實質(zhì)就是全球價值鏈的內(nèi)涵，但克魯格曼沒有使用全球價值鏈這一提法。進入20世紀90年代以后，以美國杜克大學(xué)(Duke University)格里芬(Gereffi)教授為代表的不少學(xué)者提出了全球商品鏈理論，集中探討了包括不同價值增值部分的全球商品鏈的內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系，并研究了發(fā)達國家的主導(dǎo)企業(yè)如何形成和控制商品鏈的問題。但在整個上世紀90年代，格里芬等人的理論沒有擺脫商品這一概念的局限，并沒有突出強調(diào)在價值鏈上運營的企業(yè)在價值創(chuàng)造和價值獲取方面的重要性。直到2001年，格里芬等學(xué)者在IDS Bulletin雜志上推出了一期關(guān)于全球價值鏈的特刊價值鏈的價值(The Value of Value Chains)，從價值鏈的角度分析了全球化過程，認為應(yīng)把商品和服務(wù)貿(mào)易看成治理體系，而理解價值鏈的運作對于發(fā)展中國家的企業(yè)和政策制定者具有非常重要的意義，因為價值鏈的形成過程也是企業(yè)不斷參與到價值鏈并獲得必要技術(shù)能力和服務(wù)支持的過程。這份特刊在全球價值鏈研究中起到了里程碑式的作用。在特刊中，許多學(xué)者從全球價值鏈的治理、演變和升級等多個角度對全球價值鏈進行了系統(tǒng)的探討和分析，并由此建立起了全球價值鏈基本概念及其基本理論框架。 此后，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)在2002-2003年度工業(yè)發(fā)展報告通過創(chuàng)新和學(xué)習(xí)來參與競爭中指出，全球價值鏈是指在全球范圍內(nèi)為實現(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采集和運輸，半成品和成品生產(chǎn)及分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程。它包括所有參與者和生產(chǎn)銷售等活動的組織與價值和利潤分配。當(dāng)前，散布于全球、處于全球價值鏈上的企業(yè)進行著從產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)制造、營銷、出售、消費、售后服務(wù)、最后循環(huán)利用等各種增值活動。 自全球價值鏈的概念提出以來，不少專家和學(xué)者都對此進行了大量的研究和分析，理論成果主要集中在全球價值鏈的治理、驅(qū)動力和創(chuàng)新等方面。 二、全球價值鏈治理 價值鏈治理是指通過價值鏈來實現(xiàn)公司之間的關(guān)系和制度安排，進而實現(xiàn)價值鏈內(nèi)部不同經(jīng)濟活動和不同環(huán)節(jié)間的協(xié)調(diào)。 Walter W.Powell(1990)將價值鏈的治理結(jié)構(gòu)分為市場、層級制和網(wǎng)絡(luò)三種組織形式，并從一般基礎(chǔ)、交易方式、沖突解決方式、彈性程度、經(jīng)濟體中的委托數(shù)量、組織氛圍、行為主體的行為選擇、相似之處等方面對三種經(jīng)濟組織形式進行了比較。 Humphrey與Schmitz(2001，2002)根據(jù)主導(dǎo)公司對價值鏈控制的程度，將全球價值鏈的治理結(jié)構(gòu)分成四種類型：(1)網(wǎng)絡(luò)型(networks)，即具有互補能力的企業(yè)之間對價值鏈的重要環(huán)節(jié)進行分工，各方共同定義產(chǎn)品。網(wǎng)絡(luò)意味著企業(yè)之間是一種平等合作關(guān)系，在全球價值鏈中分享各自的核心能力。(2)準層級型(quasi-hierarchy)，即一家企業(yè)對其他企業(yè)實施高度控制，常常規(guī)定產(chǎn)品的各種特征以及要遵循的流程。準層級意味著以下兩類企業(yè)間的關(guān)系：一類是法律上雖然獨立但要從屬于其他企業(yè)的企業(yè)；另一類是在全球價值鏈中制定其他參與者必須遵守的規(guī)則的主導(dǎo)企業(yè)。(3)層級型(hierarchy)，即主導(dǎo)企業(yè)對全球價值鏈上的某些運行環(huán)節(jié)采取直接的股權(quán)控制，跨國公司及其分支機構(gòu)之間的關(guān)系就屬于這一類。(4)市場型關(guān)系 (market-type relationship)，處于價值鏈上的企業(yè)不存在任何的隸屬、控制等關(guān)系，純粹是一種貿(mào)易關(guān)系。其中，前三種是較為典型的形式。 在Humphrey和Schmitz分類的基礎(chǔ)上，Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)指出，應(yīng)以交易費用、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)學(xué)習(xí)能力這三種學(xué)說為理論基礎(chǔ)來研究全球價值鏈的治理。