國信證券公司管理制度

國信證券公司管理制度總則一、目的為規(guī)范國信證券公司（以下簡稱“公司”）的運營管理，保障公司的合法權益，提高公司的運營效率和管理水平，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和證券行業(yè)的相關規(guī)定，結合公司的實際情況，制定本管理制度。二、適用范圍本管理制度適用于公司全體員工，包括公司總部及各分支機構的員工。三、管理原則1.合法性原則：公司的各項管理制度應符合國家法律法規(guī)和證券行業(yè)的相關規(guī)定，不得與國家法律法規(guī)和證券行業(yè)的相關規(guī)定相抵觸。2.規(guī)范性原則：公司的各項管理制度應具有規(guī)范性和可操作性，能夠對公司的運營管理起到有效的規(guī)范和指導作用。3.公正性原則：公司的各項管理制度應具有公正性和公平性，不得因員工的職務、級別、性別、種族等因素而對員工進行歧視或不公平對待。4.激勵性原則：公司的各項管理制度應具有激勵性和創(chuàng)新性，能夠激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造力，提高員工的工作效率和質量。四、管理機構1.公司設立董事會，董事會是公司的最高決策機構，負責制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策。2.公司設立監(jiān)事會，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責監(jiān)督公司的運營管理和財務狀況。3.公司設立總經(jīng)理，總經(jīng)理是公司的經(jīng)營管理機構，負責公司的日常運營管理和決策。4.公司設立人力資源部，人力資源部是公司的人事管理機構，負責公司的人事管理和考核工作。五、管理職責1.董事會的管理職責（1）制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策；（2）審議批準公司的年度預算和決算；（3）審議批準公司的重大投資和融資計劃；（4）審議批準公司的重大資產(chǎn)重組和股權變動方案；（5）審議批準公司的內部管理制度和規(guī)章制度；（6）審議批準公司的高級管理人員的任免和薪酬方案；（7）審議批準公司的重大風險管理制度和風險處置方案；（8）審議批準公司的其他重大事項。2.監(jiān)事會的管理職責（1）監(jiān)督公司的運營管理和財務狀況；（2）監(jiān)督公司的高級管理人員的履職情況；（3）對公司的重大投資和融資計劃、重大資產(chǎn)重組和股權變動方案、內部管理制度和規(guī)章制度等進行監(jiān)督和審查；（4）對公司的高級管理人員的任免和薪酬方案進行監(jiān)督和審查；（5）對公司的重大風險管理制度和風險處置方案進行監(jiān)督和審查；（6）對公司的其他重大事項進行監(jiān)督和審查。3.總經(jīng)理的管理職責（1）組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策；（2）制定公司的年度預算和決算；（3）制定公司的重大投資和融資計劃；（4）制定公司的重大資產(chǎn)重組和股權變動方案；（5）制定公司的內部管理制度和規(guī)章制度；（6）任免公司的高級管理人員；（7）制定公司的高級管理人員的薪酬方案；（8）制定公司的重大風險管理制度和風險處置方案；（9）組織實施公司的日常運營管理工作；（10）完成董事會交辦的其他工作任務。4.人力資源部的管理職責（1）制定公司的人事管理制度和考核制度；（2）負責公司的招聘、錄用、培訓、考核、晉升、調動、離職等人事管理工作；（3）負責公司的薪酬管理工作，制定公司的薪酬體系和薪酬政策；（4）負責公司的員工福利管理工作，制定公司的員工福利制度和福利政策；（5）負責公司的勞動關系管理工作，處理公司的勞動糾紛和勞動爭議；（6）負責公司的人事檔案管理工作，建立和完善公司的人事檔案管理制度；（7）完成總經(jīng)理交辦的其他工作任務。分則一、招聘與錄用管理制度1.招聘原則（1）公開、公平、公正原則：公司的招聘工作應遵循公開、公平、公正的原則，面向社會公開招聘，不得有任何歧視性和不公平性的行為。（2）擇優(yōu)錄用原則：公司的招聘工作應遵循擇優(yōu)錄用的原則，根據(jù)應聘者的綜合素質和能力進行選拔，錄用最優(yōu)秀的人才。