《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》讀書(shū)筆記

第一部分：社會(huì)學(xué)范疇理論

第一章、社會(huì)學(xué)基本概念

社會(huì)學(xué)應(yīng)該稱之為一門想解釋性地理解社會(huì)行為、并且通過(guò)這種辦法在社會(huì)行為的過(guò)程和影

響上說(shuō)明其原因的科學(xué)。“社會(huì)的”行為應(yīng)該是這樣一種行為，根據(jù)行為者或行為者們所認(rèn)

為的行為的意向，它關(guān)聯(lián)著別人的舉止，并且在行為過(guò)程中心此為取向。

第一節(jié)、方法論基礎(chǔ)

1、在這里意向是（1）、實(shí)際存在的意向；（2）、存在于某種概念構(gòu)想的純粹類型的行為者

或被作為類型而設(shè)想出來(lái)的行為者們主觀上認(rèn)為的意向。

2、意向的行為與一種只有反應(yīng)性的、不與主觀上認(rèn)為的意向相結(jié)合的行為相比較，其界線

是十分模糊的。

3、一切闡釋如同整個(gè)科學(xué)一樣，都力爭(zhēng)具有“明確性”。

構(gòu)建?個(gè)嚴(yán)格的目的合乎理性的行為作為類型（“理想類型”），在這些情況下服務(wù)于社會(huì)學(xué)，

使它顯然易懂，使它（保證合乎理性的）含意明確，便于理解受到種種非理性（情緒、錯(cuò)誤）

影響的現(xiàn)實(shí)的行為，把它看作是純粹合乎理性的行為中所期待的進(jìn)程的“偏差”。然而，這

種程序當(dāng)然不能理解為社會(huì)學(xué)的一種理性主義的偏見(jiàn)，而只能被理解為方法上的手段，也就

是說(shuō)，不允許把它解釋為理性實(shí)際統(tǒng)治著生活。

4、對(duì)于一切行為科學(xué)來(lái)說(shuō)，要考慮到非意向的過(guò)程和對(duì)象作為人的行為的誘因、結(jié)果、促

進(jìn)或阻礙。

5、“理解”可能是：（1）、對(duì)一個(gè)行動(dòng)的所認(rèn)為的意向作現(xiàn)實(shí)的理解；（2）、解釋性的理解。

“解釋”對(duì)于一項(xiàng)研究行為意向的科學(xué)正好意味著：如，把握意向的相互關(guān)系，按其主觀認(rèn)

為的意向，一項(xiàng)現(xiàn)實(shí)可以理解的行為屬于這種意向的相互關(guān)系。

6、“理解”在所有這些情況中都是：解釋性的把握：（1）、個(gè)別情況下現(xiàn)實(shí)所認(rèn)為的意向

（在作歷史的觀察）；（2）?般地或接近地所認(rèn)為的意向（社會(huì)學(xué)的大規(guī)模觀察）；（3）為.

種經(jīng)?，F(xiàn)象科學(xué)構(gòu)想出來(lái)的純粹類型（理想類型）的（理想類型的）意向或意向的相互關(guān)系。

7、“動(dòng)機(jī)”就是意向的相互關(guān)系，在行為者本人或觀察者看來(lái)，這種意向的相互關(guān)系似乎

是一種舉止的意向上的“原因”?！耙庀蜻m當(dāng)”就是一種相互關(guān)系聯(lián)地進(jìn)行著的舉止，其程度

是它的各種組成部分的關(guān)系被我們根據(jù)的思維和感情習(xí)慣作為一種類型意向相互關(guān)系加以

肯定。相反，“因果適當(dāng)”是一種事件的先后順序，其程序是按照經(jīng)驗(yàn)的規(guī)則存在著一種機(jī)

會(huì)：它總是以同樣的方式在實(shí)際進(jìn)行著。對(duì)?個(gè)具體行為的正確的、因果的闡釋，意味著外

在過(guò)程和動(dòng)機(jī)確如其身份地被認(rèn)識(shí)，同時(shí)在它們的相互關(guān)系上，在意向的理解上也被認(rèn)識(shí)。

對(duì)某?類行為的正確的、因果的闡釋意味著，被認(rèn)為是?種類型的過(guò)程既（在某?種程度卜.）

顯得意向適當(dāng)，又在（某一種程度）可能確定因果適當(dāng)。只有這種與一個(gè)社會(huì)行為易于理解

的、所認(rèn)為的意向相適應(yīng)的統(tǒng)計(jì)的規(guī)律性，才是易于理解的行為的類型，也就是說(shuō)，“社會(huì)

學(xué)規(guī)律”。只有在意向上易于理解的行為的這種合乎理性的構(gòu)想，才是現(xiàn)實(shí)生活的社會(huì)學(xué)類

型，在現(xiàn)實(shí)中至少可以觀察到它們某種程度上接近。

8、

9、對(duì)于用社會(huì)學(xué)來(lái)對(duì)行為作理解性的闡釋來(lái)說(shuō)，這些機(jī)構(gòu)僅僅是單個(gè)的人的特有行為的結(jié)

果和相互關(guān)系，因?yàn)閷?duì)于我們來(lái)說(shuō)，只有他們是以意向?yàn)槿∠虻男袨槭且子诶斫獾某袚?dān)者。

誠(chéng)然，闡釋性的解釋比觀察性的解釋更為有效，而這種更為有效是有代價(jià)的，亦即通過(guò)闡釋

而獲得的結(jié)查，更加具有假設(shè)的和殘缺不全的性質(zhì)。然而，這種更為有效正是社會(huì)學(xué)的認(rèn)識(shí)

的特殊之所有。

建立在不屬于經(jīng)驗(yàn)調(diào)查研究的純粹價(jià)值判斷的論證，往往思想內(nèi)容十分豐富，強(qiáng)調(diào)對(duì)于任何

社會(huì)學(xué)來(lái)說(shuō)沒(méi)有任何人所真正否認(rèn)的把功能問(wèn)題置于首位的意義。

無(wú)論如何，有一種誤解，仿佛“個(gè)人主人的”方法就意味著一種（在某種可能的意義上的）

個(gè)人主義評(píng)價(jià)，這種天大的誤解應(yīng)該消除，正如這種見(jiàn)解必須消除一樣，即概念形成的不可

避免的、（相對(duì)）理性主義的特性，意味著相信合乎理性的動(dòng)機(jī)占支配地位，或者甚至是對(duì)

理性主義的積極評(píng)價(jià)。

10、人們習(xí)慣上把理解社會(huì)學(xué)的某些原理稱之為“規(guī)律”，它們是存在著某些事實(shí)情況下，

對(duì)?社會(huì)行為所期待的過(guò)程，通過(guò)觀察得到證實(shí)的典型的機(jī)會(huì)，這種機(jī)會(huì)從行為者們的典型動(dòng)

機(jī)和典型地所認(rèn)為的意向上看，是易于理解的。

11、社會(huì)學(xué)構(gòu)成類型的概念，探索事情的普遍規(guī)則。正如任何一種綜合歸納的科學(xué)一樣，社

會(huì)學(xué)的抽象性質(zhì)決定著它的概念性質(zhì)，比起歷史的具體現(xiàn)實(shí)，相對(duì)來(lái)說(shuō)在內(nèi)容上必然空洞些。

這彌補(bǔ)這些不足，它所能奉獻(xiàn)的是提高了概念的明確性。這種提高了的明確性是通過(guò)社會(huì)學(xué)

概念形成所力爭(zhēng)的、盡最大限度的意向適當(dāng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。意向適當(dāng)在具備合乎理性的（價(jià)值或

者目的合乎理性的）概念和規(guī)則時(shí)，特別能充分地實(shí)現(xiàn).

