知到智慧樹證券投資學(xué)（廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院）章節(jié)測(cè)試及答案

證券投資學(xué)（廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院）1【單選題】(2分)現(xiàn)代組合投資理論起源于（）。正確答案：CA.資本資產(chǎn)定價(jià)模型B.有效市場(chǎng)理論C.馬科維茨的均值方差模型D.套利定價(jià)模型2【多選題】(2分)股票的特征包括（）。正確答案：BCDA.償還性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.收益性D.流通性3【多選題】(2分)金融債券的發(fā)行主體包括（）。正確答案：BCDA.政府B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.銀行4【單選題】(2分)開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。正確答案：BA.基金總資產(chǎn)值B.基金單位凈資產(chǎn)值C.供求關(guān)系D.市場(chǎng)行情5【單選題】(2分)除指數(shù)基金和特殊基金品種之外，一個(gè)基金持有一家上市公司發(fā)行的證券，其市值不得超過該基金凈資產(chǎn)的（）。正確答案：DA.30%B.20%C.40%D.10%6【多選題】(2分)金融衍生工具的基本類型有（）。正確答案：ABCDA.互換合約B.遠(yuǎn)期合約C.期貨合約D.期權(quán)合約7【判斷題】(2分)股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為記名股票與不記名股票（）。正確答案：AA.錯(cuò)B.對(duì)8【判斷題】(2分)依照不同的償還期，國債可以分為短期國債與中長期國債（）。正確答案：BA.錯(cuò)B.對(duì)9【判斷題】(2分)金融期權(quán)和期貨的推出都是由于投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高（）。正確答案：BA.對(duì)B.錯(cuò)10【判斷題】(2分)期權(quán)合約的買方不需繳納保證金并且具有選擇是否履約的權(quán)利（）。正確答案：BA.錯(cuò)B.對(duì)

1【單選題】(2分)目前，我國的股票發(fā)行制度采取()正確答案：DA.核準(zhǔn)制B.審批制C.注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制2【單選題】(2分)有面值為100元、總額為100億的貼現(xiàn)國債招標(biāo)發(fā)行，若有A、B、C、D四個(gè)投標(biāo)人，各自的投標(biāo)價(jià)和投標(biāo)額分別為95元、90元、85元、80元和45億、40億、30億、20億，那么中標(biāo)者為A、B、C三人，在荷蘭式招標(biāo)規(guī)則下，它們的中標(biāo)價(jià)和中標(biāo)額分別是()。正確答案：AA.85元和45億、40億、15億B.95元和45億、40億、15億C.85元和45億、40億、30億D.95元和45億、40億、30億3【單選題】(2分)以下說法不正確的是()正確答案：CA.上證指數(shù)以全部的上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)進(jìn)行編制，基期值為100點(diǎn)。B.香港恒生指數(shù)挑選33種有代表性的上市公司作為成份股，計(jì)算方法為修正加權(quán)綜合法，基期值為100點(diǎn)。C.深圳成指按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成份股，以成份股的可流通股數(shù)作為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成，基期值為100點(diǎn)。D.道·瓊斯指數(shù)是世界上歷史最悠久、影響最大、最為人們所熟悉的一種股價(jià)指數(shù)，基期值為100點(diǎn)。4【多選題】(3分)證券市場(chǎng)的基本功能是()正確答案：ABDA.資源配置功能B.籌資-投資功能C.宏觀調(diào)控功能D.資本定價(jià)功能E.風(fēng)險(xiǎn)管理功能5【多選題】(3分)以下()為參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)正確答案：ACDA.證券公司B.證券投資基金C.保險(xiǎn)公司D.QFII6【多選題】(3分)以下說法正確的是()正確答案：ABA.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是在證券交易所之外進(jìn)行證券買賣的市場(chǎng)，是證券市場(chǎng)的重要組成部分B.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)指證券交易所市場(chǎng)，是證券市場(chǎng)的主體和核心C.會(huì)員制證券交易所不以營利為目的,由會(huì)員自治自律、互相約束,參與經(jīng)營的會(huì)員不可以參加證券買賣。D.公司制證券交易所以營利為目的,提供交易場(chǎng)所和服務(wù)人員，參與經(jīng)營的人員可以參加證券買賣。7【多選題】(3分)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的內(nèi)容有（）正確答案：ABCDEA.銀行與貨幣監(jiān)管B.信息披露管理；C.外國參與者的監(jiān)管；D.金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管；E.金融行為監(jiān)管；8【多選題】(3分)股價(jià)指數(shù)的編制步驟包括()正確答案：ABCDA.選擇樣本股B.指數(shù)化C.選定某基期，并以一定的方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值D.計(jì)算報(bào)告期平均股價(jià)或市值9【多選題】(3分)證券監(jiān)管手段包括()正確答案：ABCDA.行政手段B.法律手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.自律管理

