企業(yè)訴訟管理制度

企業(yè)訴訟管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司訴訟管理行為，有效應(yīng)對(duì)各類(lèi)法律糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及各下屬子公司、分公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的各類(lèi)訴訟案件的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋?zhuān)_保訴訟行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則注重對(duì)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，采取有效措施降低訴訟對(duì)公司造成的不利影響。3.及時(shí)有效原則對(duì)訴訟案件及時(shí)響應(yīng)，積極處理，提高訴訟效率，爭(zhēng)取有利的訴訟結(jié)果。4.保密原則對(duì)訴訟案件涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、訴訟管理職責(zé)分工（一）法務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)對(duì)公司各類(lèi)合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行審核，從法律角度提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。2.主導(dǎo)訴訟案件的處理，包括案件的立案、證據(jù)收集、法律文書(shū)起草、庭審參與等。3.定期對(duì)公司訴訟案件進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。4.與外部律師事務(wù)所保持溝通與合作，必要時(shí)聘請(qǐng)外部律師協(xié)助處理訴訟案件。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)提供與訴訟案件相關(guān)的業(yè)務(wù)事實(shí)、證據(jù)材料等信息。2.配合法務(wù)部門(mén)做好訴訟案件的處理工作，按照要求提供必要的協(xié)助。3.對(duì)本部門(mén)涉及的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并反饋潛在的法律問(wèn)題。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)核算訴訟案件可能產(chǎn)生的費(fèi)用，包括訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定費(fèi)等，并做好預(yù)算和成本控制。2.配合法務(wù)部門(mén)做好訴訟案件的財(cái)務(wù)證據(jù)收集和財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明等工作。（四）其他部門(mén)根據(jù)案件實(shí)際情況，在法務(wù)部門(mén)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，提供相關(guān)的支持和配合。三、訴訟風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司簽訂的各類(lèi)合同進(jìn)行審查，重點(diǎn)關(guān)注合同條款的完整性、合法性、明確性，以及合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)梳理公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，查找可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，如交易模式的合規(guī)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。3.人員管理風(fēng)險(xiǎn)涉及員工勞動(dòng)糾紛、商業(yè)秘密保護(hù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。4.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)政策變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等對(duì)公司經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生的法律影響。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度評(píng)估評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對(duì)公司的影響范圍和嚴(yán)重程度，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、業(yè)務(wù)中斷等，同樣分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣根據(jù)可能性和影響程度的評(píng)估結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當(dāng)公司面臨可能引發(fā)訴訟的糾紛時(shí)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門(mén)通報(bào)情況，并提供初步的證據(jù)材料和事實(shí)說(shuō)明。2.法務(wù)部門(mén)對(duì)通報(bào)的情況進(jìn)行初步審查，判斷是否符合立案條件。如認(rèn)為需要立案的，應(yīng)填寫(xiě)《訴訟案件立案申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明案件基本情況、立案理由、預(yù)計(jì)訴訟標(biāo)的等，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)辦理立案手續(xù)，包括準(zhǔn)備訴訟文書(shū)、繳納訴訟費(fèi)等。（二）證據(jù)收集與整理1.法務(wù)部門(mén)根據(jù)案件情況制定證據(jù)收集計(jì)劃，明確需要收集的證據(jù)種類(lèi)、來(lái)源和收集方式。2.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照法務(wù)部門(mén)的要求，積極配合收集相關(guān)證據(jù)材料，并確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.法務(wù)部門(mén)對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行整理、分類(lèi)和編號(hào)，建立證據(jù)檔案，為庭審做好準(zhǔn)備。（三）法律分析與策略制定1.法務(wù)部門(mén)組織對(duì)案件進(jìn)行法律分析，研究相關(guān)法律法規(guī)和類(lèi)似案例，確定案件的法律關(guān)系和爭(zhēng)議焦點(diǎn)。2.根據(jù)法律分析結(jié)果，制定訴訟策略，包括訴訟請(qǐng)求的確定、訴訟方案的選擇、庭審應(yīng)對(duì)策略等。訴訟策略應(yīng)充分考慮公司的利益和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，確保具有可行性和有效性。3.將法律分析和訴訟策略制定情況向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，必要時(shí)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行討論，聽(tīng)取意見(jiàn)和建議。（四）訴訟實(shí)施1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)起草各類(lèi)訴訟文書(shū)，如起訴狀、答辯狀、上訴狀等，并按照法定程序提交給法院或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。