為了讓這些話（如“世襲的”“官僚體制的”“魅力型的”）所指的是一些明確無(wú)誤的事物，

社會(huì)學(xué)方面必須構(gòu)想出那些形式的“理想的”類型形態(tài)，類型本身顯示出各自盡可能充分的、

意向適當(dāng)?shù)那昂?貫的統(tǒng)?性，然而正因如此，也許在現(xiàn)實(shí)中同樣不會(huì)以這種絕對(duì)理想的、

純粹的形成出現(xiàn)，正如在一個(gè)絕對(duì)真空的前提下所計(jì)算的物理學(xué)反應(yīng)不會(huì)出現(xiàn)一樣。只有用

“理想的類型”社會(huì)學(xué)的辨析才是可能的。

必須明白，在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域.里，只能在涉及僅僅質(zhì)量上相同形式的、意向上特定的舉止的程度

不同的地方，才能在某種程度上明確地形成“一般”，即“一般類型”。社會(huì)行為的那種理想

類型的構(gòu)想，例如經(jīng)濟(jì)理論的類型的構(gòu)想，在這個(gè)意義上“對(duì)現(xiàn)實(shí)是陌生的”，即它們進(jìn)行

充分的探究，在理想的而且在純粹以經(jīng)濟(jì)為取向的目的合乎理性的情況下，將會(huì)如何行動(dòng)，

才能理解受到傳統(tǒng)妨礙、情緒、錯(cuò)誤、非經(jīng)濟(jì)目的的干擾或者至少應(yīng)該給以注意的因素所一

起決定的現(xiàn)實(shí)行為。理想類型越是被構(gòu)想得清晰和明確，也就是說(shuō)，它們對(duì)世界越是陌生，

在這個(gè)意義上就越能作出它們的貢獻(xiàn)，在術(shù)語(yǔ)和分類方面也好，在啟迪方面也好，情況無(wú)不

如此。

第二節(jié)、社會(huì)行為概念

1、社會(huì)行為可能是以其他人過(guò)去的、當(dāng)前的或未來(lái)所期待的舉止為取向。

2、并非任何方式的行為［包括外在的行為）都是這里的確定意義上的“社會(huì)的”行為。如

果僅僅以期待客觀物體的效用為取向，那么外在行為就不是社會(huì)行為了。內(nèi)心的態(tài)度也只有

當(dāng)它是以別人的舉止為取向時(shí)才是社會(huì)行為。

3、并非任何方式的人與人的接觸都具有社會(huì)的性質(zhì)，而是只有自己的舉止在意向上以別人

的舉止為取向時(shí)才具有社會(huì)的性質(zhì)。

4、一種這樣的僅僅由于單純受“群眾”本身影響的事實(shí)，而在其實(shí)過(guò)程中僅僅是反應(yīng)性地

引起或部分地引起的、不在意向上與此有牽涉的行為，在概念上并不是這里所確定的意義上

的“社會(huì)行為”。

5、純粹“模仿”他人的行為，如果僅僅是反應(yīng)性的，不發(fā)生自己的行為以別為的行為為取

向，那么在概念上也不特別地是“社會(huì)行為”。

如同任何行為一樣，社會(huì)行為也可以由下列情況來(lái)決定：

（1）目的合乎理性的，即通過(guò)對(duì)外界事物的情況和其他人的舉止的期待，并利用這種期待

作為“條件”或者作為“手段”，以期實(shí)現(xiàn)自己合乎理性所爭(zhēng)取和考慮的作為成果的目的。

（2）、價(jià)值合乎理性的，即通過(guò)有意識(shí)地對(duì)一個(gè)特定的舉止的（倫理的、美學(xué)的、宗教的或

作任何其他闡釋的）無(wú)條件的固有價(jià)值的純粹信仰，不管是否取得成就。

（3）、情緒的，尤其是感情的，即由現(xiàn)時(shí)的情緒或感情狀況；

（4）、傳統(tǒng)的，由約定俗成的習(xí)慣。

社會(huì)“關(guān)系”應(yīng)該是一種根據(jù)行為的意向內(nèi)容相互調(diào)節(jié)的、并以此為取向的若干人的舉止。

因此，這會(huì)關(guān)系亳無(wú)例外地僅僅存在于發(fā)生意向方式可以標(biāo)明的社會(huì)行為的機(jī)會(huì)之中，而首

先不管這種機(jī)會(huì)建立在什么之上。

即使所涉及的是所謂的“社會(huì)機(jī)構(gòu)”如“國(guó)家”、“教會(huì)”、“生產(chǎn)合作社”、“婚姻”等等，社

會(huì)關(guān)系也不例外地僅僅存在于已經(jīng)發(fā)生過(guò)、正在發(fā)生著或者將要發(fā)生一種根據(jù)行為意向其方

式可以標(biāo)明的相互調(diào)節(jié)的行為的機(jī)會(huì)之中。這一點(diǎn)必須永遠(yuǎn)堅(jiān)持。

社會(huì)關(guān)系完全和徹底建立在意向上互相適應(yīng)的態(tài)度.匕在現(xiàn)實(shí)中只是?種邊緣情況。然而，

按照我們的術(shù)語(yǔ)，只有當(dāng)社會(huì)關(guān)系的后果是在實(shí)際上缺少雙方行為的相互適應(yīng)的相關(guān)性時(shí)，

缺少“雙方性”，才會(huì)排除“社會(huì)關(guān)系”的存在。

在社會(huì)行為之內(nèi)，可以觀察到實(shí)際的規(guī)律性，亦即在相同的行為者中相同類型的、所認(rèn)為的

意向上重及出現(xiàn)的或者（也可能同時(shí)）在眾多的行為者傳播開(kāi)來(lái)的行為過(guò)程。這會(huì)學(xué)研究行

為過(guò)程的這些類型，這同歷史學(xué)相反，歷史研究重要的、即命運(yùn)攸關(guān)的各種相互關(guān)系的因果

規(guī)納。

習(xí)慣：i種調(diào)節(jié)社會(huì)行為規(guī)律性的實(shí)際存在的機(jī)會(huì)；

習(xí)俗：如果并且只要這種規(guī)律性存在的機(jī)會(huì)僅僅由于事實(shí)上的實(shí)踐而在一定范圍內(nèi)的人當(dāng)中

存在。要是事實(shí)上的實(shí)踐是建立在長(zhǎng)期約定俗成的基礎(chǔ)之上，那么習(xí)慣應(yīng)當(dāng)稱之為習(xí)俗。

相反，它應(yīng)該被稱之為“受利害關(guān)系所制約”，如果和一旦它的經(jīng)驗(yàn)存在的機(jī)會(huì)僅僅受到各

個(gè)人的行為以同樣的期望作為純粹的目的合乎理性的取向所制約。

行為，尤其是社會(huì)行為，而且特別是一種社會(huì)關(guān)系，可能以參加者的一種合法制度存在的觀

念為取向。這種事情真正發(fā)生的機(jī)會(huì)應(yīng)該稱之為制度的“適用”。

一個(gè)制度的合法性可通過(guò)下述方式得到保證：

一、純粹內(nèi)在的，即：純粹情緒性的（通過(guò)感情的奉獻(xiàn)）；價(jià)值合乎理性的（通過(guò)信仰的絕

對(duì)適用作為最后的、負(fù)有義務(wù)的價(jià)值）。

二、也（或者僅僅）通過(guò)期望出現(xiàn)特別的外在的結(jié)果，即通過(guò)利害關(guān)系；然而也通過(guò)特別形

式的期望。

合法的適用可能由行為者們歸功于一種制度：（1）、基于傳統(tǒng)（過(guò)去一直存在著的事物的適

用）；（2）、基于精神的，尤其是感情的，信仰（新的啟示或榜樣的適用）；（3）、基于價(jià)值合

乎理性的信仰（被視為絕對(duì)有效的推斷的適用）；（4）、基于現(xiàn)行的章程，對(duì)合法性的信仰（基

于有關(guān)人員對(duì)這種合法性達(dá)成的協(xié)議；基于強(qiáng)令和服從兀

斗爭(zhēng)在如下意義上應(yīng)該稱之為一種社會(huì)關(guān)系，即行為以不顧合作者或合作者們的反對(duì)，而企

圖去實(shí)現(xiàn)自己的意志為取向。

“和平的”斗爭(zhēng)手段應(yīng)該是那些不現(xiàn)實(shí)地施加有形暴力的手段，它在形式上和平的謀求自己

能擁有別人也渴求的支配權(quán)，這就叫做“競(jìng)爭(zhēng)”。

一種以目的和手段上以一種制度為取向的競(jìng)爭(zhēng)叫做“有規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)”。

個(gè)人或者某幾類人為了生活或者生存機(jī)會(huì)而進(jìn)行的、在意向上沒(méi)有斗爭(zhēng)企圖的互想對(duì)抗的生

存斗爭(zhēng)，應(yīng)該稱之為“選擇”。

“共同體化”應(yīng)該稱之為?種社會(huì)關(guān)系，如果而且只有當(dāng)社會(huì)行為的調(diào)節(jié)（在個(gè)別的情況或

者一般的情況下或者純粹的類型中）建立在主觀感覺(jué)到參加者們（情緒上或者傳統(tǒng)上）的共

同屬性上。

“社會(huì)化”應(yīng)該稱之為一種社會(huì)關(guān)系，如果而且只有當(dāng)社會(huì)行為的調(diào)節(jié)是建立在以理性（價(jià)

