股權(quán)融資招募協(xié)議書范本

股權(quán)融資招募協(xié)議書范本一、協(xié)議概述

本協(xié)議書旨在明確股權(quán)融資招募過程中的相關(guān)事項(xiàng)，保障參與各方的合法權(quán)益，確保股權(quán)融資工作的順利進(jìn)行。協(xié)議內(nèi)容包括但不限于：融資目的、融資方式、股權(quán)分配、投資條款、權(quán)利義務(wù)、保密條款、爭議解決等。

二、協(xié)議內(nèi)容

1.融資目的

甲公司（以下簡稱“甲方”）為拓展業(yè)務(wù)、提升競爭力，擬進(jìn)行股權(quán)融資，募集資金用于以下方面：

（1）研發(fā)新技術(shù)，提高產(chǎn)品競爭力；

（2）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，滿足市場需求；

（3）拓展市場份額，提升品牌知名度；

（4）優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司運(yùn)營效率。

2.融資方式

甲方通過向乙公司（以下簡稱“乙方”）等投資者發(fā)行股權(quán)的方式進(jìn)行融資。乙方以現(xiàn)金方式認(rèn)購甲方股權(quán)，成為甲方股東。

3.股權(quán)分配

（1）甲方原有股東按各自持股比例享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)；

（2）乙方認(rèn)購的股權(quán)占甲方總股本的XX%；

（3）甲方新增發(fā)行股權(quán)后，原有股東持股比例相應(yīng)稀釋。

4.投資條款

（1）投資期限：乙方認(rèn)購的股權(quán)自協(xié)議簽署之日起，持有期為XX年；

（2）投資退出：乙方在持有期滿后，可按照協(xié)議約定的方式退出投資；

（3）分紅及收益：乙方在持有期間，享有甲方分紅及股權(quán)增值收益；

（4）優(yōu)先權(quán)：乙方在甲方融資、投資、并購等事項(xiàng)中享有優(yōu)先權(quán)。

5.權(quán)利義務(wù)

（1）甲方權(quán)利：甲方有權(quán)要求乙方按照約定履行投資義務(wù)，并享有乙方分紅及股權(quán)增值收益；

（2）甲方義務(wù)：甲方應(yīng)保證公司經(jīng)營合規(guī)，按照約定用途使用募集資金，并及時(shí)向乙方披露公司經(jīng)營狀況；

（3）乙方權(quán)利：乙方有權(quán)參與甲公司的決策，享有分紅及股權(quán)增值收益；

（4）乙方義務(wù)：乙方應(yīng)按照約定履行投資義務(wù)，不得泄露甲方商業(yè)秘密。

6.保密條款

（1）甲乙雙方對本協(xié)議及公司商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；

（2）未經(jīng)對方同意，不得將本協(xié)議及公司商業(yè)秘密泄露給任何第三方。

7.爭議解決

（1）本協(xié)議在履行過程中發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；

（2）協(xié)商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

三、協(xié)議生效及終止

1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效；

2.本協(xié)議有效期為XX年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算；

3.協(xié)議期滿，如甲乙雙方無異議，可續(xù)簽本協(xié)議；

4.任何一方提前終止本協(xié)議，應(yīng)提前XX天書面通知對方，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

四、其他事項(xiàng)

1.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決；

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：________________

乙方（蓋章）：________________

代表人（簽字）：________________

代表人（簽字）：________________

簽訂日期：________________

五、資金交割與賬戶管理

1.資金交割

（1）乙方應(yīng)在協(xié)議生效后XX個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購的股權(quán)款項(xiàng)匯入甲方指定的賬戶。

（2）甲方在收到乙方支付的股權(quán)款項(xiàng)后，應(yīng)在XX個(gè)工作日內(nèi)，將乙方的股權(quán)證或相關(guān)證明文件交付給乙方。

2.賬戶管理

（1）甲方應(yīng)設(shè)立專門的賬戶用于管理股權(quán)融資款項(xiàng)，確保資金的安全和合規(guī)使用。

（2）甲方應(yīng)定期向乙方提供資金使用情況的報(bào)告，包括資金投入、支出和剩余情況。

六、信息披露與透明度

1.信息披露

（1）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和重大事項(xiàng)。

（2）甲方應(yīng)定期向乙方提供財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營報(bào)告等文件，乙方有權(quán)要求查閱相關(guān)資料。

