基金外包運營管理辦法

基金外包運營管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金外包運營業(yè)務(wù)，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)開展基金外包運營業(yè)務(wù)的外包服務(wù)機構(gòu)以及委托外包服務(wù)機構(gòu)提供外包運營服務(wù)的基金管理人?；鹜獍\營業(yè)務(wù)包括但不限于基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等。定義1.基金管理人：指依法設(shè)立并取得基金管理資格，從事基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)。2.外包服務(wù)機構(gòu)：指為基金管理人提供基金外包運營服務(wù)的機構(gòu)，包括獨立的外包服務(wù)機構(gòu)和基金管理人的關(guān)聯(lián)方。3.基金外包運營業(yè)務(wù)：指基金管理人將基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等部分或全部業(yè)務(wù)委托給外包服務(wù)機構(gòu)辦理的活動?；驹瓌t1.合規(guī)性原則：外包服務(wù)機構(gòu)和基金管理人應(yīng)當遵守法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，依法開展基金外包運營業(yè)務(wù)。2.安全性原則：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立健全安全保障機制，確?；鹭敭a(chǎn)的安全和信息的保密。3.獨立性原則：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當保持獨立的運營和管理，不得與基金管理人存在利益沖突。4.專業(yè)性原則：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備專業(yè)的人員、技術(shù)和設(shè)備，能夠提供高質(zhì)量的外包運營服務(wù)。外包服務(wù)機構(gòu)的準入與退出準入條件1.資質(zhì)要求：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當依法設(shè)立，具有獨立法人資格，并具備從事基金外包運營業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)和設(shè)備。2.風(fēng)險管理能力：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理體系，具備完善的風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，能夠有效識別、評估和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。3.內(nèi)部控制制度：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和透明。4.信息系統(tǒng)安全：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備安全可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)，能夠保障基金信息的安全和保密。申請與審批1.申請材料：外包服務(wù)機構(gòu)申請開展基金外包運營業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）提交下列材料：申請書；營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；公司章程；業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度；人員情況說明；信息技術(shù)系統(tǒng)情況說明；協(xié)會要求提交的其他材料。2.審批程序：協(xié)會收到外包服務(wù)機構(gòu)的申請材料后，應(yīng)當進行審核。審核通過的，協(xié)會將對外包服務(wù)機構(gòu)進行公示，公示期為[X]個工作日。公示無異議的，協(xié)會將為外包服務(wù)機構(gòu)辦理登記手續(xù)，并對外公布。退出機制1.主動退出：外包服務(wù)機構(gòu)主動終止基金外包運營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提前[X]個工作日向協(xié)會報告，并按照規(guī)定妥善處理相關(guān)業(yè)務(wù)。2.強制退出：外包服務(wù)機構(gòu)有下列情形之一的，協(xié)會可以責令其限期整改；逾期未整改或者整改后仍不符合要求的，協(xié)會可以取消其基金外包運營業(yè)務(wù)登記：違反法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則；喪失從事基金外包運營業(yè)務(wù)的條件；嚴重損害基金份額持有人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益；協(xié)會規(guī)定的其他情形。業(yè)務(wù)規(guī)范基金份額登記業(yè)務(wù)1.登記職責：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當按照基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為基金管理人提供基金份額的登記、存管、過戶、清算等服務(wù)。2.數(shù)據(jù)準確性：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當確保基金份額登記數(shù)據(jù)的準確、完整和及時，不得擅自篡改或泄露基金份額登記信息。3.與基金管理人的協(xié)作：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當與基金管理人建立良好的溝通機制，及時處理基金份額登記過程中出現(xiàn)的問題。估值核算業(yè)務(wù)1.核算方法：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當按照基金合同和相關(guān)會計準則的規(guī)定，采用合理的估值方法對基金資產(chǎn)進行估值核算。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當確保估值核算數(shù)據(jù)的準確、可靠和及時，定期對估值核算結(jié)果進行復(fù)核和驗證。3.信息披露：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定向基金管理人、基金份額持有人和監(jiān)管機構(gòu)提供估值核算報告和相關(guān)信息。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)1.