2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測試卷B卷附答案

2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR>GIRR【答案】A2、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確越交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)【答案】B3、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、股權(quán)投資基金管理人在安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí)，作為特殊風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提示權(quán)資者的是（）。A.聘請投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)D.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)【答案】A5、投資人與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會(huì)席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是（）。A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長期目標(biāo)B.幫助所投企業(yè)對(duì)接資源以促發(fā)展C.幫助所投企業(yè)高層移民國外D.幫助所投企業(yè)人員宣傳，刪除網(wǎng)站媒體報(bào)道【答案】B6、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》中的“四五六條款”對(duì)申請境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)由于凈資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值，所以更適用（）。A.市銷率倍數(shù)法B.市盈率倍數(shù)法C.市凈率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C8、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取（）措施。A.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀(jì)處分【答案】A9、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B10、股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.300B.500C.1000D.2000【答案】C11、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運(yùn)營B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】A12、以下不屬于大宗交易的特點(diǎn)的是（）A.定價(jià)靈活B.高效率C.低成本D.及時(shí)性【答案】D13、并購基金主要以（）方式對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行投資。A.增資B.購買存量股權(quán)C.控制公司所有權(quán)D.控股管理層【答案】B14、基金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循（）A.及時(shí)性B.有效性C.公開性D.會(huì)員優(yōu)先性【答案】A15、（）應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。A.基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】B16、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A17、下列關(guān)于股權(quán)投資基金參與主體的說法，正確的是（）。A.工商企業(yè)不能成為股權(quán)投資基金的投資者B.股權(quán)投資基金只能委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集C.中國證監(jiān)會(huì)是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬【答案】D18、（2017年真題）下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃D.慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】A19、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPOC.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)【答案】C20、下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.債權(quán)投資基金D.股權(quán)投資基金類FOF基金【答案】C21、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D22、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法B.相對(duì)估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法D.清算價(jià)值法和相對(duì)估值法【答案】B23、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C24、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。A.組織結(jié)構(gòu)B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】D25、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用，一般由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金資產(chǎn)D.基金投資人【答案】C26、披露形式上應(yīng)遵循的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、（）是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.項(xiàng)目收集B.項(xiàng)目初審C.項(xiàng)目退出D.項(xiàng)目立項(xiàng)【答案】C28、（2017年真題）投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A29、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為（

）提供便利服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).企業(yè)型基金C.合伙制基金D.公司制基金【答案】A30、母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者的是（）。A.間接投資B.直接投資C.一級(jí)投資D.二級(jí)投資【答案】C31、根據(jù)合伙企業(yè)所得稅的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則C.合伙企業(yè)的合伙人為自然人時(shí)，繳納企業(yè)所得稅D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，該合伙企業(yè)為納稅義務(wù)人【答案】A32、(2017年)下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金的普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.基金的有限合伙人不參與投資決策C.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.基金是獨(dú)立法人主體【答案】D33、QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度與QFII（合格境外機(jī)構(gòu)投資者）制度的區(qū)別在于，QFLP針對(duì)的是（），QFII針對(duì)的是（）。A.股權(quán)投資基金；證券投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金；母基金C.證券投資基金；股權(quán)投資基金D.證券投資基金；母基金【答案】A34、股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A35、某股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取的措施包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C36、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、私募備忘錄類似于“招股說明書”，是基金管理人撰寫的說明（）的文件，用于招募基金投資者參與基金投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】D39、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?。A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C40、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會(huì)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A41、（2017年真題）下列關(guān)于我國二級(jí)股票市場的主要交易機(jī)制，說法錯(cuò)誤的是（）。A.在我國股票交易市場，ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅不得超過5％B.大宗交易不會(huì)對(duì)競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定C.大宗交易業(yè)務(wù)交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)高D.收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約【答案】C42、（2020年真題）境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策劃上市方案B.企業(yè)改制C.公開發(fā)行和交易D.上市申報(bào)【答案】B43、（2020年真題）關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬美元【答案】D44、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合（）情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的【答案】A46、（2017年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。A.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施B.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解【答案】A47、下列不屬于相對(duì)估值方法的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市售率D.