2.透明度

（1）甲方應(yīng)確保公司治理的透明度，包括公司決策過程、董事和高級(jí)管理人員的變動(dòng)等。

（2）甲方應(yīng)確保乙方作為股東在公司重大決策中的知情權(quán)和參與權(quán)。

七、違約責(zé)任

1.若甲方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方損失、支付違約金等。

2.若乙方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失、支付違約金等。

八、協(xié)議變更與解除

1.協(xié)議變更

（1）本協(xié)議的任何變更，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。

（2）未經(jīng)甲乙雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的內(nèi)容。

2.協(xié)議解除

（1）本協(xié)議在以下情形下可解除：

-雙方協(xié)商一致解除；

-因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行；

-一方違約，經(jīng)另一方書面通知后XX日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未履行協(xié)議義務(wù)；

-法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致協(xié)議無法履行。

九、通知與送達(dá)

1.通知

（1）本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過以下方式送達(dá)：

-郵寄：通過掛號(hào)信或特快專遞方式發(fā)送至對方指定的地址；

-傳真：通過傳真發(fā)送至對方指定的傳真號(hào)碼；

-電子郵件：通過電子郵件發(fā)送至對方指定的電子郵箱。

2.送達(dá)

（1）通知自送達(dá)之日起生效，除非另有約定。

（2）如因地址錯(cuò)誤、無法送達(dá)或其他原因?qū)е峦ㄖ茨芩瓦_(dá)，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

十、協(xié)議附件

本協(xié)議附件包括但不限于以下內(nèi)容：

1.股權(quán)認(rèn)購協(xié)議；

2.股權(quán)證；

3.股東大會(huì)議事規(guī)則；

4.公司章程；

5.其他相關(guān)文件。

十一、協(xié)議生效前事項(xiàng)

1.本協(xié)議生效前，甲乙雙方應(yīng)確保已履行完畢所有相關(guān)法律、法規(guī)和政策要求。

2.本協(xié)議生效前，甲乙雙方應(yīng)完成所有必要的審批、登記手續(xù)。

十二、協(xié)議生效后事項(xiàng)

1.本協(xié)議生效后，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

2.本協(xié)議生效后，甲乙雙方應(yīng)保持良好的合作關(guān)系，共同推動(dòng)甲公司的發(fā)展。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

十三、法律適用與爭議解決

1.法律適用

本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止以及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

2.爭議解決

（1）甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

十四、不可抗力

1.定義

本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會(huì)異常事件等。

2.處理

（1）發(fā)生不可抗力事件的一方，應(yīng)及時(shí)通知另一方，并提供相關(guān)證明材料。

（2）不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，包括調(diào)整履行期限或部分或全部免除責(zé)任。

（3）不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議相關(guān)義務(wù)；不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行。

十五、通知與通訊

1.通知方式

本協(xié)議項(xiàng)下的通知，除非另有約定，應(yīng)以書面形式通過以下方式發(fā)送：

-郵寄至對方提供的通訊地址；

-傳真至對方提供的傳真號(hào)碼；

-電子郵件至對方提供的電子郵箱。

2.通訊地址

甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議中明確各自的通訊地址、傳真號(hào)碼和電子郵箱，并確保信息的準(zhǔn)確性。

十六、協(xié)議的完整性與修正

1.完整性

本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于股權(quán)融資的全部協(xié)議，取代了之前所有書面或口頭協(xié)議。

2.修正

本協(xié)議的任何修正或補(bǔ)充，必須以書面形式作出，并由甲乙雙方共同簽署，方為有效。

十七、協(xié)議的附件

本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力，與本協(xié)議不可分割。

十八、終止條款

1.終止條件

本協(xié)議在以下情況下可終止：

-本協(xié)議約定的期限屆滿；

-雙方協(xié)商一致終止；

-一方違約，經(jīng)另一方書面通知后XX日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未履行協(xié)議義務(wù)；

-法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致協(xié)議無法履行。

2.終止后的義務(wù)

協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行各自未完成的義務(wù)，并處理善后事宜。

十九、協(xié)議的執(zhí)行與遵守

1.執(zhí)行

甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，誠實(shí)信用地履行各自的義務(wù)。

2.遵守

甲乙雙方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，不得有違反本協(xié)議的行為。

二十、最終條款

1.不可分割性

本協(xié)議的條款構(gòu)成不可分割的整體，任何部分不得單獨(dú)解釋或執(zhí)行。

2.整體性

本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方之間的完整協(xié)議，任何補(bǔ)充或修改均需以書面形式并由雙方共同簽署。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。以下無正文。

甲方（蓋章）：________________

乙方（蓋章）：________________

代表人（簽字）：________________

代表人（簽字）：________________

簽訂日期：________________

簽訂地點(diǎn)：________________

二十一、附加條款

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

（1）甲方保證其提供給乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法有效，無侵犯他人權(quán)利之虞。