系統(tǒng)建設(shè)：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立安全可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)，滿足基金外包運營業(yè)務(wù)的需求。2.數(shù)據(jù)安全：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當采取有效的數(shù)據(jù)安全措施，保障基金信息的安全和保密，防止數(shù)據(jù)泄露和丟失。3.系統(tǒng)維護與升級：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當定期對信息技術(shù)系統(tǒng)進行維護和升級，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。業(yè)務(wù)檔案管理1.檔案內(nèi)容：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)檔案管理制度，妥善保管基金外包運營業(yè)務(wù)相關(guān)的文件、資料和數(shù)據(jù)。業(yè)務(wù)檔案包括但不限于基金合同、客戶資料、業(yè)務(wù)憑證、估值核算報告等。2.保管期限：業(yè)務(wù)檔案的保管期限應(yīng)當符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求，一般不得少于[X]年。3.檔案查閱與使用：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當嚴格控制業(yè)務(wù)檔案的查閱和使用權(quán)限，確保檔案信息的安全和保密。基金管理人與外包服務(wù)機構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利選擇合適的外包服務(wù)機構(gòu)；監(jiān)督外包服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況；要求外包服務(wù)機構(gòu)提供相關(guān)業(yè)務(wù)報告和信息；對不符合要求的外包服務(wù)機構(gòu)有權(quán)解除委托合同。2.義務(wù)向外包服務(wù)機構(gòu)提供真實、準確、完整的基金業(yè)務(wù)信息；按照合同約定支付外包服務(wù)費用；配合外包服務(wù)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)工作。外包服務(wù)機構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照合同約定收取外包服務(wù)費用；要求基金管理人提供必要的業(yè)務(wù)協(xié)助和支持。2.義務(wù)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為基金管理人提供高質(zhì)量的外包運營服務(wù)；保守基金管理人的商業(yè)秘密和基金份額持有人的個人信息；接受基金管理人的監(jiān)督和檢查；定期向基金管理人、基金份額持有人和監(jiān)管機構(gòu)報告業(yè)務(wù)開展情況。風(fēng)險管理與內(nèi)部控制風(fēng)險管理體系1.風(fēng)險識別與評估：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立健全風(fēng)險識別和評估機制，定期對業(yè)務(wù)風(fēng)險進行全面、系統(tǒng)的識別和評估。2.風(fēng)險應(yīng)對措施：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。3.風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制，實時監(jiān)控業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險隱患。內(nèi)部控制制度1.業(yè)務(wù)流程控制：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)流程控制制度，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和職責分工，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和透明。2.授權(quán)審批控制：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立授權(quán)審批制度，明確授權(quán)范圍、審批程序和審批權(quán)限，防止越權(quán)操作和違規(guī)行為。3.內(nèi)部審計監(jiān)督：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立內(nèi)部審計監(jiān)督制度，定期對業(yè)務(wù)開展情況進行內(nèi)部審計和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案制定：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責任分工，確保在發(fā)生突發(fā)事件時能夠及時、有效地進行應(yīng)對。2.應(yīng)急演練：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當定期組織應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急處置能力。監(jiān)督管理協(xié)會的監(jiān)督管理職責1.制定自律規(guī)則：協(xié)會負責制定基金外包運營業(yè)務(wù)的自律規(guī)則，規(guī)范外包服務(wù)機構(gòu)和基金管理人的行為。2.登記與備案管理：協(xié)會負責外包服務(wù)機構(gòu)的登記和備案管理工作，對外包服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進行監(jiān)督檢查。3.信息披露管理：協(xié)會負責監(jiān)督外包服務(wù)機構(gòu)和基金管理人的信息披露工作，確保信息披露的真實、準確、完整和及時。4.自律處分：協(xié)會對違反自律規(guī)則的外包服務(wù)機構(gòu)和基金管理人，可以采取自律處分措施，包括警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、暫?；蛉∠麡I(yè)務(wù)資格等?；鸸芾砣说谋O(jiān)督職責1.日常監(jiān)督：基金管理人應(yīng)當對外包服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進行日常監(jiān)督，定期檢查外包服務(wù)機構(gòu)的工作質(zhì)量和合規(guī)情況。2.重大事項報告：基金管理人發(fā)現(xiàn)外包服務(wù)機構(gòu)存在重大問題或風(fēng)險隱患時，應(yīng)當及時向協(xié)會報告。外包服務(wù)機構(gòu)的報告義務(wù)1.定期報告：外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當定期向協(xié)會和