2024期貨從業(yè)人員資格考試題庫帶答案

2024期貨從業(yè)人員資格考試題庫帶答案1.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.投機獲利C.規(guī)避風險D.資產(chǎn)配置答案：B分析：期貨市場基本功能有價格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風險和資產(chǎn)配置，投機獲利是部分投資者行為，并非市場基本功能。2.期貨交易與現(xiàn)貨交易的主要區(qū)別在于（）。A.交易對象不同B.交易目的不同C.交易方式不同D.以上都是答案：D分析：期貨交易和現(xiàn)貨交易在交易對象、目的和方式上都存在差異，交易對象期貨是標準化合約，現(xiàn)貨是實物商品等；交易目的期貨側(cè)重套期保值、投機等，現(xiàn)貨多為買賣商品；交易方式期貨是集中交易，現(xiàn)貨方式多樣。3.最早的金屬期貨交易誕生于（）。A.美國B.英國C.德國D.法國答案：B分析：1876年倫敦金屬交易所（LME）成立，最早進行金屬期貨交易。4.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀公司答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標的物的標準化合約。5.期貨市場上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價格的變動程度B.期貨價格的變動程度C.基差的變動程度D.交易保證金水平答案：C分析：基差是現(xiàn)貨價格與期貨價格的差值，套期保值效果取決于基差變動，基差穩(wěn)定或有利變動時，套期保值效果好。6.某大豆種植者在5月份開始種植大豆，并預(yù)計在11月份將收獲的大豆在市場上出售，預(yù)期大豆產(chǎn)量為80噸。為規(guī)避大豆價格波動的風險，該種植者決定進行套期保值操作，正確的做法應(yīng)該是（）。A.買入80噸11月份到期的大豆期貨合約B.賣出80噸11月份到期的大豆期貨合約C.買入80噸5月份到期的大豆期貨合約D.賣出80噸5月份到期的大豆期貨合約答案：B分析：種植者擔心未來大豆價格下跌，應(yīng)進行賣出套期保值，賣出與預(yù)計產(chǎn)量相當?shù)摹?yīng)交割月份（11月）的期貨合約。7.某投機者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入5手（10噸/手），成交價格為2015元/噸，此后合約價格迅速上升到2025元/噸，該投機者再次買入3手，成交價格為2025元/噸。當市場價格再次上升到2030元/噸時，又買入2手，成交價格為2030元/噸。當價格上升到2040元/噸時平倉，則該投機者的平均買入價和盈利分別為（）元/噸。A.2021；1400B.2022；1400C.2021；1800D.2022；1800答案：B分析：平均買入價=（2015×5+2025×3+2030×2）÷（5+3+2）=2022元/噸。盈利=（20402022）×（5+3+2）×10=1400元。8.套利者關(guān)心和研究的只是（）。A.單一合約的價格B.單一合約的漲跌C.不同合約之間的價差D.不同合約的絕對價格答案：C分析：套利是利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進行交易方向相反的交易，所以關(guān)注的是價差。9.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入上海期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨合約B.買入上海期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨合約C.買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨合約，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨合約D.賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨合約答案：B分析：跨期套利是指在同一市場（交易所）同時買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約。B選項符合。10.當基差不變時，（）可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A.賣出套期保值B.買入套期保值C.正向市場賣出套期保值D.無論買入還是賣出套期保值答案：D分析：基差不變時，無論買入套期保值還是賣出套期保值，期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。11.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，應(yīng)當在（）及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。A.下一交易日開市前B.三個交易日內(nèi)C.當日D.當日收市后答案：C分析：期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，當日交易結(jié)束后，交易所應(yīng)及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。12.我國期貨交易所對（）實行審批制，其持倉不受持倉限額的限制。A.套期保值交易頭寸B.一般投機交易頭寸C.套利交易頭寸D.風險管理交易頭寸答案：A分析：我國期貨交易所對套期保值交易頭寸實行審批制，獲批的套期保值頭寸持倉不受持倉限額限制。13.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金，所有權(quán)屬于客戶，期貨公司只能按規(guī)定進行管理和使用。14.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)B.期貨公司可以為其股東提供融資C.期貨公司可以代理客戶進行期貨交易D.期貨公司可以使用客戶保證金投資股票答案：C分析：期貨公司主要業(yè)務(wù)是代理客戶進行期貨交易。