值或目的合乎理性）為動(dòng)機(jī)的利益的平衡或者同樣動(dòng)機(jī)上的利益的結(jié)合之上。社會(huì)化可以典

型地尤其（然而不僅僅）建立在通過(guò)相互允諾的合乎理性的協(xié)議之上。這時(shí)，在合乎理性的

情況下，社會(huì)化的行為：

1、價(jià)值合乎理性地以信仰自己負(fù)有責(zé)任為取向：

2、目的合乎理性地以期待合作者的正直誠(chéng)實(shí)為取向。

團(tuán)體應(yīng)該稱之為一種對(duì)外受到調(diào)節(jié)性限限制的或者封閉的社會(huì)關(guān)系，如果對(duì)其制度的遵守是

通過(guò)特定的人的原本旨在讓人執(zhí)行制度的舉止來(lái)保障的話：一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人的舉止，以及可能是

一個(gè)行政管理班子的舉止，它在一般情況下也可能同時(shí)擁有代表權(quán)力。

“團(tuán)體行為”應(yīng)該稱之為：

1、行政管理班子本身依據(jù)龍配權(quán)力或代表權(quán)力為了實(shí)施制度而采取的合法行為；

2、由它通過(guò)命令領(lǐng)導(dǎo)的參加者的行為。

團(tuán)體的“存在”完全取決于?個(gè)領(lǐng)導(dǎo)人和可能還有?個(gè)行政管理班子的“存在”。倘若缺少

一個(gè)可以標(biāo)明的班子或一個(gè)可以標(biāo)明的個(gè)人的這種行為的機(jī)會(huì)，那么對(duì)于我們的術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō),

就僅僅存在一種“社會(huì)關(guān)系”，但是不存在著“團(tuán)體

只有行政管理班子本身的行為和除此而外所有由它領(lǐng)導(dǎo)的與團(tuán)體有關(guān)的行為，才應(yīng)該叫做

“團(tuán)體行為”。

?個(gè)自治的團(tuán)體意味著不像他治那樣，由外人制訂團(tuán)體查程，而是由團(tuán)體成員按其本質(zhì)制訂

章程。而一個(gè)自主.的團(tuán)體則意味著，領(lǐng)導(dǎo)人和團(tuán)體的行政班子依照?qǐng)F(tuán)體自己的制度任命的，

而不像不自主的團(tuán)體由外人任命的那樣。

一個(gè)規(guī)范團(tuán)體行為的制度，應(yīng)該叫做行政管理制度。

一個(gè)規(guī)范其它社會(huì)行為并保障給行為者們提供通過(guò)這種規(guī)范所開(kāi)創(chuàng)的機(jī)會(huì)的制度，應(yīng)該叫做

調(diào)節(jié)制度。

一個(gè)團(tuán)體團(tuán)體只要是僅僅以第一種形式的制度為取向，它就應(yīng)該叫做行政管理團(tuán)體，只要是

僅僅以后一種制度為取向，就應(yīng)該叫做調(diào)節(jié)性團(tuán)體。

那些想既適用于行政管理班子舉止也適用于人們一般所說(shuō)的成員們“對(duì)待團(tuán)體”的舉止的全

部規(guī)則，都屬于“行政管理制度”這個(gè)概念，也就是說(shuō)，適用于那些團(tuán)體的各種制度，通過(guò)

它的行政管理班子和成員的?種由它們現(xiàn)行規(guī)定的、有計(jì)劃采取的行為，力爭(zhēng)保障其實(shí)現(xiàn)的

目標(biāo)。

行政管理制度和調(diào)節(jié)制度的界線，與人們?cè)谡螆F(tuán)體里區(qū)分“公法”和“私法”的界線是一

致的。

企事業(yè)團(tuán)體應(yīng)該叫做包含著持續(xù)采取目的的行為的行政管理班子的社會(huì)化。

協(xié)會(huì)應(yīng)該稱之為一種達(dá)成一致的團(tuán)體，它的按照章程規(guī)定的制度，只能要求對(duì)根據(jù)個(gè)人加入

的參加者適用。

強(qiáng)制機(jī)構(gòu)應(yīng)該稱之為這樣一個(gè)團(tuán)體，它的按照章程規(guī)定的制度，在一個(gè)可以標(biāo)明的有效范圍

內(nèi)，相對(duì)來(lái)說(shuō)卓有成效地強(qiáng)加給任何一種按照一定特征可以標(biāo)明的行為。

權(quán)力意味著在一種社會(huì)關(guān)系里哪怕遇到反對(duì)也能貫徹自己意志的任何機(jī)會(huì)，不管這種機(jī)會(huì)建

立在什么基礎(chǔ)之上。

統(tǒng)治應(yīng)該稱之為在可以標(biāo)明的一些人當(dāng)中，命令得到服從；

紀(jì)律應(yīng)該稱之為在可以標(biāo)明的很多人當(dāng)中，根據(jù)約定俗成的態(tài)度，一個(gè)命令能夠得到不假思

索的、自動(dòng)的和機(jī)械的聽(tīng)從。

一個(gè)統(tǒng)治的事實(shí)僅僅與一個(gè)卓有成效祈使其他人的命令者現(xiàn)實(shí)的存在著聯(lián)系，而既不絕對(duì)地

與一個(gè)行政管理班子也絕對(duì)地與一個(gè)團(tuán)體的存在相聯(lián)系著，但在正常情況卜必然與其中之一

相聯(lián)系著。

一個(gè)團(tuán)體只要是根據(jù)適用的制度，其成員被置于統(tǒng)治關(guān)系之下，就應(yīng)該叫做統(tǒng)治的團(tuán)體。

統(tǒng)治團(tuán)體,政治團(tuán)體只有當(dāng)它的存在和他的各種制度的適用，在一個(gè)可以標(biāo)明的地理區(qū)域內(nèi)，

持續(xù)地通過(guò)行政管理班子使用有形的強(qiáng)制或以之相威脅作保證，才應(yīng)該叫做統(tǒng)治團(tuán)體。

強(qiáng)制機(jī)構(gòu)，國(guó)家如果而且只有當(dāng)它的行政管理班子卓有成效地要求對(duì)合法的有形強(qiáng)制實(shí)行壟

斷以貫徹它的制度時(shí)，才應(yīng)該叫做強(qiáng)制機(jī)構(gòu)。

第三章、統(tǒng)治的類型

第一節(jié)、合法性的適用

（一）、按照定義，統(tǒng)治應(yīng)該叫做在一個(gè)可能標(biāo)明的人的群體里，讓具體的命在旦夕令得到

服從的機(jī)會(huì)。服從應(yīng)該意味著,服從者的行為基本上是這樣進(jìn)行的，印仿佛他為了執(zhí)行命令，

把命令的內(nèi)容變?yōu)樗呐e止的準(zhǔn)則，而且僅僅是由于形式上的服從關(guān)系，而不考慮自己對(duì)命

令本身的價(jià)值或無(wú)價(jià)值有什么看法。

行政管理班子對(duì)統(tǒng)治者的服從，可能純粹出自習(xí)俗、或者純粹由于情緒，或者受到物質(zhì)利害

關(guān)系，或者受到思想動(dòng)機(jī)（價(jià)值合乎理性）所約束。這類動(dòng)機(jī)在很大程度上決定著統(tǒng)治的類

型。

在統(tǒng)治者和行政管理班子之間的結(jié)合，出自純粹物質(zhì)的和目的合乎理性的動(dòng)機(jī)，結(jié)合的持久

性比較起來(lái)不穩(wěn)定。情緒的或者價(jià)值合乎理性的動(dòng)機(jī)在非日常情況下，可能惟有這些動(dòng)機(jī)是

決定性的。在口常生活中，習(xí)俗及特質(zhì)的即目的合乎理性的利益，主宰著統(tǒng)治者和行政管理

班子的關(guān)系及其它的關(guān)系。然而，習(xí)俗或利害關(guān)系，如同結(jié)合的純粹情緒的動(dòng)機(jī)或純粹價(jià)值

合乎理性的動(dòng)機(jī)一樣，不可能構(gòu)成一個(gè)統(tǒng)治的可靠基礎(chǔ)。除了這些因素之外，i般還要加上

另一個(gè)因素：對(duì)合法性的信仰。

（二）、合法統(tǒng)治有3種姮粹的類型。它們的合法性的適用可能首先具有下列性質(zhì)：

1、合理的性質(zhì)：建立在相信統(tǒng)治者的章程所規(guī)定的制度和指令權(quán)利的合法性之上，他們是

合法授命進(jìn)行統(tǒng)治的（合法性的統(tǒng)治）。

2、傳統(tǒng)的性質(zhì)：建立在一般的相信歷來(lái)適用的傳統(tǒng)的神圣性和由傳統(tǒng)授命實(shí)施權(quán)威的統(tǒng)治

