《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法1》課件(9)章節(jié)VIP

第三編

專利法第十五章專

利法律制度概述本章提要本章對(duì)專利法律制度及其相關(guān)概念和理論進(jìn)行概述，主要內(nèi)容包括專利及專利權(quán)的相關(guān)概念、專利制度的起源與發(fā)展、專利制度的有關(guān)理論學(xué)說。本章的重點(diǎn)是專利及專利權(quán)的概念，難點(diǎn)是專利制度的理論學(xué)說。第一節(jié)專利、專利權(quán)、專利制度與專利法的概念一、專利的概念專利（patent）是一種重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，專利制度也是產(chǎn)生最早和發(fā)展較為完善的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。但是，和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念一樣，要確切地定義專利概念也較為困難。專利的概念有兩層基本含義。第一層含義是指獲得專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案，此方案可以指向一種產(chǎn)品，也可以指向一種方法。第二層含義是指權(quán)利人針對(duì)該技術(shù)方案所獲得和擁有的專利權(quán)。當(dāng)我們說一個(gè)公司擁有一項(xiàng)手機(jī)產(chǎn)品專利時(shí)，我們可能指該公司擁有該種DVD專利產(chǎn)品；當(dāng)我們說該公司把手機(jī)專利轉(zhuǎn)讓或許可給第三人時(shí)，我們指的是該公司把該項(xiàng)產(chǎn)品的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，或者許可他人實(shí)施。我國《專利法》規(guī)定了三種專利，分別是發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，它們的客體分別是發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。在我國《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的《專利審查指南》中，如果稱“發(fā)明”就僅指發(fā)明，如果稱“發(fā)明創(chuàng)造”就統(tǒng)指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)這三類專利客體。在本編中也是如此。三種專利在授權(quán)條件、審查程序、權(quán)利內(nèi)容和保護(hù)期等多方面都各有差異。二、專利權(quán)的概念專利權(quán)是專利權(quán)的主體對(duì)其專利依法享有的在一定期限內(nèi)的獨(dú)占權(quán)，也就是專利的第二層含義。專利權(quán)的核心內(nèi)容是獨(dú)占實(shí)施。專利權(quán)是一種私權(quán)，這已為當(dāng)今的國際社會(huì)所認(rèn)可，也規(guī)定在TRIPs協(xié)議的序言中。從17世紀(jì)前的英國王家特權(quán)過渡到今天的現(xiàn)代專利制度，中間經(jīng)過了幾百年的漫長歷史，期間既有立法者和司法者的貢獻(xiàn)，也有發(fā)明家和工業(yè)企業(yè)的積極推動(dòng)。他們都是推動(dòng)專利制度發(fā)展的力量。三、專利制度和專利法專利制度是關(guān)于專利申請(qǐng)、審查、授權(quán)、保護(hù)和救濟(jì)的制度總稱。專利法是具體規(guī)定專利制度的法律。廣義的專利法在我國除包括《專利法》等法律外，還包括相應(yīng)的法規(guī)和規(guī)章。與專利制度概念的概括性相比，專利法的概念更為具體，更具可執(zhí)行性。作為部門法，專利法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與一般民事法律既有共性，又有自身特點(diǎn)，這在總論部分已有敘述。第二節(jié)專利制度的起源與發(fā)展一、專利制度的起源財(cái)產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)等一般民事權(quán)利的起源可追溯至羅馬法時(shí)代甚至更早的年代。與之相比，專利權(quán)的起源較晚。公元13~16世紀(jì)，英國國王運(yùn)用其特權(quán)，通過特許狀方式授予工商業(yè)者壟斷經(jīng)營某種商品或貿(mào)易的特權(quán)，禁止其他人從事相同的商業(yè)活動(dòng)。如前面已提到的1236年國王亨利三世曾授予一波爾多人制作色布的壟斷經(jīng)營權(quán)，這被認(rèn)為是世界最早的一件專利。1331年國王愛德華三世曾授予來自佛蘭德的一個(gè)織布匠在英格蘭從事縫紉及染織貿(mào)易活動(dòng)的專利。王室特權(quán)階段的專利制度主要用來鼓勵(lì)發(fā)展貿(mào)易，目的是避免英國的先進(jìn)技術(shù)外流。不過，后來出現(xiàn)的國王濫用特權(quán)現(xiàn)象，在一定程度上擾亂了正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，阻礙了新興資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展，法院和議會(huì)對(duì)此都有所反應(yīng)。在1602年的DarcyvThomasAllen案中，法院認(rèn)為，授予一個(gè)商人排他性的進(jìn)口、制造和出售撲克牌的壟斷權(quán)與英國的普通法沖突，因而無效。從詹姆斯一世時(shí)代，議會(huì)中的新興資產(chǎn)階級(jí)代表就開始嘗試用立法形式代替國王授權(quán)，但專利“欽賜”的方式一直持續(xù)到伊麗沙白一世的統(tǒng)治結(jié)束才終止?！秹艛喾ㄒ?guī)》（theStatuteofMonopolies）于1623年獲得通過，于1624年實(shí)施。該法被認(rèn)為是世界上第一部具有現(xiàn)代意義的專利法。為控制國王授權(quán)專利的濫用，該法宣布以往以“欽賜”形式授予的壟斷權(quán)一律無效。該法規(guī)定針對(duì)任何新產(chǎn)品可授予14年的壟斷權(quán)，權(quán)利人應(yīng)是“第一個(gè)真正發(fā)明人”，這被視為發(fā)明的新穎性標(biāo)準(zhǔn)和專利申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的起源。該法為以后的專利立法劃定一個(gè)基本范圍，其應(yīng)用的許多概念與原則至今仍在沿用。但該法仍屬專利法的初級(jí)階段，許多方面仍有待進(jìn)一步完善。二、專利制度的發(fā)展在其后幾百年間，英國的專利制度逐步完善。1852年英國第一部全面修訂的《專利法》（PatentLawAmendmentAct）頒布。依據(jù)該法，英國成立了專利局，開始進(jìn)行專利登記。該法規(guī)定在專利申請(qǐng)中需有說明書描述發(fā)明，以實(shí)現(xiàn)公開發(fā)明技術(shù)內(nèi)容的目的，這標(biāo)志著具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度的形成?？梢哉f，英國專利制度發(fā)展史基本代表著現(xiàn)代專利制度的發(fā)展歷程。這其中不僅有英國的貢獻(xiàn)，同樣也有其他國家的成功嘗試，其中尤以美國和荷蘭等國的專利實(shí)踐為突出。美國在建國之初就認(rèn)識(shí)到專利制度的重要性，在托馬斯·杰佛遜（ThomasJefferson）起草的《美國憲法》中明確規(guī)定，國會(huì)應(yīng)有權(quán)力“保證作者和發(fā)明者在一定時(shí)間內(nèi)就其作品和發(fā)現(xiàn)分別享有獨(dú)占權(quán)，以促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用技術(shù)的進(jìn)步”。這被認(rèn)為是美國專利法和版權(quán)法的憲法根據(jù)。伴隨著工業(yè)革命，其他國家也先后頒布專利法，建立專利制度。在這些國家的專利立法實(shí)踐中，荷蘭的做法尤其耐人尋味。荷蘭于1809年頒布第一部專利法，但后來由于有反對(duì)意見認(rèn)為專利制度弊大于利，它在專利法實(shí)施后60年即1869年廢除了專利法；經(jīng)過約40年的實(shí)踐，荷蘭再次認(rèn)識(shí)到專利制度的優(yōu)越性，因此又于1912年重新頒布專利法。不僅如此，荷蘭還在專利審查程序上積極改革，于1964年首先實(shí)行“早期公開、請(qǐng)求審查制”。由于該制度具有優(yōu)越性，有助于發(fā)揮專利制度的優(yōu)點(diǎn)，現(xiàn)在已成為當(dāng)今世界基本一致的專利審查程序。三、專利制度與當(dāng)代的知識(shí)經(jīng)濟(jì)從20世紀(jì)90年代初開始，知識(shí)經(jīng)濟(jì)開始興起。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，如果一個(gè)國家沒有較好的專利制度，或者專利制度不能較好地保護(hù)由科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新就難以保證能夠可持續(xù)地為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)，從而不能在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步建立良性循環(huán)并造成資源浪費(fèi)。一個(gè)好的專利制度不僅能夠有效地激勵(lì)科技創(chuàng)新，還能夠吸引外國的先進(jìn)技術(shù)和投資，實(shí)現(xiàn)智力資源和財(cái)力資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)技術(shù)成果向社會(huì)生產(chǎn)力的有效轉(zhuǎn)化。因此，一個(gè)國家要想在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代獲得較大發(fā)展，建立健全的專利制度就具有顯著意義。美國、歐洲和日本等發(fā)達(dá)國家或地區(qū)近幾十年的實(shí)踐為此提供了較好說明。第三節(jié)我國專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展一、前期的曲折歷程清朝末期的“洋務(wù)派”在引進(jìn)西方國家的先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，也試圖把相應(yīng)的專利制度引入到中國。我國當(dāng)時(shí)還處于封建王朝時(shí)期，開始實(shí)行的也只是類似于英國17世紀(jì)之前的“欽賜專利”形式。例如，上海機(jī)器織布局曾于1882年就其機(jī)器織布技術(shù)獲得光緒皇帝欽賜的10年專利。這比英國晚了幾百年的時(shí)間。在清末1898年的“戊戌變法”中，光緒皇帝頒布一系列革新措施，其中包括《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭?。該章程被稱為我國第一部專利法，但因?yàn)槲煨缱兎ㄖ痪S持了短短的一百多天，該章程也沒有機(jī)會(huì)得到實(shí)施。民國政府于1911年成立，于1912年頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行章程》。該章程得以實(shí)施，成為我國第一部付諸執(zhí)行的專利法。但該章程的保護(hù)范圍有限，只保護(hù)發(fā)明的或改進(jìn)的工藝品，不保護(hù)其制造方法，保護(hù)期限只有5年時(shí)間，還規(guī)定如果發(fā)明在得到獎(jiǎng)勵(lì)后1年內(nèi)未付諸實(shí)施，或者實(shí)施無故中止1年，針對(duì)該發(fā)明的專有權(quán)即行滅失。1932年民國政府又頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則，還頒布了《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)審查委員會(huì)規(guī)則》。1944年民國政府又頒布了《專利法》，使之成為中國第一部真正以“專利法”命名的專利法律?？梢哉f，在形式上民國政府已經(jīng)建立起較為初步的專利制度。但鑒于長達(dá)幾十年的戰(zhàn)爭和中國當(dāng)時(shí)科技、工業(yè)和經(jīng)濟(jì)的凋零，這些專利法律制度并未發(fā)揮出較大作用。二、改革開放前的新中國專利制度新中國成立后，當(dāng)時(shí)的政務(wù)院（國務(wù)院前身）于1950年頒布《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》，同年政務(wù)院的財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)頒發(fā)該條例的實(shí)施細(xì)則，以及關(guān)于審查規(guī)則和程序的《發(fā)明審查委員會(huì)規(guī)程》。該暫行條例把保護(hù)的客體分為發(fā)明和專利兩類，規(guī)定發(fā)明權(quán)人享有署名權(quán)和獲得獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)，但發(fā)明的實(shí)施權(quán)和處置權(quán)屬國家，專利權(quán)人則享有實(shí)施專利、轉(zhuǎn)讓專利、許可或制止他人使用專利的權(quán)利，并且無論是發(fā)明權(quán)人的獲得獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)還是專利權(quán)人的權(quán)利皆可繼承。國家依據(jù)該條例共授予了6項(xiàng)發(fā)明權(quán)和4項(xiàng)專利權(quán)。1954年該暫行條例被《有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的獎(jiǎng)勵(lì)暫行條例》取代。1957年之后，私有制經(jīng)濟(jì)基本消滅，我國經(jīng)濟(jì)體制發(fā)生重大變化，專利制度名存實(shí)亡。