貼現(xiàn)率【答案】D48、股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性（）。A.較好B.一般C.較差D.以上都不是【答案】C49、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中，符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）。A.普通合伙人以現(xiàn)金出資，有限合伙人以勞務(wù)出資B.至少應(yīng)當(dāng)有三個(gè)普通合伙人C.普通合伙人甲對(duì)外代表本合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成【答案】C50、基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C51、從創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期來看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程可以分為4個(gè)周期，以下不屬于創(chuàng)業(yè)的生命周期的是（）。A.種子期B.起步期C.發(fā)展期D.相對(duì)成熟期【答案】C52、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯(cuò)誤的是（）。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)B.避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)C.彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)的不足D.獲得更高收益【答案】D53、股權(quán)投資估值法說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值。B.通過評(píng)估目標(biāo)公司進(jìn)入時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值C.使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值。D.股權(quán)投資基金預(yù)測投資退出的時(shí)點(diǎn)，然后估算該時(shí)點(diǎn)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值【答案】B54、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分四個(gè)階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B55、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在股權(quán)投資基金市場中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)【答案】B56、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.以上都不是【答案】A57、（）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C58、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級(jí)管理人員D.工作人員【答案】A59、（2017年真題）對(duì)于投資后項(xiàng)目經(jīng)營指標(biāo)，下列不屬于衡量成長性的指標(biāo)是（）。A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)B.市場占有率C.新市場進(jìn)入D.銷售額增長【答案】B60、（2018年真題）投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）A.股東大會(huì)（股東會(huì)）B.經(jīng)營層C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B61、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強(qiáng)制管理【答案】C62、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C63、創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險(xiǎn)，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對(duì)所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）A.保護(hù)性條款B.限制性條款C.競業(yè)禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A64、（）對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.基金登記機(jī)構(gòu)【答案】C65、對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B66、以下關(guān)于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是（）。A.委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，無須支付服務(wù)費(fèi)B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，又可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等D.采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式或口頭形式約定基金銷售協(xié)議【答案】C67、基金投資者關(guān)系管理的主體是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】D68、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C69、政府引導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A70、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元，投資前估值4500萬元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價(jià)值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動(dòng)，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）。A.應(yīng)以1500萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)B.應(yīng)以1200萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)【答案】D71、按照《證券投資基金法》，信托（契約）型基金的投資者人數(shù)上限是（）。A.5B.50C.200D.300【答案】C72、企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券A.100B.150C.200D.300【答案】C73、合格境外有限合伙人制度是（）制度。A.QFLPB.QDLPC.QFIID.QDII【答案】A74、股權(quán)投資（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C75、關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C76、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A77、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()A.國有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D78、有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A79、以并購方式實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序，可分為六個(gè)步驟，其中不包括（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向B.聘請中介機(jī)構(gòu)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請公司變更登記【答案】D80、國家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持，對(duì)有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.2；60B.4；60C.2；70D.4；70【答案】C81、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D82、以下關(guān)于業(yè)績報(bào)酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D83、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金乘數(shù)法估值使用指標(biāo)的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.利潤率【答案】D84、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)兼營以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A86、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、（2020年真題）使用相對(duì)估值法對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。A.公司規(guī)模相近B.市場環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)度接近C.使用統(tǒng)一會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導(dǎo)產(chǎn)品相同或相近【答案】C88、關(guān)于間接上市以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成【答案】D89、賬面價(jià)值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價(jià)值，但要評(píng)估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，還必須對(duì)（）的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價(jià)值。A.總負(fù)債后的凈值；資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤；利潤表D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表【答案】A90、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D91、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C92、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17【答案】B93、（2021年真題）股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D94、關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B95、（2017年真題）在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權(quán)投資基金D.