檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)審檢查表

內(nèi)審檢查表內(nèi)審員 負(fù)責(zé)內(nèi)審范圍 內(nèi)審時(shí)間判斷結(jié)論準(zhǔn)則條 款 條款要求 檢查內(nèi)容、方法 檢查情況記錄 符合 基本符合有一般問(wèn)題 問(wèn)題嚴(yán)重不符合4.1組織依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織查（1）機(jī)構(gòu)建立的文件。（2）是否有公正性聲明（3）是否有承諾。4.1.1 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或者其所在的組織，應(yīng)是能承擔(dān)法律責(zé)任的實(shí)體，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)其出具的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任查（1）本中心工商登記營(yíng)業(yè)執(zhí)照以及經(jīng)營(yíng)范圍是否符合要求。（2）是否獨(dú)立行文，查文件發(fā)放（3）財(cái)務(wù)是否獨(dú)立，財(cái)務(wù)賬目、印章4.1.2 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有明確的法律地位，不具備法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)查本所檢測(cè)場(chǎng)所的文件；檢測(cè)平面機(jī)構(gòu)圖；檢測(cè)設(shè)施情況；檢測(cè)儀器設(shè)備一覽表。4.1.3 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公平公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任查（1）機(jī)構(gòu)地位、通訊。（2）是否有不在一地的工作場(chǎng)所。4.1.4 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)、所在法人單位中的地位，以及質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系查本所的人員配備情況專(zhuān)業(yè)技術(shù)和管理人員人數(shù)是否適應(yīng)（專(zhuān)業(yè)和管理）判斷結(jié)論準(zhǔn)則條 款 條款要求 檢查內(nèi)容、方法 檢查情況記錄 符合 基本符合有一般問(wèn)題 問(wèn)題嚴(yán)重不符合4.1.5 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，應(yīng)識(shí)別潛在的利益沖突查（1）檢查手冊(cè)中公正性聲明和承諾的內(nèi)容是否響應(yīng)規(guī)定。（2）檢查管理人員、技術(shù)人員遵守和履行聲明和承諾的情況。（3）查客戶(hù)的投訴和申訴記錄。4.1.6 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)為其工作開(kāi)展需要，可在其內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)委員會(huì)查（1）手冊(cè)是否有保密的內(nèi)容。（2）是否有相應(yīng)的程序文件規(guī)定。（3）從樣品接受、登記管理查客戶(hù)的保密要求（4）檢查檢測(cè)活動(dòng)中保密控制措施和實(shí)際情況。判斷結(jié)論準(zhǔn)則條 款 條款要求 檢查內(nèi)容、方法 檢查情況記錄 符合 基本符合有一般問(wèn)題 問(wèn)題嚴(yán)重不符合4.2管理體 系具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)人員和管理人員查（1）管理層是否組織建立了本所質(zhì)量管理體系。從組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和過(guò)程和資源等方面。（2）本所是否制定質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄等文件，文件的完整性如何，是否缺項(xiàng)。（3）機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是否組織學(xué)習(xí)，宣貫了體系文件，各負(fù)責(zé)人員是否熟悉、理解文件，實(shí)施情況如何，審核時(shí)查，相應(yīng)學(xué)習(xí)、宣貫記錄和現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)有關(guān)人員。4.2.1文件控 制檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，確保人員的錄用、培訓(xùn)、管理等規(guī)范進(jìn)行。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保人員理解他們工作的重要性和相關(guān)性，明確實(shí)現(xiàn)管理體系質(zhì)量目標(biāo)的職責(zé)查（1）是否建立文件控制程序文件。（2 文件是否按規(guī)定有編制、審核、批準(zhǔn)。（3）文件的受控標(biāo)識(shí)。（4）文件的發(fā)放、保管等是否按規(guī)定去做了。對(duì)本所的所有文件，包括外來(lái)文件全部進(jìn)行檢查。4.2.2檢測(cè)分 包檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)獨(dú)立于其出具的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果所涉及的利益相關(guān)各方，不受任何可能干擾其技術(shù)判斷因素的影響，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、查（1）本中心手冊(cè)等文件是否有份報(bào)的內(nèi)容和描述。（2）分包的文件內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求。（3）本中心是否有分包項(xiàng)目、分包協(xié)議等。準(zhǔn)確。判斷結(jié)論準(zhǔn)則條 款 條款要求 檢查內(nèi)容、方法 檢查情況記錄 符合 基本符合有一般問(wèn)題 問(wèn)題嚴(yán)重不符合4.2.3服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)對(duì)其在檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制定實(shí)施相應(yīng)的保密措施。