1963年國務(wù)院明令廢止《有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的獎(jiǎng)勵(lì)暫行條例》，同時(shí)頒布實(shí)施《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》，對(duì)具備一定水平和條件的發(fā)明創(chuàng)造頒發(fā)發(fā)明證書，給予一定獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)明人不再享有其他權(quán)利。在“文化大革命”期間，發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度也被實(shí)際廢止。鄭成思：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社2003年版，第207~210頁。可以說，從1949年至1978年的30年間，我國未能建立基本的專利法律制度，除了未能頒布專門的專利法律之外，也沒有成立專門的專利管理機(jī)關(guān)，這與當(dāng)時(shí)特殊歷史時(shí)期相對(duì)應(yīng)。三、《中華人民共和國專利法》的頒布實(shí)施20世紀(jì)70年代末，隨著改革開放政策的實(shí)行，我國開始籌建新時(shí)期的專利制度。1979年3月，專利法起草小組成立。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，1980年5月，中國專利局成立。1980年6月3日，我國加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO），這標(biāo)志著我國專利制度建設(shè)開始主動(dòng)向國際社會(huì)看齊。1984年3月12日，《中華人民共和國專利法》獲得通過，成為新中國第一部專利法。該法的通過標(biāo)志著我國現(xiàn)代專利制度的正式建立?！秾＠ā酚?985年4月1日起施行。1984年12月19日，我國向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織遞交關(guān)于加入《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的申請(qǐng)，并于1985年3月19日成為《巴黎公約》第96個(gè)成員國。1985年1月，國務(wù)院頒布《專利法實(shí)施細(xì)則》，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出進(jìn)一步規(guī)定。1984年第一部《專利法》的頒布和實(shí)施填補(bǔ)了我國專利制度的空白，對(duì)鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步起到了積極作用。但由于我國當(dāng)時(shí)專利法立法經(jīng)驗(yàn)不多，該法存在一些不足。為此，1992年，《專利法》進(jìn)行了第一次修改，《專利法》修正案提交第七屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議審議，1992年9月4日獲得通過，1993年1月1日起施行。經(jīng)過第一次修改后，我國的專利保護(hù)已經(jīng)提升到為國際社會(huì)所普遍接受的水平。在第一次專利法修改之后不久，我國于1993年10月1日正式向WIPO遞交加入《專利合作條約》（PatentCooperationTreaty,PCT）申請(qǐng)，于1994年1月1日正式成為PCT的成員國。此前，中國專利局已成為PCT國際專利申請(qǐng)的受理局、檢索單位和初步審查單位；20世紀(jì)末，我國正在爭取加入WTO?；谶@兩方面的需求，及時(shí)修訂我國《專利法》使之與PCT和TRIPs協(xié)議等國際條約的規(guī)定相一致，就成為我國專利法修訂必須完成的任務(wù)。從國內(nèi)環(huán)境看，經(jīng)過20世紀(jì)90年代的飛速發(fā)展，我國已經(jīng)實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)騰飛，產(chǎn)業(yè)界開始成功融入經(jīng)濟(jì)全球化的國際競爭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也需隨時(shí)代發(fā)展得到進(jìn)一步完善。在此形勢下，《專利法》進(jìn)行了第二次修改。第二次《專利法》修正案于2000年8月25日由第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議審議通過，于2001年7月1日起生效。這次修改使我國《專利法》真正實(shí)現(xiàn)與PCT、TRIPs協(xié)議等國際條約接軌的目標(biāo)，成為我國專利制度建設(shè)歷程中的一個(gè)里程碑事件，為我國科技和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展提供了更為充實(shí)的制度支撐。2008年，為配合我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，以及作為實(shí)施《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的重要舉措，《專利法》進(jìn)行第三次修改。2008年12月27日，第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》，修改后的《專利法》于2009年10月1日起實(shí)施。本次修改新增加了7條，修改了23條。前兩次專利法修改的主要目的在于履行國際承諾，使專利制度與國際接軌。第三次修改是主動(dòng)性的修改，也更符合我國的發(fā)展?fàn)顩r。目前，我國《專利法》正在進(jìn)行第四次修改。第十六章專利權(quán)客體本章提要主要介紹專利權(quán)的客體，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利以及對(duì)專利客體的排除等內(nèi)容。本章的重點(diǎn)是三種專利客體的定義和法定構(gòu)成條件。本章的難點(diǎn)是三種客體的區(qū)別及受專利法保護(hù)的理由。第一節(jié)發(fā)明專利權(quán)的客體即專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)指向的對(duì)象，也就是發(fā)明創(chuàng)造。我國《專利法》規(guī)定了發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利類型，其客體分別是發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，專利法統(tǒng)稱之為“發(fā)明創(chuàng)造”。根據(jù)我國《專利法》第2條第2款的規(guī)定，發(fā)明是指“對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案”。由此可見，發(fā)明應(yīng)滿足以下幾個(gè)條件：①它應(yīng)是一種具體的和能夠?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)方案，而不是抽象的構(gòu)思、設(shè)想或理論；②該技術(shù)方案應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)；③該技術(shù)方案應(yīng)是新的。當(dāng)發(fā)明是關(guān)于新產(chǎn)品、新材料、新物質(zhì)等產(chǎn)品的技術(shù)方案時(shí)，就為產(chǎn)品發(fā)明，相應(yīng)的專利為產(chǎn)品專利。當(dāng)發(fā)明是關(guān)于制造產(chǎn)品或解決問題的操作方法、制造方法或工藝流程等技術(shù)方案時(shí)，就為方法發(fā)明，相應(yīng)的專利為方法專利。如果發(fā)明是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)特征的重新組合或選擇，能夠產(chǎn)生新的技術(shù)效果，就屬改進(jìn)型專利。因?yàn)橄褙悹柊l(fā)明電話和萊特兄弟發(fā)明機(jī)翼那樣的創(chuàng)新型發(fā)明很困難，并不是每個(gè)發(fā)明創(chuàng)造者都能做到，而現(xiàn)實(shí)中的很多專利都屬于改進(jìn)型專利。換言之，要獲得專利，并不都需要每個(gè)發(fā)明有非常大的技術(shù)進(jìn)步，有時(shí)只要是一個(gè)確實(shí)的技術(shù)進(jìn)步，哪怕只是一小步，只要能夠滿足專利法規(guī)定的條件就可能獲得專利。當(dāng)然，改進(jìn)發(fā)明也必須形成一個(gè)“新的”技術(shù)方案，否則可能因缺乏創(chuàng)造性等原因而不能被授予專利權(quán)。歷史上，美國曾否認(rèn)將橡皮和普通鉛筆組合起來成為帶橡皮的鉛筆發(fā)明的專利性就是一例。關(guān)于發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的關(guān)系，可以理解為：發(fā)明是一種技術(shù)方案，能夠體現(xiàn)為具體產(chǎn)品，能夠被工業(yè)性地制造和使用；發(fā)現(xiàn)是對(duì)自然界科學(xué)規(guī)律的認(rèn)識(shí)或描述，如達(dá)爾文的進(jìn)化論、牛頓的萬有引力定律和愛因斯坦的相對(duì)論等。因此在專利法的意義上，發(fā)明與發(fā)現(xiàn)涇渭分明，發(fā)明能夠獲得專利權(quán)保護(hù)，而科學(xué)發(fā)現(xiàn)不能獲得這種保護(hù)，它只能獲得科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)。在美國專利法中，雖然使用了“發(fā)現(xiàn)”的概念，但它僅指發(fā)現(xiàn)了新產(chǎn)品或產(chǎn)品的新用途，并非純粹的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。35USC§§100,101每個(gè)發(fā)明創(chuàng)造都有一個(gè)主題，例如一種MP3或一種藥物，該主題可稱為專利主題。如果一類主題沒有被專利法明確排除，就可稱該類主題是可專利的主題。當(dāng)然，一個(gè)發(fā)明能否被授予專利，還需看該發(fā)明是否滿足專利法規(guī)定的必要條件即可專利性（patentability）也有文獻(xiàn)將可專利性簡稱為專利性。。只有在滿足了可專利性要求之后，一個(gè)發(fā)明專利申請(qǐng)才可獲得專利授權(quán)，否則就可能被駁回。第二節(jié)實(shí)用新型依據(jù)《專利法》第2條第3款的解釋，實(shí)用新型是指“對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案”。由此可知，實(shí)用新型具有以下特點(diǎn)：1實(shí)用新型應(yīng)是一種具體的、能夠?qū)崿F(xiàn)的和新的技術(shù)方案。2實(shí)用新型的技術(shù)方案應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的形狀或構(gòu)造，或者針對(duì)形狀與構(gòu)造的結(jié)合。形狀是指產(chǎn)品具有可從外部觀察到的確實(shí)的空間形狀。構(gòu)造是指產(chǎn)品由兩個(gè)或多個(gè)空間部件或部分組成，這些部件或部分具有確定的空間位置關(guān)系，以某種剛性方式相互聯(lián)系成一個(gè)整體。因此，不具有空間形狀的氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、糊狀、顆粒狀產(chǎn)品不能成為實(shí)用新型。在判斷是否構(gòu)成實(shí)用新型時(shí)，應(yīng)注意不能以產(chǎn)品的自然形狀、處理產(chǎn)品獲得的非確定性形狀或者對(duì)技術(shù)效果沒有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的形狀作為技術(shù)方案的特征。此外，物質(zhì)的微觀結(jié)構(gòu)如分子結(jié)構(gòu)或原子結(jié)構(gòu)等也不屬于實(shí)用新型的范圍。3實(shí)用新型只能是產(chǎn)品，不能是方法，如產(chǎn)品制造方法、使用方法或用途發(fā)明等都不屬于實(shí)用新型范圍，不能獲得實(shí)用新型專利?？梢?，實(shí)用新型與有的國家或地區(qū)使用的小發(fā)明概念并不等同，因?yàn)樾“l(fā)明既可以是產(chǎn)品，也可以是方法。4與發(fā)明相比，實(shí)用新型的創(chuàng)造性可能不高，但它具有確實(shí)的實(shí)用性，能夠在工業(yè)中制造和應(yīng)用。5實(shí)用新型產(chǎn)品應(yīng)有一定的空間獨(dú)立性，應(yīng)可自由移動(dòng)。例如，一種新型的、易操作的、簡易的葡萄酒瓶開瓶器就可能是一件實(shí)用新型。第三節(jié)外觀設(shè)計(jì)外觀設(shè)計(jì)又稱工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)或工業(yè)設(shè)計(jì)。依據(jù)《專利法》第2條第4款的解釋，外觀設(shè)計(jì)是指“對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)”。由此可知，外觀設(shè)計(jì)具有如下特點(diǎn)：1外觀設(shè)計(jì)是可被感知的三種因素即形狀、圖案和色彩的結(jié)合。在一般情形下，色彩不能單獨(dú)構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)，除非色彩或其組合本身已構(gòu)成設(shè)計(jì)圖案。可構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)的組合通常有：產(chǎn)品形狀；產(chǎn)品圖案；產(chǎn)品形狀和圖案的結(jié)合；產(chǎn)品形狀和色彩的結(jié)合；產(chǎn)品圖案和色彩的結(jié)合；產(chǎn)品形狀、圖案和色彩的結(jié)合。對(duì)形狀、圖案和色彩三概念按通常意義理解即可。但也有一些外觀設(shè)計(jì)并不屬于專利法意義上的外觀設(shè)計(jì)，不能獲得外觀設(shè)計(jì)專利。