期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，不得為其股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保，也不能使用客戶保證金投資股票。15.（）是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。A.保證金制度B.持倉限額制度C.大戶報告制度D.漲跌停板制度答案：A分析：保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度，它讓投資者以少量資金進行較大價值合約的買賣，同時能有效控制市場風險。16.期貨市場的風險具有多樣性和復(fù)雜性，具體表現(xiàn)在（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險的可防范性D.以上都是答案：D分析：期貨市場風險具有多樣性和復(fù)雜性，包括風險存在的客觀性、風險因素的放大性以及風險的可防范性等特點。17.利率期貨的標的物是（）。A.貨幣資金B(yǎng).利率工具C.股票D.債券答案：B分析：利率期貨是以利率工具為標的物的期貨合約，如國債期貨等。18.外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展。A.紐約商業(yè)交易所B.芝加哥商業(yè)交易所C.芝加哥期貨交易所D.堪薩斯期貨交易所答案：B分析：1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場（IMM）率先推出外匯期貨合約。19.以下關(guān)于股指期貨的說法，正確的是（）。A.股指期貨以股票價格指數(shù)作為標的物B.股指期貨只能做多，不能做空C.股指期貨不實行現(xiàn)金交割D.股指期貨的到期日是不固定的答案：A分析：股指期貨以股票價格指數(shù)為標的物。它可以做多也可做空，實行現(xiàn)金交割，到期日是固定的。20.期權(quán)從買方的權(quán)利來劃分，分為（）。A.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)B.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C.商品期權(quán)和金融期權(quán)D.美式期權(quán)和歐式期權(quán)答案：B分析：按買方權(quán)利劃分，期權(quán)分為看漲期權(quán)（買方有權(quán)買入）和看跌期權(quán)（買方有權(quán)賣出）。21.某投資者買入一份歐式看漲期權(quán)，執(zhí)行價格為100元，期權(quán)費為5元。如果到期日標的資產(chǎn)價格為110元，該投資者的損益為（）元。A.5B.10C.15D.20答案：A分析：投資者收益=標的資產(chǎn)價格執(zhí)行價格期權(quán)費=1101005=5元。22.期權(quán)合約的有效期與時間價值的關(guān)系是（）。A.有效期越長，期權(quán)的時間價值越大B.有效期越短，期權(quán)的時間價值越大C.有效期長短與期權(quán)的時間價值無關(guān)D.有效期越長，期權(quán)的時間價值越小答案：A分析：一般情況下，期權(quán)合約有效期越長，期權(quán)買方獲利可能性越大，時間價值越大。23.以下關(guān)于期權(quán)交易的說法，正確的是（）。A.期權(quán)賣方承擔有限風險B.期權(quán)買方需要繳納保證金C.期權(quán)賣方獲得權(quán)利金D.期權(quán)交易雙方的權(quán)利和義務(wù)是對等的答案：C分析：期權(quán)賣方獲得權(quán)利金，但承擔無限風險；期權(quán)買方支付權(quán)利金，不需要繳納保證金；期權(quán)交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對等。24.下列關(guān)于互換的說法，錯誤的是（）。A.互換是一種雙方約定在未來的某一時期相互交換某種資產(chǎn)的交易形式B.利率互換是互換交易的一種常見形式C.互換交易可以降低交易成本D.互換交易不能規(guī)避信用風險答案：D分析：互換交易可以在一定程度上規(guī)避信用風險等多種風險。它是雙方約定在未來交換資產(chǎn)的交易形式，利率互換是常見形式，還能降低交易成本。25.遠期交易與期貨交易的區(qū)別在于（）。A.交易對象不同B.功能作用不同C.履約方式不同D.以上都是答案：D分析：遠期交易和期貨交易在交易對象、功能作用、履約方式等方面都有區(qū)別。交易對象上，遠期是非標準化合約，期貨是標準化合約；功能上，期貨更側(cè)重規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn)；履約方式上，期貨多對沖平倉，遠期多實物交割。26.下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，錯誤的是（）。A.期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性等特點B.期貨市場形成的價格能夠真實反映供求狀況C.期貨價格不具有參考價值D.期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)答案：C分析：期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性等特點，能真實反映供求狀況，是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)，具有重要參考價值。27.以下屬于期貨市場監(jiān)管機構(gòu)的是（）。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是答案：D分析：中國證監(jiān)會是我國期貨市場的行政監(jiān)管機構(gòu)，期貨交易所進行一線監(jiān)管，期貨業(yè)協(xié)會進行自律監(jiān)管。28.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B分析：期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按規(guī)定比例繳納形成。