者的合法性之上（傳統(tǒng)型的統(tǒng)治）

3、魅力珠性質(zhì)：建立在非凡的獻(xiàn)身于一個(gè)人以及由他所默示和創(chuàng)立的制度的神圣性，或者

英雄氣概，或者楷模樣板之上（魅力型統(tǒng)治）

第二節(jié)、設(shè)有官僚行政管理班子的合法型統(tǒng)治

（三）、合法型統(tǒng)治是建立在下述相互關(guān)聯(lián)的觀念的適用之上的：

1、通過(guò)協(xié)議的或強(qiáng)加的任何法都可能以理性為取向，即目的合乎理性或價(jià)值合乎理性，或

者兩者兼而有之，并制訂成章程，同時(shí)，有權(quán)至少要求團(tuán)體的成員必須尊重它，然而，一般

也要求在這個(gè)團(tuán)體的權(quán)力范圍內(nèi)，落入團(tuán)體制度視為重要社會(huì)關(guān)系或者采取社會(huì)行動(dòng)的人們,

必須尊重它；

2、任何法，按其本質(zhì)都是?些抽象的、?般是有意制訂成章程的規(guī)則的總體，司法就是把

這些規(guī)則應(yīng)用于具體的個(gè)案，行政管理就是在法律規(guī)則限制之內(nèi)，并且根據(jù)一些得到團(tuán)體制

度許可的、甚至沒(méi)有違在團(tuán)體制度的、可以標(biāo)明的原則，合理地維護(hù)團(tuán)體制度所規(guī)定的利益；

3、因此，典型的合法型的統(tǒng)治者，即“上級(jí)”，由于他發(fā)號(hào)施令，所以要服從非個(gè)人的制度，

他的號(hào)令是以這個(gè)制度為取向的；

4、根據(jù)第3,這樣的觀念也適用，即團(tuán)體的成員服從統(tǒng)治者，并非服從他個(gè)人，而是服從

那些非個(gè)人的制度，因此，僅僅在由制度賦予他的、有合理界限的事務(wù)管轄范圍之內(nèi)，有義

務(wù)服從他。

據(jù)此，合理統(tǒng)治的基本范疇是：

1、一種官職事務(wù)的持續(xù)的、受規(guī)則約束的運(yùn)作；

2、這種運(yùn)作是在一種權(quán)限（管轄范圍）之內(nèi)；

3、職務(wù)等級(jí)原則;

4、議事的“規(guī)則”可能是：技術(shù)性的規(guī)則；準(zhǔn)則。在這兩種情況上，為了應(yīng)用規(guī)則，要達(dá)

到完全合理，就必須有專業(yè)培訓(xùn)。在正常情況下，只有證明接受專業(yè)培訓(xùn)者成績(jī)合格，才有

資格參加一個(gè)團(tuán)體的行政管理班子，才允許被任命為“官員”。“官員”構(gòu)成合理團(tuán)體的典型

的行政管理班子；

5、（在合理的情況下）行攻管理班子同行政管理物資和生產(chǎn)物資完全分開(kāi)的原則是適用的；

6、（在完全合理的情況下）不存在任職人員對(duì)職位有任何的占為己有。

7、行政管理檔案制度原則。

（四）、合法型統(tǒng)治的最純粹類型，是那種借助官僚體制的行政管理班子進(jìn)行的統(tǒng)治。在最

純粹的類型中，行政管理班子的整體由單個(gè)官員組成。

官員們：

1、個(gè)人是自由的，僅僅在事務(wù)上服從官職的義務(wù)；

2、處于固定的職務(wù)等級(jí)制度之中；

3、擁有固定的職務(wù)權(quán)限；

4、根據(jù)契約受命，即原則上建立在自由選擇之上；

5、根據(jù)專業(yè)業(yè)務(wù)資格任命（不是選舉），在最合理的情況下，通過(guò)考試的、通過(guò)證書(shū)確認(rèn)的

專業(yè)業(yè)務(wù)資格：

6、采用固定的貸幣薪金支付報(bào)酬，大多數(shù)有權(quán)領(lǐng)取退休金：

7、把他們的職務(wù)視為唯一的或主要的職業(yè)；

8、可看清自己的前程：職務(wù)“升遷”根據(jù)年資或政績(jī)，或者兩者兼而有之，取決于上司的

評(píng)價(jià)；

9、工作中完全同“行政物資分開(kāi)”，個(gè)人不得把職位占為己有；

10、按受嚴(yán)格的、統(tǒng)一的職務(wù)紀(jì)律和監(jiān)督。

典型地把“職務(wù)”工作和“私人”活動(dòng)區(qū)分開(kāi)來(lái)都是典型官僚體制的現(xiàn)象；在任命官員的原

則最純粹地占支配地位的地方，官僚體制的統(tǒng)治也就最純粹地得到貫徹：契約任命即自由選

擇，是現(xiàn)代官僚體制的本質(zhì)；在官僚體制中，專業(yè)業(yè)務(wù)資格的范圍在日益擴(kuò)大，但官僚體制

統(tǒng)治的頂峰不可避免地有?種至少是不純粹官僚體制的因素，它只不過(guò)是通過(guò)?個(gè)特殊的行

政管理領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行統(tǒng)治的范疇。

（五）、根據(jù)全部經(jīng)驗(yàn)，姮粹的官僚體制的行政管理，即官僚體制集權(quán)主義的、采用檔案制

度的行政管理，精確、穩(wěn)定、有紀(jì)律、嚴(yán)肅緊張和可靠，也就是說(shuō)，對(duì)于統(tǒng)治者和有關(guān)人員

來(lái)說(shuō)，言而有信，勞動(dòng)效益強(qiáng)度大和范圍廣，形式上可以應(yīng)用于一切任務(wù)，純粹從技術(shù)上看

可以達(dá)到最高的完善程度，在所有這些意義上是實(shí)施統(tǒng)治形式上最合理的形式。

資本主義在歷史上創(chuàng)造了對(duì)官僚體制的需要。只有（政治的、僧侶統(tǒng)治的、一元化的、經(jīng)濟(jì)

的）小規(guī)模運(yùn)作，才可能在很大程度上放棄官僚體制。

資木主義也是官僚體制可能以最合理形式賴以存在的最合理的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，因?yàn)閺呢?cái)政上講，

這個(gè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)提供著必要的貸幣資金。除了財(cái)政上的前提外，對(duì)于官僚體制的行政管理還存

在著十分重要的流通技術(shù)條件。官僚體制的行政管理意味著根據(jù)知識(shí)進(jìn)行統(tǒng)治：這是它所固

有的特別合理的基本性質(zhì)，

正如官僚體制化制造著社會(huì)等級(jí)拉平化一樣（為了能普遍地從專業(yè)業(yè)務(wù)上最有資格的人當(dāng)中

招募人才，傾向于等級(jí)拉平化），反過(guò)來(lái)，任何社會(huì)的拉平化都促進(jìn)官僚體制化，因?yàn)樯鐣?huì)

拉平化排除了由于對(duì)行政管理物資和行政管理權(quán)力的占有而掌權(quán)的等級(jí)統(tǒng)治者，并且為了

“平等”之故，也排除了儀仗財(cái)產(chǎn)而能夠但任“榮譽(yù)的”或者“次要職業(yè)的”行政管理職位

的人，使它僚體制成為前進(jìn)中的“群眾民主”的不可分離的影子。

總體來(lái)說(shuō)，合理的官僚體制的一般“精神”是：

1、形式主義（形式主義的非人格化的統(tǒng)治，沒(méi)有憎恨和激情，因此也沒(méi)愛(ài)和狂熱，處于一

般的義務(wù)概念的壓力下；不因人而異，形式上對(duì)人人都一樣，也就是說(shuō)，理想官員根據(jù)其職

務(wù)，管轄著處于相同實(shí)際地位中的每一個(gè)有關(guān)人員）

2、官員們傾向于在實(shí)質(zhì).上功利主義地對(duì)待他們的行政管理任務(wù)，以報(bào)效需要取悅的被統(tǒng)治

者。

第三節(jié)、傳統(tǒng)型統(tǒng)治

（六）、如果一種統(tǒng)治的合法性是建立在遺傳下來(lái)的制度和統(tǒng)治權(quán)力的神圣基礎(chǔ)之上，并且

也相信是這樣的，那么這種統(tǒng)治就是傳統(tǒng)型的。統(tǒng)治者是依照傳統(tǒng)遺傳下來(lái)的規(guī)則確定的，

對(duì)他們的服從是由于傳統(tǒng)I城予他們的固有尊嚴(yán)。統(tǒng)治者不是“上司”，而是個(gè)人的主子，他

的行政管理班子首先不是同官員組成，而是他個(gè)人的“仆從”，被統(tǒng)治者不是團(tuán)體成員。行

政管理班子同主子的關(guān)系，不是事務(wù)上的職務(wù)職責(zé)，而是奴仆的個(gè)人忠誠(chéng)。

在純粹的類型中，傳統(tǒng)型統(tǒng)治的行政管理班子缺乏：

1、按照事務(wù)規(guī)則確立的、固定的“權(quán)限”；

2、固定的、合理的等級(jí)制度；

3、通過(guò)自由契約并按規(guī)定任命官員和按規(guī)定晉升;

