資金監(jiān)管業(yè)務(wù)合同協(xié)議書(shū)范本模板

編號(hào):_____________資金監(jiān)管業(yè)務(wù)協(xié)議甲方:___________________________乙方:___________________________簽署日期:_______年______月______日甲方:乙方:鑒于:1、甲方是依據(jù)《中國(guó)企業(yè)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)法”）和其它中國(guó)適使用方法律、法規(guī)在中國(guó)設(shè)置有限責(zé)任企業(yè)。2、乙方是依法成立并有效存續(xù)銀行,經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門(mén)同意開(kāi)展資金監(jiān)管業(yè)務(wù)。3、甲方擬作為一般合作人與投資人共同投資設(shè)置“（有限合作）”（以下稱(chēng)“該基金”,最終名稱(chēng)以工商登記機(jī)構(gòu)核定為準(zhǔn)）,其中“投資人”為該基金有限合作人,在本協(xié)議中亦系向監(jiān)管賬戶匯入款項(xiàng)匯款人。甲方將依據(jù)本協(xié)議,以自己名義在乙方開(kāi)立臨時(shí)監(jiān)管賬戶（以下稱(chēng)“該賬戶”）,用于存放投資人認(rèn)繳該基金資金。甲方在此不可撤銷(xiāo)地委托乙方對(duì)該賬戶內(nèi)資金對(duì)外匯劃進(jìn)行監(jiān)管?，F(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商,依據(jù)《中國(guó)協(xié)議法》等法律法規(guī)簽訂本資金監(jiān)管協(xié)議。第一條臨時(shí)監(jiān)管賬戶戶名:賬戶:開(kāi)戶銀行:監(jiān)管期間,甲方不得變更、撤銷(xiāo)該賬戶,不得變更預(yù)留印鑒,亦不得開(kāi)通該賬戶網(wǎng)上銀行、通存通兌及電話銀行功效。第二條甲方應(yīng)要求投資人從以其本人名義開(kāi)立銀行賬戶中劃出認(rèn)繳資金至該賬戶。乙方對(duì)投資人資金是否足額劃付以及劃付是否符合前述形式要求不負(fù)擔(dān)審核和監(jiān)管責(zé)任。第三條該賬戶內(nèi)資金只能由乙方在下述情形下進(jìn)行對(duì)外匯劃:3.1若該基金取得工商登記機(jī)關(guān)同意成立而且所以投資人取得該基金有限合作人身份后,甲方應(yīng)向乙方提供相關(guān)書(shū)面證實(shí)文件（包含但不限于該基金《合作企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正本原件及復(fù)印件）。該基金成立后,甲方應(yīng)申請(qǐng)將該賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)入由該基金在銀行開(kāi)立托管賬戶。乙方應(yīng)于收到甲方書(shū)面申請(qǐng)后壹個(gè)工作日內(nèi)將監(jiān)管賬戶內(nèi)全部資金轉(zhuǎn)入該基金在銀行開(kāi)立托管賬戶中。托管賬戶戶名,賬號(hào)到時(shí)由該基金提供。3.2依據(jù)甲方申請(qǐng)將該賬戶內(nèi)資金（含利息）以下列方法退回給投資人:3.2.1本金及利息全部退回投資人原匯出賬戶中（以投資人轉(zhuǎn)賬憑證中記載賬戶為準(zhǔn)）;3.2.2退回投資人利息根據(jù)該投資人已付本金實(shí)際產(chǎn)生活期利息進(jìn)行計(jì)算。甲方在每次辦理資金匯劃前均須向乙方提供加蓋甲方法定代表人名章和財(cái)務(wù)專(zhuān)用章（須與預(yù)留印鑒一致）《監(jiān)管賬戶劃款申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件）,經(jīng)乙方確定無(wú)誤后方可辦理相關(guān)劃款手續(xù)。不然,乙方有權(quán)拒絕劃款,由此產(chǎn)生一切責(zé)任由甲方自行負(fù)擔(dān)。第四條4.1甲方有義務(wù)將本協(xié)議項(xiàng)下資金監(jiān)管事項(xiàng)通知投資人,相關(guān)資金投資、資金往來(lái)等事宜由甲方和投資人自行協(xié)商處理。