期貨從業(yè)人員資格仿真試卷帶解析2024年

期貨從業(yè)人員資格仿真試卷帶解析2024年單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30題）1.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.期貨市場(chǎng)具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能C.期貨市場(chǎng)是現(xiàn)貨市場(chǎng)的衍生市場(chǎng)D.期貨市場(chǎng)交易的都是實(shí)物商品答案：D分析：期貨市場(chǎng)交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，并非都是實(shí)物商品，還有金融期貨等，A、B、C選項(xiàng)說(shuō)法均正確。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。3.下列屬于金融期貨的是（）。A.大豆期貨B.黃金期貨C.股指期貨D.橡膠期貨答案：C分析：金融期貨包括股指期貨、利率期貨、外匯期貨等，大豆、黃金、橡膠期貨屬于商品期貨。4.期貨交易中，保證金比率越低，杠桿效應(yīng)（）。A.越小B.越大C.不變D.不確定答案：B分析：保證金比率越低，投資者只需支付較少的資金就可以控制較大價(jià)值的合約，杠桿效應(yīng)越大。5.期貨市場(chǎng)上套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B.建立對(duì)沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：套期保值的基本原理是建立對(duì)沖組合，使得當(dāng)價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)時(shí)，一個(gè)市場(chǎng)的虧損可以由另一個(gè)市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)。6.下列關(guān)于基差的說(shuō)法，正確的是（）。A.基差等于期貨價(jià)格減去現(xiàn)貨價(jià)格B.基差為正且數(shù)值增大，稱(chēng)為基差走弱C.基差為負(fù)且數(shù)值增大，稱(chēng)為基差走弱D.基差的大小與持倉(cāng)費(fèi)無(wú)關(guān)答案：C分析：基差=現(xiàn)貨價(jià)格期貨價(jià)格，基差為正且數(shù)值增大或基差為負(fù)且數(shù)值增大都稱(chēng)為基差走弱，基差的大小與持倉(cāng)費(fèi)有關(guān)。7.某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買(mǎi)入套期保值，買(mǎi)入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為20元/噸，賣(mài)出平倉(cāng)時(shí)的基差為50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利3000元B.虧損3000元C.盈利1500元D.虧損1500元答案：A分析：買(mǎi)入套期保值，基差走弱盈利，基差變化為50（20）=30元/噸，10手合約（每手10噸），盈利30×10×10=3000元。8.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)不包括（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)答案：D分析：技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)、歷史會(huì)重演，并非價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)。9.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)不包括（）。A.追蹤趨勢(shì)B.滯后性C.穩(wěn)定性D.助跌性答案：D分析：移動(dòng)平均線具有追蹤趨勢(shì)、滯后性、穩(wěn)定性等特點(diǎn)，助跌性不是其特點(diǎn)。10.下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.成交量增加，持倉(cāng)量增加，價(jià)格上升，市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市B.成交量減少，持倉(cāng)量減少，價(jià)格上升，市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市C.成交量增加，持倉(cāng)量減少，價(jià)格上升，市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市D.成交量減少，持倉(cāng)量增加，價(jià)格上升，市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市答案：C分析：成交量增加，持倉(cāng)量減少，價(jià)格上升，表明多方獲利平倉(cāng)，市場(chǎng)可能即將見(jiàn)頂，并非處于技術(shù)性強(qiáng)市。11.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在（）及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。A.下一交易日開(kāi)市前B.三個(gè)交易日內(nèi)C.當(dāng)日D.兩個(gè)交易日內(nèi)答案：C分析：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。12.期貨公司的職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約B.為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.直接參與期貨交易D.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理答案：C分析：期貨公司不能直接參與期貨交易，其職能包括根據(jù)客戶指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)、對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理等。13.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.期貨公司向客戶提供期貨交易相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)供客戶查閱C.期貨公司對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)提示義務(wù)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中以醒目的方式提示風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：期貨公司對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有提示義務(wù)，A、B、D選項(xiàng)說(shuō)法正確。14.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。15.