這些設(shè)計(jì)包括：取決于特定自然條件、不能重復(fù)再現(xiàn)的設(shè)計(jì)，如橋梁等建筑物或含有特定山水在內(nèi)的庭院設(shè)計(jì)；因包含氣體、液體或粉末狀物質(zhì)而導(dǎo)致形狀、圖案或色彩等組成因素不能固定的設(shè)計(jì)；僅應(yīng)用于產(chǎn)品不能拆分或不能單獨(dú)出售部分的設(shè)計(jì)，如應(yīng)用于水杯把或棋子的設(shè)計(jì)；僅應(yīng)用于產(chǎn)品可拆分部分，但產(chǎn)品各部分沒有組合在一起提交外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的設(shè)計(jì)，如拼圖玩具的外觀設(shè)計(jì)就需整體申請(qǐng)才可；非視覺所能單獨(dú)識(shí)別的設(shè)計(jì)，如圖案在紫外線或紅外線照射下才可顯現(xiàn)的設(shè)計(jì)；非產(chǎn)品常規(guī)形態(tài)的設(shè)計(jì)，如利用手帕做成的動(dòng)物形態(tài)的設(shè)計(jì)；以自然物品的形狀、圖案和色彩作為主體的設(shè)計(jì)；缺乏新穎性、僅以產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)常見的幾何形狀或圖案構(gòu)成的設(shè)計(jì)；僅在通電狀態(tài)下顯示的圖案；文字或數(shù)字的讀音和字義等。2外觀設(shè)計(jì)需要與產(chǎn)品相結(jié)合，單純的美術(shù)設(shè)計(jì)可以獲得著作權(quán)保護(hù)，但不能得到外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)。3外觀設(shè)計(jì)應(yīng)用的產(chǎn)品應(yīng)具有一定的獨(dú)立性，不應(yīng)僅是產(chǎn)品的不可拆分的一部分。4外觀設(shè)計(jì)應(yīng)用的產(chǎn)品應(yīng)適于工業(yè)應(yīng)用，即產(chǎn)品可為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用或生產(chǎn)，不應(yīng)是自然物品或農(nóng)畜產(chǎn)品等。5外觀設(shè)計(jì)應(yīng)是新的，應(yīng)具有新穎性。如以常見的幾何圖形構(gòu)成的設(shè)計(jì)就難以獲得外觀設(shè)計(jì)專利。6外觀設(shè)計(jì)應(yīng)富有美感，應(yīng)有裝飾性或藝術(shù)性。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)有時(shí)可在產(chǎn)品上產(chǎn)生交叉。例如，一種應(yīng)用力學(xué)原理的流線型跑車就可能既有風(fēng)阻系數(shù)小的實(shí)用功能，又能令人產(chǎn)生賞心悅目的美感，此時(shí)就該產(chǎn)品可分別同時(shí)申請(qǐng)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，以達(dá)到加強(qiáng)保護(hù)的目的。第四節(jié)不受專利法保護(hù)的客體一、違禁條款的排除我國《專利法》第5條第1款規(guī)定：“對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)?！贝思炊鄧鴮＠ㄍㄓ玫臈l款違禁，也為TRIPs協(xié)議所規(guī)定。對(duì)于其中的違法、違反公德和妨害公共利益的情形，我國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的《專利審查指南》給予了較為詳細(xì)的解釋。對(duì)“違反法律”的發(fā)明創(chuàng)造的判斷需要區(qū)分三種情況：1發(fā)明創(chuàng)造本身違法。例如，偽造貨幣、票據(jù)或文物的設(shè)備或方法，或者專門用于賭博的機(jī)器等，這時(shí)就可依據(jù)《專利法》第5條規(guī)定的違禁條款予以駁回。2發(fā)明本身不違法，但發(fā)明的獲得途徑違法，不能受理其專利的申請(qǐng)。例如，2008年《專利法》的修改中，新增的第5條第2款：“對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)?！弊鞒鲞@類發(fā)明創(chuàng)造的目的本身不一定違反法律、行政法規(guī)，之所以不授予專利權(quán)，是因?yàn)槠渌蕾嚨倪z傳資源在獲取或者利用過程中違反了我國關(guān)于遺傳管理、保護(hù)的法律或者行政法規(guī)。如果對(duì)這類發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)，不僅會(huì)助長非法利用我國遺傳資源的惡劣行為，還可能由于專利權(quán)人享有的獨(dú)占權(quán)而阻礙我國對(duì)該遺傳資源的進(jìn)一步開發(fā)利用和對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用。因此，根據(jù)《生物多樣性公約》確立的國家主權(quán)等原則，《專利法》對(duì)這類發(fā)明創(chuàng)造作出了特別規(guī)定。3發(fā)明創(chuàng)造本身不違法，但其實(shí)施、使用或?yàn)E用為法律所禁止，不能簡單一律駁回專利申請(qǐng)。例如，毒品的使用或?yàn)E用為法律所禁止，但毒品也可有其他合法用途，如用作臨床鎮(zhèn)痛劑等，因此，對(duì)于涉及毒品的專利申請(qǐng)就不能僅以法律禁止濫用毒品而駁回其申請(qǐng)；此外，法律禁止人們私自攜帶或使用槍支也不能作為駁回槍支發(fā)明專利申請(qǐng)的理由，因?yàn)闃屩н€有維護(hù)國防和公共安全等正當(dāng)用途。對(duì)這兩種情形進(jìn)行區(qū)分的簡單辦法就是看除違法用途外，還是否有合法用途，如果有就不應(yīng)簡單駁回其申請(qǐng)，如果沒有就可給予駁回。區(qū)分這兩種情形并給予分別對(duì)待，才能在保護(hù)社會(huì)公共利益的同時(shí)也能夠保護(hù)專利權(quán)人的利益。這是TRIPs協(xié)議為制約或防止成員濫用違禁條款作出的設(shè)置。對(duì)于違反社會(huì)公德和妨害公共利益的判斷，雖然看似主觀，但對(duì)于特定的國家和時(shí)代而言，卻有著相對(duì)客觀的判定依據(jù)，因?yàn)閷?duì)于一個(gè)文化語境下的大眾群體來說，一定社會(huì)時(shí)期的基本道德觀是相對(duì)穩(wěn)定的。這就像美國聯(lián)邦法院的法官所說的那樣，人們雖然不能準(zhǔn)確描述什么是淫穢，但可以確實(shí)知道什么是淫穢。二、列舉式排除在違禁條款的基礎(chǔ)上，我國《專利法》第25條也直接列舉了需要明確排除的客體，包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)物和植物品種、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)、對(duì)平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì)。1科學(xué)發(fā)現(xiàn)是對(duì)自然界中客觀存在的物質(zhì)、現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示，不同于專利法意義上的技術(shù)方案，不是專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造，不能被授予專利權(quán)。例如，牛頓萬有引力定律對(duì)物質(zhì)間吸引現(xiàn)象的揭示和描述，就屬一種科學(xué)發(fā)現(xiàn)，不能獲得專利權(quán)。2智力活動(dòng)的規(guī)則和方法是關(guān)于人們思維、表達(dá)、判斷和記憶的規(guī)則和方法，不涉及技術(shù)手段，不產(chǎn)生技術(shù)效果，其本身不構(gòu)成技術(shù)方案，不能構(gòu)成發(fā)明創(chuàng)造，不能被授予專利。類似的例子包括比賽規(guī)則、推理方法、信息檢索方法、記憶方法、游戲規(guī)則和語法等。如果一件發(fā)明除涉及智力活動(dòng)規(guī)則和方法外，還涉及具體的技術(shù)方案，就不應(yīng)僅依據(jù)此條款給予駁回。3疾病的診斷和治療方法是以人體或動(dòng)物體為直接實(shí)施對(duì)象，進(jìn)行識(shí)別、確定、消除病因或病灶的方法，這類方法的實(shí)施對(duì)象是人類或動(dòng)物，涉及生命倫理和人道主義，再加上它直接以人或動(dòng)物為實(shí)施對(duì)象，無法在產(chǎn)業(yè)上實(shí)施，因此不屬于專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造，予以排除。這也是多個(gè)國家和TRIPs協(xié)議的規(guī)定。但應(yīng)注意，用于疾病診斷和治療的儀器、裝置、試劑、材料和藥品等，都不是當(dāng)然的排除客體，如果它們能夠滿足條件，就可被授予專利權(quán)。4動(dòng)物品種、植物品種為專利法明確排除，但動(dòng)物和植物品種的生產(chǎn)方法不在明確排除之列，如果它們滿足條件就可被授予專利權(quán)。在滿足專利法規(guī)定的條件下，涉及微生物或微生物方法的發(fā)明都可獲得專利權(quán)。5原子核變換方法和用原子核變換方法獲得的物質(zhì)關(guān)系到國防、經(jīng)濟(jì)、科研和公共安全等重大利益，不宜由私權(quán)管轄，因此予以排除，不授予專利權(quán)。6對(duì)平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì)，不授予專利權(quán)。第十七章

專利權(quán)的主體本章提要主要介紹專利權(quán)的主體，包括成為專利權(quán)主體的條件和相關(guān)的專利權(quán)歸屬。本章的重點(diǎn)為各類專利權(quán)主體的法定構(gòu)成條件,難點(diǎn)在于專利權(quán)歸屬的確定。第一節(jié)專利權(quán)主體概述在法律關(guān)系中，權(quán)利主體就是權(quán)利之享有者和義務(wù)之承擔(dān)者，專利權(quán)主體也是如此。準(zhǔn)確地說，專利權(quán)的主體就是對(duì)專利權(quán)享有使用、收益和處分并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的人，它可以是自然人、法人或其他組織。專利權(quán)的主體也就是專利權(quán)人。專利權(quán)的取得有原始取得和繼受取得兩種方式。原始取得是申請(qǐng)人向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請(qǐng)，經(jīng)審查合格后授權(quán)取得。專利申請(qǐng)人可以是發(fā)明、實(shí)用新型的發(fā)明人或者外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)人，也可以是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的單位。根據(jù)我國參加的《巴黎公約》、《專利合作條約》（PCT）和TRIPs協(xié)議等國際條約的規(guī)定，或者根據(jù)我國與其他國家簽署的雙邊協(xié)議，在滿足一定條件的前提下，外國人也可以在我國申請(qǐng)專利，成為專利申請(qǐng)人，享有相關(guān)的權(quán)利。專利申請(qǐng)權(quán)也可以轉(zhuǎn)讓。專利一旦授權(quán)，專利申請(qǐng)人或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)的受讓人就成為專利權(quán)人。專利權(quán)的繼受取得是繼受人依法從原專利權(quán)所有人處取得專利權(quán)。繼受取得方式既包括自然人的繼承或受遺贈(zèng)，也包括法人因合并或破產(chǎn)等造成的財(cái)產(chǎn)繼受。繼受取得后，繼受人就成為專利權(quán)人，但需及時(shí)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理著錄事項(xiàng)變更手續(xù)。美國專利法規(guī)定僅有發(fā)明人才可為申請(qǐng)人，并要求申請(qǐng)人通過誓詞形式保證自己是發(fā)明的合法所有人。在美國，發(fā)明多為職務(wù)發(fā)明或受雇發(fā)明，因此專利申請(qǐng)一般伴有轉(zhuǎn)讓協(xié)議，申請(qǐng)人將專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給他所屬的公司、大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)。35USC§115第二節(jié)發(fā)明人與設(shè)計(jì)人發(fā)明人是指參與完成發(fā)明創(chuàng)造、對(duì)發(fā)明創(chuàng)造做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人；設(shè)計(jì)人是參與完成外觀設(shè)計(jì)、對(duì)外觀設(shè)計(jì)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。發(fā)明人或設(shè)計(jì)人可以是一個(gè)人，也可以是共同完成發(fā)明創(chuàng)造的兩個(gè)人或多個(gè)人。發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）應(yīng)該具備三個(gè)條件：①發(fā)明人需為自然人；②發(fā)明人需實(shí)際直接參加發(fā)明創(chuàng)造；③發(fā)明人需為發(fā)明做出創(chuàng)造性的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)。1發(fā)明人需要是自然人。發(fā)明創(chuàng)造是一種智力活動(dòng)，從事發(fā)明創(chuàng)造需要具有創(chuàng)造性思維，而創(chuàng)造性思維只有自然人才能夠具備，法人或其他組織都不具有，因此法人或其他組織不能成為發(fā)明人。不過，法人或其他組織可作為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的合法所有人，享有專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)。在理論上，這和著作權(quán)法中作者只能是自然人，而法人或其他組織可被視為作者或可作為著作權(quán)受讓人的規(guī)定相同。