投行委公文處理的工作指引

投行委公文處理的工作指引

（截至2021年8月31日）

目錄

第一部分公司公文審批流程........................................錯誤!未定義書簽。

一、用印審批單...............................................錯誤!未定義書簽。

二、合同登記表和合同審查表..................................錯誤!未定義書簽。

三、簽報錯誤味定義書簽。

四、業(yè)務聯(lián)系單..............................................錯誤!未定義書簽。

五、公司紅頭文件（公司對外發(fā)文）............................錯誤!未定義書簽。

六、公文抬頭、用印審批單/合同審批單的格式模板...............錯誤!未定義書簽。

七、用印審批單和合同審批單的樣式（截圖）...................錯誤!未定義書簽。

八、申領涉軍業(yè)務用印文件相關要求............................錯誤!未定義書簽。

九、特別授權(quán)書內(nèi)容..........................................錯誤!未定義書簽。

十、法定代表人/總經(jīng)理身份證明文件復印件.....................錯誤!未定義書簽。

十一、轉(zhuǎn)授權(quán)書涉及簽字人員及文件..............................錯誤I未定義書簽。

十二、涉及茶事長和總經(jīng)理簽字的文件及對應OA系統(tǒng)的表單......錯誤!未定義書簽。

十三、用印申請的拆分原則......................................錯誤!未定義書簽。

十四、公文處理中的其他注意事項.................................錯誤!未定義書簽。

第二部分日常事項...............................................錯誤!未定義書簽。

一、用印文件需在用印前完成投行OA系統(tǒng)中的項目審核.........錯誤!未定義書簽。

二、制式保密協(xié)議申請流程....................................錯誤!未定義書簽。

三、協(xié)議中法定代表人簽名章與親筆簽名具備同等法律效力......錯誤!未定義書簽。

四、催辦用印特殊提示事項....................................錯誤!未定義書簽。

五、投行業(yè)務文件蓋章頁管理辦法..............................錯誤!未定義書簽。

六、公文OA系統(tǒng)中用印秘書的審批職責和要點.................錯誤!未定義書簽。

七、提交“執(zhí)行情況''及之后事項...............................錯誤!未定義書簽。

八、協(xié)議必須提交執(zhí)行情況后方可領取..........................錯誤!未定義書簽。

九、掃描與拍照等同于領取....................................錯誤!未定義書簽。

十、如發(fā)現(xiàn)流程錯誤或電子文本與實物文本不一致請勿存僥幸.……錯誤!未定義書簽。

十一、關于寄送用印實物文本....................................錯誤!未定義書簽。

十二、在協(xié)議各方完成簽署后兩個工作日內(nèi)歸還合同..............錯誤!未定義書簽。

十三、通過跨墻審批流程向研究發(fā)展部申請的合規(guī)要求【請預留2天的跨墻審批時間，流

程未審批完請謹慎與相關人員聯(lián)系】...............................錯誤!未定義書簽。

注：正文中標注青藍色為重點提醒

注：止文中標黃色為本次修改內(nèi)容

第一部分公司公文審批流程

（以下類型的表單均在公司OA系統(tǒng)的公司辦公流程中填寫，網(wǎng)站：）

用印審批單

適用范圍需要加蓋公司公章（或部門章）的所有非協(xié)議類文件

地址公用辦公流程f填寫公文f總公司用印庠批單

簽批流程起草用印單f送部門秘書預審f送部門業(yè)務負責人f送部門行政負責人

/投行委分管委員【f送部門秘書f送投行委分管委員f送部門秘書】f

投行委主任f送部門秘書f送公司簽報秘書f公司簽報秘書根據(jù)用印申

請內(nèi)容送本部門的公司分管領導及公司領導f公司分管領導（文檔的傳

遞由領導秘書負責）送公司簽報秘書f公司簽報秘書送綜合管理部f綜

合管理部完成用印一提交給起草人。

（在完成用印環(huán)節(jié)：運營部用印秘書取回用印文件f經(jīng)投行委質(zhì)控部審

核己完成項目OA審批流程后，用印文件方可給起草人。）

注意事項用印申請?zhí)ь^：根據(jù)年度授權(quán)書的授權(quán)范圍起草用印申請?zhí)ь^

詳見六、公文省頭、用印審批單申請格式。|

用印申請格式：詳見六、公文抬頭、用印審批單申請格式。務必按照附

件格式起草用印申請，文字描述要簡明扼要，添加附件要完整，公司章

（或部門章）用印份數(shù)、需領導簽字的頁數(shù)及數(shù)量都要描述清楚。

豁免騎縫章：非協(xié)議類文件如需豁免騎縫章，要在用印申請內(nèi)容中注明，

否則根據(jù)公司要求，2頁以上文件一律加蓋公司騎縫章。

用印文件：如豁免騎縫章，用印頁的格式內(nèi)容必須是終稿；如不豁免騎

縫章，用印文釁必須是最終定稿；領導簽批的用印文件不能有變更，如

用印文件有變更需重新起草用印單。

注：公司營業(yè)執(zhí)照正、副本和經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證在用印申請時無