他們根據(jù)市場交易的復(fù)雜程度，以交易能力和供應(yīng)能力為標準，將全球價值鏈的治理模式細分為五種(參見表1)，即市場(market)、模塊型(modular value chains)、關(guān)系型(relational value chains)、領(lǐng)導(dǎo)型(captive value chains)和層級制(hierarchy)。這五種治理模式中市場和層級制分別處于價值鏈行為主體間協(xié)調(diào)能力的最低和最高端(參見表1)。 這五種全球價值鏈治理模式闡明了權(quán)力在全球價值鏈中的運作模式。例如，在領(lǐng)導(dǎo)型全球價值鏈中，主導(dǎo)公司直接對供應(yīng)商行使權(quán)力，這種直接控制表明了一種高度的外在協(xié)調(diào)和權(quán)力不對稱關(guān)系。在關(guān)系型全球價值鏈中，公司間的權(quán)力平衡更加對稱，并存在大量的外在協(xié)調(diào)。在模塊型以及市場型全球價值鏈中，客戶和供應(yīng)商的轉(zhuǎn)換相對比較容易，權(quán)力的不對稱性相對較低(參見圖1)。 Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)還指出，全球價值鏈治理模式并不是靜態(tài)，也不是嚴格與特定行業(yè)相關(guān)聯(lián)的。同時，即使在特定地點和特定時間內(nèi)，全球價值鏈的治理模式也可能從一種模式轉(zhuǎn)換為另一種模式(參見表2)。原因主要是：(1)當(dāng)新的生產(chǎn)商獲取新的產(chǎn)能時，權(quán)力關(guān)系可能會發(fā)生變化；(2)由于投資的轉(zhuǎn)換，對于主導(dǎo)公司來說，創(chuàng)建和維持嚴格的層級型治理模式代價巨大；(3)企業(yè)和企業(yè)群往往并不局限于一條價值鏈，而可能是在多條價值鏈上運營，因此有可能把從一條鏈上學(xué)到的能力應(yīng)用到其他價值鏈中。價值鏈治理模式的變化，可能會導(dǎo)致交易復(fù)雜程度、識別交易能力和供應(yīng)能力等的變化。 三、全球價值鏈的驅(qū)動力 關(guān)于全球價值鏈的形成動力機制，有多種觀點，其中一種被普遍接受的觀點是驅(qū)動力說。這種觀點的提出者Gereffi和M.Korzeniewicz(1994)認為，在全球商品鏈上運作的生產(chǎn)者和采購者是兩股不同的驅(qū)動力，因此把全球價值鏈分為生產(chǎn)者驅(qū)動型(producer-driven)和采購者驅(qū)動型(buyer-driven)兩種。 Henderson(1998)在此基礎(chǔ)上對全球價值鏈的驅(qū)動力進行了更加深入的研究以后，指出生產(chǎn)者驅(qū)動型價值鏈是由生產(chǎn)者投資來推動市場需求，形成全球生產(chǎn)供應(yīng)鏈的垂直分工體系。投資者可能是擁有技術(shù)優(yōu)勢、謀求市場擴張的跨國公司，也可能是力圖推動地方經(jīng)濟發(fā)展、建立自主工業(yè)體系的本國政府。一般資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的價值鏈，如汽車、飛機制造等，大多屬于生產(chǎn)者驅(qū)動型價值鏈。在這類全球價值鏈中，大型跨國制造企業(yè)(如波音、GM等)發(fā)揮著主導(dǎo)作用(參見圖2)。 Henderson同時也對采購者驅(qū)動模式進行了以下界定：擁有強大品牌優(yōu)勢和國內(nèi)銷售渠道的經(jīng)濟體通過全球采購和貼牌加工(OEM)等生產(chǎn)方式組織起來的跨國商品流通網(wǎng)絡(luò)，能夠形成強大的市場需求，拉動那些奉行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的發(fā)展中國家的工業(yè)化。傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，如服裝、鞋類、農(nóng)產(chǎn)品等大多屬于這種價值鏈，發(fā)展中國家企業(yè)大多參與這種類型的價值鏈(參見圖3)。 張輝(2004)在格里芬的基礎(chǔ)上從動力源、核心能力、進入障礙、產(chǎn)業(yè)分類、典型產(chǎn)業(yè)部門、制造企業(yè)的業(yè)主、主要產(chǎn)業(yè)關(guān)系、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和輔助支撐體系等九個方面對生產(chǎn)者和采購者驅(qū)動型全球價值鏈進行了比較研究(參見表3)。 四、全球價值鏈創(chuàng)新 全球價值鏈創(chuàng)新是通過價值鏈上的企業(yè)在鏈接方式、制度安排等方面的創(chuàng)新活動來實現(xiàn)價值增值活動，也是價值鏈的擴展過程。