在專利法的意義上說，發(fā)明是一種事實(shí)行為而非法律行為，因此，任何人皆可做出發(fā)明創(chuàng)造，獲得專利權(quán)。在歷史上和現(xiàn)實(shí)中獲得專利權(quán)的不僅有大發(fā)明家，也有普通的技術(shù)人員甚至普通民眾。電燈和留聲機(jī)等眾多發(fā)明的發(fā)明者愛迪生、飛機(jī)的發(fā)明者萊特兄弟、電話的發(fā)明者貝爾、炸藥的發(fā)明者諾貝爾和法國科學(xué)家巴斯德等，他們都曾針對(duì)他們的偉大發(fā)明獲得專利權(quán)。2發(fā)明人應(yīng)是直接參加發(fā)明創(chuàng)造的人。發(fā)明可以是非常復(fù)雜的一類創(chuàng)造性活動(dòng)，需要有充足的知識(shí)、科學(xué)的計(jì)劃和各種實(shí)現(xiàn)步驟，也可能需要較好的靈感。對(duì)于高新技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明而言，還需要有充足的物質(zhì)保障和資金支持。因此在很多情形下，發(fā)明需要一個(gè)團(tuán)隊(duì)的共同努力才可完成，包括試驗(yàn)的直接參與者、組織管理者、提供資料或物質(zhì)保障者等。在這些參與者中，只有直接參與發(fā)明創(chuàng)造的人才屬發(fā)明人，其他人只是輔助發(fā)明創(chuàng)造的人。3發(fā)明人應(yīng)為發(fā)明的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。盡管在很多情形下發(fā)明屬于團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造活動(dòng)，但發(fā)明創(chuàng)造畢竟屬于腦力勞動(dòng)，它要求發(fā)明人在具備本領(lǐng)域技術(shù)知識(shí)的基礎(chǔ)上，再加以創(chuàng)新，才可實(shí)現(xiàn)專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造。因此，并非所有直接參與了發(fā)明過程的人都可成為發(fā)明人，如一般工作人員如果僅按照設(shè)計(jì)好的工藝流程進(jìn)行操作，并未對(duì)發(fā)明有創(chuàng)造性的智力投入，就不能成為發(fā)明人。對(duì)外觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)人的要求與對(duì)發(fā)明人的要求相同。第三節(jié)外國人《巴黎公約》和TRIPs協(xié)議等涉及專利保護(hù)的國際條約都規(guī)定了國民待遇原則，以保證來自成員國或成員方的國民能夠在其他成員國或成員方就申請(qǐng)專利和保護(hù)專利權(quán)事宜，享有與本國或本成員國民相同的待遇。我國是《巴黎公約》的成員國和TRIPs協(xié)議的成員，有義務(wù)按照公約規(guī)定為來自其他成員國或成員的國民提供國民待遇。根據(jù)我國《專利法》第18條的規(guī)定，在我國沒有經(jīng)常居所或營業(yè)場所的外國人、外國企業(yè)或其他組織在我國申請(qǐng)專利，需要依照其所屬國同我國簽訂的雙邊協(xié)議或共同加入的國際條約的具體規(guī)定確定其權(quán)利和義務(wù)；如果該外國人或外國組織所屬國與我國沒有條約關(guān)系，就可以依照互惠原則辦理，即我國給該國國民或企業(yè)提供的保護(hù)應(yīng)與該國為我國公民或企業(yè)提供的保護(hù)對(duì)等?！秾＠ā返?9條規(guī)定，在我國沒有經(jīng)常居所或營業(yè)場所的外國人、外國企業(yè)或其他組織，如果要在我國申請(qǐng)專利或辦理其他專利事務(wù)，需要委托國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的涉外專利代理機(jī)構(gòu)辦理。這是對(duì)國民待遇的一種保留，與一般民事司法程序的國民待遇保留相似。第四節(jié)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬發(fā)明創(chuàng)造的種類包括職務(wù)發(fā)明、非職務(wù)發(fā)明、合作發(fā)明和委托發(fā)明等，我國《專利法》對(duì)這幾類發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬原則作了明確規(guī)定。一、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬從19世紀(jì)下半葉起，發(fā)明漸趨復(fù)雜，作出一項(xiàng)發(fā)明需要有較多的資金和設(shè)備，越來越多的發(fā)明不像過去那樣是由獨(dú)立的發(fā)明人個(gè)人主動(dòng)完成的，而是由法人（公司、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等）的工作人員在履行他們的職務(wù)期間完成的。西方國家稱這些發(fā)明為“雇員發(fā)明”，對(duì)于雇員發(fā)明，誰有權(quán)獲得專利，雇員還是雇主？對(duì)于這個(gè)問題在法律上最早作出規(guī)定的是1897年奧匈帝國的專利法。該法規(guī)定了這樣的原則，即雇員在職務(wù)上作出的發(fā)明，除合同或者服務(wù)規(guī)程另有規(guī)定外，發(fā)明人有獲得專利的權(quán)利。當(dāng)今世界主要國家的規(guī)定采取的立法形式不盡相同，但都體現(xiàn)出一個(gè)共同的特點(diǎn)。即法律承認(rèn)發(fā)明人對(duì)他的發(fā)明有權(quán)獲得專利的這個(gè)原則可以有例外。我國的專利法，將這種“雇員發(fā)明”稱作為“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”。由于涉及單位和個(gè)人利益的分配，正確判定發(fā)明創(chuàng)造是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造還是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造就顯得至關(guān)重要，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造或非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造定性錯(cuò)誤，都將影響其各個(gè)權(quán)利主體的利益。實(shí)踐中，很大一部分專利糾紛案件，都是涉及要求確認(rèn)一發(fā)明創(chuàng)造是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造還是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的。（一）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造及其認(rèn)定《專利法》第6條第1款規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造?！毕鄳?yīng)地，不符合上述條件的發(fā)明創(chuàng)造就是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。為了正確實(shí)施《專利法》第6條的規(guī)定，《專利法實(shí)施細(xì)則》第12條又對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的幾種具體情況作了進(jìn)一步的規(guī)定。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的具體含義應(yīng)包含以下幾點(diǎn)：1發(fā)明人或設(shè)計(jì)人是本單位的工作人員。這里所稱的“單位”，既包括法人單位，也包括非法人單位。是指企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、國家機(jī)關(guān)和其他組織。按照我國以企業(yè)組織形式劃分企業(yè)類型的現(xiàn)代企業(yè)法律制度，企業(yè)則包括個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、公司企業(yè)。工作人員，即指這些單位的具體工作人員，包括單位的各級(jí)負(fù)責(zé)人，也包括臨時(shí)工作人員如臨時(shí)聘用或從其他單位借調(diào)、聘請(qǐng)來的人員。2是在執(zhí)行本單位的任務(wù)時(shí)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造包括三種情況：（1）是在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造。判斷一工作是否是本職工作,可以參考工作人員的職務(wù)內(nèi)容、責(zé)任范圍和工作目標(biāo)來確定，一般不考慮所學(xué)的專業(yè)。（2）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的發(fā)明創(chuàng)造。這主要是指根據(jù)單位的要求，工作人員在完成單位短期或臨時(shí)下達(dá)的工作任務(wù)時(shí)做出的發(fā)明創(chuàng)造。如參加為特定目的而臨時(shí)設(shè)立的研究、設(shè)計(jì)小組而做出的發(fā)明創(chuàng)造。（3）退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。這主要是因?yàn)榘l(fā)明創(chuàng)造是復(fù)雜的腦力勞動(dòng)，需要有長期構(gòu)思并動(dòng)手實(shí)踐的過程。發(fā)明盡管是在離職以后1年內(nèi)作出的，但實(shí)際上又與其原來擔(dān)任的職務(wù)或所接受的工作任務(wù)有密切關(guān)系，大多數(shù)是在職期間已經(jīng)開始研究設(shè)計(jì)，有的甚至已經(jīng)接近完成，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。3主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造。本單位的物質(zhì)技術(shù)條件是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不向外公開的技術(shù)資料等。其中不對(duì)外公開的技術(shù)資料主要是指本單位自有的內(nèi)部情報(bào)或資料以及本單位獨(dú)有的技術(shù)秘密，包括技術(shù)檔案、設(shè)計(jì)圖紙和新技術(shù)信息等，但不包括單位圖書館或資料室對(duì)外公開的情報(bào)、資料。根據(jù)外國的立法，主要以企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和活動(dòng)為基礎(chǔ)的發(fā)明，也認(rèn)為是職務(wù)發(fā)明。主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件指的是對(duì)本單位物質(zhì)技術(shù)條件（如實(shí)驗(yàn)室、儀器、設(shè)備等）的利用應(yīng)當(dāng)是完成發(fā)明創(chuàng)造所必不可少的。如果是少量利用或者對(duì)完成發(fā)明創(chuàng)造沒有實(shí)質(zhì)幫助的，不能算作主要利用本單位的物質(zhì)條件。需要注意的是，只有在工作人員完成發(fā)明創(chuàng)造不是進(jìn)行其本職工作，也不是執(zhí)行其單位分配的任務(wù)，而是自己進(jìn)行的情況下，才需要根據(jù)“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造”這一規(guī)定來確定專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的歸屬?！秾＠ā返?條第3款規(guī)定：“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定?！贝丝畋砻?，發(fā)明人只要按照事先約定向單位返還規(guī)定的資金或者繳納有關(guān)物質(zhì)技術(shù)使用費(fèi)的，就可以將該發(fā)明創(chuàng)造作為非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。這種例外規(guī)定體現(xiàn)了對(duì)發(fā)明創(chuàng)造人創(chuàng)新精神的鼓勵(lì)和保護(hù)。應(yīng)指出的是，由于發(fā)明創(chuàng)造這一智力成果的特點(diǎn)，決定了其產(chǎn)生不受時(shí)間和場所的限制，勞動(dòng)過程具有一定的連續(xù)性。因此，不能簡單地以發(fā)明創(chuàng)造是在工作時(shí)間內(nèi)還是在業(yè)余時(shí)間內(nèi)完成的情況作為標(biāo)準(zhǔn)來確定其是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造還是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。（二）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬根據(jù)《專利法》第6條第1、2款規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。專利法特別強(qiáng)調(diào)，對(duì)于非職務(wù)發(fā)明，任何人或單位都不得壓制其專利申請(qǐng)。二、合作完成或委托完成的發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬《專利法》第8條規(guī)定：“兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人。”兩個(gè)以上單位或個(gè)人合作完成發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同。這種合同根據(jù)合同法稱為合作開發(fā)合同。合同中應(yīng)當(dāng)寫明申請(qǐng)和獲得專利的歸屬。根據(jù)《專利法》第8條的規(guī)定，所謂“完成”，其含義應(yīng)是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出了創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)。如果某合作單位只是從資金、設(shè)備、場地等物質(zhì)條件方面給予了他方積極支持，或只是參與完成了中間試驗(yàn)等一些輔助工作，則不能被當(dāng)作為共同完成發(fā)明創(chuàng)造的單位。一個(gè)單位或個(gè)人委托其他單位或個(gè)人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂委托合同。依照我國合同法，在委托作出發(fā)明創(chuàng)造的民事行為中，委托方的主要義務(wù)是支付研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬，提供技術(shù)資料、原始數(shù)據(jù)并完成協(xié)作事項(xiàng)；受委托方的主要義務(wù)是制定和實(shí)施研究開發(fā)計(jì)劃，合理使用研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)，按期完成研究開發(fā)任務(wù)，交付研究開發(fā)成果，提供有關(guān)的技術(shù)資料和必要的技術(shù)指導(dǎo)，幫助委托方掌握研究開發(fā)成果。第十八章