需提交電子版：僅需在申請時注明份數(shù)和使用用途，用印審批秘書在蓋

章前根據(jù)用印份數(shù)準備并添加“使用用途”。

提交“執(zhí)行情況”及之后事項：詳見“第二部分日常事項”“七、提

交“執(zhí)行情況”及之后事項”。

預審：務必提交部門用印秘書預審。

二、合同登記表和合同審查表

適用范圍需要加蓋公司公章（或部門章）的協(xié)議類文件

地址公用辦公流程f填寫公文f合同登記表一觸發(fā)合同審查表

簽批流程填寫合同登記表將主要合同內(nèi)容登記完成后一觸發(fā)合同審查表及用印單

一送部門秘書預審f送部門業(yè)務負責人f送部門行政負責人/投行委分

管委員【f送部門秘書f送投行委分管委員f送部門秘書】f投行委主

任f送部門秘書f送法律部收文秘書f送法律部審核員f送法律部領導

f送部門秘書f送公司簽報秘書f公司簽報秘書根據(jù)用印申請內(nèi)容送本

部門的公司分管領導及公司領導f公司分管領導（文檔的傳遞由領導秘

書負責）送公司簽報秘書f公司簽報秘書送綜合管理部f綜合管理部完

成用印f提交給起草人。

（在完成用印環(huán)節(jié)：運營部用印秘書取回用印文件一經(jīng)投行委質(zhì)控部審

核己完成項目0A審批流程后，用印文件方可給起草人）

注意事項用印申請?zhí)ь^：根據(jù)年度授權(quán)書的授權(quán)范圍起草合同審查表中請?zhí)ь^，

根據(jù)年度授權(quán)書的授權(quán)范圍起草用印中請?zhí)ь^，詳見用印審批單的注意

事項。所有協(xié)議需要在正文中注明協(xié)議金額，如無金額也需要注明。

詳見下表《授權(quán)范圍內(nèi)簽署的協(xié)議匯總表》

合同用印起草：項目立項后方可簽署相關合作協(xié)議（包括保薦協(xié)議、承

銷協(xié)議及財務顧問協(xié)議等）；用印文件必須是最終定稿，領導簽批的用印

文件不能有變更，如用印文件有變更需重新起草合同審查表；將協(xié)議內(nèi)

容粘貼至合同審查表的合同內(nèi)容中；自2012年5月1日起，在公司OA

系統(tǒng)中須先完成合同登記表后方可觸發(fā)合同審查表及用印單。

授權(quán)書另行申請用印【債券承銷部和結(jié)構(gòu)化融資部除外】：由于2（）21年

授權(quán)書較多，方便用印流程和打印，合同審批單中不要附授權(quán)書用印，

歸還合同也不需要提供授權(quán)書，請將授權(quán)書單獨申請用印，務必備注授

權(quán)書編號和使用用途。

例：轉(zhuǎn)授權(quán)書（202L56）呂曉峰■股權(quán)線（一式三份，三枚公章，在添加

使用用途的地方加蓋公章）

“使用用途”僅供**項目使用

用印抬頭：由投行委分管委員審批即可用印。

請起草合同時必須填寫項目編號，領取時需提交“執(zhí)行情況”，待投行項

目OA中有相關鏈接后方可領取。

提交“執(zhí)行情況”及之后事項：詳見“第二部分日常事項”“七、提

交“執(zhí)行情況”及之后事項二

預審：務必提交部門用印秘書預審。

合同歸檔管理：請業(yè)務人員在領取《協(xié)議/合同》日的一個月內(nèi)，將甲方

簽字蓋章的《協(xié)議/合同》歸檔到部門用印秘書處。如不能按時歸還，需

相關人員做書面說明材料，并由部門業(yè)務負責人簽字確認。

協(xié)議模板：法律合規(guī)部已根據(jù)投資銀行類業(yè)務需求編制相關模板，請詳

見業(yè)務培訓資料（文檔編號2015-9）,建議項目組使用我司模板。

授權(quán)范圍內(nèi)簽署的協(xié)議匯總表

劉乃生授權(quán)范?超短期融資券當期發(fā)行約定書

圍內(nèi)簽署的協(xié)?受托管理協(xié)議

議?股票質(zhì)押合同

?擔保合同

?信托合同

?財務咨詢協(xié)議

授權(quán)范圍內(nèi)簽署的協(xié)議匯總表

,專項法律顧問協(xié)議

?資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)售協(xié)議

?債券轉(zhuǎn)售協(xié)議

?債券續(xù)期服務協(xié)議

?與公司可交債相關的客戶合同書、三方存管協(xié)議書

?聘請中介機構(gòu)業(yè)務協(xié)議書

?企業(yè)財資管理平臺使用協(xié)議

?不超過3萬元（含3萬元）的公司作為付款方簽訂的協(xié)議

?與為私募結(jié)構(gòu)化融資產(chǎn)品（含PRE-ABS/PRE-REITs基金、夾層基金）、在銀行

業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心轉(zhuǎn)讓的信托產(chǎn)品及其他信貸資產(chǎn)提供財務顧問業(yè)務有關

