證券法中的法律責(zé)任分析試題及答案

證券法中的法律責(zé)任分析試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的證券違法行為？（）

A.內(nèi)幕交易

B.操縱證券市場(chǎng)

C.證券欺詐

D.股票發(fā)行

2.根據(jù)《證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)？（）

A.依法披露信息

B.保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.操縱證券市場(chǎng)

D.提高證券質(zhì)量

3.下列哪項(xiàng)不是證券公司違反《證券法》的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任？（）

A.行政責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

4.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得以下列哪種行為操縱證券市場(chǎng)？（）

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份

B.通過虛假交易或者隱瞞交易真實(shí)情況影響證券交易價(jià)格

C.向客戶推薦證券

D.依法披露信息

5.下列哪項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易行為？（）

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.明知他人利用內(nèi)幕信息買賣證券，仍向其提供內(nèi)幕信息

C.編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易

D.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息

6.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，下列哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任？（）

A.保證發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.承擔(dān)因證券發(fā)行而產(chǎn)生的債務(wù)

C.對(duì)發(fā)行證券的投資者負(fù)責(zé)

D.依法披露信息

7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任？（）

A.依法接受投資者委托

B.不得挪用客戶資金

C.為投資者提供虛假信息

D.對(duì)客戶交易信息保密

8.下列哪項(xiàng)不屬于證券交易場(chǎng)所的職責(zé)？（）

A.組織證券交易

B.確保交易安全

C.監(jiān)督證券交易行為

D.提供證券市場(chǎng)交易信息

9.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列哪種法律責(zé)任？（）

A.行政責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

10.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未按照規(guī)定披露信息的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列哪種法律責(zé)任？（）

A.行政責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

答案：

1.D

2.C

3.D

4.C

5.D

6.B

7.C

8.D

9.A

10.A

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題）

1.根據(jù)《證券法》，下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.明知他人利用內(nèi)幕信息買賣證券，仍向其提供內(nèi)幕信息

C.編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易

D.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息

2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列哪些規(guī)定？（）

A.依法接受投資者委托

B.不得挪用客戶資金

C.為投資者提供虛假信息

D.對(duì)客戶交易信息保密

3.下列哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)？（）

A.通過虛假交易或者隱瞞交易真實(shí)情況影響證券交易價(jià)格

B.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份

C.向客戶推薦證券

D.依法披露信息

4.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括哪些？（）

A.證券發(fā)行情況

B.重大資產(chǎn)重組情況

C.公司治理結(jié)構(gòu)

D.財(cái)務(wù)狀況

5.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，可能承擔(dān)下列哪些法律責(zé)任？（）

A.行政責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

6.證券交易場(chǎng)所的職責(zé)包括哪些？（）

A.組織證券交易

B.確保交易安全

C.監(jiān)督證券交易行為

D.提供證券市場(chǎng)交易信息

7.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行下列哪些義務(wù)？（）

A.保證發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.承擔(dān)因證券發(fā)行而產(chǎn)生的債務(wù)

C.對(duì)發(fā)行證券的投資者負(fù)責(zé)

D.依法披露信息

8.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得從事下列哪些行為？（）

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份

B.通過虛假交易或者隱瞞交易真實(shí)情況影響證券交易價(jià)格

C.向客戶推薦證券

D.依法披露信息

9.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，可能受到下列哪些處罰？（）

A.警告

B.罰款

C.撤銷證券業(yè)務(wù)許可

D.刑事處罰

10.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息的，可能承擔(dān)下列哪些后果？（）

A.行政處罰

B.民事賠償

C.刑事責(zé)任

D.市場(chǎng)禁入

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.《證券法》規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨交易為主，現(xiàn)貨交易應(yīng)當(dāng)在證券交易所內(nèi)進(jìn)行。（）

2.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易信息保密，不得非法提供給他人。（）

3.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人可以不按照規(guī)定披露信息，只要不影響證券交易價(jià)格即可。（）

4.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，可以不保證發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。（）

5.證券交易場(chǎng)所可以對(duì)證券交易行為進(jìn)行監(jiān)督，但無權(quán)對(duì)違法證券交易行為進(jìn)行處理。（）

6.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，可以持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份。（）

7.內(nèi)幕交易行為是指利用內(nèi)幕信息買賣證券，但不包括泄露內(nèi)幕信息。（）

8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未按照規(guī)定披露信息的，只承擔(dān)行政責(zé)任。（）

