成果轉(zhuǎn)讓許可管理辦法

成果轉(zhuǎn)讓許可管理辦法一、前言尊敬的各位同事，在當(dāng)今充滿活力與競(jìng)爭的商業(yè)環(huán)境中，科技成果、知識(shí)成果等各類成果的轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)對(duì)于我們公司的發(fā)展有著至關(guān)重要的意義。這些活動(dòng)不僅能夠促進(jìn)公司技術(shù)創(chuàng)新、拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，還能為公司創(chuàng)造可觀的經(jīng)濟(jì)效益。為了規(guī)范成果轉(zhuǎn)讓許可行為，保障公司和各方的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營情況，我們制定了本《成果轉(zhuǎn)讓許可管理辦法》。希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守本辦法，共同推動(dòng)公司成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)的健康、有序開展。二、適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及成果轉(zhuǎn)讓許可的活動(dòng)，這里的成果包括但不限于公司自主研發(fā)的技術(shù)、專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密以及其他具有商業(yè)價(jià)值的無形資產(chǎn)等。無論是公司將成果轉(zhuǎn)讓或許可給外部單位，還是從外部獲取成果的使用許可，均應(yīng)按照本辦法執(zhí)行。三、基本原則在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)時(shí)，我們應(yīng)秉持以下原則：1.合法合規(guī)原則：所有成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及相關(guān)政策要求。確保每一項(xiàng)交易都在法律框架內(nèi)進(jìn)行，以保障公司和各方的合法權(quán)益不受侵害。2.利益最大化原則：在充分考慮市場(chǎng)情況和公司戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)上，通過合理的談判、定價(jià)等方式，實(shí)現(xiàn)公司成果價(jià)值的最大化，為公司創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)收益和戰(zhàn)略價(jià)值。3.誠實(shí)守信原則：公司及參與成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)的全體人員應(yīng)始終堅(jiān)守誠實(shí)守信的原則，在交易過程中如實(shí)披露相關(guān)信息，履行合同約定的義務(wù)，維護(hù)公司良好的商業(yè)信譽(yù)。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)成果轉(zhuǎn)讓許可過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和有效管理，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)，避免給公司帶來不必要的損失。四、管理職責(zé)為了確保成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)的順利開展，明確各部門的管理職責(zé)至關(guān)重要。1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司成果進(jìn)行全面梳理和登記，建立詳細(xì)的成果清單。定期對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估，分析其市場(chǎng)價(jià)值和應(yīng)用前景。在成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)前，對(duì)擬轉(zhuǎn)讓或許可的成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬審查，確保成果權(quán)屬清晰，不存在糾紛或瑕疵。協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行技術(shù)、專利等專業(yè)內(nèi)容的談判和協(xié)議起草工作，提供專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的意見和建議。跟蹤成果轉(zhuǎn)讓許可合同的履行情況，監(jiān)控被許可方對(duì)成果的使用情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等問題。2.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)識(shí)別市場(chǎng)需求，尋找潛在的成果轉(zhuǎn)讓許可合作對(duì)象，并進(jìn)行初步的溝通和洽談。根據(jù)合作意向，組織開展盡職調(diào)查，了解合作方的經(jīng)營狀況、信譽(yù)情況、技術(shù)實(shí)力等，評(píng)估合作的可行性和風(fēng)險(xiǎn)。主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)讓許可合同的談判工作，就合作內(nèi)容、價(jià)格、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等關(guān)鍵條款與合作方進(jìn)行協(xié)商。在談判過程中，應(yīng)充分考慮公司利益和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，同時(shí)注重維護(hù)良好的合作關(guān)系。負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)讓許可合同的執(zhí)行和跟進(jìn)工作，確保按照合同約定完成成果交付、技術(shù)服務(wù)等相關(guān)工作，并及時(shí)收取轉(zhuǎn)讓許可費(fèi)用。