乙方除負(fù)有本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)外,乙方對(duì)其雙方交易不負(fù)擔(dān)任何擔(dān)保、驗(yàn)證等義務(wù)。4.2乙方僅依據(jù)本協(xié)議約定辦理該賬戶內(nèi)資金監(jiān)管和對(duì)外劃付手續(xù),對(duì)甲方和投資人之間因基金投資、資金往來(lái)、合作等事務(wù)產(chǎn)生任何糾紛均不負(fù)擔(dān)責(zé)任。4.3如本協(xié)議與法律、法規(guī)或人民銀行相關(guān)賬戶管理、支付結(jié)算措施要求發(fā)生沖突,乙方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)要求實(shí)施;在監(jiān)管期限內(nèi),若任何司法機(jī)關(guān)或其她有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)該賬戶資金采取查詢(xún)、凍結(jié)、劃扣等強(qiáng)制方法,乙方應(yīng)按攝影關(guān)機(jī)關(guān)要求實(shí)施,不受本協(xié)議約束。4.4對(duì)于甲方在本協(xié)議項(xiàng)下向乙方提供一切文件,乙方僅做表面真實(shí)性審查。乙方對(duì)甲方提交全部文件真實(shí)性、正當(dāng)性、有效性不負(fù)擔(dān)任何責(zé)任。第五條協(xié)議期限和終止5.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效,該賬戶監(jiān)管期限為自監(jiān)管賬戶開(kāi)立之日起至乙方完成本協(xié)議第三條約定義務(wù)時(shí)止,監(jiān)管期限屆滿后本協(xié)議自動(dòng)失效。如甲方提前解除該賬戶監(jiān)管,應(yīng)和乙方共同以書(shū)面形式終止本協(xié)議。監(jiān)管期限屆滿或本協(xié)議終止后,乙方按銀行相關(guān)要求辦理該賬戶支付結(jié)算手續(xù)并按攝影關(guān)要求收取監(jiān)管費(fèi)。5.2有下列情形之一,本協(xié)議終止:5.2.1本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)全部推行完成;5.2.2雙方協(xié)同同意終止本協(xié)議并達(dá)成書(shū)面一致。第六條法律適用及爭(zhēng)議處理6.1本協(xié)議簽署、推行與本協(xié)議相關(guān)一切事項(xiàng),均應(yīng)適應(yīng)現(xiàn)行有效中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章及其她任何有法律效力文件。6.2甲、乙雙方因推行本協(xié)議發(fā)生任何爭(zhēng)議,應(yīng)首先協(xié)商處理;若協(xié)商不成,應(yīng)將爭(zhēng)議提交乙方所在地人民法院經(jīng)過(guò)司法程序處理。第七條本協(xié)議生效后,雙方均應(yīng)推行本協(xié)議約定義務(wù),任何一方不推行或者不完全推行本協(xié)議所約定義務(wù),均應(yīng)負(fù)擔(dān)違約責(zé)任,并賠償由此給守約方造成損失。第八條本協(xié)議自雙方法定代表人＼責(zé)任人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章或協(xié)議專(zhuān)用章之日起生效。第九條附則本協(xié)議一式四份,甲乙雙方各執(zhí)兩份,含有相同法律效力。甲方:乙方:日期:日期:

附件:監(jiān)管賬戶劃款申請(qǐng)書(shū)日期:年月日付款戶名:收款戶名:付款賬號(hào):收款賬號(hào):開(kāi)戶行:開(kāi)戶行:大寫(xiě)金額:小寫(xiě)金額:元支付日期:年月日劃款事由及備注:（劃款指令印鑒）公章、財(cái)務(wù)章、法人印章管理人:經(jīng)辦人:復(fù)核人:審批人:監(jiān)管人:經(jīng)辦人:復(fù)核人:審批人:

