集團(tuán)上市股權(quán)管理辦法

集團(tuán)上市股權(quán)管理辦法一、總則（一）制定目的為規(guī)范[集團(tuán)名稱]（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）在上市過程及上市后的股權(quán)管理工作，明確股權(quán)管理的原則、程序和要求，保障股東的合法權(quán)益，維護(hù)集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及證券交易所的上市規(guī)則，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團(tuán)總部及下屬各子公司、分公司的股權(quán)管理活動(dòng)，包括但不限于股權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、繼承等行為，以及與股權(quán)相關(guān)的股東權(quán)益保護(hù)、股權(quán)信息披露等事項(xiàng)。（三）管理原則1.合法性原則：股權(quán)管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，確保集團(tuán)股權(quán)管理行為的合法性和合規(guī)性。2.公平公正原則：在股權(quán)管理過程中，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，保障股東的平等權(quán)利，不得歧視任何股東或進(jìn)行不公平的交易。3.穩(wěn)定性原則：保持集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)的相對(duì)穩(wěn)定，避免因股權(quán)的頻繁變動(dòng)影響集團(tuán)的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。4.透明性原則：及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股權(quán)相關(guān)信息，保障股東和投資者的知情權(quán)，增強(qiáng)市場(chǎng)信心。二、股權(quán)管理組織架構(gòu)（一）股東大會(huì)股東大會(huì)是集團(tuán)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使對(duì)集團(tuán)重大股權(quán)事項(xiàng)的決策權(quán)，包括但不限于批準(zhǔn)集團(tuán)的股權(quán)融資計(jì)劃、審議股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案、選舉和更換董事、監(jiān)事等。股東大會(huì)的召開、表決等程序應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《公司法》和集團(tuán)公司章程的規(guī)定執(zhí)行。（二）董事會(huì)董事會(huì)是集團(tuán)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定集團(tuán)股權(quán)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃和重大決策方案，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)等專門委員會(huì)，協(xié)助董事會(huì)開展股權(quán)管理相關(guān)工作。戰(zhàn)略委員會(huì)主要負(fù)責(zé)研究集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、股權(quán)融資等重大戰(zhàn)略問題；審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督集團(tuán)股權(quán)交易的合規(guī)性和財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性。（三）監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)是集團(tuán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)股權(quán)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，檢查集團(tuán)股權(quán)管理制度的執(zhí)行情況，對(duì)董事、高級(jí)管理人員在股權(quán)管理方面的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保集團(tuán)股權(quán)管理活動(dòng)合法合規(guī)。（四）股權(quán)管理部門集團(tuán)設(shè)立專門的股權(quán)管理部門，負(fù)責(zé)集團(tuán)股權(quán)管理的日常工作，包括股權(quán)登記、股權(quán)變更手續(xù)辦理、股東信息管理、股權(quán)交易的組織和協(xié)調(diào)等。股權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告股權(quán)管理工作情況。三、股權(quán)設(shè)立與登記（一）股權(quán)設(shè)立1.集團(tuán)在設(shè)立或增資擴(kuò)股時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和集團(tuán)公司章程的規(guī)定，明確各股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。股東可以以貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等合法財(cái)產(chǎn)出資，但應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定和集團(tuán)的實(shí)際需求。2.股東的出資應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有法定資質(zhì)的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確地反映股東的出資情況。（二）股權(quán)登記1.集團(tuán)應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)登記制度，對(duì)股東的姓名（或名稱）、住所、出資額、出資時(shí)間、股權(quán)比例等信息進(jìn)行詳細(xì)登記。股權(quán)登記應(yīng)當(dāng)以書面形式進(jìn)行，并妥善保存相關(guān)登記資料。2.集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在股東出資到位后，及時(shí)辦理股權(quán)登記手續(xù)，向股東簽發(fā)出資證明書或股票，并將股東的姓名（或名稱）、出資額等信息記載于集團(tuán)股東名冊(cè)。股東名冊(cè)是證明股東資格和股權(quán)份額的重要依據(jù)。四、股權(quán)變更管理（一）股權(quán)變更的情形股權(quán)變更包括股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)、股權(quán)的繼承、贈(zèng)與等情形。（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序1.股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并將轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東。