引導(dǎo)基金管理辦法試行

引導(dǎo)基金管理辦法試行關(guān)于《引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》文檔前言各位同事，大家好！隨著公司在金融投資領(lǐng)域不斷拓展業(yè)務(wù)，引導(dǎo)基金作為一種能夠有效引導(dǎo)社會(huì)資本投向特定領(lǐng)域、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要工具，對(duì)公司的戰(zhàn)略布局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。為了規(guī)范引導(dǎo)基金的管理運(yùn)作，提高資金使用效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)通行標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營情況，特制定本《引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》。希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，積極落實(shí)，共同推動(dòng)公司在引導(dǎo)基金管理工作上邁向新的臺(tái)階。第一章：總則第一條：目的我們?cè)O(shè)立引導(dǎo)基金，旨在通過發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入重點(diǎn)扶持領(lǐng)域，促進(jìn)公司所關(guān)注產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升公司在相關(guān)領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。例如，推動(dòng)新興科技產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，助力傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)等。第二條：定義本辦法所指的引導(dǎo)基金，是指由公司按照一定的出資規(guī)模設(shè)立，通過市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作，以引導(dǎo)社會(huì)資本投入為主要目的的政策性基金。它區(qū)別于一般的投資基金，更側(cè)重于政策導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)功能。第三條：適用范圍本辦法適用于公司引導(dǎo)基金的募集、投資、管理、退出以及監(jiān)督等相關(guān)活動(dòng)。無論是公司內(nèi)部直接參與引導(dǎo)基金運(yùn)作的部門，還是與引導(dǎo)基金合作的外部機(jī)構(gòu)和合作伙伴，都需遵循本辦法的規(guī)定。第四條：基本原則1.政策引導(dǎo)原則：緊密圍繞國家產(chǎn)業(yè)政策和公司戰(zhàn)略規(guī)劃，明確引導(dǎo)基金的投資方向和重點(diǎn)，確保資金投向符合政策要求和公司長期發(fā)展利益。2.市場(chǎng)運(yùn)作原則：在遵循市場(chǎng)規(guī)律的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，運(yùn)用市場(chǎng)化的運(yùn)作方式和管理手段，提高資金使用效率和投資回報(bào)。3.科學(xué)決策原則：建立科學(xué)合理的決策機(jī)制，通過專業(yè)的投資評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等程序，確保投資決策的科學(xué)性、公正性和準(zhǔn)確性。4.防范風(fēng)險(xiǎn)原則：高度重視風(fēng)險(xiǎn)防控，構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和措施，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，確保引導(dǎo)基金的安全運(yùn)營。第二章：管理架構(gòu)與職責(zé)第五條：決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投決會(huì)”），作為引導(dǎo)基金投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。投決會(huì)成員由公司高層領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及外部專家組成。投決會(huì)的主要職責(zé)包括：審議引導(dǎo)基金的投資戰(zhàn)略、政策和規(guī)劃；對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行決策；協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的重大問題等。希望投決會(huì)成員能夠充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，認(rèn)真履行職責(zé)，為引導(dǎo)基金的科學(xué)決策提供有力支持。第六條：管理機(jī)構(gòu)公司指定專門的部門或成立專門的子公司作為引導(dǎo)基金的管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“管理機(jī)構(gòu)”）。管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)營管理工作，主要職責(zé)包括：制定引導(dǎo)基金的具體管理制度和操作流程；組織項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)等工作；對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出工作等。管理機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行好自身職責(zé)，不斷提升專業(yè)管理水平，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作規(guī)范、高效。第七條：監(jiān)督機(jī)構(gòu)公司審計(jì)部門和合規(guī)部門共同組成引導(dǎo)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)督機(jī)構(gòu)”）。監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，主要職責(zé)包括：對(duì)引導(dǎo)基金管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)投資項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行審查；對(duì)管理機(jī)構(gòu)的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)等。