簽署協(xié)議有哪些注意事項(xiàng)一、核實(shí)確定對(duì)方當(dāng)事人主體資格1、協(xié)議對(duì)方為自然人:核實(shí)并復(fù)印、保留其身份證件(勿以名片代之),確定其真實(shí)身份、行為能力及資信情況,最好是以錢(qián)款兩清方法來(lái)交易,以避免風(fēng)險(xiǎn)。2、協(xié)議對(duì)方為法人:（1）到當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)查詢(xún)其工商注冊(cè)資料并實(shí)地考察其企業(yè)情況,確定其真實(shí)性;尤其注意營(yíng)業(yè)執(zhí)照上企業(yè)名稱(chēng),上對(duì)方名稱(chēng)和企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上名稱(chēng)保持一致,還應(yīng)注意企業(yè)樣章名稱(chēng)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照上一致。（2）通常而言,協(xié)議上會(huì)要求有企業(yè)法定代表人簽字,在此應(yīng)確定在此處簽字人身份,假如不是法定代表有些人,則應(yīng)尤其注意該人員是否有企業(yè)或法定代表人授權(quán)委托書(shū),而且應(yīng)把授權(quán)委托書(shū)、協(xié)議書(shū)及個(gè)人身份證實(shí)放在一起保管,以確保簽署協(xié)議有效性。（3）應(yīng)注意簽約方資信情況,以確保協(xié)議有效推行。（4）簽署協(xié)議必需加蓋對(duì)方單位公章、協(xié)議專(zhuān)用章。3、協(xié)議對(duì)方為“其她組織”:（1）對(duì)方當(dāng)事人為個(gè)人合作或個(gè)人獨(dú)資企業(yè),查對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記事項(xiàng)與其介紹情況是否一致;由合作人及獨(dú)資企業(yè)經(jīng)辦人簽字蓋公章。（2）法人籌備處:確定經(jīng)辦人身份及股東身份,加蓋法人籌備處和股東公章。4、協(xié)議對(duì)方除加蓋公章、私章外,要親筆署名。（1）在推行協(xié)議過(guò)程中包含到對(duì)方人員簽字地方(如驗(yàn)收單上)都要注意簽字方身份,是否含有正當(dāng)授權(quán)委托書(shū),不然簽字可能會(huì)變?yōu)閭€(gè)人行為,最好在包含到對(duì)方簽字地方都加蓋企業(yè)印章加以確定。5、協(xié)議主體考察方法（1）、簽約對(duì)方主體資格簽約對(duì)方為企業(yè)時(shí),則應(yīng)注意企業(yè)下屬部門(mén),如企業(yè)各部、科、室等是不含有主體資格,不能簽約,假如簽署了這么協(xié)議可能會(huì)因?yàn)橹黧w不適格而被認(rèn)定無(wú)效;而企業(yè)分支機(jī)構(gòu),如分廠、分企業(yè)、辦事處等,則應(yīng)看其是否含有對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)資格(是否有授權(quán))?是否有非法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?假如有授權(quán)或非企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照才有簽署協(xié)議資格,對(duì)分企業(yè)、分廠、辦事處審查,除審查分支機(jī)構(gòu)履約能力外,還應(yīng)審查企業(yè)履約能力情況,因?yàn)樵诜种C(jī)構(gòu)無(wú)力負(fù)擔(dān)責(zé)任情況下,企業(yè)還應(yīng)負(fù)擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任?？醋?cè)資本,是否與擬簽協(xié)議標(biāo)額相當(dāng),如差異較大,則可能風(fēng)險(xiǎn)也較大,應(yīng)加以注意;看企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍,看擬簽協(xié)議業(yè)務(wù)是否在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi),不是,風(fēng)險(xiǎn)也較大;看企業(yè)工商年檢是否經(jīng)過(guò)了工商部門(mén)年度檢驗(yàn),假如沒(méi)有,則簽定協(xié)議時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)較大。