4、專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)（作為準(zhǔn)則）;

5、經(jīng)常性的固定薪金和更為經(jīng)常性用貸幣支付的薪金。

（七）、傳統(tǒng)型統(tǒng)治的原始類型是統(tǒng)治者沒(méi)有個(gè)人的行政管理班子：老年人政治以及原始的

家長(zhǎng)制。

只有從根本上在團(tuán)體里實(shí)施統(tǒng)治，最老的人作為最了解神圣的傳統(tǒng)的專家，來(lái)實(shí)施統(tǒng)治，這

種狀況就叫做老年人政治，它往往存在于主要不是經(jīng)濟(jì)的團(tuán)體或家庭的團(tuán)體之中。在一個(gè)往

往主要是由經(jīng)濟(jì)的和家庭（家族）的團(tuán)體之內(nèi)，由一個(gè)1一般）根據(jù)繼承的規(guī)則而確定的個(gè)

人，實(shí)施統(tǒng)治，這種狀況就叫做家長(zhǎng)制。

老年統(tǒng)治者的權(quán)力和家長(zhǎng)的權(quán)力在純粹的類型中，都以被統(tǒng)治者的這種觀念為取向：這種統(tǒng)

治雖然是統(tǒng)治者的傳統(tǒng)固有權(quán)利，但是實(shí)質(zhì)上是作為成員的重要權(quán)利，因而也必須是為了成

員的利益而實(shí)施的，因此統(tǒng)治者本人不得自由占有這種統(tǒng)治。在這種類型中，根本不存在統(tǒng)

治者的純粹的個(gè)人的行政管理班子。統(tǒng)治者還在很大程度上取決于成員們的服從意愿，因?yàn)?/p>

缺乏一個(gè)“班子”。所以成員還是“同志”,還不是“臣，卜”。

隨著統(tǒng)治者的純粹個(gè)人的行政管理班子的產(chǎn)生，任何傳統(tǒng)型的統(tǒng)治都傾向于走向世襲制度，

并且在統(tǒng)治權(quán)力達(dá)到最高程度的情況下，走向蘇丹制度，這時(shí)“成員”才變成“臣仆”。

任何首先以傳統(tǒng)為取向、然而依據(jù)充分的固有權(quán)利實(shí)施的統(tǒng)治，都應(yīng)該叫做世襲的統(tǒng)治，而

一種在其行政管理方式上基本游移于自由的、不受傳統(tǒng)約束的任意專斷范圍內(nèi)的世襲統(tǒng)治，

就應(yīng)該叫做蘇丹制統(tǒng)治。

等級(jí)的統(tǒng)治是世襲的統(tǒng)治的?種形式，其行政管理班子占有?定的統(tǒng)治權(quán)力和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)

會(huì)。占有可以按下列方式實(shí)現(xiàn)：

1、由一個(gè)團(tuán)體占有，或者由某一類具有一定特征的人占有；

2、由個(gè)人占有，即終生占有，或者也可以繼承占有，或者作為自由財(cái)產(chǎn)占有。

因此，等級(jí)的統(tǒng)治意味著總是限制著由統(tǒng)治自由選擇他的行政管理班子，因?yàn)槁毼换蛘呓y(tǒng)治

權(quán)力為一個(gè)團(tuán)體占有或?yàn)橐粋€(gè)具有等級(jí)資格的階層所占有。除此之外，讓行政管理班子的各

個(gè)成員占有：職位；實(shí)際為行政管理物資；命令權(quán)力。

在純粹的世襲制里，行政管理人員同行政管理物完全分開(kāi)，而在等級(jí)世襲制里，情況正好相

反：行政管理人員占有行攻管理物資，占有全部或至少一個(gè)重要的部分的物資。

第四節(jié)、魅力型的統(tǒng)治

（十）、“魅力”應(yīng)該叫做一個(gè)人的被視為非凡的品質(zhì)。

1、關(guān)于魅力的適用是由被統(tǒng)治者承認(rèn)決定的，這種承認(rèn)是由實(shí)際的考驗(yàn)保障的，自由的,

產(chǎn)生于獻(xiàn)身的默示、對(duì)英雄的崇拜和對(duì)領(lǐng)袖的依賴。

2、倘若實(shí)際考驗(yàn)不能持久，那么他的魅力型權(quán)威的機(jī)會(huì)就會(huì)消失。

3、社區(qū)統(tǒng)治團(tuán)體是一種感情的共同體化。魅力型統(tǒng)治者的行政管理班子并非“官員”，而僅

僅是在被召喚者的魅力資格的基礎(chǔ)上，依照領(lǐng)袖的直覺(jué)加以召喚。

官僚體制的統(tǒng)治在受可以作推理分析的規(guī)則約束的意義上，特別合理，而魅力型的統(tǒng)治在亳

無(wú)規(guī)則的意義上，特別不合理。傳統(tǒng)型的統(tǒng)治受已往的先例的約束，并且在這一點(diǎn)上同樣是

以規(guī)則為取向的，而魅力型的統(tǒng)治推翻歷史，而且在這個(gè)意義上是特別革命的。

4、純粹的魅力對(duì)經(jīng)濟(jì)尤其陌生。在它出現(xiàn)的地方，就創(chuàng)造一種在著重強(qiáng)調(diào)意義上的“天職”，

作為“使命”或者內(nèi)在“本份”。它鄙視傳統(tǒng)的或者合理的日常經(jīng)濟(jì)，通過(guò)有的放矢的、持

續(xù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)去獲得正常的“收入”。它一方面依靠資助或者依靠托缽乞討供應(yīng)生活，另一

方面是擄掠物。

5、在受傳統(tǒng)束縛的時(shí)代，“魅力”是巨大的革命力量。

第五節(jié)、魅力的平凡化

（十一）、魅力型必然將傳統(tǒng)化或者合理化（合法化），或者在不同的方面，二者兼而有之。

其動(dòng)機(jī)如下：追隨者在思想上和物質(zhì)上，對(duì)?共同體的長(zhǎng)久存在和為斷獲得更新感興趣：行政

管理班子即追隨者，信徒或黨派的親信等等，在思想上加物質(zhì)上對(duì)繼續(xù)保持關(guān)系的存在，從

而使自己的地位在思想和物質(zhì)上建立在持久的、口常的基礎(chǔ)之上；還有就是接班人的產(chǎn)生方

式。

接班人的產(chǎn)生的不同方式，將對(duì)魅力的平凡化產(chǎn)生重要的作用。（見(jiàn)書(shū)，275）

（十二）、與由于要解決接班人問(wèn)題動(dòng)機(jī)而出現(xiàn)的魅力平凡化相平行，行政管理班子也對(duì)平

凡化感興趣。廣大的信徒和追隨者，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，也想在物質(zhì)上，以他們的“職業(yè)”來(lái)創(chuàng)造他

們的生活，而且他們也不得不這樣做，如果他們不想慢慢銷聲匿跡的話。

因此，魅力的平凡化也采取如下形式進(jìn)行：

1、讓追隨者或者信徒們占有統(tǒng)治權(quán)力和獲得機(jī)會(huì)的形式，并且依照招募門徒的規(guī)則。

2、追隨者或者信徒在平凡化過(guò)程中，可以提出招募的準(zhǔn)則：培養(yǎng)準(zhǔn)則；考驗(yàn)原則。

3、魅力的準(zhǔn)則可能輕而易舉地轉(zhuǎn)變?yōu)閭鹘y(tǒng)等級(jí)的（繼承魅力的）準(zhǔn)則。如果領(lǐng)袖的繼承魅

力適用，那么行政管理班子的和可能甚至包括追隨者的繼承魅力，也能作為選擇和使用的規(guī)

