華泰證券測試題及答案

華泰證券測試題及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.股票交易的最小單位是？A.1股B.10股C.100股D.1000股答案：C2.以下哪種證券風(fēng)險相對較低？A.股票B.債券C.期貨D.權(quán)證答案：B3.滬市股票代碼以什么開頭？A.000B.002C.600D.300答案：C4.市盈率的計算公式是？A.股價/每股收益B.每股收益/股價C.凈利潤/總股本D.總股本/凈利潤答案：A5.證券市場的核心是？A.證券交易所B.證券公司C.證監(jiān)會D.投資者答案：A6.以下不屬于場內(nèi)交易市場的是？A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板答案：C7.股票發(fā)行的定價方式不包括？A.協(xié)商定價B.詢價定價C.公開招標(biāo)D.直接定價答案：C8.證券投資基金的主要投資對象不包括？A.股票B.債券C.房地產(chǎn)D.貨幣市場工具答案：C9.以下哪種屬于金融衍生工具？A.股票B.基金C.期權(quán)D.定期存款答案：C10.公司向原有股東配售股份的行為叫？A.增發(fā)B.配股C.轉(zhuǎn)增D.送股答案：B多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的功能包括？A.籌資功能B.資本定價C.資本配置D.宏觀調(diào)控答案：ABC2.以下屬于股票特征的有？A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性答案：ABCD3.債券的基本要素包括？A.票面價值B.票面利率C.期限D(zhuǎn).發(fā)行價格答案：ABC4.證券投資分析的方法有？A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.宏觀分析答案：ABC5.以下屬于場內(nèi)交易的金融衍生品有？A.股指期貨B.國債期貨C.外匯期貨D.遠(yuǎn)期合約答案：ABC6.股票的發(fā)行方式有？A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行答案：ABCD7.證券投資基金按投資對象可分為？A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣基金答案：ABCD8.影響股票價格的因素有？A.公司經(jīng)營狀況B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素C.政治因素D.心理因素答案：ABCD9.以下屬于證券公司業(yè)務(wù)的有？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)答案：ABCD10.證券市場監(jiān)管的原則包括？A.依法監(jiān)管B.保護(hù)投資者利益C.公開、公平、公正D.自律與監(jiān)管相結(jié)合答案：ABCD判斷題（每題2分，共10題）1.股票是一種債權(quán)憑證。（×）2.債券的利率一般固定不變。（√）3.證券交易所是不以盈利為目的的法人。（√）4.技術(shù)分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢。（×）5.開放式基金可以隨時贖回。（√）6.期貨交易實行保證金制度。（√）7.增發(fā)股票會稀釋原有股東的股權(quán)。（√）8.金融衍生工具風(fēng)險都很高。（×）9.證券公司可以挪用客戶資金。（×）10.宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場影響不大。（×）簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券投資基本分析的主要內(nèi)容。答案：主要分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，如GDP等指標(biāo)；行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，包括行業(yè)生命周期等；公司經(jīng)營情況，涉及公司財務(wù)報表、競爭力等，以評估證券內(nèi)在價值。2.說明債券與股票的主要區(qū)別。答案：債券是債務(wù)憑證，收益較固定，風(fēng)險相對低；股票是所有權(quán)憑證，收益不固定，風(fēng)險較高。債券有固定期限要還本付息，股票無期限，股東靠分紅獲利。3.簡述證券市場監(jiān)管的意義。答案：能保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場公平、公正、公開；保證市場有序運(yùn)行，促進(jìn)資源合理配置；防止市場過度投機(jī)，保障金融體系穩(wěn)定。4.簡述開放式基金和封閉式基金的區(qū)別。答案：開放式基金規(guī)模不固定，可隨時申購贖回，價格按凈值計算；封閉式基金規(guī)模固定，在存續(xù)期內(nèi)不能贖回，交易在二級市場，價格受供求影響。討論題（每題5分，共4題）1.討論當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢對證券市場的影響。答案：當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)若增長強(qiáng)勁，企業(yè)盈利預(yù)期提升，證券市場往往上漲；若經(jīng)濟(jì)下行，企業(yè)經(jīng)營壓力大，市場易走弱。同時，宏觀政策如貨幣政策、財政政策也會直接或間接影響資金流向和市場估值。2.談?wù)剬ψC券投資風(fēng)險控制的認(rèn)識。答案：風(fēng)險控制是投資關(guān)鍵。要合理資產(chǎn)配置，分散投資降低單一資產(chǎn)風(fēng)險；設(shè)置止損止盈點，避免損失擴(kuò)大和及時鎖定利潤；了解投資產(chǎn)品風(fēng)險特性，結(jié)合自身風(fēng)險承受力投資。3.分析金融科技對證券行業(yè)的影響。答案：金融科技帶來交易效率提升，如量化交易；改善客戶服務(wù)體驗，如智能投顧。也促使業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，如線上開戶等。但也帶來技術(shù)