29.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所答案：B分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)維護投資者合法權(quán)益，以專業(yè)態(tài)度為投資者服務(wù)。30.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷從業(yè)資格答案：B分析：情節(jié)輕微且無嚴重后果的，予以訓誡。31.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7答案：B分析：期貨公司應(yīng)在知悉或應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)報告。32.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向（）報告。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.公司監(jiān)事會答案：A分析：首席風險官應(yīng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。33.以下不屬于期貨市場的組織結(jié)構(gòu)的是（）。A.期貨投資者B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨監(jiān)管機構(gòu)答案：A分析：期貨市場組織結(jié)構(gòu)包括期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨中介與服務(wù)機構(gòu)、期貨監(jiān)管機構(gòu)和自律組織等，期貨投資者是市場參與者，不屬于組織結(jié)構(gòu)范疇。34.期貨交易所的職能不包括（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約、安排合約上市C.發(fā)布市場信息D.制定并實施期貨公司的交易規(guī)則答案：D分析：期貨交易所職能有提供交易場所等設(shè)施服務(wù)、設(shè)計安排合約上市、發(fā)布市場信息等，制定并實施期貨公司交易規(guī)則不是其職能。35.期貨結(jié)算機構(gòu)的作用不包括（）。A.擔保交易履約B.控制市場風險C.組織和監(jiān)督期貨交易D.結(jié)算交易盈虧答案：C分析：期貨結(jié)算機構(gòu)作用有擔保交易履約、控制市場風險、結(jié)算交易盈虧等，組織和監(jiān)督期貨交易是期貨交易所的職能。36.期貨中介與服務(wù)機構(gòu)包括（）。A.期貨公司B.介紹經(jīng)紀商C.保證金安全存管銀行D.以上都是答案：D分析：期貨中介與服務(wù)機構(gòu)包括期貨公司、介紹經(jīng)紀商、保證金安全存管銀行等。37.下列關(guān)于期貨公司的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織B.期貨公司不可以為客戶提供風險管理服務(wù)C.期貨公司應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求D.期貨公司應(yīng)維護客戶的合法權(quán)益答案：B分析：期貨公司可以為客戶提供風險管理服務(wù)，它是代理客戶交易并收取傭金的中介組織，要遵守法規(guī)要求，維護客戶權(quán)益。38.期貨市場的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.加工商C.貿(mào)易商D.以上都是答案：D分析：生產(chǎn)商、加工商、貿(mào)易商等為規(guī)避價格風險，常進行套期保值操作。39.期貨市場的投機者的作用不包括（）。A.承擔價格風險B.促進價格發(fā)現(xiàn)C.減緩價格波動D.提高市場流動性答案：C分析：投機者承擔價格風險、促進價格發(fā)現(xiàn)、提高市場流動性，但一般會加劇價格波動而非減緩。40.期貨市場的價格形成機制的特點不包括（）。A.公開性B.連續(xù)性C.隨機性D.預(yù)期性答案：C分析：期貨市場價格形成機制具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性等特點，并非隨機性。41.以下關(guān)于期貨合約標準化的意義，說法錯誤的是（）。A.降低了交易成本B.提高了交易效率C.增加了交易風險D.便于市場參與者進行交易答案：C分析：期貨合約標準化降低交易成本、提高交易效率、便于市場參與者交易，并不會增加交易風險。42.期貨合約的主要條款不包括（）。A.合約名稱B.交易價格C.交易單位D.交割等級答案：B分析：期貨合約主要條款有合約名稱、交易單位、交割等級等，交易價格是在交易過程中形成的，不是合約條款內(nèi)容。43.期貨交易的保證金制度的作用不包括（）。A.降低市場流動性B.控制市場風險C.提高市場效率D.增加市場信用答案：A分析：保證金制度能控制市場風險、提高市場效率、增加市場信用，會提高市場流動性而非降低。44.下列關(guān)于期貨交易漲跌停板制度的說法，錯誤的是（）。A.漲跌停板制度能有效減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機行為對期貨價格的沖擊B.漲跌停板的確定主要取決于該種期貨合約標的物市場價格波動的頻繁程度和波幅大小C.漲跌停板制度限制了價格波動，不利于市場價格的發(fā)現(xiàn)D.當某期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則答案：C分析：漲跌停板制度能減緩價格沖擊，其確定與標的物價格波動有關(guān)，當以漲跌停板價格成交時按平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先原則撮合，且它有利于市場價格發(fā)現(xiàn)。45.期貨交易的持倉限額制度的目的不包括（）。A.防止操縱市場價格B.防止市場風險過度集中C.提高市場流動性D.防范大戶持倉風險答案：C分析：持倉限額制度目的是防止操縱市場價格、防止市場風險過度集中、防范大戶持倉風險，與提高市場流動性無關(guān)。46.期貨交易的大戶報告制度的作用不包括（）。A.了解大