其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。3.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，集團(tuán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，更新股東名冊(cè)，并向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)登記手續(xù)。（三）股權(quán)繼承與贈(zèng)與1.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，但集團(tuán)公司章程另有規(guī)定的除外。合法繼承人繼承股東資格的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。2.股東贈(zèng)與股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)簽訂贈(zèng)與協(xié)議，并按照本辦法的規(guī)定辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。五、股權(quán)質(zhì)押管理（一）股權(quán)質(zhì)押的條件股東可以將其持有的集團(tuán)股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，但應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定和集團(tuán)公司章程的約定。股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)簽訂書面質(zhì)押合同，并辦理質(zhì)押登記手續(xù)。（二）股權(quán)質(zhì)押的程序1.股東申請(qǐng)股權(quán)質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)向集團(tuán)股權(quán)管理部門提交質(zhì)押申請(qǐng)，說明質(zhì)押的原因、質(zhì)押的股權(quán)數(shù)量、質(zhì)押期限等情況，并提供相關(guān)的質(zhì)押合同和其他證明文件。2.集團(tuán)股權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)押申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括質(zhì)押合同的合法性、質(zhì)押股權(quán)的真實(shí)性和有效性等。審核通過后，集團(tuán)股權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。3.股權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)股東應(yīng)當(dāng)按照質(zhì)押合同的約定履行義務(wù)，不得擅自處分質(zhì)押的股權(quán)。質(zhì)權(quán)人有權(quán)按照法律規(guī)定和質(zhì)押合同的約定行使質(zhì)權(quán)。六、股東權(quán)益保護(hù)（一）股東知情權(quán)股東有權(quán)查閱、復(fù)制集團(tuán)公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等文件。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和集團(tuán)公司章程的約定，及時(shí)向股東提供相關(guān)信息，保障股東的知情權(quán)。（二）股東表決權(quán)股東按照其持有的股權(quán)比例行使表決權(quán)。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)保障股東的表決權(quán)不受侵犯，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和集團(tuán)公司章程的規(guī)定召開股東大會(huì)，確保股東能夠充分行使表決權(quán)。（三）股東分紅權(quán)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和集團(tuán)公司章程的規(guī)定，在彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金后，向股東分配利潤(rùn)。股東按照其持有的股權(quán)比例享有分紅權(quán)。集團(tuán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額地向股東支付紅利，不得無故拖延或截留。七、股權(quán)信息披露（一）信息披露的原則集團(tuán)股權(quán)信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（二）信息披露的內(nèi)容1.集團(tuán)應(yīng)當(dāng)披露的股權(quán)信息包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東情況、股權(quán)變更情況、股權(quán)質(zhì)押情況等。2.在集團(tuán)上市前，應(yīng)當(dāng)按照證券監(jiān)管部門的要求，披露與上市相關(guān)的股權(quán)信息，如股權(quán)的形成過程、股權(quán)的鎖定安排等。3.集團(tuán)上市后，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的上市規(guī)則，及時(shí)披露重大股權(quán)變動(dòng)、股東權(quán)益變動(dòng)等信息。（三）信息披露的程序集團(tuán)股權(quán)管理部門負(fù)責(zé)收集、整理和審核股權(quán)信息，并按照規(guī)定的程序和格式向證券監(jiān)管部門、證券交易所和社會(huì)公眾披露。信息披露應(yīng)當(dāng)通過指定的媒體進(jìn)行，確保信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給投資者。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)集團(tuán)股權(quán)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查股權(quán)管理制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。集團(tuán)監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)部門的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保內(nèi)部審計(jì)工作的獨(dú)立性和有效性。（二）外部監(jiān)督集團(tuán)應(yīng)當(dāng)接受證券監(jiān)管部門、稅務(wù)部門等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問題和整改要求，集團(tuán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改情況報(bào)告給監(jiān)管機(jī)構(gòu)。九、法律責(zé)任（一）股東的法律責(zé)任股東違反法律法規(guī)和集團(tuán)公司章程的規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)、質(zhì)押股權(quán)等，給集團(tuán)或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東虛假出資、抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法