的合作協(xié)議、財務顧問協(xié)議

?其他協(xié)議均轉(zhuǎn)授權(quán)給相關領導，詳見以下相關說明

轉(zhuǎn)授權(quán)書陳友?保密協(xié)議（含保密承諾函）

新授權(quán)范圍內(nèi)?承銷協(xié)議及補充協(xié)議

簽署的協(xié)議?戰(zhàn)略配售協(xié)議

【股權(quán)資本市?財務顧問協(xié)議

場部】（ECM）?承銷團協(xié)議（合同金額不超過10萬元）

,分銷協(xié)議（合同金額不超過10萬元）

?承銷合作協(xié)議

?驗資業(yè)務約定書協(xié)議（合同金額不超過10萬元）

?專項法律服務合同（合同金額不超過10萬元）

?經(jīng)公司批準終止合作的項目終止/解除協(xié)議

轉(zhuǎn)授權(quán)書陳厚?保密協(xié)議（含保密承諾函）

生授權(quán)范圍內(nèi)?承銷協(xié)議及補充協(xié)議

簽署的協(xié)議?戰(zhàn)略配售協(xié)議

【債務資木市?財務顧問協(xié)議

場部】（DCM）?承銷團協(xié)議（合同金額不超過10萬元）

?分銷協(xié)議（合同金額不超過10萬元）

?承銷合作協(xié)議

?驗資業(yè)務約定書協(xié)議（合同金額不超過1（）萬元）

,專項法律服務合同（合同金額不超過10萬元）

?經(jīng)公司批準終止合作的項目終止/解除協(xié)議

授權(quán)范圍內(nèi)簽署的協(xié)議匯總表

轉(zhuǎn)授權(quán)書呂曉?保密協(xié)議（含保密承諾函）

峰、賈新、李旭?反不正當競爭協(xié)議（含反不正當商業(yè)承諾書）

東、陳友新、李?合作協(xié)議（含合作確認函、備忘錄）

波、王晨寧授權(quán)?改制協(xié)議

范圍內(nèi)簽署的?輔導協(xié)議

協(xié)議?保薦協(xié)議

【股權(quán)業(yè)務線】?持續(xù)督導協(xié)議

?承銷協(xié)議及附件（僅限股權(quán)業(yè)務線）

?受托管理協(xié)議（適用于可轉(zhuǎn)債項目）

?財務顧問協(xié)議

?獨立財務顧問協(xié)議

?獨立財務顧問及主承銷協(xié)議

?承銷團協(xié)議

?募集資金三方/多方監(jiān)管協(xié)議

?先行賠付協(xié)議

?廉潔協(xié)議（含廉潔承諾函）

?聯(lián)合體協(xié)議

?無違法違規(guī)承諾函

?經(jīng)公司批準終止合作的項目終止/解除協(xié)議

基本授權(quán)書劉適用于并購部

乃生授權(quán)范圍

內(nèi)簽署的協(xié)議

【并購部】

轉(zhuǎn)授權(quán)書郭春?保密協(xié)議（含保密承諾函）

磊授權(quán)范圍內(nèi)?反不正當競爭協(xié)議（含反不正當商業(yè)承諾書）

簽署的協(xié)議?合作協(xié)議（含合作確認函、備忘錄）承銷協(xié)議及附件

【債券承銷部】?承銷團協(xié)議

?財務顧問協(xié)議

?獨立財務顧問及主承銷協(xié)議

?募集資金三方/多方監(jiān)管協(xié)議

?超短期融資券當期發(fā)行約定書

?募集資金托管賬戶監(jiān)管協(xié)議

授權(quán)范圍內(nèi)簽署的協(xié)議匯總表

?償債資金專戶監(jiān)管協(xié)議

?資金歸集賬戶監(jiān)管協(xié)議

?賬戶監(jiān)管協(xié)議

?債權(quán)代理協(xié)議

?受托管理協(xié)議

?債券持有人會議規(guī)則

?廉潔協(xié)議（含廉潔承諾函）

?擔保合同

?財務咨詢協(xié)議

?聯(lián)合體協(xié)議

