2024期貨從業(yè)人員資格模擬題和答案分析

2024期貨從業(yè)人員資格模擬題和答案分析1.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性的特點(diǎn)B.期貨價(jià)格反映了大多數(shù)人的預(yù)測(cè)，能夠比較接近地代表供求變動(dòng)趨勢(shì)C.期貨交易有助于形成公正的價(jià)格D.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場(chǎng)能夠決定未來(lái)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格答案：D答案分析：期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在期貨市場(chǎng)通過(guò)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易運(yùn)行機(jī)制，形成具有預(yù)期性、連續(xù)性、公開(kāi)性和權(quán)威性價(jià)格的過(guò)程，并非決定未來(lái)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格，所以D錯(cuò)誤。2.目前我國(guó)期貨交易所采用的交易形式是（）。A.公開(kāi)喊價(jià)交易B.柜臺(tái)（OTC）交易C.計(jì)算機(jī)撮合交易D.做市商交易答案：C答案分析：我國(guó)期貨交易所采用計(jì)算機(jī)撮合成交方式，它具有準(zhǔn)確、連續(xù)等特點(diǎn)，取代了傳統(tǒng)的公開(kāi)喊價(jià)交易。3.期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是（）。A.期貨價(jià)格的超前性B.占用資金的不同C.收益的不同D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化答案：D答案分析：期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，而現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約條款一般是買賣雙方協(xié)商確定，這是它們最本質(zhì)區(qū)別。4.下列屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.股票期貨C.股指期貨D.能源期貨答案：D答案分析：商品期貨包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨等，而利率期貨、股票期貨、股指期貨屬于金融期貨。5.期貨市場(chǎng)套期保值者的目的是（）。A.獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)B.獲得實(shí)物商品C.轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.讓渡商品的所有權(quán)答案：C答案分析：套期保值者是為了通過(guò)期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，即轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。6.期貨市場(chǎng)上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度B.期貨價(jià)格的變動(dòng)程度C.基差的變動(dòng)程度D.交易保證金水平答案：C答案分析：基差是指某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格之差，套期保值效果主要由基差變動(dòng)決定。7.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B答案分析：賣出套期保值，基差走弱虧損，基差變化為50（30）=20元/噸，10手大豆（每手10噸），虧損為20×10×10=2000元。8.企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸屬于空頭的情形是（）。A.企業(yè)持有實(shí)物商品或資產(chǎn)B.企業(yè)已按某固定價(jià)格約定在未來(lái)出售某商品，但尚未持有實(shí)物商品C.企業(yè)已按固定價(jià)格約定在未來(lái)購(gòu)買某商品D.企業(yè)以自有資金買入商品期貨合約答案：B答案分析：企業(yè)已按某固定價(jià)格約定在未來(lái)出售某商品，但尚未持有實(shí)物商品，相當(dāng)于未來(lái)要賣出，現(xiàn)貨頭寸是空頭。9.某進(jìn)口商5月以1800元/噸進(jìn)口大豆，同時(shí)賣出7月大豆期貨保值，成交價(jià)1850元/噸。該進(jìn)口商欲尋求基差交易，不久，該進(jìn)口商找到了一家榨油廠。該進(jìn)口商協(xié)商的現(xiàn)貨價(jià)格比7月期貨價(jià)（）元/噸可保證至少30元/噸的盈利（忽略交易成本）。A.最多低20B.最少低20C.最多低30D.最少低30答案：A答案分析：設(shè)協(xié)商的現(xiàn)貨價(jià)格比7月期貨價(jià)低X元/噸，盈利為（18501800X）≥30，解得X≤20，即最多低20元/噸。10.以下對(duì)期貨投機(jī)描述正確的是（）。A.期貨投機(jī)交易的目的是利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)B.期貨投機(jī)交易是在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)上同時(shí)操作，以期達(dá)到對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的目的C.期貨投機(jī)者是通過(guò)期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.期貨投機(jī)交易是在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行買空賣空，從而獲得價(jià)差收益答案：D答案分析：期貨投機(jī)交易是在期貨市場(chǎng)上通過(guò)買空賣空獲取價(jià)差收益，A是套期保值目的，B是套期保值操作方式，C是套期保值作用。11.當(dāng)市場(chǎng)處于正向市場(chǎng)時(shí)，空頭投機(jī)者應(yīng)（）。A.買入近月合約B.賣出近月合約C.買入遠(yuǎn)月合約D.賣出遠(yuǎn)月合約答案：D答案分析：正向市場(chǎng)中，遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，空頭投機(jī)者預(yù)期價(jià)格下跌，應(yīng)賣出遠(yuǎn)月合約。12.某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入10手（10噸/手）大豆期貨合約，成交價(jià)格為2030元/噸。