1【單選題】(2分)（）因素對(duì)證券價(jià)格的影響是基礎(chǔ)性的。正確答案：DA.法律B.軍事C.政治D.經(jīng)濟(jì)2【多選題】(2分)宏觀經(jīng)濟(jì)通過（）對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響。正確答案：ABCDA.資金成本B.居民收入C.投資者的預(yù)期D.企業(yè)經(jīng)濟(jì)盈利3【多選題】(2分)基本分析方法的主要理論假設(shè)是（）。正確答案：BCA.證券價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)B.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)C.股票的價(jià)值決定價(jià)格D.市場(chǎng)供求決定證券價(jià)格4【多選題】(2分)宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義是（）。正確答案：ABCDA.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向B.了解新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中股市的運(yùn)行規(guī)律C.把握證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì)D.判斷整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值5【多選題】(2分)能推動(dòng)股價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)是（）。正確答案：CDA.通貨緊縮B.嚴(yán)重的通貨膨脹C.溫和、穩(wěn)定的通貨膨脹D.上升但可控的通貨膨脹率6【判斷題】(2分)收入政策具有比財(cái)政政策和貨幣政策更高一層次的調(diào)節(jié)功能。（）正確答案：AA.對(duì)B.錯(cuò)

1【多選題】(2分)各個(gè)經(jīng)營單位和個(gè)體被歸到同一行業(yè)是由于（）。正確答案：ABDA.經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)相同B.生產(chǎn)性質(zhì)相同C.從屬同一個(gè)母公司D.提供同樣的服務(wù)2【多選題】(2分)分析行業(yè)的發(fā)展速度通?？梢员容^（）。正確答案：ABCDA.該行業(yè)營業(yè)收入的歷史數(shù)據(jù)B.行業(yè)的營業(yè)收入與GNP增長速度C.不同行業(yè)的營業(yè)收入D.行業(yè)的營業(yè)收入與GDP增長速度3【單選題】(2分)不屬于成長階段行業(yè)的特征是（）。正確答案：DA.利潤迅速上升B.市場(chǎng)銷量大增C.技術(shù)不斷創(chuàng)新D.企業(yè)數(shù)量不斷減少4【單選題】(2分)許多企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，企業(yè)為市場(chǎng)價(jià)格的接受者，沒有企業(yè)能控制價(jià)格。這是（）市場(chǎng)的特征。正確答案：CA.寡頭壟斷B.不完全競(jìng)爭(zhēng)C.完全競(jìng)爭(zhēng)D.完全壟斷5【判斷題】(2分)投資成長股應(yīng)選擇處于初創(chuàng)期的行業(yè)。（）正確答案：AA.錯(cuò)B.對(duì)6【判斷題】(2分)鋼鐵冶金行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)屬于完全壟斷。（）正確答案：AA.錯(cuò)B.對(duì)

1【單選題】(2分)公司分立屬于（）。正確答案：CA.控制權(quán)變更型公司重組B.擴(kuò)張型公司重組C.調(diào)整型公司重組D.收縮型公司重組2【單選題】(2分)用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是（）。正確答案：DA.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B.速動(dòng)比率C.流動(dòng)比率D.利息支付倍數(shù)3【單選題】(2分)反映企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)現(xiàn)金的流入和流出，表明企業(yè)獲得現(xiàn)金和現(xiàn)金等價(jià)物的能力的財(cái)務(wù)報(bào)表是（）。正確答案：AA.現(xiàn)金流量表B.股東權(quán)益變動(dòng)表C.利潤表D.資產(chǎn)負(fù)債表4【單選題】(2分)關(guān)于每股收益，下列說法中不正確的是（）。正確答案：DA.每股收益不反映股票所含的風(fēng)險(xiǎn)B.每股收益多，不—定意味著多分紅C.每股收益是反映公司獲利能力的一個(gè)重要指標(biāo)D.每股收益與股利支付率存在正相關(guān)關(guān)系5【多選題】(2分)上市公司的區(qū)位分析包括（）。正確答案：BDEA.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)習(xí)慣B.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件C.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)水平D.區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色E.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持6【多選題】(2分)關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，下列表述正確的有（）。正確答案：ABCDA.財(cái)務(wù)報(bào)表有時(shí)不一定反映公司的客觀實(shí)際B.財(cái)務(wù)報(bào)表是按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的C.財(cái)務(wù)報(bào)表分析應(yīng)堅(jiān)持全面性原則D.分析財(cái)務(wù)報(bào)表有助于作出正確的投資決策7【多選題】(2分)健全的公司法人治理機(jī)制的基本特征至少包括下列各項(xiàng)中的（）。正確答案：ABCDA.監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立性和監(jiān)督責(zé)任B.規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)C.優(yōu)秀的經(jīng)理層相關(guān)利益者的共同治理D.完善的獨(dú)立董事制度