?無違法違規(guī)承諾函

?債券續(xù)期服務協(xié)議

?利率區(qū)間確認書

?經(jīng)公司批準終止合作的項目終止/解除協(xié)議

轉(zhuǎn)授權(quán)書李旭?保密協(xié)議（含保密承諾函）

東授權(quán)范圍內(nèi)?反不正當競爭協(xié)議（含反不正當商業(yè)承諾書）

簽署的協(xié)議?合作協(xié)議（含合作確認函、備忘錄）

【成長企業(yè)融?財務顧問協(xié)議

資部新三板業(yè)?獨立財務顧問協(xié)議

務】?獨立財務顧問及主承銷協(xié)議

?募集資金三方/多方監(jiān)管協(xié)議

?廉潔協(xié)議（含廉潔承諾函）

?聯(lián)合體協(xié)議

?推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議

?持續(xù)督導協(xié)議

?承銷與備案協(xié)議

?備案協(xié)議

?推薦恢復上市委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議

?委托股票轉(zhuǎn)讓及持續(xù)督導協(xié)議

?新三板解除協(xié)議

?財務顧問解除協(xié)議

?無違法違規(guī)承諾函

授權(quán)范圍內(nèi)簽署的協(xié)議匯總表

?經(jīng)公司批準終止合作的項目終止/解除協(xié)議

簽署保薦類精選層項目的：

?輔導協(xié)議

?保薦協(xié)議

?持續(xù)督導協(xié)議

?承銷協(xié)議及附件

?募集資金三方，多方監(jiān)管協(xié)議

?先行賠付協(xié)議

?受托管理協(xié)議（適用于可轉(zhuǎn)債項目）

?經(jīng)公司批準終止合作的項目終止/解除協(xié)議

轉(zhuǎn)授權(quán)書郭春?保密協(xié)議（含保密承諾函）

磊和謝常剛授?反不正當競爭協(xié)議（含反不正當商業(yè)承諾書）

權(quán)范圍內(nèi)簽署?合作協(xié)議（含合作確認函、備忘錄）承銷協(xié)議及附件

的協(xié)議?承銷團協(xié)議

【結(jié)構(gòu)化融資?財務顧問協(xié)議

部】?獨立財務顧問及主承銷協(xié)議

?代理推廣協(xié)議

?募集資金三方/多方監(jiān)管協(xié)議

?廉潔協(xié)議（含廉潔承諾函）

?聯(lián)合體協(xié)議

?資產(chǎn)及資金類協(xié)議（含資產(chǎn)買賣協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)服務協(xié)議、信用評

級技術服務協(xié)議、監(jiān)管協(xié)議、支付寶服務協(xié)議、支付寶授權(quán)支付服務協(xié)議、代收

代付服務協(xié)議）

?財務服務支撐合同

?增信類協(xié)議（差額支付協(xié)議、流動性支持協(xié)議、涉及基礎資產(chǎn)相關的抵押、質(zhì)

押、擔保、轉(zhuǎn)讓登記等協(xié)議）

?特殊安排類協(xié)議（預期收益率調(diào)整及提前兌付協(xié)議、優(yōu)先收購權(quán)協(xié)議）

?定向發(fā)行協(xié)議（ABN業(yè)務）

?無違法違規(guī)承諾函

?利率區(qū)間確認書

?與為私募結(jié)構(gòu)化融資產(chǎn)品（含PRE-ABS/PRE-REITs基金、夾層基金）、在銀行

業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心轉(zhuǎn)讓的信托產(chǎn)品及其他信貸資產(chǎn)提供財務顧問業(yè)務有關