當(dāng)會(huì)員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或者當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量超出規(guī)定的限額時(shí)，（）有權(quán)對(duì)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：當(dāng)會(huì)員或客戶出現(xiàn)上述情況時(shí)，期貨交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。16.下列關(guān)于期貨交易指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)交易指令B.交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面C.客戶沒(méi)有明確指令的，期貨公司可以自行決定交易指令D.期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托答案：C分析：客戶沒(méi)有明確指令的，期貨公司不能自行決定交易指令，應(yīng)及時(shí)與客戶溝通，A、B、D選項(xiàng)說(shuō)法正確。17.期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，（）。A.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭B.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭C.預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭D.投機(jī)者的投機(jī)行為與價(jià)格走勢(shì)無(wú)關(guān)答案：B分析：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭，投機(jī)行為與價(jià)格走勢(shì)密切相關(guān)。18.跨期套利是指在（）不同月份的合約之間進(jìn)行的套利交易。A.同一期貨市場(chǎng)B.不同期貨市場(chǎng)C.同一現(xiàn)貨市場(chǎng)D.不同現(xiàn)貨市場(chǎng)答案：A分析：跨期套利是指在同一期貨市場(chǎng)不同月份的合約之間進(jìn)行的套利交易。19.下列關(guān)于蝶式套利的說(shuō)法，正確的是（）。A.它是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利B.涉及同一品種三個(gè)不同交割月份的合約C.它是跨市套利的一種形式D.它是跨品種套利的一種形式答案：B分析：蝶式套利涉及同一品種三個(gè)不同交割月份的合約，并非無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利，它既不是跨市套利也不是跨品種套利。20.在正向市場(chǎng)上，進(jìn)行牛市套利，應(yīng)該（）。A.買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約的同時(shí)賣(mài)出近期月份合約B.買(mǎi)入近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約C.同時(shí)買(mǎi)入近期和遠(yuǎn)期月份合約D.同時(shí)賣(mài)出近期和遠(yuǎn)期月份合約答案：B分析：在正向市場(chǎng)上，牛市套利是買(mǎi)入近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約。21.以下屬于利率期貨的是（）。A.歐元期貨B.英鎊期貨C.歐洲美元期貨D.日元期貨答案：C分析：歐洲美元期貨屬于利率期貨，歐元、英鎊、日元期貨屬于外匯期貨。22.某投資者買(mǎi)入一份執(zhí)行價(jià)格為105美元的看漲期權(quán)，權(quán)利金為2美元，同時(shí)賣(mài)出一份執(zhí)行價(jià)格為110美元的看漲期權(quán)，權(quán)利金為1美元。如果到期時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為108美元，該投資者的盈利為（）美元。A.1B.2C.3D.4答案：A分析：買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為105美元的看漲期權(quán)，到期時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為108美元，該期權(quán)會(huì)行權(quán)，盈利1081052=1美元；賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為110美元的看漲期權(quán)，不會(huì)被行權(quán)，盈利權(quán)利金1美元，總盈利1+0=1美元。23.下列關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，正確的是（）。A.期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨著到期日臨近而增大B.平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大C.實(shí)值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大D.虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大答案：B分析：期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨著到期日臨近而減小，平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大，實(shí)值和虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值小于平值期權(quán)。24.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的均等性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D分析：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)一定的措施進(jìn)行控制和管理的，并非不可控，A、B、C選項(xiàng)是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征。25.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：C分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨交易所進(jìn)行自律管理，期貨公司是市場(chǎng)參與者，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織。26.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨市場(chǎng)可以提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具B.期貨市場(chǎng)可以形成公正的價(jià)格C.期貨市場(chǎng)可以使企業(yè)回避各種風(fēng)險(xiǎn)D.