2024年證券市場基本法律法規(guī)真題及答案VIP

2024年證券市場基本法律法規(guī)真題及答案1.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的條件說法錯誤的是（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元C.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不要求具備證券從業(yè)資格答案：D分析：證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員需具備任職資格，從業(yè)人員也須具備證券從業(yè)資格，D選項錯誤。2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元答案：A分析：經(jīng)營上述三項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定采取的措施不包括（）。A.對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查B.如實申報客戶的姓名或者名稱、身份信息C.對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件答案：C分析：為客戶開立證券賬戶，按規(guī)定要審查客戶身份真實性、如實申報身份信息、留存有效證件復(fù)印件等，不包括初次風(fēng)險承受能力評估。4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。A.1B.2C.3D.4答案：D分析：證券公司應(yīng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年度報告。5.下列屬于證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)的是（）。A.實業(yè)投資B.房地產(chǎn)開發(fā)C.銷售部門發(fā)行的理財產(chǎn)品D.證券承銷與保薦答案：D分析：證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券承銷與保薦等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，不得從事實業(yè)投資、房地產(chǎn)開發(fā)等非證券業(yè)務(wù)。銷售部門發(fā)行的理財產(chǎn)品表述不準(zhǔn)確，應(yīng)是銷售符合規(guī)定的金融產(chǎn)品。6.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B分析：凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，要在5個工作日內(nèi)報告。7.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金答案：CD分析：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)可協(xié)助辦理開戶、提供行情信息和交易設(shè)施，但不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，也不得代收付期貨保證金。8.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的，為自己買賣證券的行為B.自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金C.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離D.證券公司可以從事非上市證券的自營買賣答案：無（此題無錯誤選項）分析：自營業(yè)務(wù)是證券公司為自身盈利買賣證券，用自有或依法籌集資金，且與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，也可從事非上市證券自營買賣。9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元答案：B分析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元。10.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500答案：C分析：集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者累計不得超過200人。11.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理C.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)D.證券公司可以將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)答案：D分析：證券公司嚴(yán)禁將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入自有財產(chǎn)，A、B、C選項表述均正確。12.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。A.50萬元B.100萬元C.200萬元D.500萬元答案：B分析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于100萬元。13.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是（）。A.健全性原則B.合理性原則C.獨立性原則D.公平性原則答案：D分析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循健全性、合理性、獨立性等原則，不包括公平性原則。14.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人是（）。A.高級管理人員B.中層管理人員C.基層管理人員D.一般員工答案：A分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人屬于證券公司高級管理人員。15.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)在5個工作日內(nèi)書面報告。16.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)有本質(zhì)區(qū)別B.證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券承銷保薦業(yè)務(wù)有本質(zhì)區(qū)別C.證券投資顧問可以同時從事財務(wù)顧問和證券承銷保薦業(yè)務(wù)D.從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員不得同時從事財務(wù)顧問和證券承銷保薦業(yè)務(wù)答案：C分析：證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)有本質(zhì)區(qū)別，從事證券投資顧問業(yè)務(wù)人員不得同時從事后兩者業(yè)務(wù)。17.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有（）。A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B.證券分析師資格C.保薦代表人資格D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格答案：A分析：提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。18.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行（）。A.自動化管理B.信息化管理C.流程化管理D.集中化管理答案：C分析：對證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)實行流程化管理。19.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式B.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等C.發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司D.發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受客戶委托，按照約定為客戶提供證券研究報告，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)答案：D分析：發(fā)布證券研究報告屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，A、B、C選項表述正確。20.證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行（）。A.隔離墻審批程序B.內(nèi)部審批程序C.合規(guī)審查程序D.信息披露程序答案：A分析：證券分析師參與相關(guān)業(yè)務(wù)撰寫報告等應(yīng)履行隔離墻審批程序。21.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品的業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理B.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物C.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗等D.證券公司可以為客戶提供無限期的信用擔(dān)保答案：D分析：證券公司不得為客戶提供無限期信用擔(dān)保，A、B、C選項關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的說法均正確。22.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理等制度。其中，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）對委托人進(jìn)行資格審查。A.簽訂代銷合同前B.簽訂代銷合同后C.銷售金融產(chǎn)品前D.銷售金融產(chǎn)品后答案：A分析：證券公司應(yīng)在簽訂代銷合同前對委托人進(jìn)行資格審查。23.下列關(guān)于證券市場禁入的說法，錯誤的是（）。A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3-5年的證券市場禁入措施C.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場禁入措施D.有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的答案：無（此題無錯誤選項）分析：各選項關(guān)于證券市場禁入的規(guī)定均正確。24.下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法，錯誤的是（）。A.非法集資類犯罪包括非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.集資詐騙罪的主觀方面是故意，并且具有非法占有目的D.非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的主體只能是自然人答案：D分析：非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪主體包括自然人和單位。25.背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（）。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨交易所D.自然人答案：D分析：背信運用受托財產(chǎn)罪主體是商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所等金融機(jī)構(gòu)，不包括自然人。26.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法，錯誤的是（）。A.該罪的主體是特殊主體，主要包括證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員B.該罪的主觀方面是故意C.該罪的客體是證券、期貨交易管理秩序和投資者的合法權(quán)益D.該罪的客觀方面表現(xiàn)為利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)輕微的答案：D分析：利用未公開信息交易罪要求情節(jié)嚴(yán)重才構(gòu)成犯罪，不是情節(jié)輕微。