則。

4、行政管理班子可為其成員要求設(shè)立和占有個(gè)人的職位和獲利機(jī)會(huì)，并且可能獲得成功。

于是由于傳統(tǒng)化或者合法化，這時(shí)就產(chǎn)生了：俸祿；職務(wù)；采邑。

平凡化的前提是消除魅力對(duì)經(jīng)濟(jì)的陽(yáng)生.性，使之適應(yīng)需求滿足的財(cái)政形式，因而也是適應(yīng)具

有捐稅能力的經(jīng)濟(jì)條件。因此，隨著平凡化，魅力型統(tǒng)治團(tuán)體在很大程度上轉(zhuǎn)入平凡統(tǒng)治的

形式：世襲制的形式，特別是等級(jí)制的或者官僚制的形式。

第六節(jié)、封建制

在（十二）、4,采邑中可能產(chǎn)生出統(tǒng)治團(tuán)體的一種結(jié)構(gòu)，它既有別于世襲制，也有別于先天

的或者繼承的魅力型統(tǒng)治制度：封建制。

采邑總是意味著：

1、占有統(tǒng)治權(quán)力和統(tǒng)治權(quán)利，即僅僅是家庭的權(quán)力；團(tuán)體的，然而僅僅是經(jīng)濟(jì)的權(quán)利；團(tuán)

體的命令權(quán)力。分封采邑是為換取專門的、一般首先是軍事上的貢獻(xiàn)而授予的，同時(shí)也是為

了換取行政管理上的奉獻(xiàn)。

授予采邑可采取的具體方式有：純粹授予個(gè)人的，限于領(lǐng)主和接受采邑者的有生之年；根據(jù)

契約等等。

采邑式的行政管理（采邑封建制）意味著：

1＞所有的統(tǒng)治權(quán)力縮小為依據(jù)領(lǐng)主封臣的忠誠(chéng)盟誓而存在的貢獻(xiàn)機(jī)會(huì)；

2、政治團(tuán)體徹底為一種領(lǐng)主和他的封臣之間的純粹個(gè)人關(guān)系的體制所取代，以及為領(lǐng)主封

臣與繼續(xù)分封下去的下屬關(guān)系，以及后者與更低一級(jí)的封臣關(guān)系所取代。

3、只有在“背叛不忠”的情況下，領(lǐng)土力能剝奪領(lǐng)主封臣的采邑，領(lǐng)土封臣，級(jí)剝奪他的

下屬封臣的采邑，如此等等。

4、根據(jù)亞封建化的先后順序，存在著采邑等級(jí)制度。

5、在采邑等級(jí)中，那些沒(méi)有世襲制的或政治團(tuán)體的統(tǒng)治權(quán)力中得到采邑的人是“佃農(nóng)”，也

就是說(shuō)，他們是在世襲制下的臣服者。

6、自己家族的權(quán)力（對(duì)領(lǐng)地、奴隸、農(nóng)奴的支配權(quán)力）、團(tuán)體的財(cái)政權(quán)利（收取捐稅的權(quán)利）

和團(tuán)體的發(fā)號(hào)施令的權(quán)力（司法和征募兵員的權(quán)力），但一般來(lái)說(shuō)，團(tuán)體的發(fā)號(hào)施令要服從

專門的制度。

7、面對(duì)純粹個(gè)人忠誠(chéng)原則,領(lǐng)主設(shè)法實(shí)現(xiàn):......P287

8、領(lǐng)主試圖保障他對(duì)團(tuán)體統(tǒng)治權(quán)力的行政管理進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。

9、領(lǐng)主建立或者重建或者相應(yīng)地裝備一個(gè)自己的行政管理班子。這個(gè)班子可能是：世襲的；

非世襲的、等級(jí)的文人的行政管理班子；專業(yè)業(yè)務(wù)上尤其是司法和軍事上訓(xùn)練有素的行政管

理班子。

領(lǐng)主同采邑的行政管理班子的爭(zhēng)斗，它在西方往往與其反對(duì)等級(jí)團(tuán)體的權(quán)力是同時(shí)發(fā)生的，

在現(xiàn)代,首先是在西方是以領(lǐng)主的勝利，也就是說(shuō),是以官僚體制的行政管理的勝利而告終。

之所以如此，在西方除了純粹在歷史上存在權(quán)力狀況外，還有經(jīng)濟(jì)的條件，首先具有決定意

義的是：在城市的基礎(chǔ)上市民階層的產(chǎn)生，然后，是各個(gè)國(guó)家通過(guò)合理的（官僚體制的）行

政管理對(duì)權(quán)力的競(jìng)爭(zhēng)，以及受財(cái)政制約的資本主義的有關(guān)利益結(jié)成同盟。

并非任何“封建制”都是西方意義上的采邑封建制，而除此而外，首先是：受財(cái)政制約的俸

祿封建制。

只有下述情況下，才是俸祿封建制。

1、凡是涉及到對(duì)俸祿的占有，即根據(jù)收益估計(jì)和授予的租息的占有；

2、占有只能給予個(gè)人，即根據(jù)貢獻(xiàn)，因此也可能得到晉升；

3、存在著領(lǐng)主的一般是世襲制的（經(jīng)常是蘇丹制的〉捐稅團(tuán)體的財(cái)政目的。這往往表現(xiàn)在

發(fā)給按土地清冊(cè)中估計(jì)的收獲物品。俸祿封建制最初的產(chǎn)生?般是貨幣經(jīng)濟(jì)的財(cái)政行為的演

變。

城邦封建制是建迂在擁有純粹軍事生活方式和崇高等級(jí)榮譽(yù)平等權(quán)利的地主們（實(shí)際的或者

臆想的）的聚落聯(lián)盟制度的基礎(chǔ)之上的。在經(jīng)濟(jì)上，“出產(chǎn)”意味著僅僅讓個(gè)人以及有繼承

資格的人占有小塊土地，它由（作為等級(jí)財(cái)產(chǎn)而分配的）被奴役者耕作，并且構(gòu)成軍事上自

我裝備的基礎(chǔ)。

第七節(jié)、魅力的民主的新解

（十四）、對(duì)于具有魅力資格的人、因此也是對(duì)合法統(tǒng)治者來(lái)說(shuō)，承認(rèn)是義務(wù)性的。但是可

想而知，隨著團(tuán)體關(guān)系的日益合理化，這種承認(rèn)不是被視為合法性的結(jié)果，而是視為合法性

的原因（民主的合法性），由行政管理班子進(jìn)行的指派被視為“預(yù)選”，由前任進(jìn)行的指派被

視為“推薦”，在社區(qū)本身的承認(rèn)被視為“選舉”。

同經(jīng)濟(jì)的關(guān)系：

1、對(duì)魅力作反權(quán)威的重新解釋，一般會(huì)導(dǎo)致納入理性的軌道。摧毀傳統(tǒng)的、封建的、世襲

的和其他權(quán)威性的權(quán)力和優(yōu)待機(jī)會(huì)，是統(tǒng)治者的第一個(gè)H標(biāo)，而建立通過(guò)合法性的團(tuán)結(jié)一致

與他結(jié)合在一起的經(jīng)濟(jì)利益，是他的第二個(gè)目標(biāo)。

2、對(duì)于經(jīng)濟(jì)的（形式的）合理性來(lái)說(shuō)，平民表決的權(quán)力也容易起著消弱作用，如果它們的

合法性依賴群眾的信任和傾心，反過(guò)來(lái)乂迫使它們?cè)诮?jīng)濟(jì)上也代表著實(shí)質(zhì)的公正要求，也就

是說(shuō)，通過(guò)?種實(shí)質(zhì)的司法來(lái)突破司法和行政形式的性質(zhì)。

3、選任的官員是干擾形式合理的經(jīng)濟(jì)的一個(gè)根源，因?yàn)樗麄円话闶屈h派的官員，而不是在

專業(yè)業(yè)務(wù)上訓(xùn)練有素的職業(yè)官員，而且還因?yàn)榭赡鼙涣T免或不再重新當(dāng)選，妨礙他們?cè)谒痉?/p>

和行政上辦事嚴(yán)格地實(shí)事求是和不計(jì)后果。

第八節(jié)、合議和權(quán)力分立

（十五）、一種統(tǒng)治可能在傳統(tǒng)方面或者理性方面，通過(guò)特別的手段加以局限和限制。

1、一種世襲的或封建的統(tǒng)治，受到等級(jí)特權(quán)的限制，特別是受到等級(jí)的權(quán)力分割的限制。

2、一種官僚體制的統(tǒng)治可能受到機(jī)構(gòu)的限制，除了官僚體制的等級(jí)制度外，機(jī)構(gòu)也有自己

的權(quán)利。

3、任何一種統(tǒng)治都可能由于合議原則而失去它的集權(quán)主義的、受一個(gè)人約束的性質(zhì)。

合議原則的意義：P303

合議對(duì)現(xiàn)代行政的意義P313（必看:非常重要）

（十六）、此外，統(tǒng)治權(quán)力還可能受到下述情況的削弱：

由于分類化的權(quán)力分立：壬具體不同的、合法的情況下1立憲制的權(quán)力分立）合理確定為統(tǒng)