除以上方法以外,還應(yīng)依據(jù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照中記載情況,對(duì)企業(yè)辦公地點(diǎn)、人員、固定資產(chǎn)等進(jìn)行實(shí)地考察和確定。（2）、要核實(shí)對(duì)方資信情況在審核了對(duì)方主體資格,沒(méi)有問(wèn)題后,則應(yīng)核實(shí)簽約對(duì)方資信。核實(shí)資信方法與簽約對(duì)象是新用戶還是老用戶,有很大區(qū)分,假如是老用戶,則能夠考慮與其簽協(xié)議,但要查對(duì)其之前履約情況,如履約情況差,通常不能再與其簽協(xié)議,既使簽,也只能同時(shí)推行協(xié)議,既交貨同時(shí)付款協(xié)議。假如交貨期較長(zhǎng),則應(yīng)要求對(duì)方先支付一定推行確保金,并要求在交貨同時(shí)付清全部貨款;對(duì)查對(duì)履約統(tǒng)計(jì)情況后,如履約情況通?；蛲菩星闆r良好,則應(yīng)考察其資信證實(shí)文件,除了交貨同時(shí)付款以外協(xié)議,通常應(yīng)要求對(duì)方提供資信證實(shí)文件,資信證實(shí)文件通常包含企業(yè)介紹,營(yíng)業(yè)執(zhí)照,效益情況,稅務(wù)證實(shí),銀行信用等級(jí)證實(shí)以及單位基礎(chǔ)情況等資信證實(shí)資料;同時(shí)能夠經(jīng)過(guò)了解對(duì)方用戶評(píng)價(jià),調(diào)取工商資料等其它手段核實(shí)對(duì)方所提供資信證實(shí)情況,同時(shí)還能夠?qū)ζ髽I(yè)注冊(cè)資本情況、會(huì)計(jì)資料、股東等進(jìn)行核實(shí),最終依據(jù)對(duì)方資信情況確定是否應(yīng)簽協(xié)議或簽什么樣協(xié)議。對(duì)于新用戶除了交貨同時(shí)付清款協(xié)議外,通常應(yīng)要求對(duì)方提供資信證實(shí)材料,并實(shí)地進(jìn)行考查,在確定有良好資信及履約能力后再與之簽定協(xié)議,假如在此過(guò)程中能讓對(duì)方提供履約擔(dān)保則會(huì)極大降低風(fēng)險(xiǎn)。二、協(xié)議形式:1、協(xié)議形式有書(shū)面形式、口頭形式和其她形式。除了交貨同時(shí)負(fù)款協(xié)議外,通常應(yīng)以書(shū)面形式簽定協(xié)議,在以信件和數(shù)據(jù)電文(包含電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等形式簽定協(xié)議時(shí)一定要要求以書(shū)面形式做最終確定,以避免雙方在推行過(guò)程中發(fā)生分歧。當(dāng)然假如當(dāng)事人未采取書(shū)面形式但一方已經(jīng)推行關(guān)鍵義務(wù),對(duì)方接收,該協(xié)議是成立并有效,但這么行為會(huì)給企業(yè)帶來(lái)很多無(wú)須要風(fēng)險(xiǎn)和麻煩,應(yīng)該盡可能避免;2、采取口頭、信件、數(shù)據(jù)電文形式簽訂協(xié)議,必需簽署確定書(shū)并蓋章簽字;3、倒簽協(xié)議要標(biāo)明協(xié)議背景。三、協(xié)議必備條款要具體、明確:1、當(dāng)事人名稱(chēng)須真實(shí)、一致;2、協(xié)議標(biāo)、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、包裝方法要具體、明確;3、注意驗(yàn)收方法、程序和時(shí)間;4、推行方法須具體:交貨方法、結(jié)算方法;5、推行期限須確定某一時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段;6、盡可能明確本司所在地為協(xié)議推行地;7、違約責(zé)任要量化為違約金或確定違約賠償金計(jì)算方法;8、處理爭(zhēng)議措施為協(xié)商、訴訟,約定由本司所在地法院管轄或廣州仲裁委員會(huì)仲裁。四、訂約前協(xié)議義務(wù):1、盡幫助、通知義務(wù);2、訂約時(shí)獲取對(duì)方商業(yè)秘密,不得泄露和使用。