期貨市場(chǎng)可以降低企業(yè)的采購(gòu)成本答案：C分析：期貨市場(chǎng)可以提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，但不能使企業(yè)回避各種風(fēng)險(xiǎn)，A、B、D選項(xiàng)說(shuō)法正確。27.以下不屬于期貨市場(chǎng)交易制度的是（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.信息披露制度D.分紅制度答案：D分析：期貨市場(chǎng)交易制度包括保證金制度、漲跌停板制度、信息披露制度等，分紅制度是股票市場(chǎng)的制度。28.某投資者以3000元/噸的價(jià)格買(mǎi)入10手大豆期貨合約，后價(jià)格上漲到3050元/噸，該投資者的浮動(dòng)盈利為（）元。（每手10噸）A.5000B.2500C.10000D.20000答案：A分析：浮動(dòng)盈利=（30503000）×10×10=5000元。29.期貨市場(chǎng)上套期保值者的目的是（）。A.獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)B.獲得實(shí)物商品C.轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.讓渡商品的所有權(quán)答案：C分析：套期保值者的目的是轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，而非獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)、獲得實(shí)物商品或讓渡商品所有權(quán)。30.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約的條款都是預(yù)先由期貨交易所規(guī)定好的B.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化給期貨交易帶來(lái)很大便利C.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化增加了交易成本D.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化提高了交易效率答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化降低了交易成本，而非增加，A、B、D選項(xiàng)說(shuō)法正確。多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.期貨市場(chǎng)的主要功能包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.資源配置D.投機(jī)獲利答案：ABC分析：期貨市場(chǎng)的主要功能有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、資源配置等，投機(jī)獲利是市場(chǎng)參與者的一種行為，并非市場(chǎng)主要功能。2.期貨合約的主要條款包括（）。A.合約名稱(chēng)B.交易單位C.報(bào)價(jià)單位D.交割地點(diǎn)答案：ABCD分析：期貨合約的主要條款包括合約名稱(chēng)、交易單位、報(bào)價(jià)單位、交割地點(diǎn)等。3.套期保值的操作原則包括（）。A.交易方向相反原則B.商品種類(lèi)相同原則C.商品數(shù)量相等原則D.月份相同或相近原則答案：ABCD分析：套期保值的操作原則有交易方向相反原則、商品種類(lèi)相同原則、商品數(shù)量相等原則、月份相同或相近原則。4.技術(shù)分析的要素包括（）。A.價(jià)格B.成交量C.時(shí)間D.空間答案：ABCD分析：技術(shù)分析的要素包括價(jià)格、成交量、時(shí)間、空間。5.期貨交易所的職能包括（）。A.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則答案：ABCD分析：期貨交易所的職能包括提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割，制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則等。6.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.保證金制度B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度答案：ABCD分析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括保證金制度、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等。7.跨市套利的前提條件包括（）。A.期貨交割標(biāo)的物的品質(zhì)相同或相近B.期貨品種在兩個(gè)期貨市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)具有很強(qiáng)的相關(guān)性C.進(jìn)出口政策寬松，商品可以在兩國(guó)自由流通D.運(yùn)輸成本較低答案：ABCD分析：跨市套利的前提條件有期貨交割標(biāo)的物的品質(zhì)相同或相近，期貨品種在兩個(gè)期貨市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)具有很強(qiáng)的相關(guān)性，進(jìn)出口政策寬松，商品可以在兩國(guó)自由流通，運(yùn)輸成本較低等。8.期權(quán)的基本類(lèi)型包括（）。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)答案：AB分析：期權(quán)的基本類(lèi)型包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，歐式期權(quán)和美式期權(quán)是按行權(quán)時(shí)間劃分的。9.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因包括（）。A.價(jià)格波動(dòng)B.杠桿效應(yīng)C.市場(chǎng)機(jī)制不健全D.非理性投機(jī)答案：ABCD分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因有價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應(yīng)、市場(chǎng)機(jī)制不健全、非理性投機(jī)等。10.期貨市場(chǎng)監(jiān)管的必要性體現(xiàn)在（）。A.保護(hù)投資者利益B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.促進(jìn)市場(chǎng)功能發(fā)揮D.防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD分析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管的必要性體現(xiàn)在保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)功能發(fā)揮、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等方面。判斷題（每題1分，共10題）1.期貨市場(chǎng)是一個(gè)高度組織化的市場(chǎng)，并且實(shí)行嚴(yán)格的管理制度，交易最終在期貨交易所內(nèi)集中完成。（）答案：對(duì)分析：期貨市場(chǎng)具有高度組織化、嚴(yán)格管理制度的特點(diǎn)，交易在