授予專利權(quán)的條件本章提要專利授權(quán)的條件包括形式條件和實(shí)質(zhì)條件。本章主要介紹發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件。包括發(fā)明、實(shí)用新型專利的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性條件；外觀設(shè)計(jì)專利的新穎性、美觀性和與在先權(quán)利的無沖突性條件。本章的重點(diǎn)是發(fā)明與實(shí)用新型的三個(gè)實(shí)質(zhì)要件，難點(diǎn)是對(duì)新穎性和創(chuàng)造性的理解。第一節(jié)發(fā)明和實(shí)用新型授予專利權(quán)的條件一、新穎性（一）新穎性的含義由于專利權(quán)的獲得是以專利申請(qǐng)人公開其發(fā)明技術(shù)方案的內(nèi)容為對(duì)價(jià)的，因此，一個(gè)已經(jīng)公開的、公眾可以自由獲得的技術(shù)方案就無需對(duì)其提供專利保護(hù)了。這樣，一個(gè)發(fā)明技術(shù)方案要得到專利保護(hù)，就必須是尚未公開的，即要具有新穎性。至于法律上新穎性的定義，現(xiàn)在許多國家是以排除的方式來規(guī)定的。湯宗舜：《專利法教程》，法律出版社2003年版，第78頁?！秾＠ā返?2條第2款規(guī)定：“新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。”（二）新穎性的判斷標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，發(fā)明和實(shí)用新型的新穎性標(biāo)準(zhǔn)有兩點(diǎn)：1不屬于現(xiàn)有技術(shù)。至于什么是現(xiàn)有技術(shù)，《專利法》第22條第5款對(duì)其作出了解釋：“本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。”所謂公眾，是指不負(fù)有保密義務(wù)的人。它不包括與發(fā)明人、申請(qǐng)人有信任關(guān)系的人，例如研究開發(fā)的合作者、同事，對(duì)發(fā)明人、申請(qǐng)人依法有保密義務(wù)的人（例如技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人、專利代理人、參與鑒定的人，以及依社會(huì)觀念或者商業(yè)習(xí)慣負(fù)有保密義務(wù)的人）。“為公眾所知”指的就是公開。關(guān)于“公開”，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：第一，在公開的方式上，法律沒有限制。一項(xiàng)技術(shù)因公開而成為現(xiàn)有技術(shù)方式有很多，如以出版的方式或書面方式公開，以使用的形式或以口頭形式公開等。出版物泛指一切附載有技術(shù)信息的有形物質(zhì)載體，包括印刷品、膠片、磁帶、電子出版物等，而將技術(shù)信息在出版物上發(fā)表的，便是以出版物公開。這種公開方式是最為常見的。由于應(yīng)用而導(dǎo)致一項(xiàng)或多項(xiàng)技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)方案被公眾所知，就是使用公開。使用公開的表現(xiàn)形式也很多，如為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、銷售、展示等。其他方式還包括有演講、報(bào)告、授課等口頭形式的公開。當(dāng)然，這種公開，必須是使公眾知曉或應(yīng)當(dāng)知曉發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，達(dá)到同行業(yè)一般技術(shù)水平的人能夠?qū)嵤┑某潭取５诙?，在公開的地域范圍上，《專利法》也沒有限制。采用的是國際通行的絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，上述任何形式的全世界范圍內(nèi)的公開都會(huì)使一項(xiàng)發(fā)明成為現(xiàn)有技術(shù)。第三，公開的時(shí)間也是一個(gè)重要的判斷因素。對(duì)于實(shí)行先申請(qǐng)制的國家，由于判斷某項(xiàng)技術(shù)是否具有新穎性時(shí)，是以該技術(shù)與申請(qǐng)日前公開了的技術(shù)作為對(duì)比物，因此，現(xiàn)有技術(shù)公開的日期確定就具有重要意義。對(duì)于以出版或發(fā)表方式公開的，公開日應(yīng)為該出版物的出版日或發(fā)表日，亦即出版物之版權(quán)頁上的日期。為進(jìn)行情報(bào)交流向圖書館提交的技術(shù)情報(bào)資料，其公開日為圖書館收到該資料的日期。非公開發(fā)表的學(xué)位論文，以其答辯日或提交日作為公開日。對(duì)于使用公開來說，其公開日就是使用者將其技術(shù)方案向公眾提供的日期。公開的口頭報(bào)告、講演、授課以報(bào)告、講演、授課之日為公開日。另外，在判斷發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)是否具有新穎性時(shí)，需要將專利申請(qǐng)中的各項(xiàng)權(quán)利要求與現(xiàn)有技術(shù)中的單項(xiàng)技術(shù)或抵觸申請(qǐng)中的相關(guān)內(nèi)容分別比較，而不應(yīng)將其與現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)中的幾項(xiàng)技術(shù)的組合或一份對(duì)比文件中的多項(xiàng)技術(shù)方案的組合進(jìn)行對(duì)比，此即新穎性判斷中的單一對(duì)比原則。2不屬于抵觸申請(qǐng)中的技術(shù)。抵觸申請(qǐng)是指一項(xiàng)申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谏暾?qǐng)日以前，已有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型提出過申請(qǐng)，并記載在該在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。在先申請(qǐng)稱為在后申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)。依照《專利法》規(guī)定，抵觸申請(qǐng)包含任何單位或者個(gè)人（含申請(qǐng)人本人在內(nèi)）在先申請(qǐng)、在后公布或者公告的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)。新穎性對(duì)抵觸申請(qǐng)的排除，目的在于防止專利重復(fù)授權(quán)，以確保專利權(quán)的專有性，也防止申請(qǐng)人將一項(xiàng)同樣的發(fā)明申請(qǐng)為若干個(gè)專利，增加審批負(fù)擔(dān)。（三）新穎性喪失的例外申請(qǐng)專利的技術(shù)在申請(qǐng)日以前公開將會(huì)導(dǎo)致該技術(shù)成為現(xiàn)有技術(shù)，該申請(qǐng)將喪失新穎性，這是一個(gè)基本的原則。然而，這一原則也有例外，在某些特殊情況下，盡管申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日前公開，但在一定的期限內(nèi)提出專利申請(qǐng)的，則不喪失新穎性。這種例外情況幾乎是所有國家專利法都有的規(guī)定，它是對(duì)發(fā)明人提供的一種臨時(shí)保護(hù)，亦有利于科技的交流。專利制度中給專利申請(qǐng)人臨時(shí)保護(hù)的一定期限，稱為“新穎性寬限期”。根據(jù)我國《專利法》第24條的規(guī)定，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前6個(gè)月內(nèi)，有下列情況之一的，不喪失新穎性：1在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會(huì)上首次展出的。這一條是專利法根據(jù)《巴黎公約》而作的臨時(shí)保護(hù)規(guī)定。中國政府主辦的國際展覽會(huì)，包括國務(wù)院、各部委主辦或者國務(wù)院批準(zhǔn)由其他機(jī)關(guān)或者地方政府舉辦的國際展覽會(huì)。中國政府承認(rèn)的國際展覽會(huì)，包括一定級(jí)別的由外國舉辦的國際展覽會(huì)。所謂國際展覽會(huì)，是指展出的展品除了舉辦國的展品以外，還必須有來自外國的產(chǎn)品。2在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的。“規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議”，是指國務(wù)院有關(guān)主管部門或者全國性學(xué)術(shù)團(tuán)體組織召開的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議。3他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意的公開是非法公開。如他人違反約定公開了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，他人用欺騙或者間諜手段從發(fā)明人、設(shè)計(jì)人或者經(jīng)他們告知獲得發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的任何其他人那里得到該內(nèi)容，將其發(fā)表出來的。這些規(guī)定對(duì)應(yīng)著《巴黎公約》的臨時(shí)保護(hù)期規(guī)定。在美國，相應(yīng)的臨時(shí)保護(hù)期為1年，即從公開到專利申請(qǐng)如果超過了1年期限，專利申請(qǐng)將不滿足新穎性。35USC§102(b）.新穎性條件是指一個(gè)發(fā)明應(yīng)是新的，應(yīng)是原來沒有出現(xiàn)過或使用過的產(chǎn)品或方法。判斷新穎性的具體標(biāo)準(zhǔn)是將申請(qǐng)專利的發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)相比，看現(xiàn)有技術(shù)中是否公開了該產(chǎn)品或方法。對(duì)現(xiàn)有技術(shù)范圍定義的不同可導(dǎo)致不同的新穎性標(biāo)準(zhǔn)。共有三種新穎性標(biāo)準(zhǔn)，分別是絕對(duì)新穎性、相對(duì)新穎性和混合新穎性。對(duì)于絕對(duì)新穎性而言，現(xiàn)有技術(shù)的公開范圍是世界范圍，即在申請(qǐng)日前在世界范圍內(nèi)通過出版物公開、使用公開或其他形式公開的技術(shù)信息都可構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)，此外再加上在本專利局提起的但尚未公開的專利申請(qǐng)中含有的技術(shù)信息。歐洲專利局等采用絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。《歐洲專利公約》（EuropeanPatentConvention,EPC）規(guī)定，對(duì)于歐洲專利而言，無論是出版物的公開還是使用公開或者其他形式的公開，都應(yīng)在世界范圍內(nèi)考查，但對(duì)潛在的現(xiàn)有技術(shù)考查一般則僅限于歐洲專利局（EPO）即可。因此，雖然絕對(duì)新穎性也稱為世界新穎性，但卻不是絕對(duì)意義上的世界新穎性，因?yàn)橐粋€(gè)專利局難以對(duì)在其他國家或地區(qū)的專利局中提起的專利申請(qǐng)中的潛在現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行考察和對(duì)比。相對(duì)新穎性也稱為局部新穎性，是指無論是出版物公開，還是使用公開或其他形式的公開，都以本國國內(nèi)為準(zhǔn)，潛在的現(xiàn)有技術(shù)亦然。本標(biāo)準(zhǔn)較低，已較少國家采用。在絕對(duì)新穎性和相對(duì)新穎性之間，還有混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)，即出版物的公開是世界范圍，其他形式的公開是本國范圍。我國在第三次修改《專利法》后適用絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。二、創(chuàng)造性創(chuàng)造性在美國專利法中被稱為非顯而易見性（nonobviousness），在《歐洲專利公約》中被稱為至少涉及一個(gè)發(fā)明步驟（inventivestep）。依據(jù)我國《專利法》的解釋，創(chuàng)造性的含義是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步?！