（3）誠信原則：公司的招聘工作應遵循誠信原則，對應聘者的個人信息和求職材料進行嚴格審核，確保應聘者的信息真實、準確、完整。2.招聘流程（1）發(fā)布招聘信息：公司通過內部公告、招聘網(wǎng)站、人才市場等渠道發(fā)布招聘信息，明確招聘崗位、招聘人數(shù)、任職要求、招聘流程等相關信息。（2）簡歷篩選：人力資源部對應聘者的簡歷進行篩選，篩選出符合任職要求的應聘者，并通知其參加筆試或面試。（3）筆試：人力資源部組織符合條件的應聘者參加筆試，筆試內容主要包括專業(yè)知識、綜合素質等方面的測試。（4）面試：人力資源部組織符合條件的應聘者參加面試，面試內容主要包括專業(yè)能力、溝通能力、團隊協(xié)作能力等方面的測試。（5）背景調查：人力資源部對擬錄用的應聘者進行背景調查，調查內容主要包括應聘者的學歷、工作經(jīng)歷、職業(yè)資格等方面的信息。（6）錄用決策：人力資源部根據(jù)應聘者的筆試、面試和背景調查結果，提出錄用建議，報總經(jīng)理審批后，辦理錄用手續(xù)。3.錄用手續(xù)（1）簽訂勞動合同：公司與錄用的應聘者簽訂勞動合同，明確雙方的權利和義務。（2）辦理入職手續(xù)：人力資源部為錄用的應聘者辦理入職手續(xù)，包括發(fā)放工作證、門禁卡、辦公用品等。（3）培訓與上崗：人力資源部為錄用的應聘者安排入職培訓，培訓內容主要包括公司文化、規(guī)章制度、業(yè)務流程等方面的內容。培訓結束后，根據(jù)應聘者的崗位安排上崗工作。二、培訓與發(fā)展管理制度1.培訓原則（1）全員培訓原則：公司的培訓工作應遵循全員培訓的原則，對全體員工進行定期的培訓和教育，提高員工的綜合素質和能力。（2）按需培訓原則：公司的培訓工作應遵循按需培訓的原則，根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和員工的崗位需求，制定個性化的培訓計劃，提高培訓的針對性和實效性。（3）分層培訓原則：公司的培訓工作應遵循分層培訓的原則，根據(jù)員工的職務、級別、專業(yè)等因素，制定不同層次的培訓計劃，提高培訓的層次性和系統(tǒng)性。（4）持續(xù)培訓原則：公司的培訓工作應遵循持續(xù)培訓的原則，建立健全的培訓體系和培訓機制，不斷提高員工的綜合素質和能力。2.培訓內容（1）新員工入職培訓：主要包括公司文化、規(guī)章制度、業(yè)務流程、職業(yè)道德等方面的內容。（2）崗位技能培訓：主要包括員工所在崗位的專業(yè)知識、操作技能、業(yè)務流程等方面的內容。（3）管理能力培訓：主要包括管理人員的管理知識、管理技能、團隊協(xié)作等方面的內容。（4）職業(yè)素養(yǎng)培訓：主要包括員工的職業(yè)態(tài)度、職業(yè)形象、職業(yè)禮儀等方面的內容。3.培訓方式（1）內部培訓：公司內部的專業(yè)人員或管理人員進行培訓，培訓內容主要包括公司的業(yè)務流程、規(guī)章制度、管理經(jīng)驗等方面的內容。（2）外部培訓：公司組織員工參加外部培訓機構或高校的培訓，培訓內容主要包括專業(yè)知識、管理技能、職業(yè)素養(yǎng)等方面的內容。（3）在線培訓：公司利用網(wǎng)絡平臺或在線學習平臺，為員工提供在線培訓課程，培訓內容主要包括專業(yè)知識、管理技能、職業(yè)素養(yǎng)等方面的內容。4.培訓管理（1）培訓計劃制定：人力資源部根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和員工的崗位需求，制定年度培訓計劃和月度培訓計劃，明確培訓的內容、方式、時間、地點、講師等相關信息。（2）培訓組織實施：人力資源部負責培訓的組織實施工作，包括培訓通知、培訓簽到、培訓記錄、培訓評估等方面的工作。（3）培訓效果評估：人力資源部負責培訓效果的評估工作，通過考試、考核、問卷調查等方式，對培訓的效果進行評估，及時反饋培訓中存在的問題，不斷改進培訓工作。三、績效考核管理制度1.考核原則（1）客觀公正原則：公司的績效考核工作應遵循客觀公正的原則，根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績進行考核，不得有任何主觀偏見和不公平性的行為。