定期向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和公司管理層匯報(bào)成果轉(zhuǎn)讓許可項(xiàng)目的進(jìn)展情況，及時(shí)反饋遇到的問題和風(fēng)險(xiǎn)。3.法務(wù)部門對(duì)成果轉(zhuǎn)讓許可合同進(jìn)行法律審查，確保合同條款符合法律法規(guī)的要求，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。在成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)過程中，為業(yè)務(wù)部門和其他相關(guān)部門提供法律咨詢和法律支持，解答涉及的法律問題。處理因成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)引發(fā)的法律糾紛，制定應(yīng)對(duì)策略，維護(hù)公司的合法權(quán)益。4.財(cái)務(wù)部門參與成果轉(zhuǎn)讓許可項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)估工作，協(xié)助業(yè)務(wù)部門制定合理的價(jià)格策略，對(duì)轉(zhuǎn)讓許可收入和相關(guān)成本進(jìn)行核算和預(yù)測(cè)。負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)讓許可費(fèi)用的財(cái)務(wù)管理工作，包括費(fèi)用的收取、核算、結(jié)算以及稅務(wù)處理等。確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確和規(guī)范，符合國家財(cái)務(wù)制度和稅收法規(guī)的要求。對(duì)成果轉(zhuǎn)讓許可項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，為公司決策提供財(cái)務(wù)方面的參考依據(jù)。5.公司管理層負(fù)責(zé)審批重大成果轉(zhuǎn)讓許可項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目的戰(zhàn)略方向、風(fēng)險(xiǎn)控制、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行宏觀把控。協(xié)調(diào)各部門之間的工作關(guān)系，解決成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)過程中出現(xiàn)的重大問題和部門間的爭議。監(jiān)督本辦法的執(zhí)行情況，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際運(yùn)營需要，適時(shí)對(duì)辦法進(jìn)行修訂和完善。五、成果評(píng)估在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)讓許可之前，對(duì)成果進(jìn)行全面、客觀、準(zhǔn)確的評(píng)估是非常關(guān)鍵的一步。它能夠幫助我們確定成果的價(jià)值，為后續(xù)的定價(jià)、談判等工作提供重要依據(jù)。1.評(píng)估內(nèi)容技術(shù)先進(jìn)性：分析成果在所屬領(lǐng)域的技術(shù)水平，是否具有創(chuàng)新性、獨(dú)特性和領(lǐng)先性。與同行業(yè)類似成果進(jìn)行對(duì)比，評(píng)估其競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。市場(chǎng)前景：研究成果所應(yīng)用的市場(chǎng)需求狀況，包括市場(chǎng)規(guī)模、增長趨勢(shì)、潛在客戶群體等。預(yù)測(cè)成果在市場(chǎng)上的接受程度和盈利能力。經(jīng)濟(jì)效益：對(duì)成果轉(zhuǎn)讓許可可能帶來的收入、成本進(jìn)行預(yù)測(cè)和分析?？紤]研發(fā)成本、推廣成本、維護(hù)成本等因素，評(píng)估項(xiàng)目的投資回報(bào)率和盈利能力。法律風(fēng)險(xiǎn)：審查成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否清晰，是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。了解相關(guān)法律法規(guī)對(duì)該成果的限制和要求，評(píng)估可能面臨的法律糾紛和風(fēng)險(xiǎn)。2.評(píng)估方法內(nèi)部評(píng)估：由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門組織公司內(nèi)部的技術(shù)專家、市場(chǎng)專家、財(cái)務(wù)專家等組成評(píng)估小組，對(duì)成果進(jìn)行綜合評(píng)估。各專家根據(jù)自己的專業(yè)領(lǐng)域，從不同角度對(duì)成果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，形成內(nèi)部評(píng)估報(bào)告。外部評(píng)估：對(duì)于重大、復(fù)雜的成果轉(zhuǎn)讓許可項(xiàng)目，公司可以委托具有資質(zhì)的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的評(píng)估能力，能夠運(yùn)用科學(xué)合理的評(píng)估方法，對(duì)成果進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告應(yīng)作為公司決策的重要參考依據(jù)。3.評(píng)估報(bào)告無論是內(nèi)部評(píng)估還是外部評(píng)估，都應(yīng)形成詳細(xì)的評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括成果的基本情況、評(píng)估目的、評(píng)估方法、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估結(jié)論等內(nèi)容。評(píng)估結(jié)論應(yīng)明確成果的價(jià)值范圍、市場(chǎng)前景、風(fēng)險(xiǎn)程度等關(guān)鍵信息，為公司決策提供清晰、有力的支持。