可此后價(jià)格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約，則當(dāng)市價(jià)反彈到（）元/噸時(shí)才可以避免損失。A.2010B.2015C.2020D.2025答案：C答案分析：設(shè)反彈到X元/噸時(shí)避免損失，（10×2030+5×2000）÷（10+5）=X，解得X=2020。13.套利者關(guān)心和研究的只是（）。A.單一合約的價(jià)格B.單一合約的漲跌C.不同合約之間的價(jià)差D.不同合約的絕對(duì)價(jià)格答案：C答案分析：套利是利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，進(jìn)行方向相反的交易，所以關(guān)心的是不同合約之間的價(jià)差。14.某套利者在6月1日買入9月份白糖期貨合約的同時(shí)賣出11月份白糖期貨合約，價(jià)格分別為4870元/噸和4950元/噸，到8月15日，9月份和11月份白糖期貨價(jià)格分別變?yōu)?920元/噸和5030元/噸，價(jià)差變化為（）。A.擴(kuò)大30元B.縮小30元C.擴(kuò)大50元D.縮小50元答案：A答案分析：6月1日價(jià)差為49504870=80元/噸，8月15日價(jià)差為50304920=110元/噸，價(jià)差擴(kuò)大了11080=30元。15.在正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下（）情況時(shí)，應(yīng)采取牛市套利決策。A.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約B.近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約C.近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約D.近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約答案：A答案分析：正向市場(chǎng)牛市套利是買入近期合約賣出遠(yuǎn)期合約，當(dāng)近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約時(shí)盈利。16.以下關(guān)于期貨投機(jī)與套期保值交易的正確描述有（）。A.套期保值交易均以實(shí)物交割結(jié)束交易B.期貨投機(jī)交易以獲取價(jià)差收益為目的C.套期保值交易在期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)上同時(shí)操作D.期貨投機(jī)交易主要利用期貨市場(chǎng)中的價(jià)格波動(dòng)機(jī)會(huì)獲利答案：BCD答案分析：套期保值不一定以實(shí)物交割結(jié)束交易，也可通過(guò)平倉(cāng)了結(jié)頭寸，A錯(cuò)誤；BCD表述均正確。17.以下屬于期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A.對(duì)沖基金B(yǎng).共同基金C.養(yǎng)老基金D.投資銀行答案：ABCD答案分析：對(duì)沖基金、共同基金、養(yǎng)老基金、投資銀行等都屬于期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者。18.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，正確的有（）。A.期貨交易所不參與期貨價(jià)格形成B.期貨交易所擁有合約標(biāo)的商品C.期貨交易所自身不參與期貨交易活動(dòng)D.期貨交易所提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)答案：ACD答案分析：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，不參與期貨價(jià)格形成和期貨交易活動(dòng)，也不擁有合約標(biāo)的商品，B錯(cuò)誤。19.我國(guó)境內(nèi)期貨交易所規(guī)定，當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)（）情形時(shí)，交易所有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。A.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的B.客戶、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員的持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的D.根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的答案：ABCD答案分析：ABCD四種情形均符合交易所對(duì)會(huì)員持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)定。20.期貨公司的職能包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)C.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息D.充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)答案：ABCD答案分析：期貨公司的職能有代理客戶買賣期貨合約、管理客戶賬戶控制風(fēng)險(xiǎn)、提供市場(chǎng)信息、充當(dāng)交易顧問(wèn)等。21.關(guān)于期貨公司的表述，正確的有（）。A.為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)B.可以通過(guò)專業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理的職能C.屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)D.具有公司股東與經(jīng)理層的委托代理以及客戶與公司的委托代理的雙重代理關(guān)系答案：ABCD答案分析：期貨公司為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，可進(jìn)行資產(chǎn)管理，屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)，存在雙重委托代理關(guān)系。22.關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)上商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的B.并不是所有商品都能夠成為期貨交易的品種C.