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)有措施確保其管理層和員工，不受對(duì)工作質(zhì)量有不良影響的、來(lái)自?xún)?nèi)外部不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響。從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的人員，不得同時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)。查（1）是否有服務(wù)和供應(yīng)品控制的程序文件。（2）是否建立合格服務(wù)和供應(yīng)商名單。（3）是否保存合格服務(wù)、供應(yīng)商評(píng)價(jià)，資質(zhì)證明材料。從辦公室處查詢(xún)。4.2.4合同評(píng) 審檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理者應(yīng)建立和保持相應(yīng)程序，以確定其檢驗(yàn)檢測(cè)人員教育、培訓(xùn)和技能的目標(biāo)，明確培訓(xùn)需求和實(shí)施人員培訓(xùn)。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適查（1）手冊(cè)中是否有評(píng)審客戶(hù)要求的描述。（2）是否有相應(yīng)的程序文件規(guī)定。（3）業(yè)務(wù)室接受客戶(hù)委托等方面查看實(shí)施的實(shí)際情況。應(yīng)，并評(píng)價(jià)這些培訓(xùn)活動(dòng)的有效性。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)人員應(yīng)經(jīng)與其承擔(dān)的任務(wù)相適應(yīng)的教育、培訓(xùn)，并有相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，按照檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理體系要求工作。應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測(cè)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)人員包括在培員工，進(jìn)行監(jiān)督。 。4.2.5申訴和投訴檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所有從事抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)、簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書(shū)、提出意見(jiàn)和解釋以及操作設(shè)備等工作的人員，按要求根據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能進(jìn)行資格確認(rèn)并持證上崗。查（1）手冊(cè)是否制定了申訴和投訴控制程序文件。（2）受理客戶(hù)申訴和投訴的職責(zé)是否明確。（3）辦公室是否保存好申訴和投訴記錄，處理結(jié)果是否合理及時(shí)，客戶(hù)是否滿(mǎn)意。判斷結(jié)論準(zhǔn)則條 款 條款要求 檢查內(nèi)容、方法 檢查情況記錄 符合 基本符合有一般問(wèn)題 問(wèn)題嚴(yán)重不符合4.2.6糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的管理人員和技術(shù)人員，應(yīng)具有所需的權(quán)力和資源，履行實(shí)施、保持、改進(jìn)管理體系的職責(zé)。應(yīng)規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有技術(shù)人員的相關(guān)授權(quán)、能力、教育、資格、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)督的記錄，并包含授權(quán)、能力確認(rèn)的日期。查（1）手冊(cè)中糾正措施和預(yù)防措施的描述內(nèi)容是否清楚。（2）是否制定了糾正措施，預(yù)防措施和相應(yīng)程序文件。（3）查看對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合工作是否按文件去實(shí)施。4.2.7內(nèi)部審 核檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與其工作人員建立勞動(dòng)關(guān)系、聘用關(guān)系、錄用關(guān)系。對(duì)與檢驗(yàn)檢測(cè)有關(guān)的管理人員、技術(shù)人員、關(guān)鍵支持人員，應(yīng)保留其當(dāng)前工作的描述。查（1）是否有內(nèi)審管理程序文件。（2）是否制定了年度內(nèi)審計(jì)劃。（3）是否對(duì)所有要素和質(zhì)量活動(dòng)進(jìn)行了審核。（4）內(nèi)審員是否經(jīng)審核具有內(nèi)審員資格證書(shū)。（5）內(nèi)審員審核范圍是否獨(dú)立于被審核的工作。4.2.8評(píng)審管 理檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)的管理人員、技術(shù)人員、關(guān)鍵支持人員的工作描述可用多種方式規(guī)定查（1）是否制定了管理評(píng)審的程序文件。（2）是否制定了評(píng)審管理的計(jì)劃。（3）上一次評(píng)審的質(zhì)量記錄是否完整，符合要求。判斷結(jié)論準(zhǔn)則條 款 條款要求 檢查內(nèi)容、方法 檢查情況記錄 符合 基本符合有一般問(wèn)題 問(wèn)題嚴(yán)重不符合4.2.9人員檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)最高管理者負(fù)責(zé)管理體系的整體運(yùn)作；應(yīng)授權(quán)發(fā)布質(zhì)量方針聲明；應(yīng)提供建立和保持管理體系，以及持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾和證據(jù)；應(yīng)在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立確保管理體系有效運(yùn)行的溝通機(jī)制；應(yīng)將滿(mǎn)足客戶(hù)要求和法定要求的重要性傳達(dá)給檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)全體員工；應(yīng)確保管理體系變更時(shí)，能有效運(yùn)行。