1【判斷題】(2分)一般來說,買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到確認(rèn),認(rèn)同程度大,成交量小;認(rèn)同程度小,成交量大。()正確答案：BA.對(duì)B.錯(cuò)2【判斷題】(2分)十字形是指開盤價(jià)與收盤價(jià)同為一個(gè)價(jià),盤中價(jià)格上下振蕩,大十字星常見于中繼行情，小十字星常見于市場(chǎng)的頂部或底部。()正確答案：AA.錯(cuò)B.對(duì)3【判斷題】(2分)畫趨勢(shì)線時(shí)，找出兩個(gè)明顯的低點(diǎn)（或高點(diǎn)），然后兩點(diǎn)連成一條直線，如果隨后出現(xiàn)的低點(diǎn)（或高點(diǎn)）在該趨勢(shì)線上，說明該趨勢(shì)的有效性得到印證。()正確答案：AA.對(duì)B.錯(cuò)4【判斷題】(2分)越重要越有效的趨勢(shì)線被突破，其趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的信號(hào)越強(qiáng)烈。()正確答案：BA.錯(cuò)B.對(duì)5【判斷題】(2分)如果在一次波動(dòng)中價(jià)格遠(yuǎn)未觸及軌道線就開始掉頭，這往往是趨勢(shì)將要轉(zhuǎn)向的信號(hào)，它說明市場(chǎng)已經(jīng)無力維持原來的趨勢(shì)。()正確答案：BA.錯(cuò)B.對(duì)6【判斷題】(2分)成交量是向上突破和向下突破的重要參考因素。()正確答案：BA.對(duì)B.錯(cuò)7【多選題】(3分)技術(shù)分析三大假設(shè)有一定的合理性,但也有一定的局限性，在應(yīng)用時(shí)應(yīng)注意()正確答案：ABCDA.用多個(gè)而不是一個(gè)技術(shù)分析方法同時(shí)進(jìn)行判斷B.技術(shù)分析與基本分析結(jié)合使用C.各種突然出現(xiàn)的偶然因素也會(huì)使技術(shù)分析方法束手無策。D.過去的結(jié)論要不斷地進(jìn)行修正,并經(jīng)過實(shí)踐驗(yàn)證后才能放心地使用8【多選題】(3分)道氏理論最重要的四點(diǎn)是()正確答案：ABCA.市場(chǎng)可以劃分為三種波動(dòng)趨勢(shì):主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)B.成交量在確定趨勢(shì)中起很重要的作用C.證券平均價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為D.開盤價(jià)是最重要的價(jià)格9【多選題】(3分)反轉(zhuǎn)形態(tài)主要()正確答案：BCDA.旗形B.圓弧C.雙重頂（或底）D.頭肩頂（或底）10【多選題】(3分)技術(shù)指標(biāo)在運(yùn)用中有許多相通的地方，主要有以下()個(gè)方面。正確答案：ABCDEFA.指標(biāo)的極端值B.指標(biāo)的形態(tài)C.指標(biāo)的趨勢(shì)D.指標(biāo)的轉(zhuǎn)折E.指標(biāo)的交叉F.指標(biāo)的背離