期貨交易不受交易對(duì)象、交易空間、交易時(shí)間的限制D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品答案：C答案分析：期貨交易有交易對(duì)象（特定的期貨合約）、交易空間（期貨交易所）和交易時(shí)間的限制，C錯(cuò)誤；ABD表述正確。23.期貨市場(chǎng)的基本功能之一是（）。A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.套期保值答案：B答案分析：期貨市場(chǎng)基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)只能轉(zhuǎn)移和分散，不能消滅，套期保值是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的手段，所以選B。24.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的描述，正確的是（）。A.期貨交易和遠(yuǎn)期交易都是以獲得標(biāo)的物所有權(quán)為目的B.期貨交易和遠(yuǎn)期交易都不以獲得標(biāo)的物所有權(quán)為目的C.期貨交易不以獲得標(biāo)的物所有權(quán)為目的，遠(yuǎn)期交易通常以獲得標(biāo)的物所有權(quán)為目的D.期貨交易以獲得標(biāo)的物所有權(quán)為目的，遠(yuǎn)期交易不以獲得標(biāo)的物所有權(quán)為目的答案：C答案分析：期貨交易主要是為了套期保值或投機(jī)，不以獲得標(biāo)的物所有權(quán)為目的；遠(yuǎn)期交易通常是為了在未來(lái)獲得或交付標(biāo)的物，以獲得所有權(quán)為目的。25.（）是期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。A.套期保值B.保證金制度C.實(shí)物交割D.發(fā)現(xiàn)價(jià)格答案：A答案分析：套期保值是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行相反操作，建立盈虧對(duì)沖機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。26.某企業(yè)利用大豆期貨進(jìn)行賣出套期保值，當(dāng)基差從100元/噸變?yōu)?50元/噸，意味著（）。A.基差走強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)完全套期保值B.基差走強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)不完全套期保值，有凈盈利C.基差走弱，實(shí)現(xiàn)不完全套期保值，有凈虧損D.基差走弱，實(shí)現(xiàn)完全套期保值答案：B答案分析：基差從100元/噸變?yōu)?50元/噸，基差走強(qiáng)。賣出套期保值，基差走強(qiáng)有凈盈利，屬于不完全套期保值。27.某玉米經(jīng)銷商在大連商品交易所做買入套期保值，在某月份玉米期貨合約上建倉(cāng)10手，當(dāng)時(shí)的基差為20元/噸，若該經(jīng)銷商在套期保值中出現(xiàn)凈虧損3000元，則其平倉(cāng)時(shí)的基差應(yīng)為（）元/噸。（玉米交易單位為10噸/手）A.10B.20C.50D.10答案：A答案分析：設(shè)平倉(cāng)時(shí)基差為X，買入套期保值，基差走強(qiáng)虧損，虧損金額為（X（20））×10×10=3000，解得X=10。28.某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為20元/噸，賣出平倉(cāng)時(shí)的基差為50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利3000元B.虧損3000元C.盈利1500元D.虧損1500元答案：A答案分析：買入套期保值，基差走弱盈利，基差變化為50（20）=30元/噸，10手（每手10噸），盈利為30×10×10=3000元。29.以下關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨投機(jī)者可以通過(guò)期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.期貨投機(jī)增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性C.期貨投機(jī)者的參與增加了相關(guān)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的幅度D.期貨投機(jī)者主要是通過(guò)期貨合約的長(zhǎng)期持有來(lái)獲得收益答案：B答案分析：期貨投機(jī)者承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，增加市場(chǎng)流動(dòng)性，A是套期保值作用；期貨投機(jī)者適度參與可平抑價(jià)格波動(dòng)，C錯(cuò)誤；投機(jī)者通常通過(guò)短期買賣獲取價(jià)差收益，D錯(cuò)誤。30.某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價(jià)格不升反降，他進(jìn)一步買入1手3月玉米合約。此后市價(jià)反彈，該投資者賣出合約。此投機(jī)者的做法為（）。A.平均買低B.平均賣高C.金字塔式買入D.金字塔式賣出答案：A答案分析：平均買低是在價(jià)格下跌時(shí)繼續(xù)買入合約，待價(jià)格反彈賣出獲利，符合本題情況。31.某投機(jī)者以2.55美元/蒲式耳的價(jià)格買入1手玉米合約，并在價(jià)格為2.25美元/蒲式耳時(shí)下達(dá)一份止損單。此后價(jià)格上漲到2.8美元/蒲式耳，該投資者可以在價(jià)格為（）美元/蒲式耳時(shí)下達(dá)一份新的止損指令。A.2.95B.2.7C.2.55D.2.8答案：B答案分析：當(dāng)價(jià)格上漲后，可將止損指令調(diào)整到介于買入價(jià)格與當(dāng)前價(jià)格之間，B選項(xiàng)符合要求。32.某套利者在1月15日同時(shí)賣出3月份并買入7月份小麥期貨合約，價(jià)格分別為488美分/蒲式耳和506美分/蒲式耳。假設(shè)到了2月15日，3月份和7月份合約價(jià)格變?yōu)?95美分/蒲式耳和515美分/蒲式耳，則平倉(cāng)后3月份合約、7月份合約及套利結(jié)果的盈虧情況分別是（）。A.盈利7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利16美分/蒲式耳B.虧損7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利2美分/蒲式耳C.盈利7美分/蒲式耳，虧損9美分/蒲式耳，虧損2美分/蒲式耳D.虧損7美分/蒲式耳，虧損9美分/蒲式耳，虧損16美分/蒲式耳答案：B答案分析：3月份合約盈虧為488495=7美分/蒲式耳，7月份合約盈虧為515506=9美分/蒲式耳，套利結(jié)果為97=2美分/蒲式耳。33.以下屬于跨期套利的是（）。A.賣出A期貨交易所4月鋅期貨合約，同時(shí)買入A期貨交易所6月鋅期貨合約B.