查（1）按本所檢測(cè)工作項(xiàng)目查看本所技術(shù)、管理人員的專(zhuān)業(yè)和工作、經(jīng)歷是否適應(yīng)（從文化程度、學(xué)歷等方面）（2）是否有合同制人員和其他性質(zhì)人員，是否勝任崗位工作要求。（3）對(duì)關(guān)鍵支持人員，合同制人員是否實(shí)施監(jiān)督，查看監(jiān)督記錄。4.2.10 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有技術(shù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作和提供檢驗(yàn)檢測(cè)所需的資源，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)技術(shù)負(fù)責(zé)人查（1）從事檢測(cè)人員、抽樣、報(bào)告批準(zhǔn)等人員是否有相應(yīng)資格證書(shū)。（2）是否有法律法規(guī)規(guī)定特殊產(chǎn)品檢測(cè)的人員。應(yīng)具有中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或者同等能力。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)有質(zhì)量主管，應(yīng)賦予其在任何時(shí)候使管理體系得到實(shí)施和遵循的責(zé)任和權(quán)力。質(zhì)量主管應(yīng)有直接渠道接觸決定政策或資源的最高管理者。應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。4.2.11 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)或者同等能力，并經(jīng)考核合格。查（1）是否有人員培訓(xùn)程序文件，文件內(nèi)容是否適宜。（2）查是否有年度人員培訓(xùn)計(jì)劃。（3）查看人員培訓(xùn)實(shí)施情況記錄。4.2.12 從事國(guó)家規(guī)定的特定檢驗(yàn)檢測(cè)的人員應(yīng)具有符合相關(guān)法律、行政法規(guī)所規(guī)定的資格。查（1）是否有培訓(xùn)中的人員（2）檢查是否有監(jiān)督記錄；抽查培訓(xùn)人員的檢測(cè)工作記錄是否符合程序規(guī)定。判斷結(jié)論準(zhǔn)則條 款 條款要求 檢查內(nèi)容、方法 檢查情況記錄 符合 基本符合有一般問(wèn)題 問(wèn)題嚴(yán)重不符合4.3 具有固定的工作場(chǎng)所，工作環(huán)境滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)要求查（1）所有管理人員、技術(shù)檢測(cè)人員等是否建立個(gè)人技術(shù)檔案。（2）抽查技術(shù)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人及服務(wù)人員技術(shù)檔案，檔案項(xiàng)目是否符合規(guī)定要求。4.3.1 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的管理體系應(yīng)覆蓋檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的固定設(shè)施內(nèi)的場(chǎng)所、離開(kāi)其固定設(shè)施的場(chǎng)所，以及在相關(guān)的臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施中進(jìn)行的檢驗(yàn)檢測(cè)工作。查（1）技術(shù)負(fù)責(zé)人，授權(quán)簽字人的個(gè)人技術(shù)檔案。（2）是否經(jīng)有關(guān)部門(mén)考核合格（需經(jīng)省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審組考核） 。4.3.2 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其環(huán)境條件不會(huì)使檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果無(wú)效，或不會(huì)對(duì)所要求的檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量產(chǎn)生不良影響。在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)固定設(shè)施以外的場(chǎng)所進(jìn)行抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，應(yīng)予特別注意。對(duì)影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的設(shè)施和環(huán)境的技術(shù)要求應(yīng)制定成文件。查（1）是否是授權(quán)和依法設(shè)置的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。（2）授權(quán)簽字人是否是中級(jí)職稱(chēng)，三年以上本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域。4.3.3 依據(jù)相關(guān)的規(guī)范、方法和程序要求，當(dāng)影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果質(zhì)量情況時(shí)，應(yīng)監(jiān)測(cè)、控制和記錄環(huán)境條件。對(duì)諸如生物消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、溫度、聲級(jí)和振級(jí)等應(yīng)予重視，使其適應(yīng)于相關(guān)的技術(shù)活動(dòng)要求。當(dāng)環(huán)境條件危及到檢驗(yàn)檢測(cè)的結(jié)果時(shí)，應(yīng)停止檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)。根據(jù)本所申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定的檢測(cè)項(xiàng)目，按照國(guó)家、部門(mén)標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)依據(jù)，按產(chǎn)品大類(lèi)，抽部分重要參數(shù)，查看設(shè)施和環(huán)境條件是否滿(mǎn)足要求。4.3.4 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)影響