監(jiān)督機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定開展工作，確保引導(dǎo)基金合規(guī)運(yùn)作，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。第三章：引導(dǎo)基金的募集與設(shè)立第八條：資金來源引導(dǎo)基金的資金來源主要包括公司自有資金、財(cái)政扶持資金、社會(huì)捐贈(zèng)資金以及其他合法來源資金。我們鼓勵(lì)公司各部門積極拓展資金渠道，爭(zhēng)取更多的資金支持，為引導(dǎo)基金的發(fā)展壯大提供堅(jiān)實(shí)的資金保障。第九條：設(shè)立模式引導(dǎo)基金可以采用公司制、有限合伙制或契約制等組織形式進(jìn)行設(shè)立。具體的設(shè)立模式將根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、投資項(xiàng)目特點(diǎn)以及市場(chǎng)環(huán)境等因素綜合確定。在確定設(shè)立模式時(shí)，管理機(jī)構(gòu)要充分考慮各種模式的優(yōu)缺點(diǎn)，選擇最適合公司發(fā)展的設(shè)立模式。第十條：募集規(guī)模引導(dǎo)基金的募集規(guī)模將根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)需求以及資金來源等因素合理確定。在募集過程中，要充分考慮市場(chǎng)的承受能力，避免過度募集導(dǎo)致資金閑置或投資風(fēng)險(xiǎn)增加。同時(shí)，要根據(jù)實(shí)際募集情況，適時(shí)調(diào)整投資策略和項(xiàng)目布局。第四章：引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作第十一條：投資領(lǐng)域引導(dǎo)基金主要投資于符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司戰(zhàn)略規(guī)劃的領(lǐng)域，重點(diǎn)包括但不限于新興科技產(chǎn)業(yè)、綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目等。投資領(lǐng)域的確定要緊密結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)和公司的業(yè)務(wù)布局，不斷優(yōu)化調(diào)整，確保引導(dǎo)基金能夠發(fā)揮最大的引導(dǎo)作用。第十二條：投資方式引導(dǎo)基金可以采用參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、投資保障等多種投資方式。具體的投資方式將根據(jù)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及公司的投資策略等因素綜合確定。在選擇投資方式時(shí)，要充分考慮不同投資方式的風(fēng)險(xiǎn)和收益特點(diǎn)，確保投資方式的合理性和有效性。第十三條：投資限制為了防范風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)基金在投資運(yùn)作過程中要遵循以下限制：1.不得投資于已上市企業(yè)（所投資的未上市企業(yè)上市后，引導(dǎo)基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外）。2.不得從事融資擔(dān)保業(yè)務(wù)（為所投資企業(yè)提供融資擔(dān)保服務(wù)除外）。3.不得從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資活動(dòng)（國家另有規(guī)定的除外）。管理機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵守投資限制規(guī)定，確保引導(dǎo)基金的安全運(yùn)作。第十四條：投資決策程序1.項(xiàng)目篩選：管理機(jī)構(gòu)通過多種渠道收集投資項(xiàng)目信息，建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選，確定符合引導(dǎo)基金投資方向和條件的項(xiàng)目。希望公司各部門積極推薦優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，共同充實(shí)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫。2.盡職調(diào)查：對(duì)于初步篩選通過的項(xiàng)目，管理機(jī)構(gòu)要組織專業(yè)人員或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括項(xiàng)目的技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、法律等方面的情況。盡職調(diào)查要做到客觀、公正、全面，為投資決策提供準(zhǔn)確的依據(jù)。3.投資方案設(shè)計(jì)：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，管理機(jī)構(gòu)要設(shè)計(jì)具體的投資方案，包括投資金額、投資方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、退出方式等內(nèi)容。投資方案要充分考慮項(xiàng)目的實(shí)際情況和公司的利益，確保投資方案的可行性和合理性。4.投資評(píng)審：管理機(jī)構(gòu)將投資方案提交給投決會(huì)進(jìn)行評(píng)審。投決會(huì)成員要對(duì)投資方案進(jìn)行認(rèn)真審議，充分發(fā)表意見，必要時(shí)可以要求管理機(jī)構(gòu)補(bǔ)充相關(guān)資料或進(jìn)行進(jìn)一步的盡職調(diào)查。投決會(huì)根據(jù)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行投票表決，形成投資決策意見。5.投資實(shí)施：投資方案經(jīng)投決會(huì)審議通過后，管理機(jī)構(gòu)要按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，與項(xiàng)目方簽訂投資協(xié)議，并辦理相關(guān)的投資手續(xù)，確保投資項(xiàng)目順利實(shí)施。第五章：引導(dǎo)基金的項(xiàng)目管理與風(fēng)險(xiǎn)控制第十五條：項(xiàng)目跟蹤管理投資項(xiàng)目實(shí)施后，管理機(jī)構(gòu)要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)跟蹤管理，定期了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況、經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題。管理機(jī)構(gòu)可以通過參加項(xiàng)目公司股東會(huì)、董事會(huì)，查閱項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營資料等方式，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的跟蹤管理。