賣出A期貨交易所5月大豆期貨合約，同時(shí)買入A期貨交易所5月豆粕期貨合約C.買入A期貨交易所5月PTA期貨合約，同時(shí)買入A期貨交易所7月PTA期貨合約D.買入A期貨交易所7月豆粕期貨合約，同時(shí)賣出B期貨交易所7月豆粕期貨合約答案：A答案分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（交易所）同時(shí)買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約，A符合。34.某套利者以461美元/盎司的價(jià)格買入1手12月的黃金期貨，同時(shí)以450美元/盎司的價(jià)格賣出1手8月的黃金期貨。持有一段時(shí)間后，該套利者以452美元/盎司的價(jià)格將12月合約賣出平倉(cāng)，同時(shí)以446美元/盎司的價(jià)格將8月合約買入平倉(cāng)。該套利交易的盈虧狀況是（）。A.虧損5美元/盎司B.盈利5美元/盎司C.虧損6美元/盎司D.盈利6美元/盎司答案：B答案分析：12月合約盈虧為452461=9美元/盎司，8月合約盈虧為450446=4美元/盎司，套利盈虧為4（9）=5美元/盎司。35.在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加，需求減少，則會(huì)導(dǎo)致近期合約價(jià)格的（）遠(yuǎn)期合約，交易者可以通過(guò)賣出近期合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約而進(jìn)行熊市套利。A.上升幅度大于B.下降幅度小于C.上升幅度小于D.下降幅度大于答案：D答案分析：正向市場(chǎng)熊市套利是賣出近期合約買入遠(yuǎn)期合約，當(dāng)近期合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約時(shí)盈利。36.期貨交易所的職能有（）。A.設(shè)計(jì)合約、安排上市B.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.保證合約履行D.參與期貨價(jià)格的形成答案：ABC答案分析：期貨交易所不參與期貨價(jià)格形成，其職能包括設(shè)計(jì)合約、安排上市、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)、保證合約履行等。37.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格答案：ABCD答案分析：ABCD均屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。38.期貨交易所會(huì)員的義務(wù)包括（）。A.遵守期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議D.接受期貨交易所監(jiān)督管理答案：ABCD答案分析：會(huì)員有遵守規(guī)則、繳費(fèi)、執(zhí)行決議、接受監(jiān)管等義務(wù)。39.我國(guó)境內(nèi)期貨交易所規(guī)定，客戶可以通過(guò)（）等方式向期貨公司下達(dá)交易指令。A.書(shū)面B.電話C.互聯(lián)網(wǎng)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式答案：ABCD答案分析：客戶可通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式下達(dá)交易指令。40.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系B.嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度C.建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制D.保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行答案：ABCD答案分析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括建立凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、執(zhí)行保證金制度、建立內(nèi)控機(jī)制、保障信息系統(tǒng)安全等。41.關(guān)于期貨居間人表述正確的有（）。A.居問(wèn)人不能從事投資咨詢和代理交易等期貨交易活動(dòng)B.居間人從事居間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地宣傳期貨市場(chǎng)C.居間人可以代理客戶簽交易賬單D.居間人與期貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系答案：ABD答案分析：居間人不能代理客戶簽交易賬單，C錯(cuò)誤；ABD表述正確。42.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說(shuō)法，不正確的是（）。A.便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性C.增加了交易成本D.簡(jiǎn)化了交易過(guò)程答案：C答案分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化降低了交易成本，而非增加，它便利了合約買賣，增強(qiáng)了流動(dòng)性，簡(jiǎn)化了交易過(guò)程。43.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸，那么每手合約的最小變動(dòng)值是（）元。A.2B.10C.20D.200答案：B答案分析：豆粕期貨合約交易單位是10噸/手，最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸，每手合約最小變動(dòng)值為1×10=10元。44.目前，我國(guó)各期貨交易所普遍采用了（）。A.限價(jià)指令B.市價(jià)指令C.止損指令D.停止限價(jià)指令答案：A答案分析：目前我國(guó)各期貨交易所普遍采用限價(jià)指令，市價(jià)指令使用較少，止損和停止限價(jià)指令部分交易所使用。45.以下屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（）。A.保證金制度B.大戶報(bào)告制度C.持倉(cāng)限額制度D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度答案：ABCD答案分析：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括保證金制度、大戶報(bào)告制度、持倉(cāng)限額制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度等。46.關(guān)于期貨交易保證金制度的說(shuō)法，正確的有（）。