1【單選題】(2分)某對(duì)單一證券風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是（）。正確答案：BA.對(duì)該證券可分散風(fēng)險(xiǎn)的衡量B.對(duì)該證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性和變動(dòng)幅度的衡量C.對(duì)該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量D.對(duì)該證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量2【單選題】(2分)當(dāng)某一證券加入到一個(gè)資產(chǎn)組合中時(shí)，以下說法正確的是（）。正確答案：AA.證券本身的收益率越高，對(duì)資產(chǎn)組合的收益率影響越大B.證券本身的風(fēng)險(xiǎn)越高，對(duì)資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)影響越大C.該組合的風(fēng)險(xiǎn)一定變小D.該組合的收益一定提高3【多選題】(2分)以下關(guān)于股利收益率說法正確的是（）。正確答案：BCA.股利收益率對(duì)于投資者和股份公司來說都是越高越好B.股利收益率是現(xiàn)金股息與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率C.股利收益率的高低與股份公司的股利政策有關(guān)系D.股利收益率不可能等于04【多選題】(2分)當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)計(jì)算為0時(shí)，以下說法正確的是（）。正確答案：ACA.分散投資于這兩種證券可以降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.分散投資于這兩種證券沒有任何影響C.這兩種證券間的收益沒有任何關(guān)系D.分散投資于這兩種證券可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)5【判斷題】(2分)資產(chǎn)組合的收益率應(yīng)該高于組合中任何資產(chǎn)的收益率，資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)該小于組合中任何資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。（）正確答案：AA.錯(cuò)B.對(duì)

1【單選題】(2分)某證券組合由X、Y、Z三種證券組成，它們的預(yù)期收益率分別為10%、16%、20%，它們?cè)诮M合中的比例分別為30%、30%、40%，則該證券組合的預(yù)期收益率為（）。正確答案：AA.15.8%B.15.3%C.15.0%D.14.7%2【單選題】(2分)資本市場(chǎng)線（）。正確答案：AA.描述了有效證券組合預(yù)期收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系，但沒有說明非有效證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的特定關(guān)系B.描述了非有效證券組合預(yù)期收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系，但沒有說明有效證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的特定關(guān)系C.描述了有效證券組合預(yù)期收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系，也說明了非有效證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的特定關(guān)系D.既沒有描述有效證券組合預(yù)期收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系，也沒有說明非有效證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的特定關(guān)系3【多選題】(2分)在市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，（）。正確答案：ABCDA.預(yù)期收益率最低的證券在切點(diǎn)組合T中有非零的比例B.預(yù)期收益率最高的證券在切點(diǎn)組合T中有非零的比例C.風(fēng)險(xiǎn)最小的證券在切點(diǎn)組合T中有非零的比例D.風(fēng)險(xiǎn)最大的證券在切點(diǎn)組合T中有非零的比例4【多選題】(2分)下列關(guān)于套利定價(jià)模型(APT)的一些說法正確的是（）。正確答案：ABCDA.APT認(rèn)為證券的實(shí)際收益不只是受市場(chǎng)證券組合變動(dòng)的影響，而是要受市場(chǎng)中更多共同因素的影響B(tài).APT是由史蒂芬·羅斯于1976年提出的C.在APT中，證券分析的目標(biāo)在于識(shí)別經(jīng)濟(jì)中影響證券收益的因素以及證券收益率對(duì)這些因素的不同敏感性D.APT是一個(gè)決定資產(chǎn)價(jià)格的均衡模型5【判斷題】(2分)市場(chǎng)證券組合消除了所有的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）正確答案：AA.對(duì)B.錯(cuò)

1【單選題】(2分)根據(jù)（）不同，常見的投資策略分為主動(dòng)型策略與被動(dòng)型策略。正確答案：CA.投資者群體特征B.策略適用期限C.投資決策的靈活性D.投資品種2【單選題】(2分)()就是根據(jù)過去一段時(shí)間的股票收益率情況，買入過去表現(xiàn)較差的股票而賣出過去表現(xiàn)較好的股票正確答案：CA.成長型投資策略B.價(jià)值型投資策略C.反向投資策略D.主題投資策略3【單選題】(2分)采用價(jià)值型投資策略的基本理念包括（）。Ⅰ.安全邊際能夠帶來足夠的緩沖，即價(jià)值遠(yuǎn)超過價(jià)格Ⅱ.價(jià)值投資需要對(duì)基本面進(jìn)行認(rèn)真分析與研究Ⅲ.價(jià)值投資分析框架更側(cè)重于定量分析Ⅳ.從企業(yè)的價(jià)值回歸中獲得穩(wěn)定的收益，更側(cè)重于長期低風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資。正確答案：CA.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ4【單選題】(2分)根據(jù)美林投資時(shí)鐘理論，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于復(fù)蘇階段時(shí)，股票類資產(chǎn)迎來黃金期，對(duì)應(yīng)美林時(shí)鐘的（）點(diǎn)。正確答案：DA.3～6B.6～9C.12～3D.9～125【單選題】(2分)利用兩種不同的相關(guān)聯(lián)的指數(shù)期貨產(chǎn)品之間的價(jià)差進(jìn)行交易的策略是（）正確答案：CA.多因子模型策略B.網(wǎng)格交易策略C.跨品種交易策略D.高頻交易