私募類股權(quán)投資基金【答案】C96、某股權(quán)投資基金（簡稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)在募集期間向投資者披露的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B97、（2017年真題）服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12【答案】B98、企業(yè)控制權(quán)分配的相關(guān)條款是（）A.保護(hù)性條款B.回售權(quán)條款C.反攤薄條款D.董事會(huì)席位條款【答案】D99、（2021年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D100、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價(jià)格法B.重置成本法C.有效市場價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B101、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對(duì)A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B102、2007年以前，并購基金管理人作為（）的會(huì)員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A.聯(lián)合國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D.并購基金投資協(xié)會(huì)【答案】C103、下列關(guān)于公司型基金的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體B.在我國，公司法人實(shí)體可采取無限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】B104、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人職責(zé)的描述，正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B105、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/投資額C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=投資額/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值【答案】B106、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價(jià)值法C.相對(duì)估值法D.成本法【答案】A107、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策劃上市方案B.企業(yè)改制C.公開發(fā)行和交易D.上市申報(bào)【答案】B108、下列屬于基金托管的作用的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D109、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D110、在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C111、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D112、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A113、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定（）A.合格投資者制度B.登記備案制度C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度D.資金募集制【答案】C114、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C115、(2017年)股權(quán)投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D116、股權(quán)回購協(xié)商過程的關(guān)鍵是（）。A.企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢B.企業(yè)競爭優(yōu)勢C.企業(yè)價(jià)值D.定價(jià)與融資【答案】D117、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬。A.每日B.每月C.每季D.每年【答案】D118、（2017年真題）當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨(dú)立運(yùn)作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管【答案】D119、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持B.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向C.通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力【答案】A120、按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.基金公司B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D121、屬于股權(quán)投資基金募集行為的是（）。A.某公司向內(nèi)部職工募集資金用于本公司的擴(kuò)大再發(fā)展B.某股權(quán)投資基金管理人向保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)投資者募集資金成立股權(quán)投資基金C.某公司向銀行申請并購貸款用于本公司的對(duì)外收購D.某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產(chǎn)業(yè)并購【答案】B122、股權(quán)投資基金募集的一般流程主要包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C123、下列對(duì)于相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。A.運(yùn)用簡單，易于理解B.主觀因素相對(duì)較多C.可以及時(shí)反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響【答案】B124、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C125、某省證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對(duì)其罰款100萬元。該基金管理人認(rèn)為處罰過重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A126、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運(yùn)營。A.合伙人協(xié)議B.投資人協(xié)議C.投資協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】D127、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D128、（2017年真題）法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D129、境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機(jī)構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當(dāng)?shù)兀ǎ┥暾埳鲜?。A.工商局B.證券交易所C.證監(jiān)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B130、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的類型不包括（）。A.普通會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.觀察會(huì)員D.榮譽(yù)會(huì)員【答案】D131、某機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金，為了募集到資金，聘請300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點(diǎn)鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行廣泛宣傳，該機(jī)構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）。A.承諾本金跟存在銀行一樣安全B.聘請300名人員C.以返點(diǎn)的手段鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行宣傳D.在街頭派發(fā)宣傳單【答案】B132、對(duì)公司型基金而言，其主要收入來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C133、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓說法錯(cuò)誤的是（）A.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，不必經(jīng)過其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，不需要經(jīng)過其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，同等條件下其他合伙人對(duì)財(cái)產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓享有優(yōu)先購買權(quán)D.合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議的約定，辦理財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)【答案】B134、以下不屬于股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員B.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.依法設(shè)立的上海某慈善基金D.名下有價(jià)值500萬元房產(chǎn)一套的某知名大學(xué)全日制本科生小華【答案】D135、由于股權(quán)投資基金管理對(duì)專業(yè)性的高要求，市場上的股權(quán)投資基金通常（）。A.基金管理人自我管理B.委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理C.下設(shè)專業(yè)子公司管理D.以上都不是【答案】B136、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、（2016年真題）關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D138、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元【答案】A139、管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A140、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項(xiàng)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.