（2）量化考核原則：公司的績效考核工作應遵循量化考核的原則，將員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績進行量化，制定科學合理的考核指標和考核標準，提高考核的科學性和準確性。（3）持續(xù)改進原則：公司的績效考核工作應遵循持續(xù)改進的原則，通過績效考核，及時發(fā)現(xiàn)員工的工作中存在的問題和不足，提出改進措施，不斷提高員工的工作績效和業(yè)務水平。2.考核內容（1）工作業(yè)績考核：主要考核員工的工作任務完成情況、工作質量、工作效率等方面的內容。（2）工作態(tài)度考核：主要考核員工的工作積極性、責任心、團隊協(xié)作精神等方面的內容。（3）工作能力考核：主要考核員工的專業(yè)知識、業(yè)務技能、溝通能力、創(chuàng)新能力等方面的內容。3.考核方式（1）月度考核：人力資源部每月對員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績進行考核，考核結果作為員工月度績效獎金的發(fā)放依據(jù)。（2）季度考核：人力資源部每季度對員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績進行考核，考核結果作為員工季度績效獎金的發(fā)放依據(jù)和員工晉升、調崗的重要依據(jù)。（3）年度考核：人力資源部每年對員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績進行考核，考核結果作為員工年度績效獎金的發(fā)放依據(jù)、員工晉升、調崗、解聘的重要依據(jù)。4.考核結果應用（1）績效獎金發(fā)放：根據(jù)員工的考核結果，發(fā)放相應的績效獎金，績效獎金的發(fā)放比例根據(jù)考核結果的等級確定。（2）晉升、調崗：根據(jù)員工的考核結果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進行晉升、調崗，對表現(xiàn)不佳的員工進行降職、調崗或解聘。（3）培訓與發(fā)展：根據(jù)員工的考核結果，對員工的培訓和發(fā)展需求進行評估，為員工制定個性化的培訓計劃，提高員工的綜合素質和能力。四、薪酬管理制度1.薪酬原則（1）公平性原則：公司的薪酬制度應遵循公平性原則，根據(jù)員工的職務、級別、工作經(jīng)驗、工作業(yè)績等因素，制定合理的薪酬體系和薪酬政策，確保員工的薪酬水平與市場水平相適應，與員工的貢獻相匹配。（2）激勵性原則：公司的薪酬制度應遵循激勵性原則，根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績，制定具有激勵性的薪酬體系和薪酬政策，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造力，提高員工的工作效率和質量。（3）合法性原則：公司的薪酬制度應遵循合法性原則，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和政策，制定合理的薪酬體系和薪酬政策，確保公司的薪酬制度符合國家法律法規(guī)和政策的要求。2.薪酬結構（1）基本工資：根據(jù)員工的職務、級別、工作經(jīng)驗等因素，確定員工的基本工資水平。（2）績效獎金：根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績，確定員工的績效獎金水平。（3）津貼補貼：根據(jù)員工的工作崗位和工作性質，確定員工的津貼補貼水平，如交通補貼、餐補、通訊補貼等。（4）福利：根據(jù)國家有關法律法規(guī)和政策，以及公司的實際情況，為員工提供相應的福利，如社會保險、住房公積金、帶薪年假、節(jié)日福利等。3.薪酬調整（1）定期調整：公司每年根據(jù)市場行情和公司的經(jīng)營狀況，對員工的薪酬進行定期調整，調整幅度根據(jù)公司的經(jīng)營狀況和市場行情確定。（2）不定期調整：公司根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績，對員工的薪酬進行不定期調整，調整幅度根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績確定。4.