同時(shí)，要建立與項(xiàng)目方的良好溝通機(jī)制，為項(xiàng)目的發(fā)展提供必要的支持和幫助。第十六條：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置管理機(jī)構(gòu)要建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析。一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，要及時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，如調(diào)整投資策略、要求項(xiàng)目方整改、追加投資保障措施等。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，管理機(jī)構(gòu)要及時(shí)向投決會(huì)和公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并按照投決會(huì)和公司領(lǐng)導(dǎo)的指示進(jìn)行處理。希望管理機(jī)構(gòu)能夠高度重視風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置工作，做到早發(fā)現(xiàn)、早處理，將風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低。第十七條：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理公司要建立健全引導(dǎo)基金的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確各部門和崗位在引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的職責(zé)和權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，要定期對(duì)內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，確保其能夠適應(yīng)引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。第六章：引導(dǎo)基金的退出第十八條：退出方式引導(dǎo)基金可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、公司清算、上市后減持等方式實(shí)現(xiàn)退出。具體的退出方式將根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際情況、市場(chǎng)環(huán)境以及公司的投資策略等因素綜合確定。在選擇退出方式時(shí)，要充分考慮退出時(shí)機(jī)、退出價(jià)格等因素，確保引導(dǎo)基金能夠?qū)崿F(xiàn)合理的投資回報(bào)。第十九條：退出決策程序管理機(jī)構(gòu)要在投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定退出條件時(shí)，及時(shí)提出退出方案，并提交給投決會(huì)進(jìn)行審議。投決會(huì)根據(jù)退出方案的合理性、可行性以及對(duì)公司的影響等因素進(jìn)行審議和決策。退出方案經(jīng)投決會(huì)審議通過后，管理機(jī)構(gòu)要按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，辦理退出手續(xù)，確保退出工作順利進(jìn)行。第二十條：退出收益分配引導(dǎo)基金退出所獲得的收益，要按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定進(jìn)行分配。一般情況下，引導(dǎo)基金退出收益將優(yōu)先用于返還公司出資和支付相關(guān)費(fèi)用，剩余部分按照一定比例在公司和其他投資者之間進(jìn)行分配。具體的收益分配比例將根據(jù)引導(dǎo)基金的設(shè)立協(xié)議和投資協(xié)議等相關(guān)文件確定。在收益分配過程中，要做到公平、公正、透明，切實(shí)保障各方的合法權(quán)益。第七章：監(jiān)督與績(jī)效評(píng)價(jià)第二十一條：監(jiān)督檢查監(jiān)督機(jī)構(gòu)要定期對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括引導(dǎo)基金的管理制度執(zhí)行情況、投資項(xiàng)目的合規(guī)性、管理機(jī)構(gòu)的履職情況等。監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以通過查閱文件資料、實(shí)地考察、訪談相關(guān)人員等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督機(jī)構(gòu)要及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。希望各部門和相關(guān)人員積極配合監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作規(guī)范。第二十二條：績(jī)效評(píng)價(jià)公司要建立引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作效果進(jìn)行定期評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、投資效益情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果將作為引導(dǎo)基金后續(xù)資金安排、投資方向調(diào)整以及管理機(jī)構(gòu)考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。通過績(jī)效評(píng)價(jià)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改進(jìn)管理工作，提高引導(dǎo)基金的運(yùn)作水平和效益。第二十三條：信息披露管理機(jī)構(gòu)要按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，定期向公司領(lǐng)導(dǎo)、投決會(huì)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)利益方披露引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)信息，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。信息披露的內(nèi)容主要包括引導(dǎo)基金的募集情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況等。通過規(guī)范的信息披露，增強(qiáng)引導(dǎo)基金運(yùn)作的透明度，接受各方的監(jiān)督。第八章：附則第二十四條：辦法的解釋與修訂本辦法由公司