專業(yè)管理B.規(guī)模優(yōu)勢C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.投資機(jī)會(huì)【答案】C141、相對(duì)估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值相對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤【答案】B142、創(chuàng)業(yè)投資是指向處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）進(jìn)行的股權(quán)投資。A.未上市成長性企業(yè)B.上市企業(yè)C.成熟企業(yè)D.中小微企業(yè)【答案】A143、目標(biāo)公司創(chuàng)始股東、董事、監(jiān)事和高管欲向第三人出售部分或全部股權(quán)（因公司利益需要向管理團(tuán)隊(duì)成員轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形除外），投資人有權(quán)按相同的條件購買該股權(quán)。這屬于（）。A.估值調(diào)整條款B.第一拒絕權(quán)條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】B144、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金管理人可以合法兼營與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則【答案】C145、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨(dú)立性【答案】A146、關(guān)于清算價(jià)值法，正確的評(píng)估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C147、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政策,天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的,對(duì)其中辦理注冊注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè),天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的,（）。A.可自注銷清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】C148、通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A149、以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。A.稅收及政府優(yōu)惠政策B.客戶、供應(yīng)商和竟?fàn)帉?duì)手C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況D.歷史沿革【答案】A150、基于目標(biāo)收益率倒推當(dāng)前價(jià)值的估值方法是（）。A.成本法B.相對(duì)估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.清算價(jià)值法【答案】C151、杠桿收購基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資的方式是（）。A.資產(chǎn)證券化B.非杠桿收購C.杠桿融資D.杠桿收購【答案】D152、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C153、公司型基金中，需承擔(dān)雙重征收所得稅的投資者是（）。A.法人投資者B.個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)型投資者D.自然人投資者【答案】D154、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金【答案】C155、內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力是指（）。A.防火墻原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】B156、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D157、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當(dāng)事人B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項(xiàng)，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔(dān)權(quán)益登記相關(guān)的職責(zé)C.退出金額由權(quán)益登記機(jī)構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價(jià)格計(jì)算D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會(huì)涉及基金權(quán)益登記【答案】B158、(2016年)股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D159、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協(xié)議【答案】D160、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于D.等同于【答案】A161、（2017年真題）一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ?。A.本金、業(yè)績報(bào)酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報(bào)酬C.業(yè)績報(bào)酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報(bào)酬【答案】B162、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資【答案】C163、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D164、私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ@種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A.有限合伙制B.契約制C.公司制D.信托制【答案】A165、關(guān)于反攤薄條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.又稱反稀釋條款，保護(hù)方式通常有兩種，完全棘輪和加權(quán)平均B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)沒有達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)時(shí)進(jìn)行再融資觸發(fā)條款C.保護(hù)前輪投資者利益D.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)以低價(jià)再次融資時(shí)觸發(fā)條款【答案】B166、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A167、（2020年真題）公司型基金的基金合同是（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.董事會(huì)決議C.股東大會(huì)決議D.公司章程【答案】D168、（2016年真題）某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”【答案】D169、關(guān)于投資協(xié)議常見條款,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款的實(shí)質(zhì)是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)的情況C.董事會(huì)席位條款又稱保護(hù)性條款D.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)及其分配規(guī)則【答案】C170、盡職調(diào)查是一項(xiàng)比較復(fù)雜和專業(yè)的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B171、1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”（）的形式鼓勵(lì)成立小企業(yè)投資公司。A.低息貸款和融資擔(dān)保B.短期貸款和融資租賃C.低息貸款和融資租賃D.短期貸款和融資擔(dān)保【答案】A172、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.投資期限長、流動(dòng)性較高B.投資收益波動(dòng)性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強(qiáng)【答案】A173、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D174、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D175、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D176、（2017年真題）（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A177、（）是盡職調(diào)查報(bào)告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對(duì)被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、客觀陳述。A.目錄B.前言C.正文D.附件【答案】C178、下列選項(xiàng)中，不屬于管理指標(biāo)的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.股東關(guān)系與公司治理C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況D.資金使用情況【答案】D179、相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司B.運(yùn)用簡單，易于理解C.主觀因素相對(duì)較少D.可以及時(shí)反映市場看法的變化【答案】A180、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C181、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C182、對(duì)信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】A183、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】A184、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料C.