巴怀龅膶?shí)質(zhì)性特點(diǎn)”是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明有明顯的本質(zhì)區(qū)別，是非顯而易見的，本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員已不能直接從現(xiàn)有技術(shù)中得出該發(fā)明的全部必要技術(shù)特征；“顯著的進(jìn)步”是指與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明有很大的進(jìn)步，可表現(xiàn)為克服了現(xiàn)有技術(shù)的缺點(diǎn)和不足、為解決一個(gè)技術(shù)問題提供了一種不同的技術(shù)方案或代表新的技術(shù)趨勢等。創(chuàng)造性的本質(zhì)是要求與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明不僅要更新穎，而且還要有本質(zhì)的不同，以避免社會(huì)為此付出太大成本。在可專利性判斷中，對(duì)創(chuàng)造性的判斷標(biāo)準(zhǔn)最難掌握，認(rèn)定該標(biāo)準(zhǔn)的模糊性也最大。為幫助判斷發(fā)明專利的創(chuàng)造性，美國最高法院于1966年在Graham案件中提出“Graham顯而易見性調(diào)查”（GrahamObviousnessInquiry）標(biāo)準(zhǔn)，意在幫助對(duì)非顯而易見性的判斷。該標(biāo)準(zhǔn)可包括四個(gè)方面：確定現(xiàn)有技術(shù)范圍；確定發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)的差異；確定本領(lǐng)域的普通技術(shù)水平，即確定本領(lǐng)域中具有普通技術(shù)水平的人的知識(shí)和判斷力，以此判斷發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)的差異對(duì)于他來說是否屬顯而易見；考慮相關(guān)的輔助因素，如發(fā)明是否解決了本產(chǎn)業(yè)中一個(gè)長期未能解決的問題、發(fā)明在商業(yè)上的成功、其他人的失敗等。事實(shí)上，專利法并不要求每一件發(fā)明都有了不起的進(jìn)步或?qū)嵸|(zhì)上的區(qū)別，現(xiàn)實(shí)中的大部分發(fā)明都是在原有技術(shù)方案的基礎(chǔ)上改進(jìn)而成。至于改進(jìn)到多大程度才算具有創(chuàng)造性或非顯而易見性，并無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，需要靠審查員在審查實(shí)踐中具體掌握。這指示著創(chuàng)造性判斷標(biāo)準(zhǔn)的主觀性。三、實(shí)用性我國《專利法》將實(shí)用性歸結(jié)為發(fā)明能夠制造或使用并能產(chǎn)生積極效果。實(shí)用性要求包括三個(gè)方面：①發(fā)明應(yīng)該能夠?qū)崿F(xiàn)。這要求發(fā)明應(yīng)是具體的、可行的技術(shù)方案，而不應(yīng)是違背自然規(guī)律的因而也不可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案，也不應(yīng)是抽象的理論或者簡單的構(gòu)思或設(shè)想。②發(fā)明的實(shí)施應(yīng)有一定的積極效果，效果可以有大有小，可以體現(xiàn)在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等很多方面。③發(fā)明的實(shí)施不應(yīng)違背國家法律、道德倫理、公共秩序等社會(huì)公共利益。因此可知，利用獨(dú)特的不可再現(xiàn)的自然條件完成、不具再現(xiàn)性、缺乏具體實(shí)施手段、違背自然規(guī)律以及不產(chǎn)生積極效果的發(fā)明或?qū)嵱眯滦筒荒軡M足實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)。除滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的“三性”外，發(fā)明創(chuàng)造還需得到充分公開，使本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員能夠?qū)嵤┍景l(fā)明，這一點(diǎn)也非常重要。第二節(jié)外觀設(shè)計(jì)授予專利權(quán)的條件一、新穎性我國《專利法》第23條第1款規(guī)定：“授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)；也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的外觀設(shè)計(jì)在申請(qǐng)日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公告的專利文件中?！睂?duì)于現(xiàn)有設(shè)計(jì)的解釋為第23條第4款：“本法所稱現(xiàn)有設(shè)計(jì)，是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的設(shè)計(jì)?！边@表明我國對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利新穎性的判斷采取的也是絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，即各種形式公開的范圍是世界范圍。對(duì)外觀設(shè)計(jì)在新穎性上的要求，專利法不僅規(guī)定了與發(fā)明、實(shí)用新型相同的條件，即授予專利的外觀設(shè)計(jì)，一是不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)，二是不同于抵觸申請(qǐng)中的設(shè)計(jì)。更進(jìn)一步地，《專利法》第23條第2款要求“授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比，應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別”。這一規(guī)定包含兩層含義：一是授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與每一項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)單獨(dú)相比，不僅不應(yīng)當(dāng)在整體視覺效果上實(shí)質(zhì)相同，還應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別，這一標(biāo)準(zhǔn)排除簡單的商業(yè)性轉(zhuǎn)用類設(shè)計(jì)，例如對(duì)自然物的簡單摹仿，采用眾所周知的外觀設(shè)計(jì)特征等，也排除與現(xiàn)有設(shè)計(jì)不相同但與現(xiàn)有設(shè)計(jì)的區(qū)別對(duì)產(chǎn)品的整體視覺效果不具有顯著影響的外觀設(shè)計(jì)；二是允許將兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上現(xiàn)有設(shè)計(jì)的特征組合起來，判斷申請(qǐng)獲得專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與之相比是否具有明顯區(qū)別，這一標(biāo)準(zhǔn)排除將慣常設(shè)計(jì)特征、知名產(chǎn)品的設(shè)計(jì)特征組合而成的設(shè)計(jì)，也排除對(duì)多項(xiàng)現(xiàn)有設(shè)計(jì)的特征進(jìn)行簡單組合而成的設(shè)計(jì)。這與TRIPs協(xié)議的要求是一致的。二、美觀性產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的目的與商標(biāo)不同，不是出于商品來源識(shí)別性的考慮，而是為了美化產(chǎn)品的外觀，增加產(chǎn)品的市場競爭力。因此，外觀設(shè)計(jì)需要具有美感。三、與在先權(quán)利的無沖突性該條件又被稱為合法性?！秾＠ā返?3條第3款規(guī)定：“授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)不得與他人在申請(qǐng)日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突?！备鶕?jù)最高人民法院《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》（2001年6月22日頒布，7月1日實(shí)施），可能與外觀設(shè)計(jì)相沖突的在先合法權(quán)利包括商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、企業(yè)名稱（商號(hào)）權(quán)、肖像權(quán)、知名商品特有包裝或者裝潢使用權(quán)等。應(yīng)該理解，與在先權(quán)利的無沖突性并非僅外觀設(shè)計(jì)專利需滿足的條件，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利也同樣需要滿足。概括而言，所有發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)人應(yīng)保證他所提交申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造沒有對(duì)他人的在先合法權(quán)利造成侵害，否則專利申請(qǐng)就可能被駁回，或者即使僥幸得到授權(quán)，也可能引發(fā)專利權(quán)屬糾紛，或者導(dǎo)致專利權(quán)被宣告無效的后果。第十九章專利權(quán)的取得本章提要本章介紹專利權(quán)取得的相關(guān)程序和形式條件，包括專利申請(qǐng)文件，與專利申請(qǐng)、審查、復(fù)審及無效相關(guān)的程序，專利的國際申請(qǐng)。本章的重點(diǎn)是專利申請(qǐng)文件和相關(guān)的專利程序。本章的難點(diǎn)是專利的國際申請(qǐng)。一、說明書說明書是專利申請(qǐng)案的關(guān)鍵組成部分，是最重要的申請(qǐng)文件之一。說明書的目的是充分公開發(fā)明，對(duì)發(fā)明的技術(shù)方案作出清楚、完整的說明，基本要求是讓本技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠依據(jù)說明書實(shí)現(xiàn)本發(fā)明。說明書一般應(yīng)包括發(fā)明名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明目的、技術(shù)方案、有益效果、附圖說明、具體實(shí)施方式附圖等部分。其中，技術(shù)領(lǐng)域部分寫明技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域；背景技術(shù)應(yīng)寫明對(duì)發(fā)明的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，在必要和可能時(shí)可引證相關(guān)文獻(xiàn)；發(fā)明內(nèi)容部分要寫明發(fā)明要解決的技術(shù)問題以及技術(shù)方案；具體實(shí)施方式應(yīng)詳細(xì)寫明實(shí)現(xiàn)發(fā)明的優(yōu)選方式。盡管《專利法》要求說明書應(yīng)充分公開發(fā)明的技術(shù)方案，但卻不代表要求發(fā)明人或申請(qǐng)人應(yīng)公開他所掌握的關(guān)于發(fā)明的所有信息。這就是說，在保證發(fā)明方案得以充分公開的前提下，發(fā)明人或申請(qǐng)人還可以以技術(shù)秘密的形式適當(dāng)保留相應(yīng)的技術(shù)信息。這樣一旦得到專利授權(quán)，權(quán)利人就可既對(duì)公開的技術(shù)方案享有專利權(quán)，又對(duì)未公開的技術(shù)信息享有關(guān)于技術(shù)秘密的權(quán)利，許可別人使用時(shí)也可實(shí)施專利和技術(shù)秘密雙重許可，獲得更大的經(jīng)濟(jì)收益。并且，涉及技術(shù)秘密保護(hù)的部分還不受專利法中規(guī)定的強(qiáng)制許可限制。但是，也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，技術(shù)秘密保護(hù)也有缺陷，如不能防止“反向工程”等。因此應(yīng)考察哪一種或幾種形式是較為合理的保護(hù)方式。二、說明書摘要說明書摘要是關(guān)于發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)內(nèi)容的概要，內(nèi)容包括發(fā)明創(chuàng)造的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、要解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案要點(diǎn)和主要用途等，也可包含最能說明發(fā)明的化學(xué)式。三、權(quán)利要求書權(quán)利要求書是發(fā)明人要求享有獨(dú)占實(shí)施權(quán)的技術(shù)范圍表述?！秾＠ā访鞔_規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明要求保護(hù)的范圍。權(quán)利要求書是專利保護(hù)的靈魂，是最重要的專利文件，是專利保護(hù)所依據(jù)的法定文件。它劃定了專利保護(hù)的界限，不僅是專利局審查專利的依據(jù)，也是專利權(quán)人保護(hù)自己發(fā)明的依據(jù)以及法院在專利侵權(quán)案件確定是否存在侵權(quán)的依據(jù)。權(quán)利要求書的撰寫要求使用清晰、準(zhǔn)確和精確的語言，清楚和簡要地表明請(qǐng)求保護(hù)的范圍。之所以要求權(quán)利要求書應(yīng)明確和簡要，是為了有利于專利審查員、公眾、司法機(jī)關(guān)能夠方便地判斷出專利的保護(hù)內(nèi)容止于何處。它應(yīng)有說明書的支持，以說明書為依據(jù)，否則就可能被駁回。權(quán)利要求書的撰寫有一定技巧，不宜太寬泛，但也不宜太狹窄：太寬泛可能會(huì)涉及別人的合法權(quán)利或者現(xiàn)有技術(shù)，從而喪失可專利性，太狹窄則可能喪失本來應(yīng)屬于專利權(quán)人的權(quán)利，別人也可更容易規(guī)避其專利保護(hù)范圍。權(quán)利要求有獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求兩類。獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)從整體上反映發(fā)明的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征；從屬權(quán)利應(yīng)當(dāng)用附加的技術(shù)特征，對(duì)引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步限定。在結(jié)構(gòu)組成上，獨(dú)立權(quán)利要求分為前序部分和特征部分，從屬權(quán)利要求分為引用部分和限定部分，其中限定部分的作用就是用附加技術(shù)特征進(jìn)一步限定發(fā)明。也可按照涉及的主題種類，把權(quán)利要求分為產(chǎn)品權(quán)利要求和方法權(quán)利要求兩類?！秾＠麑彶橹改稀吩敿?xì)規(guī)定了說明書和權(quán)利要求書的撰寫要求，應(yīng)作為專利申請(qǐng)文件撰寫的參考。專利申請(qǐng)文件符合專利法規(guī)定的條件，才能通過專利局的初步審查，進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段。實(shí)質(zhì)審查主要是看發(fā)明是否滿足可專利性要求。四、優(yōu)先權(quán)請(qǐng)求在專利申請(qǐng)中還有一重要事項(xiàng)就是優(yōu)先權(quán)請(qǐng)求。優(yōu)先權(quán)原則是一項(xiàng)重要的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則，在《巴黎公約》、《專利合作條約》和TRIPs協(xié)議中都有規(guī)定。設(shè)立優(yōu)先權(quán)原則的主要作用是保證專利申請(qǐng)人就其發(fā)明創(chuàng)造提出第一次專利申請(qǐng)后，有足夠時(shí)間對(duì)專利申請(qǐng)給予修改和完善，或者考慮是否向其他國家提出專利申請(qǐng)，并選擇專利代理人和辦理手續(xù)，而不必?fù)?dān)心在此期間被第三人搶先申請(qǐng)。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膬?yōu)先權(quán)期限為12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)專利的優(yōu)先權(quán)期限為6個(gè)月，均從首次申請(qǐng)日起算，首次申請(qǐng)日也因而被稱為優(yōu)先權(quán)日。我國《專利法》規(guī)定了外國和本國兩種優(yōu)先權(quán)。外國優(yōu)先權(quán)或稱國際優(yōu)先權(quán)是指，來自條約成員國的國民在一個(gè)成員國申請(qǐng)專利后，在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)可就相同主題向我國專利局提起專利申請(qǐng)，在滿足條件的情況下享有優(yōu)先權(quán)，對(duì)其專利申請(qǐng)的現(xiàn)有技術(shù)判斷是從優(yōu)先權(quán)日開始。本國優(yōu)先權(quán)或稱國內(nèi)優(yōu)先權(quán)是指在申請(qǐng)國內(nèi)專利的過程中，在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，申請(qǐng)人如果針對(duì)相同主題有新的技術(shù)進(jìn)步，可就相同主題提交新的申請(qǐng)，新的申請(qǐng)以原申請(qǐng)的申請(qǐng)日作為優(yōu)先權(quán)日，原申請(qǐng)被視為撤回。在行使優(yōu)先權(quán)時(shí)，我國《專利法》還特別規(guī)定了專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)換機(jī)制：首次申請(qǐng)為發(fā)明專利申請(qǐng)的，第二次申請(qǐng)可以轉(zhuǎn)換為實(shí)用新型專利申請(qǐng)；首次申請(qǐng)為實(shí)用新型專利申請(qǐng)的，第二次申請(qǐng)可以轉(zhuǎn)換為發(fā)明專利申請(qǐng)。這種選擇機(jī)制為申請(qǐng)人提供了更為自由的行為空間，供申請(qǐng)人視需要選擇。另外，《專利法》還規(guī)定，申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)在請(qǐng)求書中聲明，并在3個(gè)月內(nèi)提交第一次專利申請(qǐng)文件的副本以及首次申請(qǐng)國、申請(qǐng)日和申請(qǐng)?zhí)柕茸C明文件；在申請(qǐng)時(shí)沒有聲明或者逾期未提交專利申請(qǐng)文件副本或其他證明文件的，視為未要求優(yōu)先權(quán)，將不能享有優(yōu)先權(quán)。五、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件除請(qǐng)求書外，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)需要提交的文件主要是外觀設(shè)計(jì)的圖片或照片。此外，申請(qǐng)人還應(yīng)在申請(qǐng)書中注明外觀設(shè)計(jì)應(yīng)用的產(chǎn)品。如果是二維的平面外觀設(shè)計(jì)，申請(qǐng)人需提交產(chǎn)品的兩面視圖；如果是三維的立體外觀設(shè)計(jì)，申請(qǐng)人應(yīng)提交正投影六面視圖和立體圖，或者是相應(yīng)的照片。按照《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，申請(qǐng)人提交的外觀設(shè)計(jì)圖片或照片，尺寸應(yīng)介于3厘米×8厘米和15厘米×22厘米之間。申請(qǐng)人請(qǐng)求保護(hù)色彩的，應(yīng)當(dāng)提交彩色圖片或照片一式兩份。必要時(shí)，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)人還應(yīng)對(duì)外觀設(shè)計(jì)作出簡要說明，其中包括使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品的主要?jiǎng)?chuàng)作部位、請(qǐng)求保護(hù)的色彩和省略視圖等情形。說明不得使用商業(yè)性宣傳用語，也不得用來說明產(chǎn)品的性能和用途等。這是因?yàn)椋峁┥暾?qǐng)文件的目的就是要充分公開說明創(chuàng)造，從而使發(fā)明創(chuàng)造能夠更有效地為社會(huì)服務(wù)。第二節(jié)專利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)一、專利申請(qǐng)?jiān)瓌t專利申請(qǐng)需要滿足一定的原則，包括書面原則、先申請(qǐng)（先發(fā)明）原則、單一性原則等。（一）書面原則書面原則是指專利申請(qǐng)人（或其代理人）在辦理專利申請(qǐng)等與專利有關(guān)的業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)采用書面形式，提交符合要求的書面申請(qǐng)文件等，而不得采取口頭、電話、電報(bào)、電傳、膠片、提交實(shí)物等形式代替書面形式。在我國和一些國家逐漸興起的電子申請(qǐng)文檔可理解為書面形式的一種。專利文件的書面化有利于專利文件的檢索、閱讀、處理和保存。我國《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》要求，專利文件應(yīng)使用中文，應(yīng)使用規(guī)范的科技術(shù)語，外國人名、地名和科技術(shù)語尚無統(tǒng)一中文譯文的，應(yīng)注明原文。（二）先申請(qǐng)?jiān)瓌t或先發(fā)明原則先申請(qǐng)?jiān)瓌t或先發(fā)明原則是為保證專利權(quán)的獨(dú)占性而設(shè)。就同樣的發(fā)明創(chuàng)造有兩個(gè)或多個(gè)申請(qǐng)的，專利權(quán)若授予最先申請(qǐng)人就是先申請(qǐng)?jiān)瓌t，專利權(quán)若授予最先發(fā)明人就是先發(fā)明原則。無論哪種原則，均能保證針對(duì)一件發(fā)明創(chuàng)造僅有一個(gè)專利權(quán)。大多數(shù)國家采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t。先發(fā)明原則能夠激勵(lì)創(chuàng)新，但若有專利申請(qǐng)權(quán)沖突，就可能面臨復(fù)雜的舉證問題，也可能由此拖延科技信息交流，而先申請(qǐng)?jiān)瓌t能夠基本避免這些問題。長期實(shí)行先發(fā)明原則的典型國家如美國，2011年總統(tǒng)簽署的《美國發(fā)明法案》對(duì)專利法實(shí)施了改革，順應(yīng)世界潮流改先發(fā)明原則為先申請(qǐng)?jiān)瓌t。根據(jù)我國《專利法》第9條第1款規(guī)定，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。又依照《專利法實(shí)施細(xì)則》第41條第1款規(guī)定，若有兩個(gè)或多個(gè)申請(qǐng)人在同一天（指申請(qǐng)日，有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提起專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)在收到國家專利局通知后自行協(xié)商確定申請(qǐng)人。

（三）單一性原則單一性原則又稱“一申請(qǐng)一發(fā)明”原則，即一份專利申請(qǐng)只能含有一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造。單一性原則的設(shè)置目的是為了保障專利權(quán)的單一性，即一件符合條件的發(fā)明創(chuàng)造享有一項(xiàng)專利權(quán)。單一性原則可有利于專利管理機(jī)關(guān)對(duì)專利文獻(xiàn)的分類、檢索和審查，也有利于專利授權(quán)后的使用、許可或轉(zhuǎn)讓。本原則還可防止申請(qǐng)人把兩個(gè)或多個(gè)發(fā)明創(chuàng)造置于一個(gè)專利申請(qǐng)中，達(dá)到少繳專利申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)和專利維持費(fèi)的目的。對(duì)于不滿足單一性要求即不屬于一個(gè)總構(gòu)思或相互之間沒有關(guān)聯(lián)的專利申請(qǐng)，專利審查員可要求申請(qǐng)人進(jìn)行分案申請(qǐng)，把不屬于一件發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案分割出來另行申請(qǐng)專利。我國《專利法》第31條規(guī)定：“一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型。屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢?。一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)。同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)，或者用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢??！笨梢?，充分保護(hù)申請(qǐng)人正當(dāng)權(quán)利的合案申請(qǐng)，法律也是允許的。二、專利申請(qǐng)、審查與授權(quán)（一）專利申請(qǐng)1專利申請(qǐng)的提出。專利申請(qǐng)人就發(fā)明創(chuàng)造向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交專利申請(qǐng)，由國家專利局受理部進(jìn)行項(xiàng)目審查。項(xiàng)目審查包括文件是否齊備以及是否基本符合形式要件等。若合格則受理申請(qǐng)，給予申請(qǐng)?zhí)?，確定申請(qǐng)日。確定申請(qǐng)日的基本原則是以專利局收到申請(qǐng)文件之日為申請(qǐng)日，對(duì)于通過郵寄遞交的以寄出的郵戳日為申請(qǐng)日，若寄出的郵戳日不清楚的則以文件收到日為申請(qǐng)日，但如果申請(qǐng)人能夠證明其寄出日期，則以寄出郵戳日為申請(qǐng)日。申請(qǐng)日的確定對(duì)于專利審查及確定是否享有優(yōu)先權(quán)都至關(guān)重要，因此申請(qǐng)日又稱為關(guān)鍵日。如果申請(qǐng)不屬于首次申請(qǐng)，申請(qǐng)人可要求享有優(yōu)先權(quán)，但需提交優(yōu)先權(quán)證明文件。2專利申請(qǐng)的修改本部分及以下關(guān)于專利申請(qǐng)的分案與撤回，專利申請(qǐng)?zhí)岢龊螅鲊鴮＠ㄒ话阍试S對(duì)請(qǐng)求書、說明書、權(quán)利要求書等申請(qǐng)文件進(jìn)行更正或修改。其原因在于：絕大多數(shù)國家實(shí)行先申請(qǐng)?jiān)瓌t，申請(qǐng)人為獲得專利權(quán)，不得不及早提出申請(qǐng)，很可能存在對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的說明及權(quán)利要求的表達(dá)不夠完善的缺陷而需要修改；如果不允許修改，就會(huì)使那些本應(yīng)獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造排除在專利保護(hù)之外。但是，專利申請(qǐng)文件修改受到法定條件限制。我國《專利法》第33條明確規(guī)定：“申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍?！痹f明書和權(quán)利要求書記載的范圍，包括原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容。3專利申請(qǐng)的分案。專利申請(qǐng)的分案又稱分案申請(qǐng)，它是申請(qǐng)人將包含兩個(gè)以上的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)中的某一部分或某幾部分分割出來，另外提出一項(xiàng)或多項(xiàng)專利申請(qǐng)?！秾＠麑彶橹改稀芬蠓职干暾?qǐng)應(yīng)當(dāng)以原申請(qǐng)（第一次提出的申請(qǐng)）為基礎(chǔ)提出。