2.確定訴訟代理人，可由法務(wù)人員擔(dān)任，也可根據(jù)案件需要聘請(qǐng)外部律師事務(wù)所的律師作為訴訟代理人。訴訟代理人應(yīng)熟悉案件情況，具備扎實(shí)的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富的訴訟經(jīng)驗(yàn)。3.組織庭審準(zhǔn)備工作，包括證據(jù)交換、證人出庭安排、庭審提綱準(zhǔn)備等。庭審過(guò)程中，訴訟代理人應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。4.及時(shí)關(guān)注案件審理進(jìn)度，與法院保持溝通，按照法院要求提交相關(guān)材料和文件。對(duì)法院作出的判決、裁定等法律文書(shū)，應(yīng)認(rèn)真審查，如有異議及時(shí)提出上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙＃ㄎ澹┌讣?zhí)行1.如果公司在訴訟中勝訴，對(duì)方未按照生效法律文書(shū)履行義務(wù)，法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。2.協(xié)助執(zhí)行法院開(kāi)展執(zhí)行工作，提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索等信息，確保執(zhí)行工作順利進(jìn)行。3.對(duì)執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與法院溝通協(xié)調(diào)，采取有效措施保障公司的合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)。（六）案件終結(jié)1.訴訟案件結(jié)案后，法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)整理案件資料，包括訴訟文書(shū)、證據(jù)材料、庭審記錄等，建立完整的案件檔案。2.對(duì)案件進(jìn)行總結(jié)分析，撰寫(xiě)結(jié)案報(bào)告，總結(jié)案件處理過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)建議和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。3.將結(jié)案報(bào)告提交給公司分管領(lǐng)導(dǎo)，并抄送相關(guān)部門(mén)，以便公司全面了解案件情況，加強(qiáng)內(nèi)部管理。五、訴訟費(fèi)用管理（一）費(fèi)用預(yù)算1.法務(wù)部門(mén)在訴訟案件立案前，應(yīng)根據(jù)案件預(yù)計(jì)標(biāo)的、復(fù)雜程度等因素，編制訴訟費(fèi)用預(yù)算，明確訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定費(fèi)、差旅費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用的預(yù)計(jì)金額。2.訴訟費(fèi)用預(yù)算報(bào)公司財(cái)務(wù)部門(mén)審核，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。（二）費(fèi)用支付1.財(cái)務(wù)部門(mén)按照審批后的訴訟費(fèi)用預(yù)算，及時(shí)足額支付各項(xiàng)訴訟費(fèi)用。支付時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)，確保費(fèi)用支付的合規(guī)性。2.對(duì)于聘請(qǐng)外部律師的案件，律師費(fèi)的支付應(yīng)根據(jù)與律師事務(wù)所簽訂的委托代理合同執(zhí)行，按照約定的收費(fèi)方式和支付時(shí)間進(jìn)行支付。（三）費(fèi)用核算與報(bào)銷(xiāo)1.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行單獨(dú)核算，定期與法務(wù)部門(mén)核對(duì)費(fèi)用支出情況，確保費(fèi)用核算的準(zhǔn)確性。2.訴訟案件結(jié)案后，法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)辦理費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)手續(xù)，提供相關(guān)的發(fā)票、合同等憑證，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后進(jìn)行報(bào)銷(xiāo)。六、訴訟案件信息管理（一）信息收集1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)收集訴訟案件的各類(lèi)信息，包括案件基本情況、處理過(guò)程、進(jìn)展情況、處理結(jié)果等。2.業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門(mén)提供與訴訟案件有關(guān)的信息，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。（二）信息整理與歸檔1.法務(wù)部門(mén)對(duì)收集到的訴訟案件信息進(jìn)行整理，按照案件類(lèi)別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類(lèi)，建立訴訟案件信息臺(tái)賬。2.將訴訟案件的相關(guān)資料，如立案申請(qǐng)表、證據(jù)材料、法律文書(shū)、庭審記錄等進(jìn)行歸檔，妥善保管，便于查閱和追溯。（三）信息共享與保密1.根據(jù)工作需要，法務(wù)部門(mén)可將訴訟案件信息在公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)之間進(jìn)行共享，但應(yīng)嚴(yán)格控制信息的知悉范圍，確保信息不被泄露。2.對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息的訴訟案件，應(yīng)采取嚴(yán)格的保密措施，防止信息泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他第三方。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)訴訟案件的處理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查訴訟案件的處理程序是否合規(guī)、費(fèi)用支出是否合理、證據(jù)收集和管理是否規(guī)范等。2.法務(wù)部門(mén)應(yīng)定期向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)訴訟案件的處理進(jìn)展情況，接受公司領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）考核指標(biāo)1.訴訟案件勝訴率考核法務(wù)部門(mén)在處理訴訟案件過(guò)程中勝訴的比例。2.訴訟案件處理周期衡量從案件受理到結(jié)案的時(shí)間跨度，考核法務(wù)部門(mén)的工作效率。3.訴訟費(fèi)用控制考核實(shí)際發(fā)生的訴訟費(fèi)用是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)。（三）獎(jiǎng)懲措施1.對(duì)在訴訟案件處理過(guò)程中表現(xiàn)出色，為公司挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或維護(hù)公司重大利益的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)因工作失誤或違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致公司在訴訟中遭受損失或產(chǎn)