財(cái)務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D185、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般包含如下內(nèi)容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D186、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.同時(shí)買入股價(jià)偏低與賣出股價(jià)偏高的股票B.因管理增值帶來的股權(quán)增值C.股息和債券利息收益D.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】D187、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D188、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動(dòng)。Ⅰ、為客戶代簽合同Ⅱ、侵占基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ、侵占客戶資金Ⅳ、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C189、下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D190、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)說法正確的是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會(huì)團(tuán)體法人B.基金業(yè)協(xié)會(huì)從事營利性活動(dòng)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)不以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會(huì)成員各自制定團(tuán)體的章程【答案】C191、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價(jià)值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對(duì)該交易,以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動(dòng)性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對(duì)于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時(shí)直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價(jià)值【答案】D192、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運(yùn)作。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.信托契約框架D.合伙企業(yè)【答案】C193、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.5【答案】A194、我國的證券交易競價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）。A.不成交B.一半成交C.多數(shù)成交D.少數(shù)成交【答案】A195、外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在（）設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）完成項(xiàng)目的投資退出。A.境內(nèi)、境外B.境外、境外C.境內(nèi)、境內(nèi)D.境外、境內(nèi)【答案】B196、下列關(guān)于清算退出企業(yè)清算期間的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司可以繼續(xù)開展新的經(jīng)營活動(dòng)B.公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.公司清算組應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)D.債務(wù)人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)的方法實(shí)現(xiàn)債權(quán)清收【答案】A197、公司型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動(dòng)和權(quán)益登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D198、需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A199、公司型基金的參與主體主要為投資者和（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.經(jīng)理層D.基金公司【答案】B200、關(guān)于私募基金管理人登記說法錯(cuò)誤的是（）A.申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請登記內(nèi)容。B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。D.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！敬鸢浮緾201、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對(duì)基金行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。A.2001年8月B.2007年6月C.2012年12月D.2014年3月【答案】C202、（2018年真題）在契約型股權(quán)投資基金中，（）應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)／基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】C203、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)SIR分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B204、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）。A.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有，不限于高新技術(shù)企業(yè)B.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資，不限于高新技術(shù)企業(yè)C.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有，且必須為高新技術(shù)企業(yè)D.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資，且必須為高新技術(shù)企業(yè)【答案】B205、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B206、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項(xiàng)的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.7C.10D.15【答案】C207、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。A.完全棘輪法B.重置成本法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.清算價(jià)值法【答案】A208、（2017年真題）在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D209、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D210、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A211、采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A212、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A213、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不以登記。A.3個(gè)月B.9個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】D214、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D215、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋的內(nèi)容不包括（）。A.未來盈利預(yù)測B.資本性開支C.定價(jià)能力D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析【答案】C216、下列哪項(xiàng)不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.優(yōu)先性原則D.適時(shí)性原則【答案】C217、股份有限公司申請股票在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C218、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權(quán)條款B.回售權(quán)條款C.拖售權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】B219、基金利潤是指基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者（）的部分。A.投資收益B.投資損失C.投資本金D.投資報(bào)酬【答案】C220、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D221、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C222、某技術(shù)領(lǐng)先的目標(biāo)公司未來發(fā)展前景良好,有銷售收入但利潤為負(fù)數(shù),適用的估值辦法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.市銷率倍數(shù)法【答案】C223、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集行為和募集機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集分為自行募集和委托募集B.自行募集是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資人的基金募集方式C.直接募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人，受托募集機(jī)構(gòu)是指基金托管機(jī)構(gòu)D.股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)，向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為【答案】C224、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C225、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱服務(wù)機(jī)構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A226、（2018年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動(dòng)包括（）。