分案申請(qǐng)的類別應(yīng)當(dāng)與原申請(qǐng)的類別一致。分案申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書中填寫原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日；對(duì)于已提出過分案申請(qǐng)，申請(qǐng)人需要針對(duì)該分案申請(qǐng)?jiān)俅翁岢龇职干暾?qǐng)的，還應(yīng)當(dāng)在原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柡蟮睦ㄌ?hào)內(nèi)填寫該分案申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枴＠暾?qǐng)缺乏單一性是分案申請(qǐng)最常見的原因。除此之外，還可能因其他原因而需要對(duì)申請(qǐng)分案。主要有：申請(qǐng)人認(rèn)為原合案申請(qǐng)不如分案申請(qǐng)有利；申請(qǐng)中包含同一發(fā)明的制造和用途兩種權(quán)利要求，這種結(jié)合是法律所禁止的；多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的存在；原申請(qǐng)說明書中有的技術(shù)特征未寫入權(quán)利要求書中，申請(qǐng)人想增加保護(hù)內(nèi)容。專利申請(qǐng)已經(jīng)被駁回、撤回或者視為撤回的，不能提出分案申請(qǐng)。4專利申請(qǐng)的撤回?！秾＠ā返?2條即規(guī)定：“申請(qǐng)人可以在被授予專利權(quán)之前隨時(shí)撤回其專利申請(qǐng)。”專利申請(qǐng)的撤回必須符合一定的條件。主要有：①只有當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)權(quán)無爭議時(shí)，專利局才會(huì)批準(zhǔn)、公告其撤回請(qǐng)求。申請(qǐng)本身不應(yīng)成為變更之訴的標(biāo)的，否則就難以確保合法權(quán)利人的權(quán)益。②申請(qǐng)人申請(qǐng)專利后隨即向第三方出讓了實(shí)施許可證，而且該許可證的出讓已公告，那么其撤回申請(qǐng)的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)附具該被許可人書面同意證明。③履行書面形式要求，即應(yīng)當(dāng)向?qū)＠痔岢鰰媛暶鳌！秾＠▽?shí)施細(xì)則》第36條第1款規(guī)定：“申請(qǐng)人撤回專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門提出聲明，寫明發(fā)明創(chuàng)造的名稱、申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日?！保ǘ＠麑彶榕c授權(quán)1專利審查制度。在世界范圍內(nèi)，主要有注冊(cè)制和審查制兩種專利審查制度。注冊(cè)制是指對(duì)專利申請(qǐng)不經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，只進(jìn)行形式審查，合格后就授予專利權(quán)。注冊(cè)制的優(yōu)點(diǎn)是節(jié)省時(shí)間和人力資源，但也有專利權(quán)質(zhì)量不能保證和專利權(quán)不穩(wěn)定等缺陷。有的國家對(duì)注冊(cè)制給予變通，附加檢索報(bào)告等要求，使之較為完善。與注冊(cè)制相對(duì)應(yīng)，審查制規(guī)定專利申請(qǐng)除需經(jīng)過形式審查外，還需經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查階段，合格后再授予專利權(quán)。在審查制中又有實(shí)質(zhì)審查制和延遲審查制之分。實(shí)質(zhì)審查制的特點(diǎn)是除非專利獲得授權(quán)，否則專利申請(qǐng)不公開，因此可被稱為不事先公開的實(shí)質(zhì)審查制。延遲審查制又稱“早期公開請(qǐng)求審查制”，其要點(diǎn)是不論其后是否授予專利權(quán)，專利申請(qǐng)都應(yīng)在申請(qǐng)日后滿18個(gè)月向社會(huì)公開，然后專利局依據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求給予實(shí)質(zhì)審查，符合條件者授予專利權(quán)。該制度最早于1964年由荷蘭創(chuàng)立。延遲審查制的優(yōu)點(diǎn)包括：促使發(fā)明盡早向社會(huì)公開，有利于科技信息交流，使發(fā)明服務(wù)于社會(huì)，避免社會(huì)的重復(fù)性投入；申請(qǐng)人主動(dòng)性大，可撤回沒有競爭力及市場價(jià)值或不可能獲得專利的申請(qǐng)，節(jié)省更多經(jīng)濟(jì)成本。當(dāng)今世界多數(shù)國家采取延遲審查制，過去實(shí)行實(shí)質(zhì)審查制的典型國家如美國，通過2000年開始生效的《美國發(fā)明人保護(hù)法》，將其中的許多主要條款直接列入了專利法，包括將實(shí)質(zhì)審查制改為一定條件下的早期公開延遲審查制。2我國專利申請(qǐng)的審查與授權(quán)。對(duì)于三種專利申請(qǐng)，我國采取分別對(duì)待的原則：對(duì)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利基本采取注冊(cè)制，對(duì)發(fā)明專利采取延遲審查制。在專利申請(qǐng)文件合格、齊備后，專利申請(qǐng)就進(jìn)入初步審查階段。審查員除對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審查外，還對(duì)文件明顯的實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行審查，其中包括專利申請(qǐng)是否明顯屬于違反《專利法》第5條（違禁條款）、第25條（客體的直接排除）、第18條與第19條第1款（關(guān)于外國人之代理）、第31條第1款（單一性要求）和第33條（修改不得超出范圍）以及《專利法實(shí)施細(xì)則》相應(yīng)規(guī)定中的情形。如果初步審查不合格，審查員要求申請(qǐng)人限期補(bǔ)正，若申請(qǐng)人不按時(shí)補(bǔ)正該專利申請(qǐng)就可能被視為撤回，若補(bǔ)正后仍不合格就可能被駁回申請(qǐng)。如果初步審查合格，專利申請(qǐng)就進(jìn)入下一程序，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)直接獲得授權(quán)，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予專利權(quán)，發(fā)給專利證書并給予登記、公告，保護(hù)期為10年，自專利申請(qǐng)日起算。發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)過初步審查，合格后由國家專利局通過《專利公報(bào)》向社會(huì)公布。公布應(yīng)最晚在申請(qǐng)日后18個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，也可根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)缛展?。專利申?qǐng)一旦公布可產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果：該發(fā)明創(chuàng)造由潛在的現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)有技術(shù)；該申請(qǐng)對(duì)其后就相同的發(fā)明創(chuàng)造提出的專利申請(qǐng)構(gòu)成抵觸申請(qǐng)；申請(qǐng)人就公開的技術(shù)方案獲得一定的臨時(shí)保護(hù)。申請(qǐng)人最晚應(yīng)在專利申請(qǐng)日后3年內(nèi)向國家專利局提起實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，逾期不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查者，若無正當(dāng)理由，專利申請(qǐng)被視為撤回。實(shí)質(zhì)審查將全面審查發(fā)明是否屬《專利法》排除的客體，發(fā)明是否具有實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性，發(fā)明是否得到充分公開，權(quán)利要求書是否合乎要求等所有方面。經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，專利申請(qǐng)若不合格，專利審查員可能要求專利申請(qǐng)人限期修改并陳述意見，逾期不答復(fù)者專利申請(qǐng)被視為撤回。若修改后專利申請(qǐng)仍不合格，申請(qǐng)就可能被駁回。申請(qǐng)人對(duì)權(quán)利要求書的修改應(yīng)在原范圍內(nèi)進(jìn)行。若實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由，或者申請(qǐng)人通過修改專利申請(qǐng)文件克服了專利申請(qǐng)的原有缺陷，專利申請(qǐng)就為合格，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就會(huì)決定授予發(fā)明專利權(quán)，發(fā)給專利證書并登記、公告。發(fā)明專利的專利權(quán)自公告之日起生效，保護(hù)期為20年，自申請(qǐng)日起算。專利申請(qǐng)獲得授權(quán)后，專利申請(qǐng)人成為專利權(quán)人，開始享有相應(yīng)的專利權(quán)。但專利權(quán)人也須盡一定的義務(wù)，其中包括按時(shí)繳納專利維持費(fèi)。專利維持費(fèi)也稱為專利年費(fèi)。作為一種較好的經(jīng)濟(jì)杠桿，專利維持費(fèi)呈階段性增高趨勢，它能夠促使專利權(quán)人盡早實(shí)施專利，并主動(dòng)放棄一些不能帶來經(jīng)濟(jì)效益的專利。專利維持費(fèi)的繳納有6個(gè)月的寬限期，超過寬限期仍不繳納者可能喪失專利權(quán)。除專利權(quán)人不按時(shí)繳納專利權(quán)維持費(fèi)而可能導(dǎo)致專利權(quán)提前終止外，權(quán)利人也可主動(dòng)書面聲明放棄專利權(quán)。如果沒有提前終止的情形，專利權(quán)可一直持續(xù)到保護(hù)期限屆滿才終止。無論是提前終止還是期限屆滿終止，在專利權(quán)終止后，為該專利權(quán)保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造歸于公有領(lǐng)域，成為社會(huì)公共財(cái)產(chǎn)的一部分。第三節(jié)專利復(fù)審、無效和司法救濟(jì)程序一、專利復(fù)審程序在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局除有國家專利局專門負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)的審查和授權(quán)外，還設(shè)置有專利復(fù)審委員會(huì)負(fù)責(zé)專利復(fù)審業(yè)務(wù)。復(fù)審委員會(huì)的業(yè)務(wù)主要包括確權(quán)和無效兩大類。專利申請(qǐng)?jiān)谌魏坞A段被駁回或被視為撤回，如果申請(qǐng)人不服駁回決定或被視為撤回的決定，就可以在收到駁回（或視為撤回）決定之日起3個(gè)月內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提起復(fù)審請(qǐng)求。專利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)過審查，可以駁回申請(qǐng)人的復(fù)審請(qǐng)求，也可撤銷專利局的駁回決定。一旦專利復(fù)審委員決定撤銷專利局的駁回決定，專利申請(qǐng)就進(jìn)入申請(qǐng)的下一環(huán)節(jié)，其中包括授予專利權(quán)。這是專利申請(qǐng)的復(fù)審程序。復(fù)審程序是對(duì)專利審查程序必要的行政救濟(jì)。專利申請(qǐng)人如果對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的決定不服，可以在收到復(fù)審決定3個(gè)月內(nèi)，以專利復(fù)審委員會(huì)為被告，向有管轄權(quán)的人民法院即北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起訴訟，請(qǐng)求給予司法救濟(jì)。此種訴訟的性質(zhì)是確權(quán)訴訟。二、專利權(quán)無效宣告程序在專利公告授權(quán)后，任何人如果認(rèn)為該專利不能滿足專利法要求的條件，都可以在任何時(shí)間請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無效，從而啟動(dòng)無效宣告請(qǐng)求程序。請(qǐng)求宣告無效包括請(qǐng)求宣告部分專利權(quán)無效。設(shè)置無效宣告程序的目的，在于糾正因?qū)＠麑彶槭杪┧鶎?dǎo)致的對(duì)不符合專利法要求的發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)的錯(cuò)誤。請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效的理由可以包括：發(fā)明創(chuàng)造違反違禁條款；發(fā)明創(chuàng)造屬專利法明確排除的客體；發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠荒軡M足新穎性、創(chuàng)造性或?qū)嵱眯砸?；外觀設(shè)計(jì)專利不能滿足新穎性或美觀性要求，或者與他人的在先合法權(quán)利相沖突；技術(shù)方案沒有得到充分公開；專利申請(qǐng)違反單一性原則；違反先申請(qǐng)?jiān)瓌t，專利權(quán)授予了后申請(qǐng)之人；權(quán)利主體不合格；對(duì)專利申請(qǐng)文件的修改或分案申