27.下列關(guān)于操縱證券、期貨市場罪的說法，錯誤的是（）。A.該罪的主體是一般主體，包括自然人和單位B.該罪的主觀方面是故意C.該罪的客體是國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量，但未達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的，不構(gòu)成犯罪答案：無（此題無錯誤選項）分析：各選項關(guān)于操縱證券、期貨市場罪的表述均正確。28.證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可對其采取的處罰措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.沒收違法所得C.處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉答案：C分析：超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)處以違法所得1倍以上5倍以下罰款，不是5倍以上10倍以下。29.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.10萬元以上20萬元以下B.20萬元以上50萬元以下C.50萬元以上100萬元以下D.100萬元以上200萬元以下答案：B分析：未按規(guī)定為客戶開戶，情節(jié)嚴(yán)重處20萬元以上50萬元以下罰款。30.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)效力層次的說法，錯誤的是（）。A.法律的效力高于行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件B.行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章、規(guī)范性文件C.部門規(guī)章的效力高于規(guī)范性文件D.規(guī)范性文件的效力高于自律性規(guī)則答案：D分析：自律性規(guī)則效力高于規(guī)范性文件，A、B、C選項關(guān)于效力層次表述正確。31.中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》屬于（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.自律性規(guī)則答案：D分析：中國證券業(yè)協(xié)會制定的屬于自律性規(guī)則。32.下列關(guān)于證券市場監(jiān)管原則的說法，錯誤的是（）。A.依法監(jiān)管原則是指證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須依法監(jiān)管，不能有任何自由裁量權(quán)B.保護(hù)投資者利益原則是證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)和宗旨C.“三公”原則是指公開、公平、公正原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理答案：A分析：依法監(jiān)管原則下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有一定自由裁量權(quán)，并非不能有，B、C、D選項表述正確。33.中國證券監(jiān)督管理委員會的主要職責(zé)不包括（）。A.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理D.負(fù)責(zé)國有重點企業(yè)的股份制改造、上市推薦及上市后的監(jiān)管工作答案：D分析：負(fù)責(zé)國有重點企業(yè)股份制改造等工作不是中國證監(jiān)會主要職責(zé)，A、B、C選項是其職責(zé)。34.下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定C.證券交易所的總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免D.證券交易所可以決定終止上市公司股票上市交易答案：無（此題無錯誤選項）分析：各選項關(guān)于證券交易所的表述均正確。35.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年答案：B分析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定，不是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。36.下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的說法，錯誤的是（）。A.證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金B(yǎng).證券投資者保護(hù)基金的來源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金C.證券投資者保護(hù)基金的用途之一是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付D.證券投資者保護(hù)基金的籌集、管理和使用由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)答案：D分析：證券投資者保護(hù)基金的籌集、管理和使用由證券投資者保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)，不是中國證券業(yè)協(xié)會。37.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，錯誤的是（）。A.證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明B.證券公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資C.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%D.證券公司股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)答案：C分析：證券公司股東非貨幣財產(chǎn)出資總額沒有不超過30%的限制。38.下列關(guān)于證券公司治理的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的議事規(guī)則和決策程序B.證券公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得濫用權(quán)利損害公司或者其他股東的利益C.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)D.證券公司的獨立董事可以在本證券公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)答案：D分析：證券公司獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)。39.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的是（）。A.合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為B.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可C.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性作為績效考核的重要指標(biāo)，但不與合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬掛鉤答案：D分析：證券公司應(yīng)將合規(guī)管理有效性與合規(guī)負(fù)責(zé)人薪酬掛鉤，A、B、C選項關(guān)于合規(guī)管理表述正確。40.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險管理的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，對各類風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、計量、監(jiān)測和控制B.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補經(jīng)營虧損D.證券公司的流動性風(fēng)險管理應(yīng)確保公司具有充足的流動性，以滿足正常經(jīng)營和意外情況下的資金需求答案：C分析：一般風(fēng)險準(zhǔn)備金用于彌補證券交易的損失，不是經(jīng)營虧損。41.下列關(guān)于證券公司從業(yè)人員管理的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員資格管理、培訓(xùn)、考核、獎懲等制度B.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試C.證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券D.證券公司的從業(yè)人員可以在其他證券公司兼職答案：D分析：證券公司從業(yè)人員不得在其他證券公司兼職，A、B、C選項關(guān)于從業(yè)人員管理表述正確。42.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)B.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格D.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格答案：D分析：證券經(jīng)紀(jì)人不得接受客戶全權(quán)委托，A、B、C選項關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)表述正確。43.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的說法，錯誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外答案：無（此題無錯誤選項）分析：各選項關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模表述均正確。44.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，約定投資范圍、投資比例、管理期限及管理費用等事項B.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷D.證券公司可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途答案：D分析：證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或?qū)ν鈸?dān)保等用途，A、B、C選項關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)表述正確。45.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理投資人從事證券買賣C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息答案：C分析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得與委托人約定分享收益或分擔(dān)損失，A、B、D選項關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)表述正確。46.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式B.證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式C.發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況答案：無（此題無錯誤選項）分析：各選項關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)表述均正確。47.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)B.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備相關(guān)文件和資料C.證券公司可以為金融產(chǎn)品委托人提供擔(dān)保