評(píng)估報(bào)告應(yīng)作為成果轉(zhuǎn)讓許可項(xiàng)目文件的重要組成部分，妥善保存。六、轉(zhuǎn)讓許可流程成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)應(yīng)遵循科學(xué)、規(guī)范、有序的流程，以確保交易的順利進(jìn)行。1.項(xiàng)目發(fā)起業(yè)務(wù)部門根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研和公司戰(zhàn)略規(guī)劃，發(fā)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)讓許可的潛在機(jī)會(huì)，填寫《成果轉(zhuǎn)讓許可項(xiàng)目申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、合作對(duì)象、成果情況、預(yù)期目標(biāo)等內(nèi)容，提交給知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。2.項(xiàng)目審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門收到申請(qǐng)表后，對(duì)擬轉(zhuǎn)讓或許可的成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬審查。同時(shí)，組織相關(guān)部門進(jìn)行初步的可行性分析，包括技術(shù)可行性、市場(chǎng)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性等。如果審查通過，將申請(qǐng)表及相關(guān)資料提交給公司管理層審批。3.盡職調(diào)查經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部門組織開展對(duì)合作方的盡職調(diào)查。盡職調(diào)查內(nèi)容包括合作方的基本情況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)實(shí)力、信譽(yù)情況等?？梢酝ㄟ^查閱資料、實(shí)地考察、第三方咨詢等方式進(jìn)行全面了解。盡職調(diào)查結(jié)束后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)形成《盡職調(diào)查報(bào)告》，對(duì)合作方的情況進(jìn)行詳細(xì)分析，并對(duì)合作的可行性和風(fēng)險(xiǎn)提出明確意見。4.談判與簽約根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，如合作可行，業(yè)務(wù)部門會(huì)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等與合作方進(jìn)行合同談判。談判內(nèi)容包括成果轉(zhuǎn)讓或許可的范圍、價(jià)格、期限、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。在談判過程中，各部門應(yīng)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，維護(hù)公司的利益。談判達(dá)成一致后，由法務(wù)部門起草正式的成果轉(zhuǎn)讓許可合同。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，條款明確、具體，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義。合同經(jīng)公司相關(guān)部門審核通過后，由公司授權(quán)代表與合作方簽署。5.成果交付與實(shí)施合同簽署后，業(yè)務(wù)部門按照合同約定組織成果交付工作。如果涉及技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)等服務(wù)，應(yīng)安排專業(yè)人員及時(shí)提供相應(yīng)的支持，確保合作方能夠有效使用成果。在成果實(shí)施過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期跟蹤進(jìn)展情況，及時(shí)解決出現(xiàn)的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)監(jiān)控合作方對(duì)成果的使用情況，防止出現(xiàn)侵權(quán)或違反合同約定的行為。6.項(xiàng)目驗(yàn)收與結(jié)算合作方完成成果的使用并達(dá)到合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部門組織相關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，財(cái)務(wù)部門按照合同約定與合作方進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算，及時(shí)收取轉(zhuǎn)讓許可費(fèi)用。同時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)整理項(xiàng)目資料，進(jìn)行項(xiàng)目總結(jié)，將相關(guān)資料歸檔保存。七、合同管理成果轉(zhuǎn)讓許可合同是明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件，加強(qiáng)合同管理對(duì)于保障公司利益至關(guān)重要。1.合同起草法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)談判確定的條款，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，起草成果轉(zhuǎn)讓許可合同。合同內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：合同雙方的基本信息、成果的詳細(xì)描述、轉(zhuǎn)讓或許可的范圍、價(jià)格及支付方式、期限、雙方的權(quán)利義務(wù)、保密條款、違約責(zé)任、爭議解決方式等。在起草過程中，應(yīng)充分考慮各種可能出現(xiàn)的情況，確保合同條款全面、嚴(yán)謹(jǐn)。2.合同審核合同起草完成后，由業(yè)務(wù)部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核。