3、對(duì)企業(yè)開(kāi)出授權(quán)委托書(shū)、介紹信、蓋章協(xié)議書(shū)等授權(quán)性文件要跟蹤管理,出具時(shí)應(yīng)標(biāo)明協(xié)議對(duì)方名稱(chēng)及授權(quán)范圍、使用期限,業(yè)務(wù)結(jié)束要立刻收回。業(yè)務(wù)人員離職要立刻收回上述文件,無(wú)法收回立刻以書(shū)面形式通知相關(guān)單位并做證據(jù)保全。發(fā)覺(jué)業(yè)務(wù)人員在委托授權(quán)終止后仍以本司名義簽署協(xié)議,立刻確定是否追認(rèn);不予追認(rèn)要以書(shū)面形式通知對(duì)方并進(jìn)行證據(jù)保全。必需時(shí)要求警方介入,追究其刑事責(zé)任。4、遇有重大誤解、顯失公平、受欺詐、脅迫、乘人之危簽訂協(xié)議,立刻搜集保全證據(jù),在除斥期間內(nèi)行使撤銷(xiāo)權(quán)(即一年)。5、協(xié)議簽署后,協(xié)議原件須交企業(yè)統(tǒng)一保管。6、協(xié)議內(nèi)容不得損害社會(huì)公共利益、不得惡意串通損害國(guó)家、集體、第三人利益,不得含有造成對(duì)方人身傷害或因有意及重大過(guò)失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失免責(zé)條款。五、簽定協(xié)議時(shí)還應(yīng)注意到關(guān)鍵細(xì)節(jié)1、保留好營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證實(shí)、授權(quán)委托書(shū)、身份證復(fù)印件等相關(guān)能夠證實(shí)身份材料;2、蓋公章時(shí)一定要清楚;3、協(xié)議中有修改地方一定要簽字蓋章確定;4、無(wú)協(xié)議不交易經(jīng)濟(jì)形勢(shì)改變?cè)斐刹糠制髽I(yè)不能正常履約,少數(shù)企業(yè)會(huì)利用企業(yè)之間協(xié)議手續(xù)上欠缺逃避違約責(zé)任。完備書(shū)面協(xié)議對(duì)于確保交易安全乃至維系與用戶之間長(zhǎng)久關(guān)系十分關(guān)鍵。提議您盡可能與用戶簽署一式多份書(shū)面協(xié)議,保持多份協(xié)議內(nèi)容完全一致并妥善保留。5、有行動(dòng)必留痕妥善保管對(duì)于證實(shí)雙方之間協(xié)議具體內(nèi)容含有證實(shí)力下述資料:與協(xié)議簽署和推行相關(guān)發(fā)票、送貨憑證、匯款憑證、驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)、在磋商和推行過(guò)程中形成電子郵件、傳真、信函等資料。在協(xié)議推行過(guò)程中雙方變更合作約定,包含數(shù)量、價(jià)款、交貨、付款期限,也要留下書(shū)面憑證。6、慎用善用公章提議您完善相關(guān)公章保管、使用制度,杜絕盜蓋偷蓋等可能?chē)?yán)重危及企業(yè)利益行為。在簽署多頁(yè)協(xié)議時(shí)加蓋騎縫章并緊鄰協(xié)議書(shū)最末一行文字簽字蓋章,預(yù)防少數(shù)缺乏商業(yè)道德用戶采取換頁(yè)、添加等方法改變協(xié)議內(nèi)容侵害您權(quán)益。7、慎用授權(quán)文書(shū)企業(yè)業(yè)務(wù)人員對(duì)外簽約時(shí)需要授權(quán)。提議您在相關(guān)介紹信、授權(quán)委托書(shū)、合相同文件上盡可能明確具體地列舉授權(quán)范圍,以避免無(wú)須要爭(zhēng)議。業(yè)務(wù)完成后提議您立刻收回還未使用介紹信、授權(quán)委托書(shū)、合相同文件。8、離職通知相關(guān)用戶企業(yè)業(yè)務(wù)人員離開(kāi)您企業(yè)后,提議您在與其辦理交接手續(xù)同時(shí),向該業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)用戶發(fā)送書(shū)面通知,通知用戶業(yè)務(wù)人員離職情況。9、撤銷(xiāo)問(wèn)題協(xié)議注意時(shí)效假如您認(rèn)為用戶在與您簽署協(xié)議過(guò)程中