薪酬發(fā)放（1）基本工資：公司每月定期發(fā)放員工的基本工資。（2）績效獎金：公司根據(jù)員工的考核結果，每月或每季度發(fā)放員工的績效獎金。（3）津貼補貼：公司根據(jù)員工的工作崗位和工作性質，每月定期發(fā)放員工的津貼補貼。（4）福利：公司根據(jù)國家有關法律法規(guī)和政策，以及公司的實際情況，定期為員工發(fā)放相應的福利。五、員工福利管理制度1.福利原則（1）法定福利原則：公司應按照國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，為員工提供法定的福利，如社會保險、住房公積金等。（2）個性化福利原則：公司應根據(jù)員工的個人需求和公司的實際情況，為員工提供個性化的福利，如帶薪年假、節(jié)日福利、健康體檢等。（3）公平性原則：公司應按照公平、公正、公開的原則，為員工提供福利，確保員工的福利水平與員工的貢獻相匹配。2.福利內容（1）社會保險：公司按照國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，為員工繳納社會保險，包括養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險等。（2）住房公積金：公司按照國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，為員工繳納住房公積金。（3）帶薪年假：公司根據(jù)國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，為員工提供帶薪年假，員工每年可享受一定天數(shù)的帶薪年假。（4）節(jié)日福利：公司在重要節(jié)日為員工發(fā)放節(jié)日福利，如春節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)等。（5）健康體檢：公司每年為員工組織一次健康體檢，關注員工的身體健康。（6）其他福利：公司根據(jù)實際情況，為員工提供其他福利，如交通補貼、餐補、通訊補貼等。3.福利管理（1）福利計劃制定：人力資源部根據(jù)國家有關法律法規(guī)和政策，以及公司的實際情況，制定年度福利計劃，明確福利的內容、標準、發(fā)放時間等相關信息。（2）福利申請與審批：員工根據(jù)公司的福利制度，向人力資源部提出福利申請，人力資源部對員工的福利申請進行審核，審核通過后，按照規(guī)定的標準和時間發(fā)放福利。（3）福利統(tǒng)計與分析：人力資源部定期對公司的福利支出進行統(tǒng)計和分析，了解福利的使用情況和效果，為公司的福利管理提供參考依據(jù)。六、勞動關系管理制度1.勞動合同管理（1）勞動合同簽訂：公司與員工簽訂勞動合同，明確雙方的權利和義務。勞動合同的簽訂應符合國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，確保勞動合同的合法性和有效性。（2）勞動合同變更：公司與員工協(xié)商一致，可以變更勞動合同的內容。勞動合同的變更應符合國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，確保勞動合同的合法性和有效性。（3）勞動合同解除：公司與員工協(xié)商一致，可以解除勞動合同。公司解除勞動合同應符合國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，確保解除勞動合同的合法性和有效性。員工解除勞動合同應提前向公司提出書面申請，經(jīng)公司同意后，辦理離職手續(xù)。（4）勞動合同續(xù)簽：勞動合同期滿，公司與員工協(xié)商一致，可以續(xù)簽勞動合同。勞動合同的續(xù)簽應符合國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，確保勞動合同的合法性和有效性。2.勞動糾紛處理（1）勞動糾紛預防：公司應加強勞動法律法規(guī)的學習和宣傳，提高員工的法律意識和維權意識，預防勞動糾紛的發(fā)生。（2）勞動糾紛處理：公司與員工發(fā)生勞動糾紛時，應按照國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，及時處理勞動糾紛，維護公司和員工的合法權益。七、保