授權(quán)范圍內(nèi)簽署的協(xié)議匯總表

的保密協(xié)議

?經(jīng)公司批準終止合作的項目終止/解除協(xié)議

轉(zhuǎn)授權(quán)書賈新?保密協(xié)議（含保密承諾函）

授權(quán)范圍內(nèi)簽?合作協(xié)議（含合作確認函、備忘錄）

署的協(xié)議?廉潔協(xié)議（含廉潔承諾函）

?無違法違規(guī)承諾函

以上協(xié)議適用于戰(zhàn)客部申請?項目管理系統(tǒng)內(nèi)的《制式保密協(xié)議》簽署

序號項目階段項目類型合同類型費用情況

開發(fā)階段保密協(xié)議/保密承諾不允許簽署任何費用

1全部項目類型

函

立項申請完成后合作協(xié)議/財務顧問只允許簽署財務顧問收入

2不需報批財務顧問

—項目執(zhí)行階段協(xié)議

立項會議通過后合作協(xié)議/輔導協(xié)議可以簽署財務顧問費用、輔

3—項目執(zhí)行階段IPO/保薦協(xié)議/承銷協(xié)導費用、保薦費用、承銷費

—報送輔導議用

立項復核會議通

4IPO

過后

立項會議通過后配股/增發(fā)/非公開/合作協(xié)議/保薦協(xié)議可以簽署保薦費用、承銷費

5

一項目執(zhí)行階段可轉(zhuǎn)債/承銷協(xié)議/財務顧用、財務顧問費用

6公司債/可交換債問協(xié)議

7資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

并購重組（報重組

8

委）

并購重組（不報重

9

組委）

立項會議通過后承銷協(xié)議/承銷團協(xié)可以簽署承銷費用

10非保薦的承銷

議

立項會議通過后新三板掛牌前財務合作協(xié)議/合作確認可以簽署財務顧問費用

11

一項目執(zhí)行階段顧問函

12立項會議通過后新三板掛牌/精選層掛牌并持續(xù)督導協(xié)可以簽署掛牌費用、重組財

序號項目階段項目類型合同類型費用情況

13—項目執(zhí)行階段新三板再融資議書/持續(xù)督導協(xié)議務顧問費用、持續(xù)督導費

—報送輔導書/承銷與備案協(xié)議用、輔導費用、保薦費用、

/委托股票轉(zhuǎn)讓及持承銷費用

續(xù)督導協(xié)議/重組獨

14新三板并購重組

立財務顧問協(xié)議/輔

導協(xié)議/保薦協(xié)議/

承銷協(xié)議

三、簽報

適用范圍需公司領導簽批的請示或者報告事項

地、址公用辦公流程一填寫公文一總公司簽報

簽批流程起草簽報一送部門秘書預審一送部門業(yè)務負責人一送部門行政負責人/

投行委分管委員一送部門秘書【一送投行委分管委員一送部門秘書】一

送投行委主任一送部門秘書一送會簽單位負責人（如需會簽）一送部門

秘書一送公司簽報秘書一公司簽報秘書送本部門的公司分管領導及公

司領導一公司分管領導送公司簽報秘書一公司簽報秘書送簽報起草人

注意事項簽報抬頭：如需要2個以上（含）公司領導簽批，抬頭按照職級從低到

高順序排序°

抬頭同授權(quán)書一致：

李格平總經(jīng)理

李格平總經(jīng)理并王常青董事長

對外付款的協(xié)議必須履行簽報+合同審查表的流程，付款金額為1（）萬元

以下由李格平總經(jīng)理審批，付款金額為10萬元及以上由李格平總經(jīng)理

并王常青董事長審批。

保證金的相關授權(quán)：根據(jù)財務部要求，在授權(quán)書中加入保證金的相關授

權(quán)，不超過10萬元的保證金由投行委主任審批，不超過3萬元的保證

金由各行政負責人審批。

1）保證金金額超過10萬元的需要履行簽報審批流程，由李格平總經(jīng)理

并王常青董事長審批，會簽計劃財務部；

2）保證金金額不超過10萬元的不需要履行簽報流程，只申請財務《付

款申請單》。

保證金的事項可以咨詢投行委運營部張靜。

會簽單位：根據(jù)簽報請示或者報告事項的自身要求，選擇相關會簽單位。

例如相關收入費用事宜的簽報應選擇計劃財務部會簽，相關人事招聘培

訓等的簽報應選擇人力資源部會簽，以此類推。

簽批順序：有會簽單位的先由會簽單位簽批，按順序之后報送相應公司

領導。

《專項法律顧問協(xié)議》須先起草業(yè)務聯(lián)系單到法律合規(guī)部，用法律合規(guī)

部提供的PDF附件履行簽報程序。

模板格式要求李格平總經(jīng)理并王常青董事長：

【正文必須空四格起自然段】

【第一段：需求說明本次申請簽報的外部要求或者事項】

【第二段：簡要敘述簽報的目的、金額、是否需要簽署協(xié)議的事項】

【簽報分投行委業(yè)務范圍的，只需要會簽法律合規(guī)部等部門的，抬

頭為劉乃生董事總經(jīng)理】

【簽報類型：簽報、簽報+用印單、簽報+用印單+合同審查表】

【提示：涉及金額的先咨詢張靜/龔昭、涉及人員的先咨詢孫曉萍、

涉及項目和合規(guī)的先咨詢何海凝/陳瑞捷;1

上述事項申請審閱。

妥否，請批示。

【如涉及用印單或合同審查表的，請按照用印單填寫，簽報正文只寫需

領導批示內(nèi)容】

授權(quán)書另行申請用印【債券承銷部和結(jié)構(gòu)化融資部除外】：由于2021年

授權(quán)書較多，方便用印流程和打印，合同審批單中不要附授權(quán)書用印，

歸還合同也不需要提供授權(quán)書，請將授權(quán)書單獨申請用印，務必備注授

權(quán)書編號和使用用途。

例：轉(zhuǎn)授權(quán)書（202L56）呂曉峰?股權(quán)線（一式三份，三枚公章，在添

加使用用途的地方加蓋公章）

“使用用途”僅供**項目使用

用印抬頭：由投行委分管委員審批即可用印。

四、業(yè)務聯(lián)系單

適用范圍需公司其他部門配合、支持的相關工作，通過業(yè)務聯(lián)系單進行溝通予以

完成。

地、址公用辦公流程一填寫公文一業(yè)務聯(lián)系單（總公司■總公司）/業(yè)務聯(lián)系單

（總公司■分支機構(gòu)）

簽批流程起草業(yè)務聯(lián)系單一送部門秘書預審一送部門業(yè)務負責人一送部門秘書

一投行委運營部負責人一送部門秘書一送起草人一送主送部門領導一

送具體處理人落實一主送部門人員落實后反饋信息進行歸檔送回起草

人

【資本市場部】起草業(yè)務聯(lián)系單一送部門秘書預審一送部門業(yè)務負責人

一送部門秘書一送部門行政負責人/投行委分管委員一送部門秘書一送

起草人一送主送部門領導一送具體處理人落實一主送部門人員落實后

反饋信息進行歸檔送回起草人

注意事項業(yè)務聯(lián)系單的報送對象：業(yè)務聯(lián)系單可送多個部門審批，可自動拆分

主送部門領導指：對方部門負責人

適用于人力資源部提供人員文件、直投公司人員的合作支持、分支機構(gòu)