治權(quán)力的“職能”，交由不同的官員去行使，使得在涉及若干官員的事務(wù)上，只能通過(guò)他們

之間的妥協(xié)，才能合法地形成法令。

（十七）、與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

1、合法的行政機(jī)構(gòu)的合議，能夠提高指令的客觀性和不受個(gè)人的影響，并因此有利地創(chuàng)造

合理的經(jīng)濟(jì)的生存條件，哪怕在妨礙職能的準(zhǔn)確性會(huì)有重大消極作用的地方，也是這樣。

2、權(quán)力分立往往有利于經(jīng)濟(jì)的（形式的）合理化，因?yàn)樗缤魏握加械男问揭粯?，?chuàng)造

著固定的管轄權(quán)，盡管還不是合理的權(quán)限，并且因此而給機(jī)構(gòu)的職能注入一種“可預(yù)計(jì)性的”

因素。

第九節(jié)、政黨

（十八）、黨派應(yīng)該叫做建立在（形式上）自由招募黨員基礎(chǔ)之上的社會(huì)化，其目的是通過(guò)

這種辦法，在一個(gè)團(tuán)體內(nèi)部給它們的領(lǐng)導(dǎo)人以及積極的參加者謀求機(jī)會(huì)。只有團(tuán)體之內(nèi)和在

為爭(zhēng)取控制團(tuán)體的斗爭(zhēng)中，才會(huì)有黨派。政黨的（形式上）自由招募黨員的特征，政黨的（形

式上的，從團(tuán)體規(guī)章的立場(chǎng)上出發(fā)）唯意志的基礎(chǔ)，在這里被作為政黨的本質(zhì)看待。

在形式合法的團(tuán)體里，其他作為形式合法組織起來(lái)的黨派，可能苜先是：魅力型黨派；傳統(tǒng)

主義黨派；信仰的黨派；納粹占有的黨派。

第十節(jié)、非統(tǒng)治型的團(tuán)體行政管理和豪紳名士掌政

原始的直接民主也好，原始的豪紳各士也好，如果一個(gè)團(tuán)體的人數(shù)超過(guò)一定的（可伸縮的）

數(shù)量（幾千正式成員），或者行政管理任務(wù)一方面要求有專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，另一方面要求有領(lǐng)

導(dǎo)工作的持恒性，它們?cè)诩夹g(shù)上就不靈了。如果在這里除了變換不定的領(lǐng)導(dǎo)人外，僅僅使用

?些長(zhǎng)久聘任的專業(yè)官員，那么行政管理實(shí)際上?般都落入做實(shí)際工作的專業(yè)官員手中，領(lǐng)

導(dǎo)者的插手干預(yù)基本上仍然是“外行”性質(zhì)的。

第十一節(jié)、代議制

代議制首先被理解為計(jì)論過(guò)的事實(shí)：某些特定的團(tuán)體成員（代表）的行為也算作其他成員的

行為，或者讓他們認(rèn)為自己進(jìn)行的行為是“合法的”，并且對(duì)他們也應(yīng)該有約束性，同時(shí)實(shí)

際上也有約束性。

但是在團(tuán)體統(tǒng)治之內(nèi)，代議制采取若干典型的形式：占有權(quán)利的代議制；等級(jí)的（固有權(quán)利

的）代議制；受約束的代議制；自由的代議制。

在這個(gè)意義上的自由的代議制，往往是指令的漏洞和失靈的不可避免的后果。然而在其他的

情況下，它是選舉一位代表的真正含義，這時(shí)，他是由選民選舉的主子，而不足他們的“公

仆”?，F(xiàn)代的各種議會(huì)代議制特別具有這種性質(zhì)，它們采取這種形式，贊同普遍的事務(wù)化，

即受抽象的（政治的，倫理的）準(zhǔn)則的約束：合法型統(tǒng)治的特征。

通過(guò)有關(guān)利益者進(jìn)行唯意志的政治運(yùn)作的真正議會(huì)制代議制也好，由此發(fā)展起來(lái)的平民表決

的黨組織及其帶來(lái)的種種后果也好，以及由利益代表來(lái)體現(xiàn)的、合理的代議制的現(xiàn)代思想也

好，都是西方所特有的，而且只能通過(guò)西方等級(jí)和階級(jí)的發(fā)展才能得到解釋。

第四章、等級(jí)與階級(jí)

第一節(jié)、概念

“階級(jí)地位”應(yīng)該是指；1、貨物供應(yīng)的典型機(jī)會(huì)；2、外在生活地位的典型機(jī)會(huì)；3內(nèi)在生

活命運(yùn)的典型機(jī)會(huì)。這種典型的機(jī)會(huì)是在一個(gè)既定的經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)部，產(chǎn)生于對(duì)貨物或取得勞

動(dòng)效益的資格支配權(quán)力（或者缺乏支配權(quán)力）的規(guī)模和方式，或者產(chǎn)生于為獲取收入或收益

對(duì)它們的應(yīng)用的既定方式，“階級(jí)”應(yīng)該是指處于相同階級(jí)地位的人的任何群體。

等級(jí)地位應(yīng)該是指一種在社會(huì)評(píng)價(jià)中典型有效地要求的特權(quán)化，或受特權(quán)損害，它建立在下

述事實(shí)之上：生活方式；因此也建立在正式的教育方式，卻：經(jīng)驗(yàn)的訓(xùn)練；或者合理的教育，

并且具有相應(yīng)的生活形式；出身威望或職業(yè)威望。實(shí)際上等級(jí)地位首先表現(xiàn)在：聯(lián)婚；共餐；

往往是壟斷性地占有特權(quán)的獲益機(jī)會(huì)或者堅(jiān)決拒絕某些特定的獲益方式；其他形式的等級(jí)慣

例（“傳統(tǒng)

等級(jí)地位可能建立在某種特定的方式或含糊不清的方式的階級(jí)地位之上。

等級(jí)應(yīng)該是指在一個(gè)團(tuán)體的內(nèi)部，有效的提出下述要求的很多人：一種等級(jí)的特別尊堇；等

級(jí)的特別壟斷。

等級(jí)可能由下述情況產(chǎn)生：主要是由于固有的等級(jí)的生活方式，其中尤其是由于職業(yè)的性質(zhì)

（生活方式的等級(jí)以及職業(yè)的等級(jí)）：其次是繼承魅力的，通過(guò)基于等級(jí)出身的卓有成效的

威望要求（出身等級(jí)）；通過(guò)對(duì)政治的或僧侶統(tǒng)治的統(tǒng)治權(quán)力的等級(jí)占有，加以壟斷（政治

的以及僧侶統(tǒng)治的等級(jí)）。

第二部分、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)制度及權(quán)力

第九章、統(tǒng)治社會(huì)學(xué)

第1節(jié)、統(tǒng)治的結(jié)構(gòu)形式和運(yùn)作方式

1、權(quán)力和統(tǒng)治。過(guò)渡形式

共同體行為的一切領(lǐng)域都亳無(wú)例外地顯示出受統(tǒng)治實(shí)體的最深刻的影響。在極多的情況下，

是統(tǒng)治及其實(shí)施的方式，才能使一種理性的社會(huì)化得以從一種無(wú)定形的共同體行為中產(chǎn)生；

在其它并非如此的情況卜.，是統(tǒng)治的結(jié)構(gòu)和發(fā)展才得以形成共同體行為，特別是才使之從根

本上明確地確定一個(gè)“目標(biāo)”。

我們只能設(shè)想，除了無(wú)數(shù)其他可能的類型外，統(tǒng)治有兩種尖銳對(duì)立的類型：一方面是依仗利

益狀況（特別是依仗壟斷地位）的統(tǒng)治；另一方面是依仗權(quán)威（命令的權(quán)力和聽(tīng)從的義務(wù)）

的統(tǒng)治。前者最地道的類型是市場(chǎng)上的壟斷主義的統(tǒng)治，后者最地道的類型則是家長(zhǎng)的或者

官職的或者王公的權(quán)力。但是，任何典型的依仗利益狀況、特別是依仗壟斷地位的統(tǒng)治方式，

都逐步地轉(zhuǎn)入一種權(quán)威的統(tǒng)治。然而，我們必須嚴(yán)格堅(jiān)持，例如從純粹通過(guò)利益妥協(xié)調(diào)節(jié)的