9.證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息的，可以不承擔(dān)法律責(zé)任。（）

10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得挪用客戶資金，但可以向客戶推薦證券。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共6題）

1.簡(jiǎn)述證券法中內(nèi)幕交易的定義及其法律責(zé)任。

2.解釋證券法中“操縱證券市場(chǎng)”的概念，并列舉幾種常見的操縱市場(chǎng)行為。

3.說明證券發(fā)行人在證券發(fā)行過程中應(yīng)履行的主要義務(wù)。

4.簡(jiǎn)要分析證券公司違反客戶交易信息保密義務(wù)可能產(chǎn)生的法律后果。

5.闡述證券交易場(chǎng)所的職責(zé)及其在維護(hù)證券市場(chǎng)秩序中的作用。

6.比較證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任和行政責(zé)任。

試卷答案如下

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

解析思路：證券法規(guī)定的證券違法行為包括內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、證券欺詐等，而股票發(fā)行是證券法中規(guī)定的一項(xiàng)合法行為。

2.C

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露信息、保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，而操縱證券市場(chǎng)不屬于其義務(wù)。

3.D

解析思路：證券公司違反《證券法》的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任，不包括經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

4.B

解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得通過虛假交易或隱瞞交易真實(shí)情況影響證券交易價(jià)格，這屬于操縱市場(chǎng)行為。

5.D

解析思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息買賣證券，泄露內(nèi)幕信息也屬于內(nèi)幕交易行為，而編造并傳播虛假信息、未按規(guī)定披露信息屬于其他違法行為。

6.B

解析思路：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承擔(dān)因證券發(fā)行而產(chǎn)生的債務(wù)，對(duì)發(fā)行證券的投資者負(fù)責(zé)，依法披露信息。

7.C

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得為投資者提供虛假信息，而依法接受投資者委托、不得挪用客戶資金、對(duì)客戶交易信息保密是其應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。

8.D

解析思路：證券交易場(chǎng)所的職責(zé)包括組織證券交易、確保交易安全、監(jiān)督證券交易行為、提供證券市場(chǎng)交易信息，但不負(fù)責(zé)對(duì)違法行為的處理。

9.A

解析思路：證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任，包括警告、罰款等。

10.A

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任，如行政處罰。

二、多項(xiàng)選擇題

1.AB

解析思路：內(nèi)幕交易包括利用內(nèi)幕信息買賣證券和泄露內(nèi)幕信息，編造并傳播虛假信息、未按規(guī)定披露信息屬于其他違法行為。

2.ABD

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法接受投資者委托、不得挪用客戶資金、對(duì)客戶交易信息保密，而向客戶推薦證券可能違反相關(guān)規(guī)定。

3.AB

解析思路：操縱證券市場(chǎng)包括通過虛假交易或隱瞞交易真實(shí)情況影響證券交易價(jià)格，持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份不屬于操縱市場(chǎng)。

4.ABD

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括證券發(fā)行情況、重大資產(chǎn)重組情況、公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等。

5.ABD

解析思路：證券公司違反《證券法》的規(guī)定，可能承擔(dān)行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任，但不一定涉及經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

6.ABCD

解析思路：證券交易場(chǎng)所的職責(zé)包括組織證券交易、確保交易安全、監(jiān)督證券交易行為、提供證券市場(chǎng)交易信息。

7.ABD

解析思路：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承擔(dān)因證券發(fā)行而產(chǎn)生的債務(wù)，對(duì)發(fā)行證券的投資者負(fù)責(zé)。

8.AB

解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得通過虛假交易或隱瞞交易真實(shí)情況影響證券交易價(jià)格，持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份不屬于其行為。

9.ABC

解析思路：證券公司違反《證券法》的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，可能受到警告、罰款、撤銷證券業(yè)務(wù)許可等處罰。

10.ABC

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息的，可能承擔(dān)行政處罰、民事賠償、刑事責(zé)任、市場(chǎng)禁入等后果。

三、判斷題

1.×

解析思路：《證券法》規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨交易為主，但并非只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以通過其他合法方式。

2.√

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易信息保密，這是其法定義務(wù)，不得非法提供給他人。

3.×

解析思路：證券發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人必須按照規(guī)定披露信息，不披露或披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的信息將承擔(dān)法律責(zé)任。

4.×

解析思路：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須保證發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，否則將承擔(dān)法律責(zé)任。

5.×

解析思路：證券交易場(chǎng)所可以對(duì)證券交易行為進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)違法證券交易行為進(jìn)行處理。

6.×

解析思路：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中，不得持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份，這