人員支持等情況。

合規(guī)事項：研究發(fā)展部的合作可以履行《跨墻審批單》或《研究服務專

屬業(yè)務聯(lián)系單》必須二選一，詳見“第二部分、日常事項”、“十三、通

過跨墻審批流程向研究發(fā)展部申請的合規(guī)要求【請預留2天的跨墻審批

時間，流程未審批完請謹慎與相關人員聯(lián)系】”

模板格式要求法律合規(guī)部【或其他部門】：

根據(jù)**要求，**部***,申請在**項目上履行相關審查程序，需出

具**文件【或事項】（如有附件需詳見附件）。

請貴部予以審核，望予以協(xié)助辦理為盼。

五、公司紅頭文件（公司對外發(fā)文）

適用范圍需套印公司紅頭的文件，如報備證監(jiān)會或當?shù)刈C監(jiān)局的一些書面文件。

地、址公用辦公流程一起草收發(fā)文一公司外部發(fā)文

簽批流程起草公司外部發(fā)文一送部門秘書預審一送部門業(yè)務負責人一送部門行

政負責人/投行委分管委員一送部門秘書【一送投行委分管委員一送部

門秘書】一送投行委主任一送部門秘書一送公司領導一送部門秘書一送

綜合管理部一綜合管理部完成紅頭文件制作送回起草人

（在完成用印環(huán)節(jié)：運營部用印秘書取回用印文件f經(jīng)運營部審核已完

成項目OA審批流程后，用印文件方可給起草人）

注意事項公司紅頭文件有公文編號，有簽批人。

根據(jù)授權(quán)書的審批范圍，投行委及所轄業(yè)務部門出具的紅頭文均由投行

委主任簽發(fā)。

特別提示：發(fā)往中信集團總部及部門、中信股份、中信有限、中信證券

和主要股東單位的均由公司董事長簽發(fā)。

如有特殊格式要求請?zhí)崆芭c何海凝或陳瑞捷進行溝通確認。

申請文件的內(nèi)容不易過長，或者含多種表格，因紅頭文需統(tǒng)一模板后由

公司綜合管理部打印，如有上述類型情況可能導致文件內(nèi)容出現(xiàn)錯誤或

者亂碼，請項目組領取時重點核查。

份數(shù)要求：標準格式【XX】+1份，其中【XX】為報監(jiān)管部門、企

業(yè)備份、項目組備份等；1份為綜合管理部留檔。

提交“執(zhí)行情況”及之后事項：詳見“第二部分、日常事項”、“七、提

交“執(zhí)行情況”及之后事項”。

六、公文抬頭、用印審批單/合同審批單的格式模板

6.1、公文抬頭范圍

請務必根據(jù)授權(quán)書、轉(zhuǎn)授權(quán)M、特別授權(quán)書的內(nèi)容選擇相關領導審.邦:。

授權(quán)范圍轉(zhuǎn)授權(quán)書人轉(zhuǎn)授權(quán)范圍投行委（基礎授權(quán)書）總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)董事長

、部內(nèi)授權(quán)范圍內(nèi)

起草人所屬股權(quán)呂曉峰很事總經(jīng)理呂曉峰市事總經(jīng)理（或其他呂曉峰玳事總經(jīng)理（或其他投呂曉峰砥事總經(jīng)理（或其他投行委分管

業(yè)務線賈新董事總經(jīng)理發(fā)行委分管委員）并劉乃生行委分管委員）、劉乃生董事總委員）、劉乃生董事總經(jīng)理、李格平總經(jīng)

李旭東彼事總經(jīng)理榮事總經(jīng)理經(jīng)理并李格平總經(jīng)理理并王常吉策事長

陳友新董事總經(jīng)理

李波董事總經(jīng)理

正晨寧董事總經(jīng)理

起草人所屈股權(quán)李旭東最事總經(jīng)理李旭東董事總經(jīng)理并劉乃生李旭東前事總經(jīng)理、劉乃生第李旭東也小總經(jīng)理、劉乃生策事總經(jīng)理、

業(yè)務線成長企業(yè)瑩事總經(jīng)理事總經(jīng)理并李格平總經(jīng)理李格平總經(jīng)理并王常青茄事長

融資部新三板業(yè)

務

起草人所以并購-劉乃生董事總經(jīng)理劉乃生革事總經(jīng)理并李格平總劉乃生董事總經(jīng)理、李格平總經(jīng)理并王

部經(jīng)理常吉?董事長

起草人所屬債券郭春鑫董事總經(jīng)理郭春磊董事總經(jīng)理并劉乃生郭春磊董事總經(jīng)理、劉乃生.堇郭春在董事總經(jīng)理、劉乃生董事總經(jīng)理、