市場(chǎng)交換，即從純粹財(cái)產(chǎn)占有產(chǎn)生的實(shí)際的權(quán)力，與一個(gè)要求無(wú)條件順從的義務(wù)的家長(zhǎng)或者

君主的權(quán)威的權(quán)力相比，兩者有著尖銳的、鮮明的對(duì)立，這樣才能在現(xiàn)實(shí)的種種現(xiàn)象總是亳

無(wú)過(guò)渡界限的長(zhǎng)流中，從限本上做到卓有成效的區(qū)分。

一些基丁?利益狀況的權(quán)力形式，等同于或類似「市場(chǎng)的權(quán)力關(guān)系，但是它們?cè)诎l(fā)展過(guò)程中卻

十分容易轉(zhuǎn)變?yōu)樾问缴嫌兴?guī)定的權(quán)威關(guān)系，具體地說(shuō)：能夠社會(huì)化為命令的權(quán)力和強(qiáng)制的

機(jī)構(gòu)的不自主。此外，純粹市場(chǎng)的統(tǒng)治或者由利益狀況制約的統(tǒng)治，恰恰由于它的無(wú)規(guī)則性，

令人感到遠(yuǎn)比一種明確通過(guò)某些特定的順從義務(wù)來(lái)調(diào)節(jié)的權(quán)威更加咄咄逼人。

我們下面想應(yīng)用狹義的統(tǒng)治的概念，它同由利益狀況、特別是市場(chǎng)所制約的、處處都在形式

上建立在利益的自由回旋的基礎(chǔ)之上的權(quán)力，恰恰背道而馳，也就是說(shuō)，它與權(quán)威的命令權(quán)

力是一致的。因此，在這里應(yīng)該把統(tǒng)治理解為這樣一種事實(shí)：即“統(tǒng)治者”或者“統(tǒng)治者們”

的一種宣告了的意志（“命令”）想影響其他人（“被統(tǒng)治者們”）和行為，而且事實(shí)上也這樣

影響著其他人的行為，使這種行為在一種對(duì)社會(huì)重要的程度上來(lái)這樣進(jìn)行，仿佛被統(tǒng)治者本

身把命令的內(nèi)容作為他們行為的準(zhǔn)則（“順從”）。

2、統(tǒng)治和行政管理。民主的行政管理的本質(zhì)和局限

任何統(tǒng)治都表現(xiàn)為行政管理，并且作為行政管理發(fā)揮其職能。

“直接民主的行政管理”，之所以叫做“民主的”，是由于兩個(gè)并非必然有相互關(guān)聯(lián)的原因,

即1、因?yàn)樗⒃谒腥硕荚瓌t上具有相同的領(lǐng)導(dǎo)共同畫(huà)務(wù)的資格的前提上；2、因?yàn)樗?/p>

把命令權(quán)力的范圍降到最低的程度。

這種行政管理方式，在這里也不被視為一種“發(fā)展系列”中的歷史的起點(diǎn)，而是僅僅看作是

類型上的邊緣狀況，我們?cè)谟^察時(shí)就是以這種邊緣狀況為出發(fā)點(diǎn)的。

凡是存在共同體的地方，直接民主的行政管理處處都是不穩(wěn)定的。如果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的分化，

就同時(shí)產(chǎn)生這種機(jī)會(huì)：有產(chǎn)者們本身就會(huì)把行政管理的職能掌握在臼己手中。并非因?yàn)樗麄?/p>

必然是由于個(gè)人的品格或擁有更廣泛的業(yè)務(wù)知識(shí)而占有優(yōu)勢(shì)，而是干脆因?yàn)樗麄儭澳苊撻_(kāi)身”,

能有必要的閑暇，把行政管理作為次要職務(wù)，而且因?yàn)樗麄冊(cè)诮?jīng)濟(jì)上能夠較廉價(jià)地或者完全

不計(jì)報(bào)酬地完成行政管理工作。有職業(yè)工作的人愈是脫不開(kāi)身，在社會(huì)分化時(shí)，直接民主的

行政管理就愈具有轉(zhuǎn)入“名士豪紳”統(tǒng)治的傾向。在這里我們對(duì)“紳士”想暫時(shí)一般地這樣

來(lái)理解：（比較上）不必勞動(dòng)而有收入的有產(chǎn)者，或者是這種收入的有產(chǎn)者，即除了他們（可

能有的）職業(yè)工作外，有可能承擔(dān)行政管理職務(wù)，只要他們同時(shí)一一特別是完全不用勞動(dòng)而

獲得收入本身歷來(lái)都帶來(lái)這種情況一一依仗他們的這種經(jīng)濟(jì)地位，擁有一種給他們帶來(lái)''等

級(jí)榮譽(yù)”的社會(huì)“威望”的、并因此使他們走上統(tǒng)治的生活方式。

行政管理任務(wù)任務(wù)在量上和質(zhì)上的發(fā)展，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看無(wú)疑有利于至少有?部分干部在實(shí)際上的

持續(xù)性，因?yàn)橛鷣?lái)愈明顯地令人感到，訓(xùn)練和經(jīng)驗(yàn)才能確立在處理事務(wù)中的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。因此，

總是存在著一個(gè)特別持久的社會(huì)機(jī)構(gòu)，其目的的是進(jìn)行行政管理，而這同時(shí)意味著：為了實(shí)

施統(tǒng)治。

3、通過(guò)“組織”進(jìn)行統(tǒng)治。統(tǒng)治適用的原因

屬于那種統(tǒng)治實(shí)體人員圈子，對(duì)于被統(tǒng)治的“群眾”擁有統(tǒng)治的地位，這種地位在其存在之

中是建立在最近稱之為所謂的“少數(shù)優(yōu)越性”的基礎(chǔ)之上的，即占統(tǒng)治地位的少數(shù)有可能特

別快地相互理解，并隨時(shí)形成和有計(jì)劃地領(lǐng)導(dǎo)?次服務(wù)于保持其權(quán)力地位的、進(jìn)行理性安排

的社會(huì)行為，只要不服者們沒(méi)有采取同樣有效的防范措施，有計(jì)劃地領(lǐng)導(dǎo)一次旨在為自己疏

得統(tǒng)治的社會(huì)行為，通過(guò)少數(shù)的那種社會(huì)行為，就能亳不費(fèi)力地鎮(zhèn)壓威脅他們的群眾行為或

共同體行為。

合法原則有3條：一種命令權(quán)力的“適用”可能或者表現(xiàn)在一種制訂為章程的（協(xié)議的或強(qiáng)

加的）理性的規(guī)則體系中，這些規(guī)則作為有普遍拘束力的準(zhǔn)則得到服從，如果根據(jù)規(guī)則對(duì)此

“負(fù)有使命的人”要求服從的話。服從的是規(guī)則，而不是個(gè)人。

或者命令的權(quán)力是建筑在個(gè)人的權(quán)威之上；

這種權(quán)威的基礎(chǔ)可能是傳統(tǒng)、即習(xí)慣了的、歷來(lái)如此的東西的神圣性，傳統(tǒng)規(guī)定某些特定的

人要服從。

或者，恰恰相反，是獻(xiàn)身于非凡的東西；相信魅力，也就是說(shuō)，相信某一種個(gè)人、救世主、

先知和英雄的現(xiàn)時(shí)的默示或恩寵。

統(tǒng)治結(jié)構(gòu)的“純粹”的基本類型與此相適應(yīng)，從統(tǒng)治結(jié)構(gòu)中的組合、混合、適應(yīng)和改造中,

產(chǎn)生出在歷史的現(xiàn)實(shí)里存在的各種形式。

第二節(jié)、官僚體制統(tǒng)治的本質(zhì)、前提和發(fā)展

現(xiàn)代官員特殊的運(yùn)作方式表現(xiàn)如下：

1、存在著固定的、通過(guò)規(guī)則即法律或行政規(guī)則普遍安排有序的、機(jī)關(guān)的權(quán)限的原則，也就

是說(shuō)：對(duì)為了官僚體制統(tǒng)治機(jī)構(gòu)的目的所需要的、經(jīng)常性性的工作，進(jìn)行固定的分工，作

為職務(wù)的義務(wù)；對(duì)為了