A.查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)基金管理人就基金管理提出建議B.參與對(duì)擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)D.參與基金的投資決策【答案】A227、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益【答案】C228、(2017年)天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C229、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。A.公司所處行業(yè)B.管理團(tuán)隊(duì)C.職業(yè)經(jīng)理人D.公司戰(zhàn)略【答案】B230、(2017年)對(duì)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B231、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的情形不包括（）。A.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的B.拒不交代資金去向，逃避返還資金的C.集資后用于成本費(fèi)用管理，致使集資款不能返還的D.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的【答案】C232、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D233、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料C.財(cái)務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D234、關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場得熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。B.如果被投資企業(yè)需要引人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行C.投資機(jī)構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D.幫助其尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商【答案】A235、關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對(duì)估值法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.計(jì)算公式為目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)*（可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)）B.相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)之一是可以及時(shí)反映市場看法的變化C.相對(duì)估值法的缺點(diǎn)之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標(biāo)有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C236、關(guān)于投資者購買基金的說法，正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金B(yǎng).投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品以突破人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分D.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，投資者允許進(jìn)行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓【答案】A237、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突說法錯(cuò)誤的是（）A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.基金托管人一定不得被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C238、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ǎ┑冗M(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.資產(chǎn)B.負(fù)債C.權(quán)益D.以上都是【答案】D239、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金基本運(yùn)作方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象D.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A240、關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是()A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利D.對(duì)市場看法的變化敏感反應(yīng)【答案】D241、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B242、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】A243、用相對(duì)估值法來評(píng)估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序包括（）。（1）選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)；（2）分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)；（3）在參照企業(yè)的相對(duì)估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間。A.（1）（3）（2）B.（2）（1）（3）C.（2）（3）（1）D.（1）（2）（3）【答案】D244、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營利性D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B245、下列關(guān)于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格B.股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額獨(dú)立于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)C.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額【答案】C246、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。A.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員B.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員C.高級(jí)管理人員D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員【答案】C247、下列屬于出具法律意見書是需要重點(diǎn)核查的內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C248、股權(quán)投資基金的估值中的市場法不包括（）。A.有效市場價(jià)格法B.參數(shù)法C.近期交易價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B249、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者B.應(yīng)當(dāng)是個(gè)人投資者C.應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者D.以上投資者都可以【答案】A250、(2017年)下列不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重大變化的是（）。A.應(yīng)付賬款發(fā)生變化B.應(yīng)收賬款發(fā)生變化C.流動(dòng)比率發(fā)生變化D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化【答案】C251、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C252、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D253、契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C254、股權(quán)投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)（），向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金。A.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行宣傳推介B.自行對(duì)投資者資產(chǎn)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)C.對(duì)投資者資金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估D.自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)【答案】D255、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A256、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）。A.信息技術(shù)系統(tǒng)B.估值核算C.基金托管D.份額登記【答案】C257、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（），有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（）。A.不承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)全部責(zé)任B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任；承擔(dān)有限主要責(zé)任C.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；承擔(dān)無限主要責(zé)任D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】D258、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重點(diǎn)核查的對(duì)象真實(shí)性的資產(chǎn)項(xiàng)目是（）。A.貨幣資金B(yǎng).收入確認(rèn)C.壞賬計(jì)提D.應(yīng)收款項(xiàng)【答案】B259、隨售權(quán)條款通常與（）同時(shí)出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款【答案】A260、反攤薄條款又稱反稀釋條款