承銷部策事總經(jīng)理事總經(jīng)理并李格平總經(jīng)理季格平總經(jīng)理并王常有誠事長

授權(quán)范圍轉(zhuǎn)授權(quán)書人轉(zhuǎn)授權(quán)范圍投行委（基礎授權(quán)書）總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)董事長

、部內(nèi)授權(quán)范圍內(nèi)

起草人所屁結(jié)構(gòu)謝制剛正事總經(jīng)理并邦謝常剛點事總經(jīng)理、郭存盤謝常剛革事總經(jīng)理、郭亦僚革謝格剛董事總紂理、郭存施施事總經(jīng)理、

化融資部春磊讀事總經(jīng)理策事總經(jīng)理并劉乃生茶事總事總經(jīng)理、劉乃生旅事總經(jīng)理劉乃生笊事總經(jīng)理、季格平總經(jīng)理并主

經(jīng)理并李格平總經(jīng)理常有董事長

起草人所屬股權(quán)魏雷這事總經(jīng)理（用印文談雷董事總經(jīng)理、陳友新董牌雷萊事總經(jīng)理、陳友新董事領雷董事總經(jīng)理、陳友新退事總經(jīng)理、

資本市場部件）本總經(jīng)理井劉乃生董事總經(jīng)總經(jīng)理、劉乃生就事總經(jīng)理并劉乃生董事總經(jīng)理、李格平總經(jīng)理并王

（ECM）觀由董事總經(jīng)理并陳友李格平總經(jīng)理常青董事長

新成事總經(jīng)理（協(xié)議審

批）

起草人所屬債務陳厚生董事總經(jīng)理陳厚生布事總經(jīng)理并劉乃生陳厚生董事總經(jīng)理、劉乃生董陳厚生董事總經(jīng)理、劉乃生董事總經(jīng)理、

資本市場部瑩事總經(jīng)理事總經(jīng)理并李格平總經(jīng)理李格平總經(jīng)理并王常去菜事長

（DCM）

起草人所屬投行賈新推事總經(jīng)理況新求事總經(jīng)理并劉乃生重賈新董事總經(jīng)理、劉乃生董事賈新第事總經(jīng)理、劉乃生重事總經(jīng)理、

委所轄范圍（客戶事總經(jīng)理總經(jīng)理并李格平總經(jīng)理李格平總經(jīng)理并王常青董事長

開發(fā)林同部、質(zhì)控

部、運營部）

合作項目（部門部門間的合作項目，若起草人所屈部門非該項目承做部門，需經(jīng)合作部」的投行委分管委員審批，流程中已增加部門秘檸流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié),