各部門應(yīng)從自身專業(yè)角度出發(fā)，對(duì)合同條款進(jìn)行仔細(xì)審查，提出修改意見。法務(wù)部門負(fù)責(zé)匯總各部門意見，對(duì)合同進(jìn)行綜合修改，確保合同符合公司利益和法律法規(guī)要求。合同審核通過后，提交公司管理層審批。3.合同簽署經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后，由公司授權(quán)代表與合作方簽署成果轉(zhuǎn)讓許可合同。簽署合同前，應(yīng)確保對(duì)方簽字代表具有合法的授權(quán)，合同文本應(yīng)加蓋雙方公章或合同專用章。簽署后的合同應(yīng)一式多份，公司各相關(guān)部門留存?zhèn)浞荨?.合同履行合同簽署生效后，各部門應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決履行過程中出現(xiàn)的問題。如遇合同變更、解除等情況，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行，并及時(shí)通知相關(guān)部門。合同履行過程中的重要文件、往來函件等應(yīng)妥善保存，作為合同管理和糾紛處理的依據(jù)。5.合同檔案管理公司應(yīng)建立專門的合同檔案管理制度，對(duì)成果轉(zhuǎn)讓許可合同進(jìn)行分類歸檔。合同檔案應(yīng)包括合同文本、審批文件、盡職調(diào)查報(bào)告、談判記錄、履行過程中的相關(guān)文件等。檔案管理部門應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行整理和檢查，確保檔案資料的完整和安全。合同檔案的查閱、借閱應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，防止檔案資料的丟失和泄露。八、保密管理在成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)中，涉及到公司大量的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密等敏感信息，加強(qiáng)保密管理是維護(hù)公司核心競(jìng)爭力的重要措施。1.保密范圍保密范圍包括但不限于公司擬轉(zhuǎn)讓或許可的成果相關(guān)技術(shù)資料、商業(yè)計(jì)劃、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、談判內(nèi)容、合同條款等。任何參與成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)的人員都應(yīng)對(duì)這些信息嚴(yán)格保密。2.保密措施簽訂保密協(xié)議：在與合作方進(jìn)行接觸前，應(yīng)要求合作方簽訂保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等條款。對(duì)于公司內(nèi)部參與項(xiàng)目的人員，也應(yīng)簽訂保密承諾書，強(qiáng)化保密意識(shí)。限制信息披露：在成果轉(zhuǎn)讓許可過程中，嚴(yán)格控制敏感信息的披露范圍。僅向必要的人員和合作方披露與項(xiàng)目直接相關(guān)的信息，且應(yīng)明確告知對(duì)方保密要求。加強(qiáng)信息管理：對(duì)涉及保密信息的文件、資料、電子數(shù)據(jù)等進(jìn)行嚴(yán)格管理。采取加密、備份、訪問控制等技術(shù)手段，防止信息泄露。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)辦公場(chǎng)所、存儲(chǔ)設(shè)備等的安全管理，防止物理層面的信息泄露。3.保密監(jiān)督與處罰知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)保密措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。如發(fā)現(xiàn)有違反保密規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行制止，并根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。對(duì)于因保密違規(guī)給公司造成損失的，應(yīng)依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。九、風(fēng)險(xiǎn)管理成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)過程中存在著各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。我們應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，確保公司利益不受損害。1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別各部門在成果轉(zhuǎn)讓許可活動(dòng)的各個(gè)階段，應(yīng)密切關(guān)注可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)部門重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)需求變化、合作方信用狀況等方面的風(fēng)險(xiǎn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、權(quán)屬糾紛等風(fēng)險(xiǎn)；法務(wù)部門關(guān)注法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；財(cái)務(wù)部門關(guān)注財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。通過定期的風(fēng)險(xiǎn)排查和項(xiàng)目總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)管理小組（由各相關(guān)部門人員組成）進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，采取不同的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高