理財公司內勤管理制度

理財公司內勤管理制度一、總則1.目的本制度旨在規(guī)范理財公司內勤工作流程，提高內勤工作效率和質量，確保公司各項業(yè)務的順利開展，為公司的穩(wěn)定運營提供有力支持。2.適用范圍本制度適用于理財公司全體內勤工作人員。3.基本原則合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司的各項規(guī)章制度。準確性原則：確保工作數(shù)據(jù)準確無誤，信息傳遞及時、準確。高效性原則：優(yōu)化工作流程，提高工作效率，及時響應業(yè)務需求。保密性原則：妥善保管公司機密信息，防止泄露。二、崗位職責1.綜合內勤崗負責公司日常行政事務的處理，包括辦公用品采購、設備維護、文件資料整理歸檔等。協(xié)助組織公司各類會議、活動，做好會議記錄和活動安排。負責公司證照的辦理、年檢及保管工作。與外部相關部門保持良好溝通，協(xié)調處理各類行政事務。2.財務內勤崗協(xié)助財務人員進行賬務處理，包括憑證制作、賬目核對等。負責財務報表的編制和報送工作，確保數(shù)據(jù)準確、及時。管理公司財務印章、票據(jù)，做好相關登記和保管工作。協(xié)助財務人員進行費用報銷審核，對不符合規(guī)定的報銷進行退回并說明原因。3.業(yè)務內勤崗協(xié)助業(yè)務人員開展客戶拓展工作，收集客戶信息，建立客戶檔案。負責業(yè)務合同的起草、審核、簽訂及歸檔管理工作。跟蹤業(yè)務進展情況，及時反饋業(yè)務信息，協(xié)助解決業(yè)務過程中出現(xiàn)的問題。協(xié)助組織客戶培訓、講座等活動，提升客戶滿意度。4.客服內勤崗負責接聽客戶咨詢電話，解答客戶疑問，記錄客戶反饋信息。處理客戶投訴和建議，及時協(xié)調相關部門解決問題，跟蹤處理結果并反饋客戶。定期回訪客戶，了解客戶需求和滿意度，維護良好的客戶關系。收集客戶意見和市場信息，為公司產品優(yōu)化和服務改進提供依據(jù)。三、工作流程1.辦公用品采購流程各部門根據(jù)實際需求填寫辦公用品申購單，注明物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息，提交至綜合內勤崗。綜合內勤崗對申購單進行審核，核實需求的合理性，對于超出預算或不必要的申購予以退回。審核通過后，綜合內勤崗根據(jù)申購情況進行市場調研，選擇合適的供應商進行采購。采購完成后，綜合內勤崗對辦公用品進行驗收，核對物品的數(shù)量、規(guī)格、質量等是否與申購單一致。驗收合格后，辦理入庫手續(xù)，將辦公用品分類存放，并更新辦公用品庫存臺賬。定期對辦公用品庫存進行盤點，確保賬實相符。2.文件資料整理歸檔流程各部門在工作過程中形成的文件資料，應及時整理分類，交由綜合內勤崗統(tǒng)一歸檔。綜合內勤崗根據(jù)文件資料的性質、類別進行編號，建立電子和紙質檔案目錄。對紙質文件資料進行掃描，形成電子文檔，與紙質文件一同歸檔保存。按照檔案管理的要求，對文件資料進行分類存放，便于查找和使用。定期對檔案進行清理，銷毀過期或無用的文件資料，確保檔案的完整性和安全性。3.業(yè)務合同管理流程業(yè)務人員在與客戶達成合作意向后，起草業(yè)務合同初稿，提交至業(yè)務內勤崗。業(yè)務內勤崗對合同初稿進行格式審查和條款審核，重點檢查合同內容是否符合法律法規(guī)要求、公司業(yè)務規(guī)定以及雙方約定。將審核后的合同初稿提交給法務人員進行法律審核，確保合同的合法性和有效性。根據(jù)法務人員的審核意見，對合同進行修改完善，形成最終合同文本。業(yè)務內勤崗組織合同簽訂儀式，確保合同雙方簽字蓋章齊全，合同正式生效。合同簽訂后，業(yè)務內勤崗負責合同的編號、歸檔管理工作，并跟蹤合同的執(zhí)行情況，及時提醒相關部門和人員履行合同義務。4.客戶投訴處理流程客服內勤崗接到客戶投訴電話或郵件后，詳細記錄投訴內容，包括客戶基本信息、投訴事項、訴求等。對投訴內容進行初步分析，判斷投訴的性質和嚴重程度，及時安撫客戶情緒，承諾會盡快處理。將投訴信息轉發(fā)至相關部門，明確責任部門和處理期限。責任部門接到投訴后，對投訴事項進行調查核實，制定解決方案，并在規(guī)定期限內反饋給客服內勤崗?？头惹趰弻⑻幚斫Y果告知客戶，跟蹤客戶反饋，確?？蛻魧μ幚斫Y果滿意。對客戶投訴進行總結分析，找出問題根源，提出改進措施，防止類似投訴再次發(fā)生。四、考勤管理1.