間）【業(yè)務合作部可解決合作相關事項。

門如無法填寫請如：起草人起草一送部門秘書預審一送部門業(yè)務負責人一送部,1行政負費人/投行委分管委員I-送部門秘書【一送

先咨詡何海凝】投行委分管委員一送部門秘書】一送投行委主任一送部門秘書

授權(quán)流程

》

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》

*》

陳

郭

劉

魏

陳賈

友

乃

厚

春

雷

生

生

新

磊

新

(ECM)(ECM)；(DCM)（債（承

股權(quán)業(yè)務并購業(yè)務資本市場業(yè)務債券業(yè)務綜合類

6.2用印審批單申請格式模板

【事由簡述】：簡要描述項目名稱/代稱、用印文件/事項、如緊急文件需備注（建

議保持在30個字內(nèi)）

根據(jù)授權(quán)范圍填寫（注意：用印申請描述時不加括號、名字之

間用中文頓號、結(jié)尾用中文冒號）【抬頭在系統(tǒng)內(nèi)進行選擇】

【正文】我部門向X義公司/XX監(jiān)管部門報送XX項目義義申請材

料/協(xié)漢，根據(jù)XX的要求，應報送/簽署XX文件/協(xié)議，現(xiàn)需在

相關附件上加蓋公司公章/加蓋公司公章并簽字，如需豁免騎縫

章請在文件名稱后標注。

【費用或者費率】該協(xié)議主要事項是XX事項，其中服務費

用共計XX萬元（如有分期付款需注明分期情況）或者傭金費

率按XX計算（如涉及代付其他款項需注明）。（無論是否有

金額，涉及協(xié)議類的文件均需填寫該部分內(nèi)容）【協(xié)議原則上

不能豁免騎縫章，如需豁免必須填寫豁免原因】

如有【競標/招標授權(quán)書】需備注董事長授權(quán)給投行XX部

XX（職級XX）辦理XX事宜（一般情況需授權(quán)D職級及以

上人員，如有特殊請向質(zhì)控部報備同意后方可申請用印）。

妥否，請批示。

附件1：XX（一式三份，公司章三枚，如豁免騎縫章）

附件2：XX（一式三份，公司章三枚，**簽字三份）

附件3：XX（一式三份，公司章三枚，劉乃生董事總經(jīng)理簽字

二份、李格平總經(jīng)理簽字二份、干常青董事長簽字二份）

【注】內(nèi)核負責人林靖董事總經(jīng)理簽字不在授權(quán)范圍內(nèi)，如涉

及簽字的文件必須備注，運營部將負責其簽字情況。（如林靖

董事總經(jīng)理簽字三份、劉乃生董事總經(jīng)理簽字三份、李格平總

經(jīng)理簽字三份、王常青董事長簽字三份）

【保薦業(yè)務部門負責人】簽字由項目組負責，屬于項目組簽字

人員，請?zhí)峁┧秃炍募r項目組成員均需簽署完畢。

【協(xié)議】（法律合規(guī)部已根據(jù)投行業(yè)務需求編制相關協(xié)議模板，建議使

用我司模板，方便日常協(xié)議審核，詳見業(yè)務培訓資料2015.9）

【相關項目】項目文件必須填寫相關項目，請在投行項目、債券項目、三板

項目中選擇，資本市場部也需要填寫

【適用范圍】：債券承銷部、結(jié)構(gòu)化融資部

【正文】我部門向XX公司/XX監(jiān)管部門報送XX項目XX申請材

料/協(xié)議，根據(jù)XX的要求，應報送/簽署XX文件/協(xié)議，現(xiàn)需

在相關附件上加蓋公司公章/加蓋公司公章并簽字，如需豁免騎

縫章請在文件名稱后標注。

【費用或者費率】該協(xié)議主要事項是XX事項，其中服務費

用共計XX萬元（如有分期付款需注明分期情況）或者傭金費

率按XX計算（如涉及代付其他款項需注明）。（無論是否有

金額，涉及協(xié)議類的文件均需填寫該部分內(nèi)容）【協(xié)議原則上

不能豁免騎縫章，如需豁免必須填寫豁免原因】

【債券類項目說明】

如首次申報的項目，請?zhí)峤粌?nèi)核申請后即起草用印單.，內(nèi)核意

見回復文本/內(nèi)核申請文本在用印單正文增加內(nèi)核信息。

例如正文：于2021年1月6日提交內(nèi)核申請，已定于2021

年1月8日召開現(xiàn)場/非現(xiàn)場內(nèi)核會議，或2021年1月8日通過

內(nèi)核會議審核，發(fā)行規(guī)模：50億元，是否為受托管理人，是否

為牽頭主承銷商。

如在由階段的項目（含封卷），請在用印單正文增加發(fā)行信息。

例如正文：發(fā)行規(guī)模：50億元，反饋次數(shù)：*次，預計封卷

時間（如有）：2021年1月8日，預計發(fā)行時間（如有）：2021

年1月10日，是否為受托管理人，是否為牽頭主承銷商。

如發(fā)行階段的項目，請先聯(lián)系資本市場部預約發(fā)行時間，當前

資本市場部已將三個月內(nèi)發(fā)行項目登記在企'也微信《債券發(fā)行

日歷》中。

例如正文：發(fā)行規(guī)模：5（）億元，批文時間：2021年1月6

日，預計發(fā)行時間：2021年1月1（）EI,已發(fā)行*期及已發(fā)行規(guī)

模（如有），是否為受托管理人，是否為牽頭主承銷商。

妥否，請批示。

（以二內(nèi)容在附件區(qū)填空，正文不用寫）

附件1：XX（一式三份，公司章三枚，如豁免騎縫章）

附件2：XX（一式三份，公司章三枚，郭春磊董事總經(jīng)理簽字

三份）

附件3：XX（一式三份，公司章三枚，郭春磊董事總經(jīng)理簽字

三份、劉乃生董事總經(jīng)理簽字三份）

【注】內(nèi)核負責人林熠董事總經(jīng)理簽字不在授權(quán)范圍內(nèi)，如涉

及簽字的文件必須備注，運營部將負責其簽字情況。（如郭春

磊董事總經(jīng)理簽字三份、林靖董事總經(jīng)理簽字三份、劉乃生董

事總經(jīng)理簽字三份）

【協(xié)議】（法律合規(guī)部己根據(jù)投行業(yè)務需求編制相關協(xié)議模板，建議使

用我司模板，方便日常協(xié)議審核，詳見業(yè)務培訓資料20159）

【相關項目】項目文件必須填寫相關項目，請在投行項目、債券項目、三板

項目中選擇，資本市場部也需要填寫

七、用印審批單和合同審批單的樣式（截圖）

下一環(huán)節(jié)：■出周環(huán)?5處理人：》送身硒”》發(fā)表■見

再校：人艮而收入全0：

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起?時間202107-28

6公司用印審批單工！8■號：投交忸行業(yè)務?存員會2021-R647

用卬審10年

用印?■號：行業(yè)務*灸員+201-40647用印wim:投行年方四微限交慍行業(yè)務■建斐員會心信就投證券

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