John A.Mathews和Dong-Sung Cho等多位學(xué)者曾對全球價值鏈創(chuàng)新問題進行過有益的研究，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)的工業(yè)發(fā)展報告通過創(chuàng)新和學(xué)習(xí)來參與競爭：20022003年(Competing Through Innovation and Learning)在眾多學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，將全球價值鏈創(chuàng)新分為四種類型：(1)過程創(chuàng)新。在全球價值鏈的各環(huán)節(jié)或各環(huán)節(jié)之間對內(nèi)在的作業(yè)過程進行過程創(chuàng)新，提高效率，比如降低企業(yè)的庫存成本、角料浪費或加強企業(yè)間的及時配送。(2)產(chǎn)品創(chuàng)新，包括提升老產(chǎn)品的質(zhì)量和價格優(yōu)勢，據(jù)此來強化市場地位，以比競爭對手更快的速度引入新產(chǎn)品，形成產(chǎn)品差異化優(yōu)勢。產(chǎn)品創(chuàng)新涉及到價值鏈單個環(huán)節(jié)(企業(yè))的新產(chǎn)品研發(fā)流程再造，以及價值鏈各環(huán)節(jié)間關(guān)系的提升。(3)功能創(chuàng)新。通過改造企業(yè)內(nèi)的作業(yè)活動組合來提升價值。(4)跨價值鏈創(chuàng)新。從原先的價值鏈跨越到利潤空間更大的價值鏈。例如，我國臺灣企業(yè)從品體管收音機生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到電視機、電腦顯示器、筆記本電腦乃至現(xiàn)在的WAP(wireless application phones)應(yīng)用設(shè)備生產(chǎn)。這種跨價值鏈創(chuàng)新活動往往伴隨著區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體轉(zhuǎn)產(chǎn)與升級。 參與價值鏈的企業(yè)、地區(qū)或國家(也就是價值鏈上的各環(huán)節(jié))可以在其所處的價值鏈上進行過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，以提高自身在價值鏈中的競爭力；也可以通過功能創(chuàng)新再參與其他價值鏈；還可以通過跨價值鏈創(chuàng)新活動將自身的業(yè)務(wù)或產(chǎn)業(yè)整體轉(zhuǎn)移至利潤更高的價值鏈(參見圖4)。 除了對全球價值鏈的各類創(chuàng)新活動進行區(qū)分之外，一些文獻還特別從創(chuàng)新活動的角度對發(fā)展中國家參與全球價值鏈后的發(fā)展軌跡進行了研究。發(fā)展中國家企業(yè)融入全球價值鏈，并不意味著就能提高自己的競爭能力。有些企業(yè)在融入全球價值鏈后的競爭能力甚至有所下降。只有當(dāng)價值鏈的后來者通過提供各種低成本制造服務(wù)作為交換，從發(fā)達國家那里獲得各種知識和技術(shù)，并真正利用交換所得的知識向價值鏈的上游轉(zhuǎn)移時，才能成為具有競爭能力的后發(fā)者。而這樣的過程有賴于后來者在全球價值鏈中的創(chuàng)新。 一般認為，根據(jù)其掌握的不同能力，發(fā)展中國家參與全球價值鏈創(chuàng)新活動后的發(fā)展軌跡主要有兩種。John A. Mathews和Dong-Sung Cho(2000)認為，這兩種途徑的起點是一樣的，都是從OEM開始最終實現(xiàn)自主品牌制造(own brand manufacturing，OBM)。OBM通常是全球價值鏈中最有利可圖的部分，也需要更強大的市場開拓能力和技術(shù)能力。對于市場開拓能力較強的發(fā)展中國家和地區(qū)，可能會開始于貼牌加工(OEM)，再發(fā)展到全球物流契約(global logistics contracting，GLC)模式，從而使發(fā)展中國家的生產(chǎn)納入全球物流體系，以實現(xiàn)市場擴張，最后發(fā)展到自有品牌生產(chǎn)(OBM)。對于技術(shù)能力相對較強的發(fā)展中國家和地區(qū)而言，可能會沿著另一種軌跡發(fā)展：首先從發(fā)展技術(shù)能力開始，從貼牌加工逐漸發(fā)展到自行設(shè)計制造(own design and manufacture，ODM)，等自行設(shè)計能力達到一定水平以后再提高市場開拓能力，最終實現(xiàn)自主品牌制造(參見圖5)。 五、全球價值鏈研究前沿及發(fā)展動態(tài) 全球價值鏈理論是一個融合微觀和宏觀兩個視角，全面審視經(jīng)濟全球化下區(qū)域經(jīng)濟合作和發(fā)展的一種新興理論。目前國外學(xué)者對全球價值鏈的研究，主要分為兩個方面：一是著力于研究全球價值鏈治理和創(chuàng)新等理論問題；二是選取實際案例進行實證研究，以不斷完善和拓展理論體系，從而達到更好為實踐服務(wù)的目的。通過全球價值鏈來研究經(jīng)濟活動，可以突破單個企業(yè)的視角，轉(zhuǎn)而從整條價值鏈的高度以一種系統(tǒng)的