（2）乙方在投資期間和投資退出后，不得侵犯甲方及其關(guān)聯(lián)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.限制性條款

（1）甲方不得將其持有的乙方股份轉(zhuǎn)讓給任何與乙方存在競爭關(guān)系的第三方。

（2）乙方不得利用其作為甲方股東的地位，從事?lián)p害甲方利益的活動(dòng)。

3.稅務(wù)責(zé)任

（1）甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)稅務(wù)法規(guī)，各自承擔(dān)因本協(xié)議而產(chǎn)生的稅務(wù)責(zé)任。

（2）甲方應(yīng)在必要時(shí)協(xié)助乙方了解和遵守稅務(wù)法規(guī)。

二十二、協(xié)議的轉(zhuǎn)讓

1.甲方不得未經(jīng)乙方書面同意，將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。

2.乙方在遵守本協(xié)議的前提下，可以將其權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其合法繼承人或其他第三方。

3.任何轉(zhuǎn)讓均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并通知對方。

二十三、協(xié)議的執(zhí)行與解釋

1.執(zhí)行

甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)，任何違反本協(xié)議的行為均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.解釋

本協(xié)議的解釋以中文為準(zhǔn)，如有歧義，以甲乙雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。

二十四、協(xié)議的執(zhí)行與履行

1.執(zhí)行

甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，盡最大努力確保本協(xié)議的執(zhí)行和履行。

2.履行

甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保本協(xié)議的順利實(shí)施。

二十五、協(xié)議的終止與解除

1.終止

本協(xié)議在以下情況下可以終止：

-雙方協(xié)商一致；

-一方違約，經(jīng)另一方書面通知后XX日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；

-因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。

2.解除

本協(xié)議的解除應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并應(yīng)書面通知對方。

二十六、協(xié)議的存續(xù)

本協(xié)議的終止不影響其已經(jīng)成立的權(quán)利和義務(wù)，以及已發(fā)生的法律后果。

二十七、協(xié)議的修訂與補(bǔ)充

1.修訂

本協(xié)議的修訂應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由甲乙雙方共同簽署。

2.補(bǔ)充

本協(xié)議的補(bǔ)充應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由甲乙雙方共同簽署。

二十八、協(xié)議的簽署與生效

1.簽署

本協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽署。

2.生效

本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）：________________

乙方（蓋章）：________________

代表人（簽字）：________________

代表人（簽字）：________________

簽訂日期：________________

簽訂地點(diǎn)：________________

二十九、協(xié)議的附件

本協(xié)議的附件包括但不限于以下內(nèi)容：

-股權(quán)認(rèn)購協(xié)議的具體條款；

-股東大會(huì)議事規(guī)則；

-公司章程；

-任何其他甲乙雙方認(rèn)為必要的文件或協(xié)議。

三十、協(xié)議的歸檔與保管

1.歸檔

甲乙雙方應(yīng)將本協(xié)議及其附件歸檔保存，以備日后查閱。

2.保管

甲乙雙方應(yīng)妥善保管本協(xié)議及其附件，確保其完整性和安全性。

三十一、協(xié)議的翻譯

本協(xié)議如需要翻譯成其他語言，應(yīng)以中文版本為準(zhǔn)，其他語言的翻譯僅為參考。

三十二、協(xié)議的公開

除法律要求外，甲乙雙方對本協(xié)議的內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方公開本協(xié)議的內(nèi)容。

三十三、協(xié)議的補(bǔ)充與解釋

本協(xié)議如有未盡事宜，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商補(bǔ)充，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。

三十四、協(xié)議的執(zhí)行與法律效力

1.執(zhí)行

甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定執(zhí)行，不得有任何違反本協(xié)議的行為。

2.法律效力

本協(xié)議具有法律效力，甲乙雙方應(yīng)遵守并履行本協(xié)議的約定。

三十五、協(xié)議的解除與終止

1.解除

本協(xié)議的解除應(yīng)按照法律程序進(jìn)行，并應(yīng)書面通知對方。

2.終止

本協(xié)議的終止應(yīng)按照法律程序進(jìn)行，并應(yīng)書面通知對方。

三十六、協(xié)議的修改與變更

1.修改

本協(xié)議的修改應(yīng)按照法律程序進(jìn)行，并應(yīng)書面通知對方。

2.變更

本協(xié)議的變更應(yīng)按照法律程序進(jìn)行，并應(yīng)書面通知對方。

三十七、協(xié)議的爭議解決

1.爭議解決方式

甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

2.爭議解決機(jī)構(gòu)

協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

三十八、協(xié)議的簽署與日期

本協(xié)