工作時間公司實行[具體工作時間]工作制，員工應按時上下班，不得遲到、早退。2.考勤記錄綜合內勤崗負責每月統(tǒng)計員工考勤情況，通過打卡記錄、請假申請等方式進行考勤記錄。3.請假制度員工請假應提前填寫請假申請表，按照審批權限提交相關領導審批。請假分為事假、病假、年假、婚假、產假、陪產假、喪假等，不同類型的請假按照國家法律法規(guī)和公司相關規(guī)定執(zhí)行。請假期間應安排好工作交接，確保工作不受影響。4.遲到、早退及曠工處理遲到或早退在[X]分鐘以內的，每月累計不超過[X]次的，給予口頭警告；超過[X]分鐘的，按曠工半天處理。曠工半天的，扣除當日工資的[X]%；曠工一天的，扣除當日工資的[X]%，并給予書面警告。連續(xù)曠工超過[X]天或一年內累計曠工超過[X]天的，公司有權解除勞動合同。五、培訓與發(fā)展1.培訓計劃公司根據(jù)內勤人員的崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定年度培訓計劃，包括內部培訓、外部培訓、在線學習等多種形式。2.培訓內容業(yè)務知識培訓：包括理財業(yè)務知識、財務知識、法律法規(guī)等。技能培訓：如辦公軟件操作、溝通技巧、客戶服務技巧等。職業(yè)素養(yǎng)培訓：包括職業(yè)道德、團隊協(xié)作、責任心等。3.培訓考核每次培訓結束后，組織學員進行考核，考核方式可以為考試、實際操作、撰寫報告等?？己私Y果與員工績效掛鉤，對于考核優(yōu)秀的員工給予適當獎勵，對于未通過考核的員工進行補考或再次培訓。4.職業(yè)發(fā)展規(guī)劃為內勤人員提供明確的職業(yè)發(fā)展通道，根據(jù)個人能力和業(yè)績表現(xiàn)，可晉升為部門主管、經(jīng)理等管理崗位，或在專業(yè)領域內發(fā)展為資深專員。定期與內勤人員進行職業(yè)發(fā)展溝通，了解其職業(yè)發(fā)展需求和規(guī)劃，提供必要的指導和支持。六、績效考核1.考核指標工作業(yè)績：根據(jù)崗位職責和工作目標，考核業(yè)務完成情況、工作質量、工作效率等。工作能力：考核專業(yè)知識、技能水平、問題解決能力、溝通協(xié)調能力等。工作態(tài)度：考核責任心、敬業(yè)精神、團隊合作精神、服從安排等。2.考核周期績效考核周期為季度考核和年度考核相結合。季度考核在每季度末進行，年度考核在次年年初進行。3.考核方式季度考核：由直接上級根據(jù)員工本季度工作表現(xiàn)進行評價打分，同時參考同事評價和客戶反饋。年度考核：綜合季度考核結果、年度工作表現(xiàn)以及自我評價等進行全面評價。4.考核結果應用績效考核結果與員工薪酬調整、獎金發(fā)放、晉升、培訓等掛鉤。對于考核優(yōu)秀的員工，給予表彰和獎勵，如加薪、晉升、榮譽證書等；對于考核不稱職的員工，進行績效面談，提出改進意見，如連續(xù)兩個季度考核不稱職，公司有權進行崗位調整或解除勞動合同。七、薪酬福利1.薪酬結構內勤人員薪酬由基本工資、績效工資、獎金等部分組成?；竟べY：根據(jù)崗位級別和工作經(jīng)驗確定，為員工提供基本生活保障?？冃ЧべY：與績效考核結果掛鉤，根據(jù)員工工作業(yè)績、工作能力和工作態(tài)度等進行發(fā)放。獎金：根據(jù)公司業(yè)績和個人貢獻，在年終發(fā)放一定比例的獎金。2.薪酬調整公司根據(jù)經(jīng)營狀況、市場薪酬水平以及員工績效考核結果，定期進行薪酬調整。員工個人薪酬調整幅度根據(jù)其績效考核結果和崗位勝任能力等因素綜合確定。3.福利政策法定福利：按照國家法律法規(guī)規(guī)定，為員工繳納五險一金。補充福利：提供帶薪年假、病假、婚假、產假、陪產假、喪假等；定期組織員工體檢；發(fā)放節(jié)日福利、生日福利等。培訓福利：為員工提供各類培訓機會，提升員工職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務能力。八、保密制度1.保密范圍公司客戶信息，包括客戶姓名、聯(lián)系方式、資產狀況、投資偏好等。公司業(yè)務資料，如業(yè)務計劃、合同協(xié)議、財務數(shù)據(jù)等。公司內部管理信息，如組織架構、人員薪酬、績效考核等。2.保密措施與員工簽訂保密協(xié)議，明確保密義務和違約責任。對涉及保密信息的文件、資料進行加密存儲和傳輸，限制訪問權限。在辦公區(qū)域設置保密標識，提醒員工注意保密。加強對員工的保密教育，提高保密意識。3